2020年金融合同證券登記及服務(wù)協(xié)議

1、2021年金融合同 : 證券登記及效勞協(xié)議甲方名稱： 乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 分公司 第一章 總那么 1甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)?證券法?成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依 據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)那么的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、老實(shí)信用的原那么， 就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。2乙方提供的證券登記及相應(yīng)效勞包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊效勞、高管人員及關(guān)聯(lián)企 業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。3甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)

2、授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定 聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘 任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。4董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個工 作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由 甲方承當(dāng)。 第二章 雙方的權(quán)利和義務(wù) ? 1甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及 相應(yīng)效勞。甲方在申請證券登記及相應(yīng)效勞時，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn) 性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)工程和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用見附件。 如遇收費(fèi)

3、標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 2甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān) 資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承當(dāng)相關(guān)責(zé)任。3甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。 除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。4乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指引等標(biāo)準(zhǔn)性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會甲方；有權(quán) 在辦理證券登記或提供效勞時向甲方收取費(fèi)用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登 記及相關(guān)效勞。 5乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記 和提供相關(guān)效勞，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)

4、據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。 6除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有 關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)那么要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登 記數(shù)據(jù)資料。 7甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承當(dāng)因不當(dāng)使 用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。 第三章 違約責(zé)任和爭議的解決 1甲乙雙方任何一 方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。2甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。3因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：1 甲乙雙方協(xié)商解決； 2 提

5、請證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解； 3 由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決； 4 向法院提起訴訟； 5 其他合法的方式。 4爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。 5在爭議解決過程中，除雙方有爭議的局部外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。第四章 協(xié)議生效及其他 1因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法 控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承當(dāng) 責(zé)任。2 甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙 方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。3本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力

6、。4本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。5本協(xié)議一式份，雙方各執(zhí) 份，具有同等法律效力。 甲方蓋章： 乙方 蓋章： 法定代表人 ? 法定代表人 或授權(quán)代表簽字： 或授權(quán)代表簽字： 簽署日期： ? 簽署日期：附件 1 深圳證券市場存管登記業(yè)務(wù)收費(fèi)一覽表向發(fā)行人收?。菏召M(fèi)項(xiàng) 目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)國家股、國有法人股 免費(fèi) 社會法人股 面值1%。內(nèi)部職工股面值1% 流通股面值3%。配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國家股、國有 法人股、社會法人股 免費(fèi) 內(nèi)部職工股、高管股 面值 3%流通股面值 3%紅股含轉(zhuǎn)增股份、派息登記費(fèi)非流通股國家股、國有法人股、社會法人股、

7、內(nèi)部職工股、高 管股 紅股面值總額 +現(xiàn)金股利總額 x1% 流通股 紅股面值總額現(xiàn)金股利總 額% ? 股東效勞月費(fèi)月費(fèi)：流通股：面值 1 億元以下含 02% ，每超過 1000萬 元流通股本加收 1500 元說明：如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。 2?證券登記及 效勞協(xié)議?補(bǔ)充協(xié)議甲方名稱：乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司根據(jù)?關(guān)于做好股份終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見?、?關(guān)于執(zhí)行的補(bǔ)充規(guī)定? 等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以 下補(bǔ)充條款，作為?證券登記及效勞協(xié)議?的補(bǔ)充協(xié)議。第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中

8、國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責(zé) 任公司簽訂?股份登記效勞協(xié)議書?，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。第二 條 甲方未與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂?股份登記效勞協(xié)議書?的，其在代辦 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè) 務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù) 規(guī)那么、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)那么、業(yè)務(wù)指 南等規(guī)定辦理。第三條 甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券

9、交易所市場 登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)以下簡稱“代 辦機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間內(nèi)向乙方申請辦理。第四條 甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請辦 理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。第五條 本補(bǔ)充協(xié)議與?證券登記及效勞協(xié)議?不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第七條 本協(xié)議一式 份，甲方、乙方各執(zhí) 份，具有同等法律效力。 甲方蓋章： 乙方蓋章： 法定代表人 ?法定代表人 或授權(quán)代表簽字： 或授權(quán)代表簽字： 簽署日期： ? 簽署日期： 3 關(guān)于終止為股份提供證券交易所市場登記效勞的公告樣本因 股份有限公司已在

10、上海深圳證券交易所終止上市，我公司自 年月 日起終止為其提供證券交易所市場的登記效勞，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登 記關(guān)系自同日起終止。我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu) 證券公司 以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu) , 包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該 股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。原由證券公司受理的 股份的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移 交股份的代辦機(jī)構(gòu)，否那么，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承當(dāng)。特此公告。 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 分公司簽訂日期： 年月日 4 關(guān)于終止為 股份提供證券交易所市場登記效勞的通知 股份：因貴公司已在上海深圳證券交易所終止上市，我公司自年月日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記效勞，我公司與貴 公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海深圳證券 交易所終止上市后，中國證券登記結(jié)算深圳分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)的登記效勞。我公司根據(jù)與貴公司簽訂的?補(bǔ)充協(xié)議?，已將包括持有人名冊、我 公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托 管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司