11年證券投資分析真題及答案(百分百真題)

1、試題編號(hào) 試題描述 選擇支 正確答案 科目編號(hào) 試題類型 試卷編號(hào)1 嚴(yán)格地說， 證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（ ） 的憑證。 A. 現(xiàn)金股利和股票股利 B. 投票權(quán)和表決權(quán) C. 權(quán)益 D. 投資回報(bào) C 1 1 12 上海證券交易所于（ ）正式開業(yè)。 A. 1990 年12月 B. 1990 年11 月 C. 1991 年2月 D. 1991 年7月 A 1 1 13 按照 （ ）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A. 交易規(guī)模 B. 交易對(duì)象 C. 交易性質(zhì) D. 交易場(chǎng)所 B 1 1 14 下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定

2、，說法正確的是（ ） 。 A. 以資產(chǎn)凈值確定 B. 在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定 C. 以資產(chǎn)總值確定D. 在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定 B 1 1 15 權(quán)證從內(nèi)容上看具有（ ）的性質(zhì)。 A. 股權(quán) B. 債權(quán) C. 存托 D. 期權(quán) D 1 1 16 信用交易是指投資者通過交付保證金取得（ ）信用而進(jìn)行的交易。 A. 證券登記結(jié)算公司 B. 證券交易所C. 證券經(jīng)紀(jì)商 D. 投資者保護(hù)基金 C 1 1 17 我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（ ） 。 A. 國(guó)債 B. B 股 C. 可轉(zhuǎn)換債券D. A 股 A 1 1 18 （ ）不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。 A. 銀行間債

3、券市場(chǎng)B. 債券柜臺(tái)市場(chǎng)C. 證券交易所 D. 店頭市場(chǎng) C 1 1 19 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是（ ） 。 A. 交易的組織者B. 交易的直接參與者C. 既是交易的組織者，又是交易的直接參加者 D. 交易的監(jiān)管者 C 1 1 110 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（ ） 的法人。 A. 風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性B. 不以營(yíng)利為目的 C. 由證券交易所管理D.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立 B 1 1 116 證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了（ ）的意義。 A. 交易品種 B. 交易地點(diǎn) C. 交易時(shí)間 D. 交易資格 D 1 1 119 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中， （ ） 是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。 A.

4、客戶資料的保密性B. 交易行為的自主性C. 選擇交易方式的自主性D. 收益的不穩(wěn)定性A 1 1 120 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知 ，第二個(gè)是簽訂證券交易委托代理協(xié)議 ，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（ ） 。 A. 開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 B. 清算 C. 交割 D. 初始登記 A 1 1 121 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ）手續(xù)，否則即為違約。 A. 變更 B. 交割 C. 轉(zhuǎn)賬 D. 托管B 1 1 122 投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向 （ ）提出申請(qǐng)。 A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B. 證券交易所C. 證券登記結(jié)算公司 D. 具有資格的

5、證券公司D 1 1 123 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求， 證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（ ） 以外實(shí)行集中管理。 A. 交易 B.清算 C. 操作權(quán)限 D. 客戶服務(wù) D 1 1 153 下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的是（ ） 。 A. 證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制 B. 證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試 C. 稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核D. 證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 B 1 1 157 證券公司與

6、客戶的關(guān)系必須是"一對(duì)一" 的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（ ） 。 A. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B. 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C. 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A 1 1 164 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的 （ ） 進(jìn)行審查， 并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。 A. 可行性 B. 齊備性 C. 合規(guī)性 D. 真實(shí)性 B 1 1 168 （ ）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。 A. 融券專用證券賬戶 B. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C. 信用交易證券交收賬戶 D. 客戶信用證券賬戶 C 1 1

7、 169 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿（ ） 。 A. 1 個(gè)月 B. 3個(gè)月 C. 6個(gè)月 D. 1 年 B 1 1170 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的 （ ） 時(shí)， 交易所可以在次一交易日暫停其融資買入， 并向市場(chǎng)公布。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 25 D 1 1 172 關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易規(guī)則，下列表述中正確的是（ ）。 A. 100 元標(biāo)準(zhǔn)券為 1手 B. 最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0.01 元或其整數(shù)倍C. 單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過10萬手 D. 計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益D 1 1 173 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)

8、押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（ ） 。 A. 可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù) B. 應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)C. 可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算， 但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù) D. 既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算， 也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算B 1 1 184 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（ ） 。 A. 有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度 B. 研究與交易之間的交流制度 C. 投資對(duì)象備選庫制度D. 完善的交易記錄制度C 1 1 1A. 1 名 B. 2名 C. 3名 D. 4名 A 187 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)

9、會(huì)員代表（ ） ，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。1 193 （ ） 根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。 A. 證券交易所會(huì)員大會(huì)B. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C. 工商管理局 D. 人民銀行 B 1 1 194 從事 IB 業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在 （） ， 公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、 客戶開戶和交易流程、 出入金流程等信息。 A.證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體 B. 其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站 C. 交易所指定的信息披露媒體D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的網(wǎng)站 B 1 1 196 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)提示客戶妥善保管（ ）等資料。 A. 證券賬戶卡、身份證件B

10、. 信用賬戶卡、身份證件和交易密碼C. 身份證件和銀行賬戶 D. 交易密碼、證券賬戶卡和身份證件B 1 1 197 目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（ ）方式。 A. 口頭報(bào)價(jià) B. 書面報(bào)價(jià) C. 電腦報(bào)價(jià) D. 傳真報(bào)價(jià)C 1 1 199 在開立證券賬戶的基本原則中， （ ）是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。 A. 真實(shí)性 B. 合法性 C. 規(guī)范性 D. 一致性 B 1 1 1100 上海證券賬戶當(dāng)日開立， （ ）日生效。 A. T B. T+1 C. T+2 D. T+3 B 1 1 1104 電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑（ ）進(jìn)行識(shí)

11、別。 A. 委托人 B. 交易密碼 C. 營(yíng)業(yè)部 D. 受托人 B 1 1 1106 根據(jù)（ ） ，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。 A. 買賣證券的方向 B. 委托訂單的數(shù)量C. 委托價(jià)格限制 D. 委托時(shí)效限制 A 1 1 1108 下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型（ ） 。 A. 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B. 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C.全額成交或撤銷申報(bào) D. 最優(yōu) 5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) D 1 1 1109 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（ ）后，即視同確認(rèn)了身份。 A. 委托人 B. 受托人 C. 正確密碼 D. 營(yíng)業(yè)部 C 1 1 1證券經(jīng)紀(jì)商在接受客

12、戶委托后，進(jìn)行申報(bào)時(shí)的做法錯(cuò)誤的是（ ） 。 A. 在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)B. 在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、 價(jià)格及其他規(guī)定的因素 C. 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出D. 按" 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先"的原委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易，不用向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià) 則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià) C 1 1 1112 中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（） 。 A. 公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況B. 最近 3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況C. 最近3個(gè)月

13、內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量D. 最近 6個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)保情況A 1 1 1113 按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定， 證券交易的競(jìng)價(jià)原則是（ ） 。 A. 時(shí)間優(yōu)先、 數(shù)量?jī)?yōu)先 B. 價(jià)格優(yōu)先、 數(shù)量?jī)?yōu)先 C.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先 D. 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D 1 1 1114 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則， 證券交易所證券的開盤價(jià)為 （ ） 。 A. 該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)B. 當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià) C. 當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià)D. 當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)B 1 1 1116 （ ） 是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。 A. 連續(xù)競(jìng)價(jià) B. 集

14、合競(jìng)價(jià) C. 拍賣競(jìng)價(jià) D. 招標(biāo)競(jìng)價(jià) A 1 1 1117 （ ） 可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。 A. 證券交易所 B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C. 證券公司 D. 國(guó)務(wù)院 A 1 1 1119 下列不屬于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略的有（ ） 。 A. 地區(qū)集中策略B. 品種集中策略C. 客戶集中策略D. 優(yōu)勢(shì)集中策略D 1 1 1121 上海證券交易所規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)（ ） 。 A. 不高于前收盤價(jià)格的 100% ，并且不低于前收盤價(jià)格的 100% B. 不高于前收盤價(jià)格的 150% ，并且不低于前收盤價(jià)格的 50% C. 不高于前收盤價(jià)

15、格的 200% ，并且不低于前收盤價(jià)格的 50% D. 不高于前收盤價(jià)格的 900% ，并且不低于前收盤價(jià)格的 50% D 1 1 1124 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所 B 股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ） 。 A. 10 美元 B. 5美元 C. 1 美元 D. 2美元 C 1 1 1126 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、 通信系統(tǒng)出現(xiàn)（ ） 分鐘以上中斷等情況。 A. 5 B. 10C. 15 D. 20 B 1 1 1128 交易商在固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（ ） 。 A. 交易商申報(bào)賣出固

16、定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額 B. 一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的， 可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券 C. 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出 D. 交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出 C 1 11131 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ ）的原則。 A. 公平及時(shí) B. 公開透明 C. 簡(jiǎn)便易用 D. 高效正確 B 1 1 1132 對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（ ）會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 A. 10 家 B. 8家 C. 7家 D. 5家 D 1 1 1133

17、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所不可以采取的措施是（ ） 。 A. 口頭警示 B. 書面警示 C. 約見談話 D. 予以罰款 D 1 1 1134 按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易 A 股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的（ ）。 A. 20% B. 15% C. 10% D. 5% A 1 1 1135 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ） 。 A. 上海證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu) B. 深圳證券交易所不區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu) C. 地方政府債券也可比照國(guó)債參與債券回購(gòu) D. 上海證券交易所規(guī)定可參與回

18、購(gòu)的國(guó)債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券 B 1 1 1136 關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ） 。 A. 投資者證券賬戶用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無效B. 證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度 C. 證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交" 債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表" D. 投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的 " 債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表" C 1 1 1139 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)， 并由 （） 進(jìn)行復(fù)核。

19、 A. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B. 證券交易所 C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D. 證券公司自己 A 1 1 1140 依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月（ ）均在 12 億元以上。 A. 總資產(chǎn) B. 凈資產(chǎn) C. 凈資本 D. 客戶資金存款C 1 1 1143 根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)（ ） 。 A. 制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度 B. 制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程 C. 融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作 D. 客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作C 1 1 1151 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)

20、人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 B 1 1 1153 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過（ ） 。 A. 65% B. 70% C. 90% D. 95% D 1 1 1154 在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實(shí)際 余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。 A. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B. 信用交易證券交收賬戶 C. 融券專用證券賬戶 D. 信用交易資金交收賬戶 A 1

21、1 1155（ ）應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。 A. 證券交易所 B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C. 存管銀行 D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 1 1 118 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中， 包含的要素包括（ ） 。 A. 證券交易對(duì)象B. 股票和債券的發(fā)行人 C. 證券經(jīng)紀(jì)商和委托人D. 證 券交易所 ACD 1 2 124 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有（明 C. 客戶本人填寫的自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表） 。 A. 本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B. 單位介紹信或街道證D. 住址證明 AC 1 2 125 根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度

22、規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ） 屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A. 為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù) B. 將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬 C. 對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提示證券投資風(fēng)險(xiǎn) D. 提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益BD 1 2 131 對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（） 。 A. 上市公司股東人數(shù)B. 紅利分配方案決議確定的送股比例 C. 股東的持股數(shù) D. 股東的流通股數(shù)BC 1 2 156 證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括（） 。 A. 警告 B. 沒收違法所得C.罰款 D. 追究刑事責(zé)任 ABC 1

23、2 171 逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中 （ ） 。 A. 融入資金的一方B. 融出資金的一方C. 將債券質(zhì)押的一方D. 獲得債券質(zhì)權(quán)的一方 BD 1 2 174 （ ）可以使回購(gòu)債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。 A. 買斷式回購(gòu) B. 封閉式回購(gòu) C. 抵押式回購(gòu) D. 開放式回購(gòu) AD 1 2 175 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定（ ） 。 A. 到期交易凈價(jià)B. 回購(gòu)債券數(shù)量C. 回購(gòu)期限 D. 首期交易凈價(jià) ABCD 1 2 176 下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的有（ ） 。 A. 某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量

24、的 11% B. 某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的 5% C. 某市場(chǎng)參與者待返售債券 總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的 75% D. 某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的 120% ABCD 1 2 177 目前，上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括（ ） 。 A. 7 天 B. 28 天 C. 91 天 D. 273 天 ABC 1 2 178 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有（） 。 A. 如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B. 如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

25、基金C. 違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限D(zhuǎn). 到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債，視為違約 AD 1 2 179 下面有關(guān)清算的解釋正確的是（ ） 。 A. 是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B. 是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C. 是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵D. 證券交易清算 具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程 ABCD 1 2 180 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有（ ） 。 A. 簡(jiǎn)化操作手續(xù)B. 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用 C. 防止買空賣空行為的發(fā)生D.防止風(fēng)險(xiǎn)積

26、累 AB 1 2 181 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有（ ） 。 A. 上月證券買入金額 B. 上月交易天數(shù) C. 最低結(jié)算備付金比例D. 上月末保證金余額ABC 1 2 182 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)描述錯(cuò)誤的有（ ） 。 A. 計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為 360 天 B. 回購(gòu)交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元C. 資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額 D. 回購(gòu)期限不含首次交收日，含到期交收日 ABD 1 2 183 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易履約金的規(guī)定有（ ） 。 A. 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金 B.

27、履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購(gòu)品種均采用同一比率C. 履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整D. 中國(guó)結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息AD 1 2 185 下列行為屬于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（ ） 。 A. 違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞B. 操縱債券交易價(jià)格 C. 交易雙方自行確定回購(gòu)利率 D. 制造并提供虛假資料和交易信息ABD 1 2 186 下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收說法正確的有（ ） 。 A. 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收B. 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行

28、標(biāo)準(zhǔn)券制度 C. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布 D. 中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率ABD 1 2 189 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提供的材料有（ ） 。 A. 繼承公證書 B. 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 C. 繼承人身份證原件及復(fù)印件D. 證券賬戶卡原件及復(fù)印件ABCD 1 2 190 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有（）等。 A. 資金賬號(hào)（或股東賬號(hào)） B. 證券代碼 C. 委托買賣價(jià)格 D. 委托買賣數(shù)量ABCD 1 2 191 證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是（ ） 。 A. 提高投資

29、者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B. 提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 C. 提高投資者理性投資的能力 D. 提高投資者自我保護(hù)的能力 ABCD 1 2 192 投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有（ ） 。 A. 誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B. 介紹技術(shù)分析軟件使用方法C. 調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛 D. 對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見AD 1 2 195 （ ）與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。 A. 基金募集登記B. 公司債發(fā)行登記C. 企業(yè)債發(fā)行登記D. 權(quán)證發(fā)行登記ABCD 1 2 1107 自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要（ ） 。 A. 客戶本人填寫證券賬戶注冊(cè)資料

30、變更申請(qǐng)表 B. 提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件C. 提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件D. 發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件ABCD 12 1120 買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券， 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)， 符合 （ ） 的申報(bào)為有效申報(bào)。 A. 買入申報(bào)價(jià)格為 12.50元，該股票前一交易日收盤價(jià)為 12 元 B. 賣出申報(bào)價(jià)格為 15元，該股票前一交易日收盤價(jià)為 13.80 元 C. 賣出申報(bào)的價(jià)格為12 元，該 ST 股票前一交易日收盤價(jià)為 11 元 D. 買入申報(bào)的價(jià)格為 8元，該 *ST 股票前一交易日收盤價(jià)為 8.20 元 ABD 12 1122 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷

31、人員的禁止行為的有（ ） 。 A. 替客戶辦理賬戶開立B. 提供、傳播虛假信息C. 客戶招攬 D. 與客戶約定分享投資收益ABD 1 2 1129 在 "客戶交易結(jié)算資金第三方存管"制度框架下，正確的表述是（ ） 。 A. 證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成B. 證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成C. 證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成D. 存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付 AD 1 2 1130 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ）等。 A. 證券代碼

32、B. 當(dāng)日最高成交價(jià)格 C. 當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量D. 當(dāng)日累計(jì)成交金額ABCD 1 2 1137 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有（ ） 。 A. 已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率 B. 對(duì)于新上市債券， 中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日 （含當(dāng)日） 至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率C. 在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過程中無需考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問題 D. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算， 滬、 深證券交易所負(fù)責(zé)AB 1 2 1142 關(guān)于清算與交收， 下列表述中正確

33、的有（ ） 。 A. 清算是交收的基礎(chǔ)和保證， 交收是清算的后續(xù)與完成B. 清算在前，交收在后 C. 清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移 D. 交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 ABD 1 2 1144 關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（ ） 。 A. 為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)， 證券登記結(jié)算管理辦法 規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、 結(jié)算互保金和其他資金完成交收B. 為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)， 證券登記結(jié)算管理辦法 規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度， 或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生

34、信用風(fēng)險(xiǎn)D. 目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約 ABD 1 2 1145 關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（ ） 。 A. 結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶 B. 證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶 C. 結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶 D. 結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶 BC 1 2 1147 關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說法正確的有（

35、 ） 。 A. 信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)B. 如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收， 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方， 都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金 C. 在發(fā)生資金交收違約時(shí)， 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)， 很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市 ABD 1 2 1149 關(guān)于交收違約處理，下列說法中正確的有（ ） 。 A. 如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù) B

36、. 如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約， 中國(guó)結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券 C. 如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約， 中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶 D. 發(fā)生證券交收違約時(shí)， 中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金， 同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金 BD 1 2 1150 關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有（ ） 。 A. 中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理 B. 在清算過程中，印花稅、 經(jīng)手費(fèi)、 監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算C. 我國(guó)

37、證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度 D. 實(shí)踐中， 投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、 利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中ACD 1 2 1152 關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有（ ） 。 A. 中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收B. 中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收 C. 證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收D. 中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過 "集中資 金交收賬戶 "完成 ABCD 1 2 1156 市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)包括（157 證券公司營(yíng)銷渠道

38、主要分為159 理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括（） 。 A. 地理因素 B. 人口因素 C. 心理因素 D. 行為因素 ABCD 1 2 1） 。 A. 機(jī)構(gòu)營(yíng)銷渠道 B. 個(gè)人營(yíng)銷渠道 C. 直接營(yíng)銷渠道D. 間接營(yíng)銷渠道 CD 1 2 1） 。 A. 顧問性 B. 專業(yè)性 C. 綜合性 D. 長(zhǎng)期性 ABCD 1 2 1160 客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的， 柜臺(tái)必須 （ ） 。 A. 仔細(xì)核對(duì)客戶身份B. 請(qǐng)客戶出示公證書 C. 認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致D. 請(qǐng)客戶出示委托書 AC 1 2 1 11 證券市場(chǎng)有效性是證券市場(chǎng)生存的條件， 從積極

39、意義上看， 它為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò)1 3 112 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 1 3 113 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 1 3 114 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 1 3 115 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3 年， 方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 1 3 117 深圳證

40、券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 1 3 126 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、 行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 127 在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò)對(duì) 1 3 128 通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

41、務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 129 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 130 證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 ，將被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 1 3 132 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)成功者是按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定的。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 1 3 133 在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶多次申購(gòu)，則全部申購(gòu)均視作無效。 A

42、. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 1 3 134 以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 135 上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 136 對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日 16 ： 00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 137 投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)

43、量確定的。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 138 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為 100 元或其整數(shù)倍，但最高不能超過 99999900 元。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 139 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 140 在 ETF 信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所提供ETF 的申購(gòu)、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 141 我國(guó)現(xiàn)行

44、有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 142 在轉(zhuǎn)換期中， 可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 13 143 股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 144 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20 家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 145 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1 家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò)

45、 對(duì) 1 3 146 在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以 "手"為單位，一手等于100 股。申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手98 在我國(guó)，證券賬戶是指證券交易所為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò) 1 3 147 根據(jù)證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 148 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。A.對(duì)；B. 錯(cuò) 對(duì)1 3 149 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。A.對(duì)；B. 錯(cuò) 錯(cuò)

46、1 3 150 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 151 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照 " 董事會(huì) - 監(jiān)事會(huì) - 投資決策機(jī)構(gòu)- 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門" 的四級(jí)體制設(shè)立。A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 錯(cuò)1 3 152 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 154 持有公司 5% 以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 155 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶， 并報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A. 對(duì)；B. 錯(cuò) 錯(cuò) 1 3 158 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣 3億元。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 159 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。 A. 對(duì)； B. 錯(cuò) 對(duì) 1 3 160