碳排放第三方核查機(jī)構(gòu)及人員參考條件

1、附件4全國碳排放權(quán)交易第三方核查機(jī)構(gòu)及人員參考條件一、核查機(jī)構(gòu)相關(guān)條件一根本條件1 .應(yīng)具有獨立法人資格. 企業(yè)注冊資金不少于 500萬元,事 業(yè)單位/社會團(tuán)體開辦資金不少于 300萬元.2 .應(yīng)具有固定的工作場所,以及開展核查工作所需的設(shè)施和 辦公條件.3 .應(yīng)具備充足的專業(yè)人員及完善的人員治理程序,以保證其有水平在獲準(zhǔn)的專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)開展核查工作；應(yīng)保證符合核查員要求的專職人員至少10名；所申請的每個專業(yè)領(lǐng)域至少有2名核查員.4 .應(yīng)具備健全的組織結(jié)構(gòu),完善的財務(wù)制度,弁具有應(yīng)對風(fēng) 險的水平,保證對其核查活動可能引發(fā)的風(fēng)險能夠采取合理、有效的舉措,弁承當(dāng)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任. 核查機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開

2、展 核查活動所需的穩(wěn)定財務(wù)收入弁建立相應(yīng)的風(fēng)險基金或保險風(fēng)險基金或保額均應(yīng)與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng).二核查業(yè)績和經(jīng)驗核查機(jī)構(gòu)應(yīng)在溫室氣體核查領(lǐng)域內(nèi)具有良好的業(yè)績和經(jīng)驗.應(yīng)為經(jīng)清潔開展機(jī)制CDM執(zhí)行理事會批準(zhǔn)的指定經(jīng)營實體, 或經(jīng)國家開展和改革委員會備案的溫室氣體自愿減排工程審定 與核證機(jī)構(gòu),或在碳交易試點省市備案的碳排放核查機(jī)構(gòu),或在省市級碳交易主管部門備案的重點企事業(yè)單位溫室氣體排放報 告第三方核查機(jī)構(gòu)、節(jié)能量審計機(jī)構(gòu),且近3年在國內(nèi)完成的CD僦自愿減排工程的審定與核查、碳排放權(quán)交易試點核查、各 省市重點企事業(yè)單位溫室氣體排放報告核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查等領(lǐng)域工程總計不少于 20個.對

3、于無上述審定或核證經(jīng)歷的機(jī)構(gòu),應(yīng)在溫室氣體減排、清 單編制、碳排放報告核算和核查等應(yīng)對氣候變化領(lǐng)域內(nèi)獨立完成 至少1個國家級或3個省級研究課題；或經(jīng)國家碳交易主管部門 組織的專家委員會評估認(rèn)定合格.三內(nèi)部治理制度核查機(jī)構(gòu)應(yīng)具備完善的內(nèi)部治理制度, 治理核查業(yè)務(wù)的有關(guān) 活動與決定,包括：1 .有完整的組織結(jié)構(gòu),并明確治理層和核查人員的任務(wù)、 職 責(zé)和權(quán)限；2 .指定一名高級治理人員作為負(fù)責(zé)核查事務(wù)的負(fù)責(zé)人；3 .有完善的質(zhì)量治理制度,包括人員治理、核查活動治理、 文件和記錄治理、中訴、投訴和爭議處理、保密治理、不符合及 糾正舉措處理以及內(nèi)部審核和治理評審等相關(guān)制度；4 .有嚴(yán)格的公正性治理制度,

4、保證其不參與核查效勞存在利益沖突的活動,保證其高級治理人員及實施核查的人員不參與任 何可能影響其客觀獨立判斷的活動；5 .有完善的保密治理制度,保證其相關(guān)部門和人員對從事核 查活動時獲得的信息予以保密, 并通過簽署具有法律效力的協(xié)議 落實保密治理制度,法律規(guī)定的特殊情況除外.四利益沖突核查機(jī)構(gòu)與從事碳資產(chǎn)治理和碳交易公司不能存在資產(chǎn)和治理方面的利益關(guān)系,如隸屬于同一個上級機(jī)構(gòu)等；核查機(jī)構(gòu)沒有參與任何與碳資產(chǎn)治理和碳交易的活動,如代重點排放單位治理配額交易賬戶、 通過交易機(jī)構(gòu)開展配額和自愿 減排量的交易、或提供碳資產(chǎn)治理和碳交易咨詢效勞等.五不良記錄核查機(jī)構(gòu)在以前的核查工作或其所從事的其他業(yè)務(wù)中

5、不存 在瀆職、欺詐、泄密等其它不良記錄.二、第三方核查機(jī)構(gòu)的公正性要求成功申請第三方核查機(jī)構(gòu)資質(zhì)后, 核查機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實施公 正性治理程序,分析潛在的和實際的利益沖突并采取舉措防止其 發(fā)生.一在治理層面,核查機(jī)構(gòu)應(yīng)采取如下舉措：1.最高治理者應(yīng)承諾在核查過程中保持公正；2,以協(xié)議或者其他方式要求所有核查人員公正核查；3 .定期對財務(wù)和收入來源進(jìn)行評審,證實其公正性不受影響;4 .建立公正性委員會,定期評審其公正性.二在實施層面,核查機(jī)構(gòu)應(yīng)防止：1 .與受核查方存在資產(chǎn)、治理和人員方面的利益關(guān)系, 如隸屬于同一個上級機(jī)構(gòu),共享治理人員或五年內(nèi)互聘過治理 人員等；2 .為受核查方同時提供核查效勞和

6、碳排放核算、監(jiān)測、 報告和校準(zhǔn)等相關(guān)咨詢效勞；3 .使用存在利益沖突的核查人員,如該人員在過去三年 之內(nèi)與受核查方存在雇傭關(guān)系或為其提供過相關(guān)碳咨詢效勞 等；4 .收受和給予商業(yè)賄賂,如接受任何可能影響核查結(jié)論 真實性的商業(yè)賄賂,或者為簽署核查協(xié)議而給予受核查方商業(yè) 賄賂等；5 .與碳咨詢單位或者碳交易機(jī)構(gòu)通過業(yè)務(wù)互補(bǔ),聯(lián)合開 發(fā)市場業(yè)務(wù)；6 .將核查流程中的某個環(huán)節(jié)外包給其他機(jī)構(gòu)實施.三、第三方機(jī)構(gòu)核查員參考條件一通用要求1 .中華人民共和國公民；2 .大學(xué)本科及以上學(xué)歷；3 .個人信用良好,無任何違法違規(guī)從業(yè)記錄；4 .不得同時受聘于兩家或以上的核查機(jī)構(gòu).二知識和技能要求1 .掌握碳排放相

7、關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)知識；2 .掌握碳排放核算方法及活動數(shù)據(jù)和排放因子的監(jiān)測和核 算；3 .熟知核查工作程序、原那么和要求；4 .熟知數(shù)據(jù)與信息核查的方法、風(fēng)險限制、抽樣要求以及內(nèi)部質(zhì)量限制體系；5 .運(yùn)用適當(dāng)?shù)暮瞬榉椒?對數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行評審,并做出專 業(yè)判斷的水平；6 .除滿足上述15條要求外,專業(yè)核查員還應(yīng)掌握所核查 行業(yè)特定的工藝、排放設(shè)施以及排放源識別和限制等方面的專業(yè) 知識；7 .除滿足上述1-5條要求外,核查組長還應(yīng)具有代表核查組 與委托方溝通、治理核查組、限制核查風(fēng)險以及做出核查結(jié)論的 水平.三核查業(yè)績和經(jīng)驗要求1 .在溫室氣體核算、CDM目審定與核查、自愿減排工程審 定與核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、試點碳排放權(quán)交易企 業(yè)碳排放核查、節(jié)能量審核中的一個或多個領(lǐng)域具有2年含以上的咨詢或?qū)徍私?jīng)驗,并作為