公共物品理論知識講義

1、1、公共物品的定義、公共物品的定義1.1 公共物品的特征公共物品的特征1.2 判別公共物品的步驟判別公共物品的步驟與與物品分類物品分類2、公共物品的有效供給公共物品的有效供給3、混合物品混合物品準(zhǔn)公共物品及其有效供給準(zhǔn)公共物品及其有效供給4、共有資源、共有資源4.1 一些重要的共有資源一些重要的共有資源4.2 對共有資源的過度使用與保護(hù)對共有資源的過度使用與保護(hù)5、外部效應(yīng)及其糾正、外部效應(yīng)及其糾正5.1 外部效應(yīng)的涵義及其分類外部效應(yīng)的涵義及其分類5.2 外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)影響外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)影響資源配置無效率資源配置無效率5.3 私人部門解決外部效應(yīng)的方法私人部門解決外部效應(yīng)的方法5.4 政府對

2、外部效應(yīng)的糾正政府對外部效應(yīng)的糾正本章結(jié)論本章結(jié)論1.1 公共物品的特征公共物品的特征n非排除非排除(他他)性性(non-excludability)：n指指個(gè)人消費(fèi)公共產(chǎn)品并不排除他人消費(fèi)同樣數(shù)量的公共產(chǎn)品。個(gè)人消費(fèi)公共產(chǎn)品并不排除他人消費(fèi)同樣數(shù)量的公共產(chǎn)品。n受益的非排他性、非拒絕性：集體消費(fèi)、共同消費(fèi)受益的非排他性、非拒絕性：集體消費(fèi)、共同消費(fèi)n效用的不可分性：全體社會(huì)成員共享效用：效用的不可分性：全體社會(huì)成員共享效用：n私人產(chǎn)品有：私人產(chǎn)品有： 公共產(chǎn)品有：公共產(chǎn)品有：n說明：排除他人消費(fèi)在技術(shù)上或成本上是不可行的。說明：排除他人消費(fèi)在技術(shù)上或成本上是不可行的。n非競爭性非競爭性(no

3、n-rivalness)：n一個(gè)人消費(fèi)這種產(chǎn)品并不會(huì)減少會(huì)影響其他人對該物品的消費(fèi)一個(gè)人消費(fèi)這種產(chǎn)品并不會(huì)減少會(huì)影響其他人對該物品的消費(fèi)n意味著：當(dāng)一種商品在增加消費(fèi)者時(shí)，其消費(fèi)者增加所帶來的邊意味著：當(dāng)一種商品在增加消費(fèi)者時(shí)，其消費(fèi)者增加所帶來的邊際成本等于零。際成本等于零。n帶給產(chǎn)品提供者的邊際生產(chǎn)成本為零；帶給產(chǎn)品提供者的邊際生產(chǎn)成本為零；n帶給其它消費(fèi)者的邊際擁擠成本也為零；帶給其它消費(fèi)者的邊際擁擠成本也為零；n說明：排斥他人消費(fèi)是不必要的。說明：排斥他人消費(fèi)是不必要的。 niiXX1iXX 1.2 判別判別公共物品的步驟與物品分類公共物品的步驟與物品分類是否競爭性是否競爭性?具有排他

4、性嗎具有排他性嗎?排他性排他性/競爭性產(chǎn)品競爭性產(chǎn)品（純粹私人產(chǎn)品）（純粹私人產(chǎn)品）市場能有效提供市場能有效提供技術(shù)上可排他嗎技術(shù)上可排他嗎?排他成本很高嗎排他成本很高嗎?非排他性非排他性/非競爭性非競爭性（純粹公共產(chǎn)品）（純粹公共產(chǎn)品）必須由政府提供必須由政府提供非排他性非排他性/競爭性競爭性（共有資源）（共有資源）需要明確產(chǎn)權(quán)需要明確產(chǎn)權(quán)排他性排他性/非競爭性非競爭性（自然壟斷產(chǎn)品）（自然壟斷產(chǎn)品）如不擁擠的橋梁等如不擁擠的橋梁等是是是是否否是是是是否否否否否否物品的分類物品的分類2. 公共物品的有效供給公共物品的有效供給n2.1 公共物品有效供給的條件：公共物品有效供給的條件：MSB=M

5、SCn2.2 私人部門提供公共產(chǎn)品的無效率私人部門提供公共產(chǎn)品的無效率n2.3 自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān)：自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān)：一種可能的公共物一種可能的公共物品供給方式品供給方式n2.4 公共物品的公共供給公共物品的公共供給n2.5 應(yīng)該由政府提供的一些典型公共物品應(yīng)該由政府提供的一些典型公共物品2.1 公共物品有效供給的條件公共物品有效供給的條件：MSB=MSCn“社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本”的資源最佳配置的資源最佳配置條件，同樣適用于公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給。條件，同樣適用于公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給。n其中：其中：nMSB=MB，即社會(huì)所有社會(huì)成員所獲得的邊，即社會(huì)所有社會(huì)

6、成員所獲得的邊際效益總和。際效益總和。n公共產(chǎn)品帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)條件：公共產(chǎn)品帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)條件：nMSB=MB=MSC，n一個(gè)數(shù)字的例子一個(gè)數(shù)字的例子小區(qū)保安的最優(yōu)雇傭數(shù)量小區(qū)保安的最優(yōu)雇傭數(shù)量公共產(chǎn)品的帕累托最優(yōu)公共產(chǎn)品的帕累托最優(yōu)小區(qū)保安的最優(yōu)雇傭數(shù)量小區(qū)保安的最優(yōu)雇傭數(shù)量n保安的雇傭（供給）成本：保安的雇傭（供給）成本：450元人元人月。月。n由三個(gè)消費(fèi)者組成的小社區(qū)從安全保障中獲得的邊際收益，由三個(gè)消費(fèi)者組成的小社區(qū)從安全保障中獲得的邊際收益，如下表：如下表：n結(jié)論：根據(jù)的帕累托最優(yōu)原則，該小區(qū)保安結(jié)論：根據(jù)的帕累托最優(yōu)原則，該小區(qū)保安最佳雇傭量應(yīng)為最佳雇傭量應(yīng)為3個(gè)。個(gè)。邊際收益

7、邊際收益保安的數(shù)量（個(gè)）保安的數(shù)量（個(gè)）300250200750250200150600200150100450150100503002.2 私人部門提供公共產(chǎn)品的私人部門提供公共產(chǎn)品的無效率無效率n競爭性的市場不可能達(dá)到公共產(chǎn)品的帕累托最優(yōu)產(chǎn)競爭性的市場不可能達(dá)到公共產(chǎn)品的帕累托最優(yōu)產(chǎn)值。值。n因?yàn)榉桥潘?，私人部門無法用收費(fèi)來彌補(bǔ)其產(chǎn)品成本。因?yàn)榉桥潘?，私人部門無法用收費(fèi)來彌補(bǔ)其產(chǎn)品成本。n公共產(chǎn)品的邊際成本為零，如按帕累托最優(yōu)所要求的邊際公共產(chǎn)品的邊際成本為零，如按帕累托最優(yōu)所要求的邊際成本定價(jià)原則，這些產(chǎn)品必須要免費(fèi)提供才是有效率，這成本定價(jià)原則，這些產(chǎn)品必須要免費(fèi)提供才是有效率，這

8、也讓私人部門難以接收。也讓私人部門難以接收。n結(jié)論：私人部門不提供公共物品。結(jié)論：私人部門不提供公共物品。2.3 自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān)：自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān)：一一種公共物品的供給方式種公共物品的供給方式n舉例：舉例：按個(gè)人受益捐獻(xiàn)小區(qū)保安的成本按個(gè)人受益捐獻(xiàn)小區(qū)保安的成本。n結(jié)論：在成員較少的社會(huì)中，通過自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān)的合結(jié)論：在成員較少的社會(huì)中，通過自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān)的合作方式，有可能使公共物品或服務(wù)的供給量達(dá)到最佳水平。作方式，有可能使公共物品或服務(wù)的供給量達(dá)到最佳水平。n自愿捐獻(xiàn)與自愿捐獻(xiàn)與林達(dá)爾均衡林達(dá)爾均衡: 圖形解釋圖形解釋n林達(dá)爾均衡的基本含義：林達(dá)爾均衡的基本含義：n如果每一個(gè)

9、社會(huì)成員都按照其所獲得的公共物品或服務(wù)的如果每一個(gè)社會(huì)成員都按照其所獲得的公共物品或服務(wù)的邊際收益的大小，來捐獻(xiàn)自己應(yīng)當(dāng)分擔(dān)的公共物品或服務(wù)邊際收益的大小，來捐獻(xiàn)自己應(yīng)當(dāng)分擔(dān)的公共物品或服務(wù)的資金費(fèi)用，則公共物品或服務(wù)的供給量可以達(dá)到具有效的資金費(fèi)用，則公共物品或服務(wù)的供給量可以達(dá)到具有效率的最佳水平。率的最佳水平。n林達(dá)爾均衡的實(shí)質(zhì)和前提條件林達(dá)爾均衡的實(shí)質(zhì)和前提條件n自愿捐獻(xiàn)中的免費(fèi)搭車：自愿捐獻(xiàn)中的免費(fèi)搭車： 舉例舉例n結(jié)論：結(jié)論：自愿捐獻(xiàn)分擔(dān)成本供給公共物品的可行性自愿捐獻(xiàn)分擔(dān)成本供給公共物品的可行性按個(gè)人受益來捐獻(xiàn)和分擔(dān)小區(qū)按個(gè)人受益來捐獻(xiàn)和分擔(dān)小區(qū)保安的成本保安的成本n捐獻(xiàn)原則：捐

10、獻(xiàn)原則：n每一個(gè)社區(qū)成員均按其真實(shí)邊際受益來捐獻(xiàn)資金數(shù)額。每一個(gè)社區(qū)成員均按其真實(shí)邊際受益來捐獻(xiàn)資金數(shù)額。n雇傭?yàn)閭€(gè)保安時(shí)：雇傭?yàn)閭€(gè)保安時(shí)：n各捐獻(xiàn)各捐獻(xiàn)300、250、200共計(jì)共計(jì)750元，大于個(gè)保安的元，大于個(gè)保安的邊際成本邊際成本450元，預(yù)算剩余，表明一個(gè)保安的社會(huì)邊際收益元，預(yù)算剩余，表明一個(gè)保安的社會(huì)邊際收益大于其社會(huì)邊際成本，結(jié)論：增加雇傭。大于其社會(huì)邊際成本，結(jié)論：增加雇傭。n雇傭?yàn)閭€(gè)保安時(shí)：雇傭?yàn)閭€(gè)保安時(shí)：n各捐獻(xiàn)各捐獻(xiàn)500、400、300共計(jì)共計(jì)1200元，大于個(gè)保安元，大于個(gè)保安的成本的成本900元，預(yù)算剩余。結(jié)論：增加雇傭元，預(yù)算剩余。結(jié)論：增加雇傭.n雇傭?yàn)閭€(gè)保安

11、時(shí)：雇傭?yàn)閭€(gè)保安時(shí)：n各捐獻(xiàn)各捐獻(xiàn)600、450、300共計(jì)共計(jì)1350元，恰好等于個(gè)元，恰好等于個(gè)保安的成本保安的成本1350元，此時(shí)，。結(jié)論：保持元，此時(shí)，。結(jié)論：保持個(gè)，不再增加。個(gè)，不再增加。林達(dá)爾均衡林達(dá)爾均衡圖示：圖示：解釋解釋（1）、（2）林達(dá)爾均衡模型林達(dá)爾均衡模型（1）n假定社會(huì)中有二個(gè)人、，（他們也可分別被看作是選舉時(shí)假定社會(huì)中有二個(gè)人、，（他們也可分別被看作是選舉時(shí)的兩個(gè)政黨代表，每個(gè)政黨內(nèi)部偏好一致）。的兩個(gè)政黨代表，每個(gè)政黨內(nèi)部偏好一致）。n上圖上圖表示兩人通過討價(jià)還價(jià)來決定各自應(yīng)負(fù)擔(dān)的公共產(chǎn)品成本表示兩人通過討價(jià)還價(jià)來決定各自應(yīng)負(fù)擔(dān)的公共產(chǎn)品成本的比例。的比例。n的

12、行為由以的行為由以a為原點(diǎn)煌坐標(biāo)系來描述，的行為由以為原點(diǎn)煌坐標(biāo)系來描述，的行為由以b為為原點(diǎn)的坐標(biāo)系來描述，將兩個(gè)坐標(biāo)系合在一起，則形成了一個(gè)原點(diǎn)的坐標(biāo)系來描述，將兩個(gè)坐標(biāo)系合在一起，則形成了一個(gè)長方形。長方形。n圖中：圖中：n縱軸表示、負(fù)擔(dān)的公共產(chǎn)品成本的比例，其長度為，縱軸表示、負(fù)擔(dān)的公共產(chǎn)品成本的比例，其長度為，如果負(fù)擔(dān)比例為如果負(fù)擔(dān)比例為h，則的負(fù)擔(dān)比例為，則的負(fù)擔(dān)比例為-h。n橫軸代表公共產(chǎn)品的供給數(shù)量（也可以認(rèn)為是公共支出的規(guī)橫軸代表公共產(chǎn)品的供給數(shù)量（也可以認(rèn)為是公共支出的規(guī)模）。模）。林達(dá)爾均衡模型林達(dá)爾均衡模型（2）n曲線代表對公共產(chǎn)品的需求。曲線代表對公共產(chǎn)品的需求。n曲

13、線代表對公共產(chǎn)品的需求。曲線代表對公共產(chǎn)品的需求。n從來看，線相當(dāng)于面對的供給線，因?yàn)檫@條線上從來看，線相當(dāng)于面對的供給線，因?yàn)檫@條線上的各點(diǎn)反映，如果他承擔(dān)不同比例的公共產(chǎn)品成本，他可的各點(diǎn)反映，如果他承擔(dān)不同比例的公共產(chǎn)品成本，他可以得到相應(yīng)數(shù)理量的公共產(chǎn)品。以得到相應(yīng)數(shù)理量的公共產(chǎn)品。n同理，從來看，線相當(dāng)面對的供給線。同理，從來看，線相當(dāng)面對的供給線。n在與的交點(diǎn)，兩人經(jīng)過討價(jià)還價(jià)，雙方愿意在與的交點(diǎn)，兩人經(jīng)過討價(jià)還價(jià)，雙方愿意承擔(dān)的成本的比例加起來等于。這時(shí)的公共產(chǎn)品數(shù)量為承擔(dān)的成本的比例加起來等于。這時(shí)的公共產(chǎn)品數(shù)量為.n此時(shí)：由線、線的交點(diǎn)所決定的均衡狀此時(shí)：由線、線的交點(diǎn)所決定

14、的均衡狀態(tài)被稱為林達(dá)爾均衡。態(tài)被稱為林達(dá)爾均衡。林達(dá)爾均衡的實(shí)質(zhì)和前提林達(dá)爾均衡的實(shí)質(zhì)和前提n林達(dá)爾均衡的實(shí)質(zhì)：林達(dá)爾均衡的實(shí)質(zhì)：n社會(huì)成員通過討價(jià)還價(jià)來決定各自應(yīng)負(fù)擔(dān)公共產(chǎn)品成本；社會(huì)成員通過討價(jià)還價(jià)來決定各自應(yīng)負(fù)擔(dān)公共產(chǎn)品成本；（即稅收）的比例。（即稅收）的比例。n兩個(gè)假設(shè)前提條件：兩個(gè)假設(shè)前提條件：n每一社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確披露自己可從公共物品或服務(wù)的消費(fèi)中每一社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確披露自己可從公共物品或服務(wù)的消費(fèi)中獲得的邊際收益，而不存在隱瞞或低估其邊際收益從而逃避自己獲得的邊際收益，而不存在隱瞞或低估其邊際收益從而逃避自己應(yīng)分擔(dān)的成本費(fèi)用的動(dòng)機(jī)。應(yīng)分擔(dān)的成本費(fèi)用的動(dòng)機(jī)。n每一社會(huì)成員都清楚

15、地了解其他社會(huì)成員的嗜好以及收入狀況，每一社會(huì)成員都清楚地了解其他社會(huì)成員的嗜好以及收入狀況，甚至清楚地掌握任何一種公共物品或服務(wù)可給彼此帶來的真實(shí)的甚至清楚地掌握任何一種公共物品或服務(wù)可給彼此帶來的真實(shí)的邊際收益，從而不存在隱瞞個(gè)人邊際收益的可能。邊際收益，從而不存在隱瞞個(gè)人邊際收益的可能。公共物品公共物品供給中的免費(fèi)搭車現(xiàn)象供給中的免費(fèi)搭車現(xiàn)象n免費(fèi)搭車者：免費(fèi)搭車者：n是對那些尋求不付出任何代價(jià)而又得到效益的人的一種形象是對那些尋求不付出任何代價(jià)而又得到效益的人的一種形象性說法。性說法。n出現(xiàn)免費(fèi)搭車的原因：出現(xiàn)免費(fèi)搭車的原因：n一方面，如果人們知道他們所必須分擔(dān)的公共物品的成本份一方面

16、，如果人們知道他們所必須分擔(dān)的公共物品的成本份額，取決于其因此而獲得的邊際收益的大小，人們就會(huì)從低額，取決于其因此而獲得的邊際收益的大小，人們就會(huì)從低呈報(bào)其真實(shí)的收益，從而減少其對公眾物品的出資份額。呈報(bào)其真實(shí)的收益，從而減少其對公眾物品的出資份額。n一方面，由于公共物品的非排他性，人們不會(huì)因?yàn)槠涑鲑Y份一方面，由于公共物品的非排他性，人們不會(huì)因?yàn)槠涑鲑Y份額的減少而失掉公共物品或服務(wù)的任何收益，額的減少而失掉公共物品或服務(wù)的任何收益，n因此，人們在享受公共物品收益的同時(shí)不出或少出公共物品因此，人們在享受公共物品收益的同時(shí)不出或少出公共物品的資金費(fèi)用。的資金費(fèi)用。n免費(fèi)搭車的后果：免費(fèi)搭車的后果：

17、公共的悲?。杭礇]有公共產(chǎn)品提供或公共產(chǎn)品公共的悲劇：即沒有公共產(chǎn)品提供或公共產(chǎn)品供給不足。供給不足。例例例：例：小區(qū)保安供給中的免費(fèi)搭車小區(qū)保安供給中的免費(fèi)搭車n假定：假定：n小區(qū)保安的雇傭成本由小區(qū)的三個(gè)業(yè)主自愿捐獻(xiàn)來分擔(dān)，其中：小區(qū)保安的雇傭成本由小區(qū)的三個(gè)業(yè)主自愿捐獻(xiàn)來分擔(dān)，其中：n、仍舊依其邊際收益大小做出自己的捐獻(xiàn)。、仍舊依其邊際收益大小做出自己的捐獻(xiàn)。n隱瞞自己的真實(shí)收益成為免費(fèi)搭車者，捐獻(xiàn)為零。隱瞞自己的真實(shí)收益成為免費(fèi)搭車者，捐獻(xiàn)為零。n捐獻(xiàn)與預(yù)算過程分析：捐獻(xiàn)與預(yù)算過程分析：n在第個(gè)保安的雇傭上，由于在第個(gè)保安的雇傭上，由于MPCn而市場均衡產(chǎn)量而市場均衡產(chǎn)量QE由由MSB=

18、 MPB=P=MPC決定，決定，n即均衡時(shí)，有：即均衡時(shí)，有：MSBMSC，即，即是無效率的。意味著此時(shí)的產(chǎn)量是無效率的。意味著此時(shí)的產(chǎn)量高于最具效率的產(chǎn)量。高于最具效率的產(chǎn)量。n小結(jié)：小結(jié)：生產(chǎn)中的負(fù)外部性使產(chǎn)生產(chǎn)中的負(fù)外部性使產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售過多品的生產(chǎn)和銷售過多,大于最佳效大于最佳效率產(chǎn)量水平。率產(chǎn)量水平。消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)與資源配置消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)與資源配置效率效率n當(dāng)一種物品的消費(fèi)存在負(fù)外部效當(dāng)一種物品的消費(fèi)存在負(fù)外部效應(yīng)時(shí)，其社會(huì)邊際收益應(yīng)時(shí)，其社會(huì)邊際收益MSB小小于消費(fèi)者的私人邊際收益于消費(fèi)者的私人邊際收益MPB，即有即有:MSBMPBn而市場均衡產(chǎn)量而市場均衡產(chǎn)量QE由由 MP

19、B=P=MPC=MSC決定，決定，n即均衡時(shí)，有：即均衡時(shí)，有：MSBMSC，即是無效率的。意味著此時(shí)的產(chǎn)即是無效率的。意味著此時(shí)的產(chǎn)量高于最具效率的產(chǎn)量。量高于最具效率的產(chǎn)量。n小結(jié)：生產(chǎn)中的負(fù)外部性使產(chǎn)品小結(jié)：生產(chǎn)中的負(fù)外部性使產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售過多的生產(chǎn)和銷售過多,大于最佳效大于最佳效率產(chǎn)量水平。率產(chǎn)量水平。生產(chǎn)中的正外部效應(yīng)生產(chǎn)中的正外部效應(yīng)（如技術(shù)（如技術(shù)創(chuàng)新）與資源配置效率創(chuàng)新）與資源配置效率n當(dāng)一種物品的生產(chǎn)存在正外部當(dāng)一種物品的生產(chǎn)存在正外部效應(yīng)時(shí)，其社會(huì)邊際成本效應(yīng)時(shí)，其社會(huì)邊際成本MSC小于生產(chǎn)者的私人邊際成本小于生產(chǎn)者的私人邊際成本MPC，即，即:MSCMSC，即是無效率的

20、。意味著此時(shí)的即是無效率的。意味著此時(shí)的產(chǎn)量低于最具效率的產(chǎn)量。產(chǎn)量低于最具效率的產(chǎn)量。n小結(jié)：生產(chǎn)中的正外部性使產(chǎn)小結(jié)：生產(chǎn)中的正外部性使產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售過少品的生產(chǎn)和銷售過少,低于最佳低于最佳效率的產(chǎn)量水平。效率的產(chǎn)量水平。消費(fèi)中的正外部效應(yīng)消費(fèi)中的正外部效應(yīng)（如接受教（如接受教育，接種傳染病疫苗）與效率育，接種傳染病疫苗）與效率n當(dāng)一種物品的消費(fèi)存在正外部當(dāng)一種物品的消費(fèi)存在正外部效應(yīng)時(shí)，其社會(huì)邊際收益效應(yīng)時(shí)，其社會(huì)邊際收益MSB大于消費(fèi)者的私人邊際大于消費(fèi)者的私人邊際收益收益MPB，即有，即有:MSBMPBn而市場均衡產(chǎn)量而市場均衡產(chǎn)量QE由由 MPB=P=MPC=MSC決定，決定，n

21、即均衡時(shí)，有：即均衡時(shí)，有：MSBMSC，即是無效率的。意味著此時(shí)的即是無效率的。意味著此時(shí)的產(chǎn)量低于最具效率的產(chǎn)量。產(chǎn)量低于最具效率的產(chǎn)量。n小結(jié)：消費(fèi)中的正外部性使產(chǎn)小結(jié)：消費(fèi)中的正外部性使產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售過少品的生產(chǎn)和銷售過少,低于最低于最佳效率產(chǎn)量水平。佳效率產(chǎn)量水平。5.3 外部效應(yīng)的私人解決辦法外部效應(yīng)的私人解決辦法n糾正辦法：糾正辦法：n社會(huì)制裁社會(huì)制裁社會(huì)道德規(guī)范社會(huì)道德規(guī)范n一體化：不同經(jīng)營類型結(jié)合在一起一體化：不同經(jīng)營類型結(jié)合在一起n私人慈善組織：環(huán)保組織、私人教育捐贈(zèng)私人慈善組織：環(huán)保組織、私人教育捐贈(zèng)n私人協(xié)議來界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)私人協(xié)議來界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)科斯定理科斯定理n私

22、人辦法的局限性：公共產(chǎn)品問題、交易成本私人辦法的局限性：公共產(chǎn)品問題、交易成本n社會(huì)制裁：機(jī)制過于軟弱；社會(huì)制裁：機(jī)制過于軟弱；n一體化：規(guī)模擴(kuò)大一體化：規(guī)模擴(kuò)大壟斷壟斷市場失靈；市場失靈；n私人協(xié)議：交易成本或技術(shù)限制；私人協(xié)議：交易成本或技術(shù)限制；n私人慈善：力量不夠；私人慈善：力量不夠；n結(jié)論：私人部門不能很好地解決效應(yīng)問題。結(jié)論：私人部門不能很好地解決效應(yīng)問題?？扑苟ɡ砜扑苟ɡ韓經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出的一種觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出的一種觀點(diǎn)：n該觀點(diǎn)認(rèn)為，如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，該觀點(diǎn)認(rèn)為，如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題。那么

23、，他們就可以自己解決外部性問題。n科斯定理舉例：以協(xié)議解決養(yǎng)狗對鄰居們的負(fù)外部效應(yīng)科斯定理舉例：以協(xié)議解決養(yǎng)狗對鄰居們的負(fù)外部效應(yīng)nA：假定法律規(guī)定人有養(yǎng)狗的權(quán)利假定法律規(guī)定人有養(yǎng)狗的權(quán)利nB：假定規(guī)律規(guī)定人有要求和平和安寧的權(quán)利假定規(guī)律規(guī)定人有要求和平和安寧的權(quán)利nC：結(jié)論結(jié)論n科斯定理表明：科斯定理表明：n私人經(jīng)濟(jì)主體可以解決他們之間的外部性問題。無論最初的權(quán)私人經(jīng)濟(jì)主體可以解決他們之間的外部性問題。無論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達(dá)到一種協(xié)議，在這種協(xié)議中每利如何分配，有關(guān)各方總可以達(dá)到一種協(xié)議，在這種協(xié)議中每個(gè)人的狀況都可以變好，而且，結(jié)果是有效率的。個(gè)人的狀況都可以變好，而且，

24、結(jié)果是有效率的。n科斯定理的前提條件與局限性科斯定理的前提條件與局限性人有養(yǎng)狗權(quán)的前提下如何以協(xié)議解決人有養(yǎng)狗權(quán)的前提下如何以協(xié)議解決養(yǎng)狗對鄰居們的負(fù)外部效應(yīng)養(yǎng)狗對鄰居們的負(fù)外部效應(yīng)n第一情形、養(yǎng)狗人的收益小于鄰居忍受狗吠的成本：第一情形、養(yǎng)狗人的收益小于鄰居忍受狗吠的成本：nA養(yǎng)狗的效益養(yǎng)狗的效益500元，鄰居元，鄰居B忍受狗吠的成本忍受狗吠的成本800元；元；n協(xié)議：鄰居向養(yǎng)狗人支付協(xié)議：鄰居向養(yǎng)狗人支付500-800元之間任何一筆款項(xiàng)（具體金額元之間任何一筆款項(xiàng)（具體金額取決于雙方的討價(jià)還價(jià)），都可能達(dá)成協(xié)議，讓取決于雙方的討價(jià)還價(jià)），都可能達(dá)成協(xié)議，讓A放棄養(yǎng)狗。放棄養(yǎng)狗。n協(xié)議結(jié)果：

25、協(xié)議結(jié)果：B向向A支付支付600元，元，A放棄養(yǎng)狗。放棄養(yǎng)狗。n效率性考察：效率性考察：A的狀況變好了，的狀況變好了，B的狀況也變好了。不養(yǎng)狗的社的狀況也變好了。不養(yǎng)狗的社會(huì)總收益會(huì)總收益300元，因此這個(gè)協(xié)議是有效率的。元，因此這個(gè)協(xié)議是有效率的。n第二種情形：養(yǎng)狗人的收益大于鄰居忍受狗吠的成本：第二種情形：養(yǎng)狗人的收益大于鄰居忍受狗吠的成本：nA養(yǎng)狗的效益養(yǎng)狗的效益1000元，鄰居元，鄰居B忍受狗吠的成本忍受狗吠的成本800元；元；n協(xié)議過程：鄰居只愿支付協(xié)議過程：鄰居只愿支付800元以下，元以下，A必須接受必須接受1000元以上才愿元以上才愿意放棄放狗，雙方達(dá)不成協(xié)議。意放棄放狗，雙方達(dá)

26、不成協(xié)議。n協(xié)議無果：協(xié)議無果：A繼續(xù)養(yǎng)狗。繼續(xù)養(yǎng)狗。n效率性考察：效率性考察：AB狀況都維持不變，但是這種結(jié)果是有效率，因狀況都維持不變，但是這種結(jié)果是有效率，因?yàn)轲B(yǎng)狗的收益（為養(yǎng)狗的收益（1000）大于成本（）大于成本（800），凈效益），凈效益200。人有安寧權(quán)的前提下如何以協(xié)議解決人有安寧權(quán)的前提下如何以協(xié)議解決養(yǎng)狗對鄰居們的負(fù)外部效應(yīng)養(yǎng)狗對鄰居們的負(fù)外部效應(yīng)n第一情形、養(yǎng)狗人的收益小于鄰居忍受狗吠的成本：第一情形、養(yǎng)狗人的收益小于鄰居忍受狗吠的成本：nA養(yǎng)狗的效益養(yǎng)狗的效益500元，鄰居元，鄰居B忍受狗吠的成本忍受狗吠的成本800元；元；n協(xié)議：養(yǎng)狗人協(xié)議：養(yǎng)狗人A只愿意向鄰居只愿意

27、向鄰居B支付支付500元及以下的款項(xiàng)，元及以下的款項(xiàng)，鄰居鄰居B要要800元以上才愿意放棄安寧權(quán)。元以上才愿意放棄安寧權(quán)。n協(xié)議無果：協(xié)議無果：A不能養(yǎng)狗，不能養(yǎng)狗，B保有安寧權(quán)。保有安寧權(quán)。n效率性考察：效率性考察：A損失損失500，B獲得獲得800，社會(huì)總收益，社會(huì)總收益300，故不，故不養(yǎng)狗是有效率的。養(yǎng)狗是有效率的。n第二種情形：養(yǎng)狗人的收益大于鄰居忍受狗吠的成本：第二種情形：養(yǎng)狗人的收益大于鄰居忍受狗吠的成本：nA養(yǎng)狗的效益養(yǎng)狗的效益1000元，鄰居元，鄰居B忍受狗吠的成本忍受狗吠的成本800元；元；n協(xié)議過程：協(xié)議過程：A向鄰居向鄰居B支付支付800-1000元（討坐還價(jià)到元（討坐

28、還價(jià)到900），），n協(xié)議結(jié)果：協(xié)議結(jié)果：A養(yǎng)狗，養(yǎng)狗，B放棄安寧權(quán)。放棄安寧權(quán)。n效率性考察：效率性考察：A收益增加收益增加100，B收益增加收益增加100，狀況都變好了，狀況都變好了，養(yǎng)狗比不養(yǎng)狗時(shí)的社會(huì)總收益增加養(yǎng)狗比不養(yǎng)狗時(shí)的社會(huì)總收益增加200元。故養(yǎng)狗是有效率的。元。故養(yǎng)狗是有效率的。結(jié)論：私人協(xié)議總可以有效率結(jié)論：私人協(xié)議總可以有效率地解決養(yǎng)不養(yǎng)狗問題地解決養(yǎng)不養(yǎng)狗問題n不管初始權(quán)利如何分配，若養(yǎng)狗的收益大于另不管初始權(quán)利如何分配，若養(yǎng)狗的收益大于另一方忍受養(yǎng)狗的成本，則雙方協(xié)調(diào)的結(jié)果是養(yǎng)一方忍受養(yǎng)狗的成本，則雙方協(xié)調(diào)的結(jié)果是養(yǎng)狗；否則，若養(yǎng)狗的收益小于另一方忍受養(yǎng)狗狗；否則，若

29、養(yǎng)狗的收益小于另一方忍受養(yǎng)狗的成本，則協(xié)調(diào)的結(jié)果就是不養(yǎng)狗。不管是哪的成本，則協(xié)調(diào)的結(jié)果就是不養(yǎng)狗。不管是哪一種結(jié)果，都是有效率的。一種結(jié)果，都是有效率的?？扑苟ɡ淼那疤釛l件與局限科斯定理的前提條件與局限n前提條件：要求交易（達(dá)成協(xié)議）的成本為零。前提條件：要求交易（達(dá)成協(xié)議）的成本為零。n局限：私人之間，經(jīng)常無法順利的達(dá)成和實(shí)施協(xié)議，局限：私人之間，經(jīng)常無法順利的達(dá)成和實(shí)施協(xié)議，科斯定理并不總是適用?？扑苟ɡ聿⒉豢偸沁m用。n無法達(dá)成協(xié)議的原因：無法達(dá)成協(xié)議的原因：n交易成本交易成本的存在：的存在：n當(dāng)交易成本高于解決外部性問題的收益時(shí)。當(dāng)交易成本高于解決外部性問題的收益時(shí)。n談判破裂與討價(jià)還

30、價(jià)：談判破裂與討價(jià)還價(jià)：n各方都為了追求對已更有利的結(jié)果而討價(jià)還價(jià)互不各方都為了追求對已更有利的結(jié)果而討價(jià)還價(jià)互不讓步，導(dǎo)致談判破裂或一直拖延。讓步，導(dǎo)致談判破裂或一直拖延。n利益各方人數(shù)眾多，很難達(dá)成有效協(xié)議。利益各方人數(shù)眾多，很難達(dá)成有效協(xié)議。n協(xié)議每個(gè)人的代價(jià)高昂。協(xié)議每個(gè)人的代價(jià)高昂。5.4 政府對外部效應(yīng)的糾正政府對外部效應(yīng)的糾正n(1)外部效應(yīng)內(nèi)部化：外部效應(yīng)內(nèi)部化：消除交易的外部成本和外部收益。消除交易的外部成本和外部收益。n原理：原理：n采取措施使參與某項(xiàng)市場交易的個(gè)人或廠商獲得該項(xiàng)交易的全部采取措施使參與某項(xiàng)市場交易的個(gè)人或廠商獲得該項(xiàng)交易的全部收益或支付該項(xiàng)交易的全部成本。

31、收益或支付該項(xiàng)交易的全部成本。n通過改變激勵(lì)，以使人們考慮到自己行為的外在效應(yīng)。通過改變激勵(lì)，以使人們考慮到自己行為的外在效應(yīng)。n征稅（庇古稅）征稅（庇古稅）:對有負(fù)外部性的生產(chǎn)或消費(fèi)征稅，對有負(fù)外部性的生產(chǎn)或消費(fèi)征稅，舉例舉例n糾正負(fù)外部效應(yīng)，使外部成本內(nèi)部化。糾正負(fù)外部效應(yīng)，使外部成本內(nèi)部化。n補(bǔ)貼：對有正外部性的生產(chǎn)和消費(fèi)財(cái)政補(bǔ)貼，補(bǔ)貼：對有正外部性的生產(chǎn)和消費(fèi)財(cái)政補(bǔ)貼，舉例舉例n糾正正外部效應(yīng)，使外部收益內(nèi)部化。糾正正外部效應(yīng)，使外部收益內(nèi)部化。n(2) 公共管制：公共管制：限制或禁止某些行為限制或禁止某些行為n統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)往往無效；往往無效；n頒發(fā)可交易的許可證；頒發(fā)可交易的許可

32、證；n征庇克稅與管制的效果比較征庇克稅與管制的效果比較n(3) 法律措施：政府明確界定并有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)。法律措施：政府明確界定并有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)。矯正性稅收矯正性稅收：負(fù)外部效應(yīng)內(nèi)在化：負(fù)外部效應(yīng)內(nèi)在化n上圖中：征稅后的產(chǎn)量減少為上圖中：征稅后的產(chǎn)量減少為.萬噸（最佳效率），區(qū)萬噸（最佳效率），區(qū)域?yàn)檎鞫愃黾拥纳鐣?huì)凈效益，為稅收收入。域?yàn)檎鞫愃黾拥纳鐣?huì)凈效益，為稅收收入。對接種已肝疫苗的財(cái)政補(bǔ)貼對接種已肝疫苗的財(cái)政補(bǔ)貼n圖中：圖中：W為單位財(cái)政補(bǔ)貼率，相當(dāng)于每接種一次疫苗產(chǎn)生的正外為單位財(cái)政補(bǔ)貼率，相當(dāng)于每接種一次疫苗產(chǎn)生的正外部收益，部收益，RVXY為補(bǔ)貼總額，補(bǔ)貼后均衡產(chǎn)量增加到為補(bǔ)貼總額，補(bǔ)貼后均衡產(chǎn)量增加到12萬人次，萬人次，為效率接種量。為效率接種量。管制管制n政府可以通過規(guī)定或禁止某些行為來解決外政府可以通過規(guī)定或禁止某些行為來解決外部性。部性。n管制的具體方法：管制的具體方法：n規(guī)定某些行為是犯罪，禁止某些行為，規(guī)定某些規(guī)定某些行為是犯罪，禁止某些行為，規(guī)定某些行為的合適的度（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，