體系推行獎(jiǎng)罰管理辦法

1、文件類別行政治理文件編號(hào)MS-01版本號(hào)A0作 成* * *審核批準(zhǔn)體系推行獎(jiǎng)罰治理方法一、 目的：為了有效推行體系的運(yùn)作,使體系成為質(zhì)量保證的有效工具訂立本方法.二、適用范圍：本方法適用于沃特瑪質(zhì)量治理體系包括TS的建立和運(yùn)作全過程.三、責(zé)任：3.1體系工程師負(fù)責(zé)執(zhí)行本方法的具體實(shí)施 3.2副總經(jīng)理或以上人員批準(zhǔn)的獎(jiǎng)罰規(guī)定.3.3各部門負(fù)責(zé)人：組織推動(dòng)本部門按體系要求運(yùn)行,完成體系任務(wù),統(tǒng)籌安排本部門的人力資 源和工作任務(wù)之間的關(guān)系,認(rèn)清任務(wù)的輕重急緩,妥善完成每一項(xiàng)工作.3.4相關(guān)職能崗位：完本錢職能業(yè)務(wù) ,效勞好下一道工序.四、體系的建立4.1體系組主導(dǎo),組織由各部門主管和其它局部專業(yè)人

2、員組成的體系推行小組,對(duì)本企業(yè)的體系 建立活動(dòng)進(jìn)行籌劃,籌劃內(nèi)容包括過程識(shí)別、體系任務(wù)識(shí)別、任務(wù)分配和進(jìn)度安排等內(nèi)容.4.2部門負(fù)責(zé)人為本部門體系推行的第一負(fù)責(zé)人,部門負(fù)責(zé)人接受體系組專業(yè)人員指導(dǎo)完本錢部 門的過程識(shí)別并制定相應(yīng)的治理限制規(guī)那么,部門負(fù)責(zé)人必須熟悉本部門的所有過程.并能使用 過程方法對(duì)本部門的員工進(jìn)行培訓(xùn) .五、體系的日常運(yùn)作5.1由體系組依據(jù)上次審核結(jié)果和第二方、第三方審核的結(jié)果,體系推行的階段和任務(wù)情況,制 作工程式或是滾動(dòng)式的審核,對(duì)體系運(yùn)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)的跟蹤.5.2部門負(fù)責(zé)人為本部門體系推行的第一負(fù)責(zé)人,部門負(fù)責(zé)人必須熟悉本部門的所有過程.并依據(jù)本部門員工的流動(dòng)性和對(duì)本

3、部門的業(yè)務(wù)質(zhì)量情況進(jìn)行評(píng)估,確定對(duì)本部門的員工進(jìn)行培訓(xùn)的內(nèi)容和培訓(xùn)時(shí)機(jī)和培訓(xùn)頻率.六、異常的認(rèn)定6.1各部門必須動(dòng)態(tài)地有序地全面地治理本部門生成的受控的體系文件,并向體系組如實(shí)報(bào)告本部門所產(chǎn)生的三級(jí)文件和實(shí)際受控的記錄表格清單一覽表,體系組對(duì)文件的類型的完整性負(fù)責(zé),部門對(duì)具體的訂單/產(chǎn)品按體系要求形成了完整的治理文件和技術(shù)文件負(fù)責(zé).當(dāng)部門沒有按體系組的要求體系組每年的年初或年未例行做一次文件的完整性檢查提供本部門體系運(yùn)作文件的情況時(shí),部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門的體系文件的不完整負(fù)責(zé).如果有異議,由部門負(fù)責(zé)人舉證報(bào)副總經(jīng)理組織認(rèn)定責(zé)任.6.2所有異議的證據(jù)由提出單位舉證.對(duì)有收發(fā)記錄要求的,由有保管U發(fā)

4、記錄的部門提供證據(jù).對(duì)文件的交接,對(duì)有舉證義務(wù)而沒法提供證據(jù)的,示為未進(jìn)行交接.6.3在對(duì)異議做出裁決之前,必須給提出方和當(dāng)事人的另一方或多方以申辯的時(shí)間和途徑,并通知到被執(zhí)行者.裁決必須在已通知到被執(zhí)行方的第二天或更長(zhǎng)的時(shí)間進(jìn)行.所有證據(jù)必須在進(jìn)行裁決之日前一天提交,否那么不再給予采信.6.4部門與部門之間的文件傳送,部門內(nèi)的成員有權(quán)利和有義務(wù)簽收并轉(zhuǎn)告部門負(fù)責(zé)人/職務(wù)代理1/4人和處理當(dāng)前文件的責(zé)任人如果不知道處理的具體負(fù)責(zé)人,由部門主管指定負(fù)責(zé)人.6.5當(dāng)出現(xiàn)文件實(shí)際接收人忘記或是其它原因造成部門負(fù)責(zé)人或其代理人無法接到相應(yīng)信息時(shí),由體系組向部門負(fù)責(zé)人開出罰款單 ,部門負(fù)責(zé)人再對(duì)相應(yīng)責(zé)任

5、人開出罰款單,經(jīng)過錯(cuò)責(zé)任人簽名確 認(rèn)后,實(shí)際處分的主體由部門負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)為實(shí)際過錯(cuò)者.執(zhí)行一過錯(cuò)一罰的原那么,同一過錯(cuò)不重復(fù) 處理過錯(cuò)中,同時(shí)存在過錯(cuò)同時(shí)處分,不適用本原那么.七、獎(jiǎng)勵(lì)和處分7.1處分序工程,f節(jié)描述影響分析獎(jiǎng)罰主體金額備注1、J 文件沒有系統(tǒng)地建立并維護(hù)本職能部 門需形成的文件.使用該職能部門相應(yīng)義件的崗 位無法保證正確操作.部門負(fù)責(zé)人30元2文件 治理沒有系統(tǒng)地治理本部門生成的三 級(jí)文件.可能出現(xiàn)文件編號(hào)混亂,文件不 完整等.不能及時(shí)更新或是無法 保證文件的繼承性.部門負(fù)責(zé)人30元3運(yùn)行沒有按體系要求使用標(biāo)準(zhǔn)的記錄 表格和保持填寫表格的完整性.可能使追溯鏈中斷,無法將領(lǐng)導(dǎo) 和群

6、眾的智慧產(chǎn)生舉一反三的 作用,將經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的作為放 大.部門負(fù)責(zé)人/ 當(dāng)事人10元4沒做統(tǒng)計(jì)和總結(jié),數(shù)據(jù)分析,并在 部門內(nèi)部得到溝通.導(dǎo)致治理無方向,問題重復(fù)發(fā) 生.部門負(fù)責(zé)人10元5第一方或第二方開出質(zhì)量方聞不 符合項(xiàng)的.影響企業(yè)的形象和質(zhì)量保證能 力的信譽(yù).部門負(fù)責(zé)人30元6不及時(shí)做糾正和糾正舉措.形成不必要的報(bào)廢和倉(cāng)儲(chǔ).部門負(fù)責(zé)人10元7預(yù)防和預(yù)防舉措.不能在經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中提煉價(jià)值,防 止類似事件的發(fā)生.部門負(fù)責(zé)人10元8體系有規(guī)定的運(yùn)作過程或記錄表 格不用,或是看到相關(guān)過程要求 不合理也不提出來修正,另行一 套的.架空體系.形成系統(tǒng)的混亂.部門負(fù)責(zé)人30元9工作 配合開會(huì)包括培訓(xùn)遲到.無法

7、保證信息的完整性.遲到者10元10開會(huì)包括培訓(xùn)缺席.使所代表部門/團(tuán)體無法得到應(yīng) 知道的信息.缺席者30元11文件評(píng)審,一份文件從傳入到本 部門開始計(jì)算起,超過三天仍未 傳下一部門的.文件無法及時(shí)完成評(píng)審工作,影 響標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程.評(píng)審者10元12小配合審核.感;響審核進(jìn)度和質(zhì)重,影響體系 運(yùn)行實(shí)際情況的掌握.部門負(fù)責(zé)人30元13不提供相關(guān)資料.影響體系的運(yùn)作.部門負(fù)責(zé)人10元14不按時(shí)完成體系任務(wù).體系無法系統(tǒng)展開.任務(wù)負(fù)責(zé)人30元-100 元15測(cè)試 和培 訓(xùn)效 果評(píng) 估培訓(xùn)指定的試卷沒有做出來交培 訓(xùn)講師的.無法跟進(jìn)培訓(xùn)效果,以便及時(shí)調(diào) 整培訓(xùn)方案和向企業(yè)治理提供 相應(yīng)的業(yè)務(wù)提醒.受訓(xùn)人1

8、0元16測(cè)試不及格及格分為85分,經(jīng)主講人特別指導(dǎo)仍然/、及格 的.無法到達(dá)相應(yīng)職能應(yīng)具體的能 力包括見識(shí).受訓(xùn)人10元17因公/私缺席培訓(xùn),由實(shí)施培訓(xùn)單 位組織補(bǔ)課無故不參加的.無法到達(dá)相應(yīng)職能應(yīng)具體的能 力包括見識(shí).受訓(xùn)人10元注釋： 這里的遲到和缺席,指未在指定的開會(huì)時(shí)間到來之前向會(huì)議主持人請(qǐng)假,本人遲到或不參加會(huì)議,又 沒有會(huì)議開始前主動(dòng)向會(huì)議主持人通報(bào)具體原因,并安排好代理人參與會(huì)議并把會(huì)議內(nèi)容向部門內(nèi)部傳播的.代理人遲到或缺席的,除非本人愿意承當(dāng)責(zé)任,否那么相應(yīng)責(zé)任仍由原負(fù)責(zé)人擔(dān)當(dāng).遲到的認(rèn)定為規(guī)定的開始時(shí)間點(diǎn)過后約5分鐘仍未到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)的, 是否超過5分鐘,由會(huì)議主持人決定.三個(gè)

9、工作日指從接到文件之時(shí)起的完整的三個(gè)工作天,一個(gè)工作天由接到文件的時(shí)段指上午、下午或加班,下同起到次日的該時(shí)段.下一位文件審核人在接手上一位文件審核人時(shí),需認(rèn)真核對(duì)時(shí)間,發(fā)現(xiàn)所描述的交接時(shí)間不對(duì)的,拒收,否那么示為認(rèn)同所接收的時(shí)間.被拒收的審核者向體系組交接.當(dāng)出現(xiàn)文件遺失,又沒有人承當(dāng)遺失的責(zé)任時(shí) ,審核傳閱的人中第一個(gè)無法證實(shí)已轉(zhuǎn)交下一位的人接 受處分. 不配合審核指沒有按體系審核方案的時(shí)間安排好本部門內(nèi)部不同分工的人員配合審核,當(dāng)確實(shí)出現(xiàn) 其它事務(wù)與審核時(shí)間有沖突時(shí),允許另外約定時(shí)間,被審核部門負(fù)責(zé)人必須在另約的時(shí)間內(nèi)主動(dòng)聯(lián) 系審核組完成未完成的審核任務(wù).另約時(shí)間原那么上不得超出三個(gè)工作

10、天,特殊情況下,由未完成任 務(wù)的部門負(fù)責(zé)人向副總或是以上人員報(bào)告并獲得其書面批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)交體系組作為特殊延期的依據(jù).相關(guān)資料指體系運(yùn)行所需的收集的記錄和為了做這些記錄所需的原始數(shù)據(jù)；文件治理信息等與體系 有關(guān)的體系推行所需要的資料.當(dāng)以口頭的形式,員工不配合工作時(shí),體系組將以書面的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)的 方式向所有部門負(fù)責(zé)人提出正式要求,正式要求發(fā)出后,被要求部門必須主動(dòng)提供相應(yīng)資料并要求接受方簽名確認(rèn),否那么,示為有意不提供相關(guān)資料任務(wù)的安排根據(jù)專業(yè)和水平來分配,同時(shí)還要考慮到每個(gè)人的工作量不同要做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整.原那么上 是否安排體系工作,會(huì)先征求本人的意愿,本人考慮任務(wù)期間的個(gè)人的工作量后決定是否接受任務(wù).

11、 如果本人不愿意,又無法找到其它適宜的人完成,經(jīng)放寬期限還是無法接受任務(wù)的,交由上一級(jí)管 理人員,直到總經(jīng)理協(xié)調(diào)解決.當(dāng)任務(wù)一經(jīng)定下來, 就必須全力以赴去完成, 體系組的工作人員會(huì)跟 進(jìn)催辦,如果屢次催辦沒有完成,第二次催辦沒有完成的,可以向承辦人罰款 10元,第三次催辦沒 有完成的,可以向承辦人處理30元.內(nèi)審或治理評(píng)審中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)的整改要求適用本條款.工作態(tài)度惡劣,體系工作人員催辦兩次或以上拒不整改的,對(duì)部門負(fù)責(zé)人處以100元罰款.未經(jīng)向主講人請(qǐng)假并獲得同意而離開培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng),造成沒有培訓(xùn)考核記錄的,按本條款處分.在做體系審核包括滾動(dòng)式審核和過程審核、產(chǎn)品審核和治理評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)有本條款的

12、問題點(diǎn) 的. 考慮到實(shí)際慣例情況, 每次系統(tǒng)審核,審核組開出的不符合項(xiàng) 3項(xiàng)以內(nèi),且對(duì)體系總體判斷為合格的 可以不進(jìn)行處分.7.2獎(jiǎng)勵(lì)1.1.1 體系運(yùn)行良好,年度中的內(nèi)審、治理評(píng)審、第三方審核和第二方審核均沒有開出不符合項(xiàng), 同時(shí),本年度也沒有體系組開出的任何罰款記錄的,對(duì)所在部門獎(jiǎng)勵(lì)1000元,部門負(fù)責(zé)人個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)500元.1.1.2 積極向體系組提出體系的糾正和預(yù)防舉措,有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說明可以加快決策過程,縮短過程周期而不影響過程的運(yùn)行質(zhì)量；或解決生產(chǎn)中重大的或是反復(fù)屢次發(fā)生的技術(shù)或治理問題的, 依據(jù)奉獻(xiàn)的大小,獎(jiǎng)勵(lì) 500-5000元.1.1.3 參與體系審核工作,并跟進(jìn)并指導(dǎo)含有不符合項(xiàng)的部門關(guān)閉不符合項(xiàng)的.獎(jiǎng)勵(lì)200元.八、爭(zhēng)議的解決8.1 所有員工在進(jìn)廠之時(shí)由行政部將本方法向新進(jìn)員工進(jìn)行培訓(xùn),并讓新進(jìn)員工通讀本方法全文,時(shí)間不得少于半小時(shí)后由新進(jìn)員工簽名確認(rèn)已完全知悉本方法.對(duì)本方法實(shí)施時(shí)已進(jìn)公司的 員工,由行政部統(tǒng)一安排培訓(xùn),并由本人簽名確認(rèn)悉本方法.員工已經(jīng)本方法的培訓(xùn)并確認(rèn)知悉本方法的證據(jù)由行政部提供.如果行政部相應(yīng)職員無法提供相應(yīng)證據(jù),由罰款負(fù)責(zé)執(zhí) 行本方法的培訓(xùn)的職員承當(dāng),無法找出相應(yīng)責(zé)任人的,由處分當(dāng)時(shí)的行政部負(fù)責(zé)人承當(dāng).8.2 進(jìn)入本公司的員工必須接受本方法