工程變更、現(xiàn)場簽證管理辦法

1、xxx 建筑工程有限公司工程變更、現(xiàn)場簽證管理辦法0 一五年十二月xxx 建筑工程有限公司工程變更、現(xiàn)場簽證管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)工程變更管理，確保工程變更合理、及時、 準(zhǔn)確，使得工程的進展處于受控狀態(tài)， 從而實現(xiàn)工程的投資、 工期和質(zhì)量目標(biāo)，結(jié)合我司實際情況，特制定本辦法。第二條 未經(jīng)批準(zhǔn)的工程變更方案，不準(zhǔn)實施，擅自實 施的不辦理工程支付，由此發(fā)生的費用增加或工程延期等后 果，由施工單位負(fù)責(zé)。第三條 工程變更管理的原則為 :鼓勵優(yōu)化設(shè)計、優(yōu)化施 工方案以提高工程質(zhì)量、縮短工期，節(jié)約工程成本；嚴(yán)禁利 用工程變更來提高設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、降低安全儲備、延長工期和擴 大規(guī)模、增加工程造價。工程變

2、更必須以確保工程質(zhì)量和施 工安全為前提。第二章 工程變更、現(xiàn)場簽證的分類、定義、原則第四條 所有變更簽證應(yīng)分為工程變更 （含設(shè)計變更、施 工現(xiàn)場變更 -技術(shù)核定單 ） 、現(xiàn)場簽證 （ 技術(shù)、經(jīng)濟簽證核定單 ） 二大類。第五條 工程變更定義：1、設(shè)計變更是指設(shè)計部門對原施工圖紙和設(shè)計文件中 所表達(dá)的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的改變和修改。2、現(xiàn)場變更是指在工程項目實施過程中，按照合同約 定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺 寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。包 括合同工作容的增減、合同工程量的變化、因地質(zhì)原因引起 的設(shè)計更改、 根據(jù)實際情況引起的結(jié)構(gòu)物尺寸、 標(biāo)高的更改、 合同

3、外的任何工作等。第六條 現(xiàn)場簽證是指在施工過程中遇到問題時，由于 報批需要時間，所以在施工現(xiàn)場由現(xiàn)場負(fù)責(zé)人當(dāng)場審批的一 個過程。第七條 工程變更審批的基本原則1、變更后不降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，能滿足使用功能要求、 安全儲備，對竣工后的運營與管理不產(chǎn)生不良影響；2、工程變更在技術(shù)上可行、可靠；3、工程變更盡可能在工期和施工條件方面，對后續(xù)施 工或接口無不良影響。工程變更的費用是經(jīng)濟合理的。第三章 工程變更管理組織形式第八條 工程變更管理工作由經(jīng)營管理部牽頭，技術(shù)協(xié) 調(diào)管理部、工程管理部、經(jīng)營管理部按各自職責(zé)分工圍完成 相關(guān)工作。第九條 各部門的職責(zé)分工1、經(jīng)營管理部的職責(zé)分工（1）、負(fù)責(zé)編制工程變更

4、管理辦法的處理方案，編制變 更審核工作計劃，指導(dǎo)工程變更處理業(yè)務(wù)工作。（2）、負(fù)責(zé)全程跟蹤工程變更審批，檢查、督促落實工 程變更審核計劃進度。（ 3 ）、負(fù)責(zé)變更研討會議組織。（ 4 ）、負(fù)責(zé)審核變更單價及費用，審查“該不該給錢， 給多少”。（5 ）、負(fù)責(zé)變更臺帳建立、更新、發(fā)布。（6）、負(fù)責(zé)變更上報審批。2、技術(shù)協(xié)調(diào)管理部的職責(zé)分工（ 1 ）負(fù)責(zé)審查變更方案，對變更的技術(shù)方案的合理性 進行把關(guān)，審查技術(shù)方案“該不該變 ,如何變”。（ 2 ）負(fù)責(zé)對變更方案及圖紙的審核，負(fù)責(zé)復(fù)核設(shè)計變 更圖紙的質(zhì)量， 完善設(shè)計變更 ,保證設(shè)計變更資料及圖紙的可 操作性 ,達(dá)到施工、計量要求。（ 3 ）負(fù)責(zé)組織有

5、關(guān)設(shè)計變更技術(shù)方案論證會議。3、工程管理部職責(zé)分工（ 1 ）負(fù)責(zé)審核工程變更合理性、執(zhí)行性，對變更與相 關(guān)資料及圖紙的吻合性進行審查；（ 2 ）負(fù)責(zé)工程現(xiàn)場簽證數(shù)量審核。對現(xiàn)場簽證計量方 法， 測量程序、 簽證時效負(fù)責(zé)， 即對簽證的真實性、 合法性、 合理性和有效性負(fù)責(zé)；（ 3 ）負(fù)責(zé)督促施工單位按要求上報工程變更；（4）負(fù)責(zé)督促監(jiān)理單位進行變更簽證審核。4、監(jiān)督審計部職責(zé)分工（ 1） 負(fù)責(zé)審核變更流程的符合性 ,審核程序的有效性 審核工期延遲情況的合理性；（2 ） 負(fù)責(zé)審核變更資料的真實性、完整性、造價的合 理性；（3）負(fù)責(zé)審核變更指令執(zhí)行情況；（4 ） 負(fù)責(zé)整個變更過程合理性、 必要性、

6、真實性監(jiān)督、 審查。第四章 工程變更、現(xiàn)場簽證辦理流程及操作說明第十條 工程變更辦理流程 （詳見工程變更辦理流程圖 ）工程變更辦理流程圖第十一條 工程變更辦理流程操作說明1、環(huán)節(jié) (A): 工程變更意向應(yīng)有前瞻性,且領(lǐng)取變更申請表前監(jiān)理單位、設(shè)計單位、工程管理部及技術(shù)協(xié)調(diào)管理部應(yīng) 已作溝通并基本達(dá)成一致；2、環(huán)節(jié) (B) ：提出變更部門填報工程變更申請表并走審 批流程，因該流程為部流程，因此施工單位、監(jiān)理單位由工 程部負(fù)責(zé)領(lǐng)取、填寫、審批，設(shè)計單位由技術(shù)協(xié)調(diào)管理部負(fù) 責(zé)領(lǐng)取、填寫、審批；3、環(huán)節(jié) (C) ：領(lǐng)取的表格包含 工程變更審批表 及 工 程變更申請表 , 由合約管理部標(biāo)段負(fù)責(zé)人統(tǒng)一編號

7、,同時建立臺帳；4 、環(huán)節(jié) (D) ：提出部門領(lǐng)取表格的同時需備兩份齊全的 變更資料給經(jīng)營管理部,經(jīng)營管理部于分發(fā)表格的同事通知施工單位報價 ,通知工料測量單位估值， 報價及估值表格由施 工單位及工料測量單位自備 ,但需做到清晰、明了；5 、環(huán)節(jié) (E) 環(huán)節(jié) (G) ：由變更提出部門在規(guī)定的時間 負(fù)責(zé)該環(huán)節(jié)的審批，審批完后遞交經(jīng)營管理部；6、環(huán)節(jié)(H):經(jīng)營管理部接到環(huán)節(jié)(E)環(huán)節(jié)(G)已審批的 工程變更審批單 后指令工料測量單位在規(guī)定時間完成估值；7、環(huán)節(jié) (I) ：采購部配合經(jīng)營管理部與施工單位進行工 程變更費用的核對 , 并將核對結(jié)果填寫在 工程變更造價細(xì) 目表 、工程變更工程量計算審

8、核表 ；8、環(huán)節(jié)(J)、環(huán)節(jié)(K):經(jīng)營管理部根據(jù)部門職責(zé)分工 進行復(fù)核、把關(guān)；9、 環(huán)節(jié)(L):由經(jīng)營管理部上報公司領(lǐng)導(dǎo)審批，未通過,反饋變更提出部門及施工單位，通過，由經(jīng)營管理部編寫指 令編號并反饋至各部門 ,同時更新指令臺帳；10、 環(huán)節(jié) (M) :工程管理部根據(jù)審批容簽發(fā)(蓋章 )工程指令，格式詳見 項目指令單 ，同時抄送經(jīng)營管理部，經(jīng)營 管理部根據(jù)指令分發(fā)工程變更回復(fù)單 (回復(fù)單編號由經(jīng)營管 理部統(tǒng)一編寫 ,編號與申請單、審批單相對應(yīng))；11、環(huán)節(jié) (N): 施工單位根據(jù)指令及變更資料實施變更施 工；12 、環(huán)節(jié) (O): 施工單位于 工程變更回復(fù)單 中填寫工程 變更執(zhí)行情況 ,監(jiān)理

9、單位、 工程部、技術(shù)協(xié)調(diào)管理部進行審核， 并將 工程變更回復(fù)單 反饋經(jīng)營管理部；13、環(huán)節(jié)(P):若按指令執(zhí)行完成，則施工單位、經(jīng)營管 理部簽署 <工程變更回復(fù)單 >, 若未按指令容執(zhí)行 ,則返回核對 環(huán)節(jié) ,根據(jù)實際工作容重新核對； 若指令及變更容不變， 而實 際工作量大于核對時工作量，費用不作調(diào)整；14 、環(huán)節(jié) (Q) ：結(jié)算時以項目指令單及工程變更 回復(fù)單為準(zhǔn)，缺一不可，無項目指令單或工程變更 回復(fù)單的工程變更均為無效變更 ,結(jié)算時不予受理。第十二條 現(xiàn)場簽證辦理流程圖第十三條現(xiàn)場簽證辦理流程操作說明1、環(huán)節(jié)（A）:有現(xiàn)場簽證需要，工程管理部現(xiàn)場簽發(fā)（蓋 章）工程指令，格式詳

10、見 項目指令單 ，同時抄送經(jīng)營管理 部，經(jīng)營管理部判斷其是否涉及費用增減，約涉及增減費用 在 5萬以上，則需知會公司領(lǐng)導(dǎo)；2 、環(huán)節(jié) (B) ：施工單位根據(jù)項目指令單施工；3、環(huán)節(jié) (C) ：若涉及費用增減 ,經(jīng)營管理部在收到 < 項目 指令單 >的同時， 分發(fā)統(tǒng)一編號 (同時更新臺帳 )的現(xiàn)場簽證 確認(rèn)單、現(xiàn)場簽證報告 、現(xiàn)場技術(shù)、經(jīng)濟簽證核定單 > 給工程管理部，現(xiàn)場簽證發(fā)生過程中或完成后，施工單位、 監(jiān)理單位及工程管理部在現(xiàn)場技術(shù)、經(jīng)濟簽證核定單> 中確認(rèn)所發(fā)生的工程量并按現(xiàn)場技術(shù)、經(jīng)濟簽證核定單> 走審批流程；4、 環(huán)節(jié)(D) 環(huán)節(jié)(E):由施工單位跟進審

11、批，環(huán)節(jié)(E) 審批完成后直接報經(jīng)營管理部；5、環(huán)節(jié)(F):經(jīng)營管理部進行簽證審核；6 、環(huán)節(jié) (G) :采購部協(xié)助、配合經(jīng)營管理部與施工單位 進行簽證金額的核對 ,并提供相應(yīng)主材參考價格；7、環(huán)節(jié)(H):監(jiān)督審計部根據(jù)職責(zé)分工進行復(fù)核；8、 環(huán)節(jié) (I): 經(jīng)營管理部報公司領(lǐng)導(dǎo)進行審核,審核未通 過,返回環(huán)節(jié) (G), 審核通過 ,進入環(huán)節(jié) (J)；9、環(huán)節(jié) (J) :經(jīng)營管理部與施工單位簽署現(xiàn)場簽證回復(fù) 單 , 作為結(jié)算之依據(jù)；10、環(huán)節(jié)(K):結(jié)算時以項目指令單及現(xiàn)場技術(shù)、 經(jīng)濟簽證核定單 > 為準(zhǔn)，缺一不可，否則產(chǎn)生的工程變更均 為無效變更 ,結(jié)算時不予受理。第五章工程變更申請的

12、編制容、申請、審核時限第十四條 工程變更申請的編制容 工程變更申請表的編制容包括： 變更說明、變更審批表格和變更報告附件組成。變更報 告表格包括工程變更報告及技術(shù)、經(jīng)濟簽證核定單 > 或技術(shù)核定單 > ；變更報告附件包括： 提出變更的會議紀(jì)要、現(xiàn)場照片、變更工程技術(shù)方案、 施工方案、 技術(shù)經(jīng)濟論證報告、 現(xiàn)場勘察、 測量、 試驗資料、 外單位文件、相關(guān)圖紙、變更工程對工期、概預(yù)算的影響情 況說明等文件，附件種類可根據(jù)實際情況予以增減。第十五條 變更申請表申報及審核期限1、申報期限為 2 天 （變更意向發(fā)生后兩天 ）；2 、要求一般變更 5 天完成審批 ,重要變更 10 天完成審 批

13、 ,重大變更需于 15 天完成審批；3、審核流程及期限 （見下表 ）：骨口. 序號環(huán)節(jié)執(zhí)行單位/部門最高時限工作容跟進部門1A提出變更部門提前15天由監(jiān)理單位、設(shè)計單位、工程管理部 及技術(shù)協(xié)調(diào)管理部預(yù)算進行溝通，并 基本達(dá)成一致。變更提出部門2B、C變更提出部門1天形成具備可操作性、可供估值的變更 資料，提出變更申請，提供兩套資料 給合約管理部，同時領(lǐng)取相關(guān)表格。變更提出部門3D經(jīng)營管理部0.5天通知施工單位報價，計算估值。經(jīng)營管理部4E、F、G監(jiān)理/工程管理部/技術(shù)協(xié)調(diào)管理部1天根據(jù)環(huán)節(jié)A的預(yù)先討論，對變更申請 進行技術(shù)可行性及對工期影響的審 批，工程部審批完直接送遞交經(jīng)營管 理部。變更提出

14、部門5H采購部1天已預(yù)先根據(jù)環(huán)節(jié)D的通知進行材料價格核價。經(jīng)營管理部6I經(jīng)營管理部/施工單位/采購部1天經(jīng)營管理部根據(jù)材料估值及施工單 位申報進行審核，并與施工單位核 對，采購部需積極配合經(jīng)營管理部7J經(jīng)營管理部1天經(jīng)營管理部領(lǐng)導(dǎo)對核對結(jié)果進行審核經(jīng)營管理部8K監(jiān)督審計部1天根據(jù)監(jiān)督審計部職責(zé)分工進行全面審查經(jīng)營管理部9L公司領(lǐng)導(dǎo)2天根據(jù)各部門審批意見，結(jié)合工程實際情況，進行決策審批經(jīng)營管理部10M工程管理部0.5天審批通過后，按照合約管理部編制的扌曰令編號及變更谷簽發(fā)扌曰令，并抄送合約管理部工程管理部11N施工單位施工單位根據(jù)工程指令實施變更工程管理部12O監(jiān)理單位/工程管理部/技術(shù)協(xié)調(diào)對變

15、更指令的實施情況進行確認(rèn)，并反饋經(jīng)營管理部施工單位13P施工單位/經(jīng)營管理部若未按指令完成，則重新進入環(huán)節(jié)I,若按指令執(zhí)行，則簽署工程變更回復(fù)單經(jīng)營管理部第六章變更設(shè)計文件編制要求第十六條變更設(shè)計原則1、變更設(shè)計必須堅持高度負(fù)責(zé)的精神與嚴(yán)格的科學(xué)態(tài) 度，在確保工程質(zhì)量和安全的前提下，對于降低工程造價、 節(jié)省用地、加快施工進度等方面有顯著作用時，應(yīng)考慮變更 設(shè)計。2、進行變更設(shè)計，事先應(yīng)周密調(diào)查，備有圖文資料， 其深度與現(xiàn)設(shè)計相同，以滿足施工需要，并填寫“變更設(shè)計 報告”，詳細(xì)申述變更設(shè)計理由（包括與原設(shè)計的技術(shù)經(jīng)濟比較）。3、當(dāng)變更設(shè)計涉及對方案影響較大的問題時，應(yīng)該和 有關(guān)部門聯(lián)系，落實變更

16、方案的可實施性。4、重大變更設(shè)計要有充分的技術(shù)經(jīng)濟論證依據(jù)。第十七條對設(shè)計單位的要求1、設(shè)計單位要對設(shè)計負(fù)責(zé)到底，派往工地的設(shè)計代表 應(yīng)與建設(shè)單位、監(jiān)理工程師密切配合，主動及時參與解決施 工中的設(shè)計變更問題。2、施工圖中存在的錯誤、遺漏或違反技術(shù)規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)， 由原設(shè)計單位進行修改、完善，并及時提交修改設(shè)計圖，以 滿足施工需要。3、如因設(shè)計單位不按規(guī)定時間解決問題，以致影響工 程施工或造成損失的，按設(shè)計合同約定對設(shè)計單位進行經(jīng)濟 處罰。第十八條對設(shè)計變更文件的要求1、設(shè)計變更文件要求齊全，并按以下順序裝訂：變更設(shè)計通知單一變更設(shè)計的依據(jù)文件一變更設(shè)計圖一原 設(shè)計圖紙一其他資料。2、變更設(shè)計的編制號

17、采用統(tǒng)一順序號3、變更設(shè)計通知單必須注明變更原因、變更容及變更 前后的工程數(shù)量對比表及工程造價比較。4、對于較大設(shè)計變更應(yīng)提供變更設(shè)計施工圖預(yù)算。5、設(shè)計變更文件要簽認(rèn)齊全完整，并加蓋設(shè)計單位公 早。6、設(shè)計變更數(shù)量（如土、石方、結(jié)構(gòu)物等）需根據(jù)尺寸、 斷面計算的，設(shè)計需提供尺寸、斷面的圖紙，若因受各種因 素及條件限制，設(shè)計階段只能提供暫定數(shù)量，未能提供尺寸 及斷面的，需說明原因。7、變更設(shè)計資料要求提供一式五份。第七章現(xiàn)場簽證及變更計價第十九條現(xiàn)場簽證1、現(xiàn)場簽證發(fā)生前，必須先簽發(fā)工程指令單，無指令 單的現(xiàn)場簽證，將被判定為無效簽證；2、現(xiàn)場簽證需于現(xiàn)場及時確認(rèn)實際增減工程量，作為 工程結(jié)算

18、的依據(jù)，未通過現(xiàn)場簽證確認(rèn)的增加工程量，不予 結(jié)算。3、現(xiàn)場簽證工程量確認(rèn)由工程管理部及監(jiān)理單位負(fù)責(zé) 簽證人員要求根據(jù)合同文件及各項費用的劃分原則，準(zhǔn)確把 握現(xiàn)場簽證圍，對簽證的真實性、合法性和合理性負(fù)責(zé)。4、現(xiàn)場簽證在實施后辦理，即變更實施完成后填報相 關(guān)表格及相關(guān)附件作為計量及結(jié)算的依據(jù)。5、施工單位提出現(xiàn)場簽證要求時應(yīng)提交工程令、施工 過程圖片、施工記錄、測量資料、驗收資料、工程量計算圖 式、計算過程等有關(guān)資料。變更工程量最終簽證計算應(yīng)有說 明、計算過程、計算表格、計算簡圖。6、工程量簽證要盡可能做到詳細(xì)。不能籠統(tǒng)含糊其辭， 以能夠準(zhǔn)確、方便進行變更計價為原則。凡是可明確計算工 程量的容

19、，只能簽工程量而不能簽人工工日和機械臺班數(shù) 量。凡是無法計算工程量的容，可只簽所發(fā)生的人工工日或 機械臺班數(shù)量。7、在施工過程中發(fā)生隱蔽工程變更、土石方工程以及 未取得設(shè)計變更圖紙等情況，需要簽證時，施工單位必須提 前通知現(xiàn)場監(jiān)理及建設(shè)單位，并由三方根據(jù)合同文件及技術(shù) 規(guī)規(guī)定確定測量程序及計量方法。工程量簽證最遲在完工后 的 10 天辦理好簽認(rèn)手續(xù)。如不按規(guī)定執(zhí)行，相關(guān)負(fù)責(zé)人有 權(quán)拒簽，建設(shè)單位有權(quán)不予計量支付。8、建筑物、構(gòu)筑物拆除、土石方開挖、回填材料回填 前，應(yīng)由監(jiān)理單位、 工程管理部核實工程量， 否則不予確認(rèn)。9、土石方、建筑垃圾及半成品構(gòu)件等新增項目需要計 算運費的，應(yīng)在確認(rèn)工程數(shù)量

20、的同時確認(rèn)運距。10 、對一次性增減項目造價或同一項目累計增減在5 萬元以上的現(xiàn)場簽證，在簽發(fā)工程指令前，應(yīng)知會公司領(lǐng)導(dǎo) , 得到領(lǐng)導(dǎo)許可后方能簽發(fā)指令，在施工過程中，應(yīng)通知工程 管理部、合約管理部人員到現(xiàn)場察看，以對現(xiàn)場簽證費用進 行測算。11 、如有減少數(shù)量的，監(jiān)理單位及工程管理部應(yīng)督促施 工單位在工程變更完成后 10 天提出現(xiàn)場簽證。12 、以下情況不予簽證：(1) 缺乏合同依據(jù)、無變更手續(xù)的工程量；(2) 超過批準(zhǔn)變更圍的工程量；(3) 已覆蓋、未經(jīng)核實的隱蔽工程量；(4) 質(zhì)量不合格的工程量；(5) 無工程指令的簽證；(6) 未按合同要求時限申報的簽證；(7) 逾期不提出簽證要求的工

21、程量。13、現(xiàn)場簽證工程量核定的要求：能按經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計所 提供尺寸、斷面計量的，經(jīng)監(jiān)理、業(yè)主現(xiàn)場代表核查與現(xiàn)場 一致的，按設(shè)計提供數(shù)量簽證；若批準(zhǔn)的設(shè)計數(shù)量與現(xiàn)場數(shù) 量不一致的，按現(xiàn)場實際發(fā)生數(shù)量進行簽證，但要說明數(shù)量 不一致的原因。14 、現(xiàn)場簽證要求施工單位、監(jiān)理單位、工程管理部簽 字蓋章，確認(rèn)現(xiàn)場所發(fā)生的工程量，并要注明日期，簽證單 編號由經(jīng)營管理部統(tǒng)一編制、管理。15 、工程管理部現(xiàn)場簽證實行雙簽制度，即要求每一份 變更的現(xiàn)場數(shù)量均要求標(biāo)段主管工程師與簽證變更跟進工 程師共同見證并簽字確認(rèn)。16、在每一次現(xiàn)場簽證的后一天，要求監(jiān)理必須對現(xiàn)場 簽證臺帳進行更新，否則建設(shè)單位將追究監(jiān)理單位總監(jiān)責(zé) 任。第二十條 工程變更計價1、工程變更計價簽證由經(jīng)營管理部及采購部負(fù)責(zé)。簽 證人員應(yīng)根據(jù)合同文件及變更計價有關(guān)規(guī)定進行審核，對計 價簽證的準(zhǔn)確性和合理性負(fù)責(zé)。2、變更工程費用 （ 包括變更項目的單價 ）以合同規(guī)定的計算辦法為準(zhǔn)，原則上采用合同單價3、屬新增分部分項工程，按合同規(guī)定由承包人編制變