股份公司股東大會(huì)議事規(guī)則

1、股份公司股東人會(huì)議事規(guī)則股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（經(jīng)股份有限公司第次股東大會(huì)通過）第一章總則第 1 條為規(guī)范股份有限公司（下稱 _公司”）股東大會(huì)的組織和行為，提高股東大會(huì)議事效率，保障股東的合法權(quán)益，確保股東大會(huì)能夠依法行使職權(quán)和依法決議，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（下稱公司法”）和 股份有限公司章程（下稱公司章程”），參照上市公司股東大會(huì)規(guī)則、上市公司治理準(zhǔn)則等相關(guān) 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，特制定本規(guī)則。第 2 條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、公司章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。公司全體

2、董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開和依法行使職權(quán)。公司董事會(huì)秘書（非必設(shè)職位）應(yīng)負(fù)責(zé)落實(shí)召開股東大會(huì)的各項(xiàng)籌備和組織工作。第 3 條在本規(guī)則中，股東大會(huì)指依照公司法和公司章程召開的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)，股東指公司所有股東。第二章股東大會(huì)的一般規(guī)定第4 條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。第5 條在不違反相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程規(guī)定的情況下，股東大會(huì)可以授權(quán)董事會(huì)行使股東大會(huì)的部分職權(quán)。第6 條股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司法和公司章程規(guī)定的上述職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得干涉股東對(duì)自身權(quán)利的處分。第7 條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)，需要召開年度股東大會(huì)和臨時(shí)

3、股東大會(huì)的情況及召開時(shí)間依照公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第三章股東大會(huì)的召集第8 條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司章程規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。第9 條獨(dú)立董事（非必設(shè)職位）有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后十日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)說明理由。第 10 條監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定、在收到提

4、議后10 日內(nèi)作出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10 日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。第 11 條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10% 以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)

5、當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后 10 日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10% 以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù) 90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10% 以上股份的股東可以自行召集和主持。第 12 條監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的

6、，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)。對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。第 13 條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司章程第條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。第 14 條監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第四章股東大會(huì)的提案和通知第 15 條股東大會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：15.1 內(nèi)容符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；15.2 屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍；15.3 有明確議題和具體決議事項(xiàng)；15.4 以書面形式提交或送達(dá)召集人。第 16 條有權(quán)向股東大會(huì)提出提案的主體包括：16.1 公司董事會(huì)；16.2 公司監(jiān)事會(huì)；16.3 單獨(dú)或合并持有公司3% 以上股份的股東。第 17 條

7、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3% 以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10 日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第十五條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第 18 條召集人應(yīng)在年度股東大會(huì)召開20 日前以公司章程規(guī)定的方式通知各股東。臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開15 日前以公司章程規(guī)定的方式通知各股東。第 19 條股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：19.1 會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；19.2 提交會(huì)

8、議審議的事項(xiàng)和提案；19.3 以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；19.4 會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號(hào)碼。股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)告知獨(dú)立董事的意見及理由。第 20 條股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)充分告知董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：20.1 教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；20.2 與公司或公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；20.3 持有公司股份的數(shù)

9、量；20.4 是否受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒；20.5 在過去五年內(nèi)是否存在重大違法、違紀(jì)及行使犯罪行為，接受刑罰完畢是否滿五年（過失犯罪除外）；20.6 是否存在重大債權(quán)債務(wù)糾紛。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第 21 條發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2 個(gè)工作日通知并說明原因。第五章 股東大會(huì)的召開及議事第 22 條公司應(yīng)當(dāng)在公司日常辦公地或股東大會(huì)通知中規(guī)定的地點(diǎn)召開股東大會(huì)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議

10、形式召開。股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第 23 條公司董事會(huì)和其他召集人應(yīng)采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第 24 條個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明。代理他人出席會(huì)議的，該代理人還應(yīng)出示其本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。第 25 條法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理

11、人應(yīng)出示其本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書（加蓋法人公章）及法人有效證照。第 26 條股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：26.1 代理人的姓名；26.2 是否具有表決權(quán)；26.3 分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；26.4 對(duì)可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；26.5 委托書簽發(fā)日期和有效期限；26.6 委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。第 27 條代理投票授權(quán)委

12、托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的（非必要項(xiàng)）授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會(huì)議召開前24 小時(shí)備置于公司住所，或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。受托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)會(huì)議。第 28 條出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議單位名稱、出席會(huì)議人員姓名及身份證號(hào)碼、住所、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第 29 條 公司召開股東大會(huì)，全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。第 30 條股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共