信息系統(tǒng)風(fēng)險評估報告材料格式

1、word國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目非涉密信息系統(tǒng)信息安全風(fēng)險評估報告格式項目名稱:項目建設(shè)單位：風(fēng)險評估單位：年 月曰一、風(fēng)險評估項目概述11.1工程項目概況11.1.1建設(shè)項目根本信息11.1.2建設(shè)單位根本信息1承建單位根本信息21.2風(fēng)險評估實施單位根本情況2二、風(fēng)險評估活動概述22.1風(fēng)險評估工作組織管理22.2風(fēng)險評估工作過程22.3依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)法規(guī)文件22.4保障與限制條件3三、評估對象33.1評估對象構(gòu)成與定級33.1.1網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)33.1.2業(yè)務(wù)應(yīng)用33.1.3子系統(tǒng)構(gòu)成與定級33.2評估對象等級保護(hù)措施3子系統(tǒng)的等級保護(hù)措施3子系統(tǒng)N的等級保護(hù)措施3四、資產(chǎn)識別與分析44

2、.1資產(chǎn)類型與賦值4資產(chǎn)類型4資產(chǎn)賦值44.2關(guān)鍵資產(chǎn)說明4五、威脅識別與分析45.1威脅數(shù)據(jù)采集55.2威脅描述與分析55.2.1威脅源分析55.2.2威脅行為分析55.2.3威脅能量分析55.3威脅賦值5六、 脆弱性識別與分析56.1常規(guī)脆弱性描述56.1.1管理脆弱性56.1.2網(wǎng)絡(luò)脆弱性555666666666666.3脆弱性綜合列表6七、風(fēng)險分析67.1關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險計算結(jié)果67.2關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險等級77.2.1風(fēng)險等級列表77.2.2風(fēng)險等級統(tǒng)計77.2.3基于脆弱性的風(fēng)險排名7724風(fēng)險結(jié)果分析7八、綜合分析與評價7九、整改意見7附件1 ：管理措施表8附件2：技術(shù)措施表9附件3：

3、資產(chǎn)類型與賦值表11附件4 :威脅賦值表11附件5:脆弱性分析賦值表124 / 19word一、風(fēng)險評估項目概述1.1工程項目概況1.1.1建設(shè)項目根本信息工程項目名稱工程項目 批復(fù)的建 設(shè)內(nèi)容非涉密信息系 統(tǒng)局部的建設(shè) 內(nèi)容相應(yīng)的信息安 全保護(hù)系統(tǒng)建 設(shè)內(nèi)容項目完成時間項目試運行時間1.1.2建設(shè)單位根本信息工程建設(shè)牽頭部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電子工程建設(shè)參與部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電子如有多個參與部門，分別填寫上如有多個承建單位，分別填寫下表。企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)是國內(nèi)企業(yè)/還是國外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電子1.2風(fēng)險評估實施單位根本情況評估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電

4、子二、風(fēng)險評估活動概述2.1風(fēng)險評估工作組織管理描述本次風(fēng)險評估工作的組織體系含評估人員構(gòu)成、工作原如此和采取 的某某措施。2.2風(fēng)險評估工作過程工作階段與具體工作內(nèi)容2.3依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)法規(guī)文件2.4保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以與可能的 限制條件。三、評估對象3.1評估對象構(gòu)成與定級3.1.1網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)文字描述網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。3.1.2業(yè)務(wù)應(yīng)用文字描述評估對象所承載的業(yè)務(wù)，與其重要性。3.1.3子系統(tǒng)構(gòu)成與定級描述各子系統(tǒng)構(gòu)成。根據(jù)安全等級保護(hù)定級備案結(jié)果，填寫各子系統(tǒng)的安全 保護(hù)等級定級情況表：各子系統(tǒng)的定

5、級情況表序號子系統(tǒng)名稱安全保護(hù)等級其中業(yè)務(wù)信息安全 等級其中系統(tǒng)服務(wù)安全 等級3.2評估對象等級保護(hù)措施按照工程項目安全域劃分和保護(hù)等級的定級情況， 分別描述不同保護(hù)等級保 護(hù)X圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護(hù)措施，以與等級保護(hù)的測評結(jié)果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。3.2.1 XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)措施根據(jù)等級測評結(jié)果，XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)管理措施情況見附表一。 根據(jù)等級測評結(jié)果，XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)技術(shù)措施情況見附表二。3.2.2子系統(tǒng)N的等級保護(hù)措施3 / 19word四、資產(chǎn)識別與分析4.1資產(chǎn)類型與賦值按照評估對象的構(gòu)成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細(xì)的資產(chǎn)分類與賦 值，以附

6、件形式附在評估報告后面，見附件 3資產(chǎn)類型與賦值表。填寫資產(chǎn)賦值表資產(chǎn)賦值表序號資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)資產(chǎn)重要性4.2關(guān)鍵資產(chǎn)說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)根底上，列出對評估單位十分重要的資產(chǎn)，作為風(fēng) 險評估的重點對象，并以清單形式列出如下：關(guān)鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)編 號子系統(tǒng)名稱應(yīng)用資產(chǎn)重要程 度權(quán)重其他說明五、威脅識別與分析對威脅來源內(nèi)部/外部；主觀/不可抗力等、威脅方式、發(fā)生的可能性, 威脅主體的能力水平等進(jìn)展列表分析。5.1威脅數(shù)據(jù)采集5.2威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進(jìn)展威脅源和威脅行為分析5.2.1威脅源分析填寫威脅源分析表。5.2.2威脅行為分析填寫威脅行為分析表。5.2.3威脅能量

7、分析5.3威脅賦值填寫威脅賦值表。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結(jié)果、脆弱性分析 分別描述以下各方面的脆弱性檢測 結(jié)果和結(jié)果分析。6.1常規(guī)脆弱性描述6.1.1管理脆弱性6.1.2網(wǎng)絡(luò)脆弱性11 / 19包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。6.3脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表。七、風(fēng)險分析7.1關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險計算結(jié)果填寫風(fēng)險列表風(fēng)險列表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風(fēng)險值資產(chǎn)名稱7.2關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險等級7.2.1風(fēng)險等級列表填寫風(fēng)險等級表資產(chǎn)風(fēng)險等級表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風(fēng)險值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風(fēng)險等級7.2.2風(fēng)險等級統(tǒng)計資產(chǎn)風(fēng)險等級統(tǒng)計表風(fēng)險等級資產(chǎn)數(shù)量所占比例7.2.3基于脆弱性的風(fēng)險排名基于脆弱性的風(fēng)險

8、排名表脆弱性風(fēng)險值所占比例7.2.4風(fēng)險結(jié)果分析八、綜合分析與評價九、整改意見附件1管理措施表序號層面/方面安全控制/措施落實局部落實沒有落實不適用安全管理制度管理制度制定和發(fā)布評審和修訂安全管理機構(gòu)崗位設(shè)置人員配備授權(quán)和審批溝通和合作審核和檢查人員安全管理人員錄用人員離崗人員考核安全意識教育和培訓(xùn)外部人員訪問管理系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級安全方案設(shè)計產(chǎn)品采購自行軟件開發(fā)外包軟件開發(fā)工程實施測試驗收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案安全服務(wù)商選擇系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理序號層面/方面安全控制/措施落實局部落實沒有落實不適用資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設(shè)備管理監(jiān)控管理和安全管理中心網(wǎng)絡(luò)安全管理系統(tǒng)安全管理惡意代碼防X管理密碼管理變更管

9、理備份與恢復(fù)管理安全事件處置應(yīng)急預(yù)案管理小計附件2:技術(shù)措施表序 號層面/方面安全控制/措施落實局部落實沒有落實不適用1物理位置的選擇物理訪問控制防盜竊和防破壞防雷擊防火物理安全防水和防潮防靜電溫濕度控制電力供給電磁防護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)安全網(wǎng)絡(luò)訪問控制網(wǎng)絡(luò)安全審計邊界完整性檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防X惡意代碼防X網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)主機安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護(hù)入侵防X惡意代碼防X資源控制應(yīng)用安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護(hù)通信完整性通信某某性抗抵賴軟件容錯資源控制數(shù)據(jù)安全與備 份與恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)某某性備份和恢復(fù)word附件3:資產(chǎn)類型與賦值表針對每一個系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨建表類別項目子項

10、資產(chǎn)編 號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)權(quán)重賦值說 明附件4:威脅賦值表5 .00總 分 值威脅等級操作失誤濫用授權(quán)行為抵賴身份假冒口令攻擊密碼分析漏洞利用拒 絕 服 務(wù)惡意代碼竊取數(shù)據(jù)物理破壞社 會 工 程意外故障通 信 中 斷數(shù)據(jù)受損電 源 中 斷災(zāi) 害管 理 不 到 位越權(quán)使用00000匸n匸nn附件5:脆弱性分析賦值表編號檢測項檢測子項脆弱性作用對象賦值潛在影響整改建議標(biāo)識1管理脆弱性檢測機構(gòu)、制度、人員V1安全策略V2檢測與響應(yīng)脆弱性V3日常維護(hù)V4V52網(wǎng)絡(luò)脆弱 性檢測網(wǎng)絡(luò)拓?fù)渑c結(jié)構(gòu)脆弱性V6網(wǎng)絡(luò)設(shè)備脆弱性V7網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備脆弱性V8V93系統(tǒng)脆弱性檢測操作系統(tǒng)脆弱性V10數(shù)據(jù)庫脆弱性V11V124應(yīng)用脆弱 性檢測網(wǎng)絡(luò)服務(wù)脆弱性V13V145數(shù)據(jù)處理 和存儲脆 弱性數(shù)據(jù)處理V15數(shù)據(jù)存儲脆弱性V16V176運行維護(hù) 脆弱性安全事件管理V18V197災(zāi)備與應(yīng) 急響應(yīng)脆 弱性數(shù)據(jù)備份V20應(yīng)急預(yù)案與演練V21V228物理脆弱 性檢測環(huán)境脆弱性V23設(shè)備脆弱性V24存儲介質(zhì)脆弱性V25V26