單一來源采購程序風(fēng)險

1、單一來源采購程序1. 目的規(guī)范單一來源采購工作流程。2. 適用范圍適用于市局（公司）及所屬縣區(qū)局（分公司）有關(guān)部門單一來源采購程序。3. 職責(zé)3.1采購單位（部門）負(fù)責(zé)編制單一來源采購文件，邀請談判供應(yīng)商、組織商務(wù)談判、編 制并上報單一來源采購事項確認(rèn)單。3.2采購辦負(fù)責(zé)審議商務(wù)談判結(jié)果，發(fā)出成交通知書，發(fā)布公示。3.3監(jiān)管辦負(fù)責(zé)對商務(wù)談判過程進(jìn)行全程監(jiān)督。4. 程序和要求4.1編制談判文件前置條件采購項目審批輸入采購事項審批表主導(dǎo)者采購部門參與者無審核者無審批者無采購部門負(fù)責(zé)編制單一來源談判文件，文件的編制格式參照競爭性談判文件。輸出單一來源談判文件后置流程編制談判文件4.2邀請談判供應(yīng)商前

2、置條件編制采購文件輸入單一來源談判文件主導(dǎo)者采購部門參與者無審核者無審批者無采購部門選擇一家符合條件的供應(yīng)商， 向其發(fā)出 購部門提出的物資、工程或服務(wù)的相關(guān)要求，提出報=1采購邀請。 供應(yīng)商在規(guī)定的時間內(nèi)， 按照采 艮價、供貨方案或服務(wù)方案輸出報價、供貨方案或服務(wù)方案后置流程談判談判4.3談判前置條件邀請談判供應(yīng)商輸入報價、供貨方案或服務(wù)方案主導(dǎo)者采購部門參與者供應(yīng)商、監(jiān)管辦審核者無審批者無采購部門組織上午談判，在保證采購物資、工程和服務(wù)質(zhì)量前提下， 與供應(yīng)商商定合理價格并形成采購意見，監(jiān)管辦進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。輸出無后置流程談判4.4確定成交供應(yīng)商前置條件商務(wù)談判輸入報價單主導(dǎo)者采購部門參與者無審

3、核者無審批者管委會主任采購部門編制單一來源采購事項確認(rèn)單 報管委會主任審定，管委會主任對采購具體事宜 有異議的可要求采購部門與待選供應(yīng)商重新談判。輸出單一來源采購事項確認(rèn)單后置流程公示4.5公示前置條件確定成交供應(yīng)商輸入單一來源采購事項確認(rèn)單主導(dǎo)者采購辦參與者無審核者無審批者無定標(biāo)后由采購辦在辦事公開欄中發(fā)布成交供應(yīng)商公示，公示內(nèi)容包括成交單位、成交數(shù)量、 成交金額等內(nèi)容，公示時間不少于3個工作日輸出無后置流程合同簽訂5.考核序號考核指標(biāo)考核辦法被考核崗位考核責(zé)任人考核頻次1對談判現(xiàn)場 進(jìn)行監(jiān)督1、完全達(dá)到目 標(biāo)滿分2分；2、 未進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān) 督，每一次扣0.5分監(jiān)管辦相關(guān) 人員監(jiān)管辦主任每季度

4、2發(fā)布成交供 應(yīng)商公示1、完全達(dá)標(biāo)滿 分3分2、未進(jìn) 行公示，每一次 扣1分3、公示 時間少于3個 工作日，每一次扣0.5分采購辦相關(guān) 人員采購辦主任每季度3發(fā)出成交通 知書1、完全達(dá)標(biāo)滿 分3分2、未進(jìn) 行公示，每一次采購辦相關(guān) 人員采購辦主任每季度扣1分6. 相關(guān)記錄6.1單一來源采購事項確認(rèn)單6.2單一來源采購文件6.3報價、供貨方案或服務(wù)方案7. 相關(guān)文件7.1中華人民共和國政府采購法7.28. 流程圖單一來源采購流程圖（見附件）9. 危險源無10. 廉情風(fēng)險序號廉情風(fēng)險點風(fēng)險程 度廉情危害預(yù)防和控制措施11、不按規(guī)定和程序采 購，暗箱操作，采購費(fèi) 用高于市場實際價格。一級1、觸犯、違

5、反中國共產(chǎn)黨紀(jì)律 處分條例及煙草行業(yè)行政處 分暫行規(guī)定第七十八條規(guī)定。2、 降低質(zhì)量，提高費(fèi)用，損害單位 利益。加強(qiáng)相互監(jiān)督檢 查，嚴(yán)格按照規(guī)定 程序操作。2虛報采購票據(jù)，索取回 扣，中飽私囊。一級1、觸犯、違反中國共產(chǎn)黨紀(jì)律 處分條例及煙草行業(yè)行政處 分暫行規(guī)定第七十八條規(guī)定。2、降低質(zhì)量，提高費(fèi)用，損害單 位利益。加強(qiáng)相互監(jiān)督檢 查，嚴(yán)格按照規(guī)定 程序操作。3在采購的招標(biāo)議標(biāo)中， 收受好處，泄露標(biāo)的， 使關(guān)系人得以中標(biāo)一級1、觸犯、違反中國共產(chǎn)黨紀(jì)律 處分條例及煙草行業(yè)行政處 分暫行規(guī)定第七十八條規(guī)定。2、 降低質(zhì)量，提高費(fèi)用，損害單位 利益。加強(qiáng)相互監(jiān)督檢 查，嚴(yán)格按照規(guī)定 程序操作11

6、.監(jiān)控點無T T T T T T T T TI|單單單單單單單/單單單單單單單單單單單單*、/,*、/,*、/,*、/,*、/,*、/,I I II I II I II I II I II I I,I u, I u, I u, I u, I u, I u*、/, *、/, *、/, *、/, *、/, *、/, *、/, *、/,ebebebebebebebeb單單單單單單單單2444LNY.*、/,*、/,*、/,*、/,*、/,*、/,| | | | | | | | | | | | |單單單單單單單單單I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I單單（

7、單I I I I I I I I I I I I I I I I I II I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I“單一來源談判”工作全程風(fēng)險辨識評價匯總表風(fēng)險項目風(fēng)險對應(yīng)風(fēng)險描述及可能造成風(fēng)險評價風(fēng)險防控控制制度對應(yīng)措施序號類別條款的后果SLR等級部門1成立談判小組綜合管理風(fēng)險1談判小組人員選擇不當(dāng)， 不能起到較好的談判效 果248一般風(fēng)險采購辦煙草企業(yè)采購 管理規(guī)定（中煙 辦2012313 號）1、談判小組成員需在采購辦會議 上一致討論通過，需保證項目需求、 采購部門人員參與。2、將相對專業(yè)的采購工作人員納 入單位專家?guī)?，開展工作時可直接 抽選，以提

8、高談判工作質(zhì)量。2審定單一來源采購文件綜合管理風(fēng)險2審查談判文件專業(yè)性、技 術(shù)性不強(qiáng)，導(dǎo)致文件存在 明顯錯漏4312中等風(fēng)險采購辦煙草企業(yè)采購 管理規(guī)定（中煙 辦2012313 號）1、相關(guān)審查人員各司其職，專門 審查談判文件的某一方面，提出專 業(yè)意見；2、加強(qiáng)對審查人員的專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高其技術(shù)水平。3談判綜合管理風(fēng)險4談判組織管理混亂，導(dǎo)致各種違規(guī)行為發(fā)生4312中等風(fēng)險采購辦監(jiān)管辦煙草企業(yè)采購 管理規(guī)定（中煙 辦2012313 號）1、根據(jù)法律法規(guī)要求，明確談判 現(xiàn)場紀(jì)律要求，由采購辦工作人員 現(xiàn)場負(fù)責(zé)組織管理，并接受監(jiān)管辦 人員監(jiān)督；2、在談判現(xiàn)場設(shè)置攝像機(jī)，全程 記錄評標(biāo)過程。骨口風(fēng)

9、險項目風(fēng)險對應(yīng)風(fēng)險描述及可能造成風(fēng)險評價風(fēng)險防控控制制度對應(yīng)措施序號類別條款的后果MPRD等級部門4發(fā)出談判邀請廉情風(fēng)險3因收受好處或人情關(guān)系， 選定不符合要求的供應(yīng) 商作為邀請對象25770一般風(fēng)險采購辦監(jiān)管辦煙草企業(yè)采購 管理規(guī)定（中煙 辦2012313 號）1、采購辦嚴(yán)格審查擬邀請供應(yīng)商 的資質(zhì)條件，并出具書面審查意見；2、項目監(jiān)管人員在現(xiàn)場對邀請供 應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行再次復(fù)核。5談判廉情風(fēng)險4監(jiān)管人員因收受好處或 人情關(guān)系，容忍違法違規(guī) 現(xiàn)象，幫助相關(guān)單位中 標(biāo)34672一般風(fēng)險監(jiān)管辦煙草行業(yè)招標(biāo) 采購活動廉政監(jiān) 督工作暫行規(guī)定（試行）（國煙監(jiān)2008127 號）1、引入職工代表參與現(xiàn)場監(jiān)管， 形成互相監(jiān)督機(jī)制；2、認(rèn)真審核談判報告等資料，進(jìn) 行后續(xù)監(jiān)