現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表

1、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表申請(qǐng)人名稱：申證食品品種類別：申請(qǐng)生產(chǎn)食品申證單元：生產(chǎn)場(chǎng)所地址：檢查日期:年月日審查人員簽字：觀察員簽字：企業(yè)簽字蓋章：使用說(shuō)明1本檢查記錄表適用于對(duì)設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的申請(qǐng)人規(guī)定條 件中申請(qǐng)材料的審核和生產(chǎn)場(chǎng)所檢查。2本審查記錄表分為：申請(qǐng)材料審核和生產(chǎn)場(chǎng)所檢查兩個(gè)部 分共 37個(gè)項(xiàng)目。對(duì)每一個(gè)審查項(xiàng)目均規(guī)定了 “符合”、“基本符合”、 “不符合”的判定標(biāo)準(zhǔn)。3檢查組應(yīng)按照對(duì)每一個(gè)檢查項(xiàng)目的檢查情況和判定標(biāo)準(zhǔn)， 填寫檢查結(jié)論。4“檢查記錄”一欄應(yīng)當(dāng)填寫檢查發(fā)現(xiàn)的基本符合和不符合 情況。申請(qǐng)材料審核序號(hào)內(nèi)容檢查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)論檢查記錄1. 1組織領(lǐng)導(dǎo)1.申請(qǐng)人治理結(jié)構(gòu)

2、中 至少有一人全面負(fù)責(zé) 質(zhì)量安全工作。制度規(guī)定了該人負(fù)責(zé) 質(zhì)量安全工作的職 能，符合；制度對(duì)質(zhì)量安全工作負(fù)責(zé)人規(guī)定不清楚， 基本符合；制度未規(guī)疋質(zhì)量安全 工作負(fù)責(zé)人，不符合。符合基本符合不符合(1)查看文件2 .申請(qǐng)人應(yīng)設(shè)置相應(yīng) 的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或人 貝，負(fù)責(zé)質(zhì)量官理體 系的建立、實(shí)施和保 持工作。申請(qǐng)人有明確的機(jī)構(gòu) 或?qū)Ｂ毴藛T負(fù)責(zé)質(zhì)量 管理工作，符合； 有機(jī)構(gòu)和兼職人員負(fù) 責(zé)質(zhì)量管理工作，基 本符合；無(wú)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)企 業(yè)的質(zhì)量官理工作， 不符合。符合基本符合不符合(2)查看文件1. 2F=p 曰. 質(zhì)量目標(biāo)申請(qǐng)人應(yīng)制定明確的 質(zhì)量安全目標(biāo)。有明確的質(zhì)量安全目 標(biāo)，符合；質(zhì)量安全目標(biāo)不明 確，

3、基本符合；無(wú)質(zhì)量安全目標(biāo)，不 符合。符合基本符合不符合(3)查看文件序號(hào)內(nèi)容檢查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)論檢查記錄1. 3管理職責(zé)1 .申請(qǐng)人制定各有關(guān) 部門質(zhì)量女全職責(zé)、 權(quán)限等情況的管理制 度。制定了管理制度，并 規(guī)定各有關(guān)部門質(zhì)量 職責(zé)、權(quán)限，且內(nèi)容 合理，符合； 規(guī)定的內(nèi)容不全面， 基本符合； 沒(méi)制定質(zhì)量管理制度 或制疋了部門質(zhì)量官 理制度但內(nèi)容不合 理，不符合。符合基本符合不符合(4)查看文件2 .申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)制定對(duì) 不符合情況的管理辦 法，對(duì)企業(yè)出現(xiàn)的各 種不符合情況及時(shí)進(jìn) 行糾正或米取糾正措 施。制定了不符合情況管 理辦法，符合； 制定了不符合情況管 理辦法，但內(nèi)容不合 理，基本

4、符合； 未制定不符合情況管 理辦法，不符合。符合基本符合不符合(5)查看文件1. 4人員 要求1申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定牛產(chǎn) 管理者職責(zé)，明確其 責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)， 生產(chǎn)管理者的資格應(yīng) 符合有關(guān)規(guī)定。明確，符合； 符合資格規(guī)定，責(zé)任、 權(quán)力或者義務(wù)規(guī)疋不 明確，基本符合； 資格不符合規(guī)定，或 未明確責(zé)任、權(quán)力和 義務(wù)，不符合。符合基本符合不符合(6)查看文件和證件2.申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)疋質(zhì)里 管理人員的職責(zé)，明 確其責(zé)任、權(quán)力和義 務(wù)。質(zhì)量管理人員資 格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。明確，符合； 符合資格規(guī)定，責(zé)任、 權(quán)力或者義務(wù)規(guī)疋不 明確，基本符合； 資格不符合規(guī)定，或 未明確責(zé)任、權(quán)力和 義務(wù)，不符合。符合基本符合不符合

5、(7)查看文件和證件序號(hào)內(nèi)容檢查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)論檢查記錄1. 4人員 要求3.申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)疋技 術(shù)人員的職責(zé)，明確 其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。 技術(shù)人員資格應(yīng)符合 有關(guān)規(guī)定。明確，符合； 符合資格規(guī)定，責(zé)任、 權(quán)力或者義務(wù)規(guī)疋不 明確，基本符合； 資格不符合規(guī)定，或 未明確責(zé)任、權(quán)力和 義務(wù)，不符合。查看文件和證件符合基本符合不符合(8)4.申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定牛 產(chǎn)操作人員的職責(zé)。 明確其責(zé)任、權(quán)力和 義務(wù)。生產(chǎn)操作人員 資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)明確，符合； 符合資格規(guī)定，責(zé)任、 權(quán)力或者義務(wù)規(guī)疋不 明確，基本符合； 資格不符合規(guī)定，或 未明確責(zé)任、權(quán)力和 義務(wù)，不符合。查看文件和證件符合基本符合不符合

6、(9)1.5技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)1.申請(qǐng)人應(yīng)具備審 查細(xì)則中規(guī)定的現(xiàn)行 有效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方標(biāo)準(zhǔn)。具有審查細(xì)則中規(guī)定 的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo) 準(zhǔn)，符合；缺少個(gè)別標(biāo)準(zhǔn)，基本 符合；缺少若干個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，不 符合。查看標(biāo)準(zhǔn)符合基本符合不符合(10)2.明示的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 應(yīng)按食品安全法 的要求，經(jīng)衛(wèi)生行政 部門備案，納入受控 文件管理。符合要求，符合； 已經(jīng)過(guò)備案，但未納 入受控文件管理，基 本符合；未經(jīng)過(guò)備案，不符合。查看標(biāo)準(zhǔn) 查看證 明、標(biāo)識(shí)。符合基本符合不符合(11)1.6工藝 文件申請(qǐng)人應(yīng)具備生產(chǎn)過(guò) 程中所需的各種產(chǎn)品 配方、工藝規(guī)程、作 業(yè)指導(dǎo)書等工藝文 件。產(chǎn)品配方中使用 食品添加劑規(guī)范、合 理。

7、企業(yè)完全符合規(guī)定要 求，符合；部分符合規(guī)定要求， 基本符合；不符合規(guī)定要求，不 符合。查看文件符合基本符合不符合(12)1.7采購(gòu) 制度應(yīng)制定原輔材料及包 裝材料的采購(gòu)管理制 度。企業(yè)如有外協(xié)加 工或委托服務(wù)項(xiàng)目， 也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu) 管理辦法（制度）。有元善的采購(gòu)管理制 度，及外協(xié)加工及委 托服務(wù)的采購(gòu)管理辦 法（制度），符合； 采購(gòu)管理制度以及外 協(xié)加工及委托服務(wù)的 采購(gòu)管理辦法（制度） 制定的不夠元善，基 本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以 及外協(xié)加工及委托服 務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。查看文件符合基本符合不符合(13)1.8采購(gòu) 文件應(yīng)制定主要原輔材 料、包裝材料的采購(gòu) 文件，如采購(gòu)計(jì)

8、劃、 采購(gòu)清單或采購(gòu)合冋 等，并根據(jù)批準(zhǔn)的采 購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。應(yīng) 具有主要原輔材料產(chǎn) 品標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)符合規(guī)定要求， 符合；部分符合規(guī)定要求， 基本符合；不符合規(guī)定要求，不 符合。查看文件符合基本符合不符合(14)1.9采購(gòu) 驗(yàn)證 制度申請(qǐng)人應(yīng)制定對(duì)采購(gòu) 的原輔材料、包裝材 料以及外協(xié)加工品進(jìn) 行檢驗(yàn)或驗(yàn)證的制 度。食品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)應(yīng) 當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定符合要求，符合； 有制度，但有缺陷， 基本符合； 無(wú)制度，不符合。查看文件符合基本符合不符合（佝1.10過(guò)程管理申請(qǐng)人應(yīng)制定生產(chǎn)過(guò) 程質(zhì)量管理制度及相 應(yīng)的考核辦法。有生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理 制度及相應(yīng)的考核辦 法符合；有生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理 制度，無(wú)相應(yīng)的考核 辦

9、法，基本符合； 無(wú)生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理 制度及相應(yīng)的考核辦 法，不符合。查看文件符合基本符合不符合(16)序號(hào)內(nèi)容檢查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)論檢查記錄1.11F=p 曰. 質(zhì)量控制申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)食品質(zhì) 量安全要求確定生產(chǎn) 過(guò)程中的關(guān)鍵質(zhì)量控 制點(diǎn)，制疋關(guān)鍵質(zhì)量 控制點(diǎn)的操作控制程 序或作業(yè)指導(dǎo)書。關(guān)鍵控制點(diǎn)確定合理 并有相應(yīng)的控制管理 規(guī)定，控制記錄規(guī)范， 符合；關(guān)鍵控制點(diǎn)確定不太 合理，記錄不規(guī)范， 基本符合；未明確關(guān)鍵控制點(diǎn)， 不能滿足生產(chǎn)質(zhì)量控 制要求，不符合。查看文件符合基本符合不符合(17)1.12產(chǎn)品 防護(hù)1.申請(qǐng)人應(yīng)制定在食 品生產(chǎn)加工過(guò)程中有 效防止食品污染、損 壞或變質(zhì)的制度。

10、符合要求，符合； 制度制定不合理，基 本符合；未制定相關(guān)制度，不 符合。查看文件符合基本符合不符合(18)2.申請(qǐng)人應(yīng)制定在食 品原料、半成品及成 品運(yùn)輸過(guò)程中有效防 止食品污染、損壞或 變質(zhì)的制度。有冷藏、 冷凍運(yùn)輸要求的，申 請(qǐng)人必須滿足冷鏈運(yùn) 輸要求。符合要求，符合； 制度制定不合理，有 冷藏冷凍運(yùn)輸要求且 符合的，基本符合； 未制定相關(guān)制度，有 冷藏冷凍運(yùn)輸要求， 但達(dá)不到的，不符合。查看文件符合基本符合不符合(19)1. 13檢驗(yàn)管理1.申請(qǐng)人應(yīng)具有獨(dú) 立行使權(quán)力的質(zhì)量檢 驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞?質(zhì)量檢驗(yàn)人員，并具 有相應(yīng)檢驗(yàn)資格和能 力。有獨(dú)立行使權(quán)力的檢 驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞?檢驗(yàn)人員

11、，檢驗(yàn)人員 具有相應(yīng)檢驗(yàn)資格和 技術(shù),符合；檢驗(yàn)人員的檢驗(yàn)技術(shù) 存在部分不足，基本 符合；無(wú)獨(dú)立行使權(quán)力的檢 驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞?檢驗(yàn)人員或無(wú)相應(yīng)檢 驗(yàn)資格和技術(shù)的檢驗(yàn) 人員，不符合。查看文件 查看證明 企業(yè)自檢 時(shí)核查操 作驗(yàn)證符合基本符合不符合(20)序號(hào)內(nèi)容檢查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)論檢查記錄1. 13檢驗(yàn)管理2.申請(qǐng)人應(yīng)制定產(chǎn) 品質(zhì)里檢驗(yàn)制度（包 括過(guò)程檢驗(yàn)和出廠檢 驗(yàn)）以及檢測(cè)設(shè)備管 理制度。有產(chǎn)品檢驗(yàn)制度和檢 測(cè)設(shè)備管理制度，符 合；有制度但內(nèi)容不全 面，基本符合；無(wú)產(chǎn)品檢驗(yàn)制度和檢 測(cè)設(shè)備管理制度，不 符合。查看文件符合基本符合不符合(21)3.無(wú)檢驗(yàn)項(xiàng)能力的， 應(yīng)當(dāng)委托有資

12、質(zhì)的檢 驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。有委托合冋，內(nèi)容合 理，符合； 有合同，內(nèi)容不合理， 基本符合；無(wú)委托合同，不符合。查看文件符合基本符合不符合(22)二、生產(chǎn)場(chǎng)所核查序號(hào)內(nèi)容檢查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)論檢查記錄2. 1廠區(qū) 要求1.申請(qǐng)人廠區(qū)周圍 應(yīng)無(wú)有害氣體、煙 塵、粉塵、放射性物 質(zhì)及其他擴(kuò)散性污 染源。無(wú)各種污染源，符合； 略有污染，基本符合； 污染較重，不符合。現(xiàn)場(chǎng)查看符合基本符合不符合(23)2廠區(qū)應(yīng)當(dāng)清潔、 平整、無(wú)積水；廠區(qū) 的道路應(yīng)用水泥、瀝 青或磚石等硬質(zhì)材 料鋪成。廠區(qū)清潔、平整、無(wú) 積水，道路用硬質(zhì)材 料鋪成，符合；廠區(qū)不太清潔、平整， 基本符合； 廠區(qū)不清潔或有積水 或無(wú)硬

13、質(zhì)道路，不符 合?，F(xiàn)場(chǎng)查看符合基本符合不符合(24)3.生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū) 應(yīng)當(dāng)相互隔離；生產(chǎn) 區(qū)內(nèi)不得飼養(yǎng)家禽、 家畜；坑式廁所應(yīng)距 生產(chǎn)區(qū)25米以外。生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔離 較遠(yuǎn)，符合；生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔離 較近，基本符合； 生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)無(wú)隔 離或生產(chǎn)區(qū)內(nèi)飼養(yǎng)家 禽、家畜或坑式廁所 距生產(chǎn)區(qū)25米以內(nèi)， 不符合。現(xiàn)場(chǎng)查看符合基本符合不符合(25)序號(hào)內(nèi)容檢查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)論檢查記錄2. 1廠區(qū) 要求4.廠區(qū)內(nèi)垃圾應(yīng)密 閉式存放，并遠(yuǎn)離生 產(chǎn)區(qū)，排污溝渠也應(yīng) 為密閉式，廠區(qū)內(nèi)不 得散發(fā)出異味，不 得有各種雜物堆放。廠區(qū)內(nèi)垃圾、排污溝 渠為密閉式，無(wú)異味， 無(wú)各種雜物堆放，符 合；略有不足

14、，基本符合； 達(dá)不到要求，不符合?，F(xiàn)場(chǎng)查看符合基本符合不符合(26)2. 2車間 要求1.生產(chǎn)車間或生產(chǎn) 場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)清潔衛(wèi)生； 應(yīng)有防蠅、防鼠、防 蟲等措施和洗手、更 衣等設(shè)施；生產(chǎn)過(guò)程 中使用的或產(chǎn)生的 各種有害物質(zhì)應(yīng)當(dāng) 合理置放與處置。企業(yè)達(dá)到規(guī)定要求， 符合；略微欠缺，基本符合； 達(dá)不到規(guī)定要求，不 符合現(xiàn)場(chǎng)查看符合基本符合不符合(27)2.生產(chǎn)車間的高度 應(yīng)符合有關(guān)要求；車 間地面應(yīng)用無(wú)毒、防 滑的硬質(zhì)材料鋪設(shè)， 無(wú)裂縫，排水狀況良 好；墻壁一般應(yīng)當(dāng)使 用淺色無(wú)毒材料覆 涂；房頂應(yīng)無(wú)灰塵； 位于洗手、更衣設(shè)施 外的厠所應(yīng)為水沖 式。企業(yè)達(dá)到規(guī)定要求， 符合；位于洗手、更衣設(shè)施 外的厠所為

15、水沖式其它略微欠缺，基本 符合；達(dá)不到規(guī)定要求，不 符合。現(xiàn)場(chǎng)查看符合基本符合不符合(28)3生產(chǎn)車間的溫度、 濕度、空氣潔凈度應(yīng) 滿足不同食品的生 產(chǎn)加工要求。生產(chǎn)車間的溫度、濕 度、空氣潔凈度能滿 足食品生產(chǎn)加工要 求，符合； 略有誤差，基本符合； 滿足不了食品生產(chǎn)加 工要求，不符合?，F(xiàn)場(chǎng)查看符合基本符合不符合(29)序號(hào)內(nèi)容檢查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)論檢查記錄2. 2車間 要求4.生產(chǎn)工藝布局應(yīng) 當(dāng)合理，各工序應(yīng)減 少迂回往返，避免交 叉污染。生產(chǎn)工藝布局合理， 各工序前后銜接，無(wú) 交叉污染，符合；符合基本符合不符合(30)生產(chǎn)工藝布局不太合 理，略有交叉，基本符 合；生產(chǎn)工藝相互交

16、叉污 染，不符合。查看文件 現(xiàn)場(chǎng)查看5.生產(chǎn)車間內(nèi)光線 充足，照度應(yīng)滿足生 產(chǎn)加工要求。工作 臺(tái)、敞開式生產(chǎn)線及 裸露食品與原料上 方的照明設(shè)備應(yīng)有 防護(hù)裝置。生產(chǎn)車間內(nèi)光線充 足，工作臺(tái)、敞開式 生產(chǎn)線及裸露食品與 原料上方的照明設(shè)備 有防護(hù)裝置，符合； 略有不足，基本符合； 嚴(yán)重不足，不符合?，F(xiàn)場(chǎng)查看符合基本符合不符合(31)2. 3庫(kù)房 要求1庫(kù)房應(yīng)當(dāng)整潔， 地面平滑無(wú)裂縫，有 良好的防潮、防火、 防鼠、防蟲、防塵等 設(shè)施。庫(kù)房?jī)?nèi)的溫 度、濕度應(yīng)符合原輔 材料、成品及其他物 品的存放要求企業(yè)的庫(kù)房符合規(guī) 定，符合；略有不足，基本符合； 嚴(yán)重不足，不符合?，F(xiàn)場(chǎng)查看符合基本符合不符合(32)

17、2庫(kù)房?jī)?nèi)存放的物 品應(yīng)保存良好，般 應(yīng)離地、離墻存放， 并按先進(jìn)先出的原 則出入庫(kù)。原輔材 料、成品（半成品） 及包裝材料庫(kù)房?jī)?nèi) 不得存放有毒、有害 及易燃、易爆等物 品。庫(kù)房?jī)?nèi)存放的物品保 存良好，無(wú)有毒有害 及易燃、易爆物品， 符合；保存般，無(wú)有毒有 害及易燃、易爆物品， 基本符合；保存不好，庫(kù)房?jī)?nèi)存 放有毒、有害及易燃、 易爆等物品，不符 合。現(xiàn)場(chǎng)查看符合基本符合不符合(33)序號(hào)內(nèi)容檢查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)論檢查記錄2. 4生產(chǎn)設(shè)備1.申請(qǐng)人必須 具有審查細(xì)則 中規(guī)定的必備 的生產(chǎn)設(shè)備，企 業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的 性能和精度應(yīng) 能滿足食品生 產(chǎn)加工的要求。具備審查細(xì)則中規(guī)定 的必備的生產(chǎn)設(shè)

18、備，設(shè) 備的性能和精度能滿 足食品生產(chǎn)加工的要 求，符合； 具備必備的生產(chǎn)設(shè)備， 但個(gè)別設(shè)備需要完善， 基本符合； 不具備審查細(xì)則中規(guī) 定的必備的生產(chǎn)設(shè)備 或具備的生產(chǎn)設(shè)備的 性能和精度不能滿足 食品生產(chǎn)加工的要求， 不符合?，F(xiàn)場(chǎng)查看 核對(duì)設(shè)備 清單符合基本符合不符合（34）2直接接觸食 品及原料的設(shè) 備、工具和容 器，必須用無(wú) 毒、無(wú)害、無(wú)異 味的材料制成， 與食品的接觸 面應(yīng)邊角圓滑、 無(wú)焊疤和裂縫。完全符合規(guī)定，符合； 直接接觸食品及原料 的設(shè)備、工具和容器的 材料符合規(guī)定，但與食 品的接觸面偶有微小 焊疤、裂縫等情況，基 本符合； 不符合規(guī)定，不符合?，F(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn) 查閱材料符合基本符合不符合（35）3.食品生產(chǎn)設(shè) 施、設(shè)備、工具 和容器等應(yīng)加 強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)，及 時(shí)進(jìn)行清洗、消 毒。使用的清洗 消毒劑應(yīng)符合 國(guó)家相關(guān)規(guī)定。食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、 工具和容器保養(yǎng)良好， 使用前后按規(guī)定進(jìn)行 清洗、消毒，符合； 食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、 工具和容器的維護(hù)保 養(yǎng)和清洗、消毒工作存 在一些不足，基本符 合；存在嚴(yán)重不足，不符 合?，F(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)符合基本符合不符合（36）序號(hào)內(nèi)容檢杳項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)檢杳方法檢查結(jié)論檢杳記錄2.5檢驗(yàn) 設(shè)備申請(qǐng)人應(yīng)具備 審查細(xì)則中規(guī) 定的必備的出 廠檢驗(yàn)設(shè)備設(shè) 施，出廠檢驗(yàn)設(shè) 備設(shè)施的性能、 準(zhǔn)確度應(yīng)能達(dá) 到規(guī)定的要求。有合格計(jì)