工程建設項目風險管理辦法(試行)

1、工程建設項目風險管理辦法（試行）2009年7月工程項目管理體系文件系列之六工程建設項目風險管理辦法（試行）2009年 8月 1日試行2009年 7月第一版 第 1 頁 共 14 頁目錄第一章 總則 1第二章 定義 1第三章 組織機構和職責 2第四章 風險管理計劃 3第五章 風險識別 5第六章 定性風險分析 6第七章 風險應對規(guī)劃 7第八章 風險監(jiān)控 8第九章 附則 10附表 1. 風險登記冊示例 11附表 2. 風險識別調查問卷示樣 12附圖 1：風險圖示例 13附圖 2：項目風險管理簡易流程圖14 工程項目工程建設項目風險管理辦法（試行）第一章：總則第一條 為進一步提高工程項目管理水平， 規(guī)

2、范工程項目管理流程， 有效管理和規(guī)避 工程建設項目運行中的風險，保障項目按照預定目標得以實現(xiàn)或在風險發(fā) 生時減輕風險負面影響，特制訂本辦法。第二條 本辦法是總公司工程項目管理體系的組成部分之一。第三條 凡由中國海洋石油總公司或其分公司、 子公司、 控股公司和對實際項目建設 負責管理實施的項目，均應遵守本辦法所列要求。第四條 風險管理不是獨立的項目管理活動，而是項目整體管理活動的重要組成部 分，是一項項目全員參與的項目管理活動，貫穿于項目管理全過程、全方 面，全體項目參與人員應致力于將項目風險管理納入流程化、 專業(yè)化軌道， 形成專業(yè)化工作方法，將風險管理落實到項目事前、事中和事后管理中。第五條

3、本辦法是總公司工程項目管理體系文件中對風險管理的基本要求， 各所屬公 司、項目公司 / 項目組應根據各自項目所屬行業(yè)和項目本身特點， 細化各自 項目的風險管理工作，完成但不限于本辦法所列各階段的風險管理工作。第六條 工程項目風險管理應注重成本與效益配比的原則， 通過有效的風險管理， 達 到項目四大控制目標最佳化、風險管理成本最小化的目標。第二章：定義第七條 以下定義適用于本辦法：1. 總公司系指中國海洋石油總公司；2. 工程建設部系指中國海洋石油總公司工程建設部；3. 總公司所屬單位系指總公司下屬的氣電、煉化、能源發(fā)展、新能源、 油服、海工等二級單位；年 月日試行 年 月4. 項目公司 / 項

4、目組系指由總公司、公司或合資公司組建的針對某一特 定項目的專職管理機構；工程項目管理體系文件系列之六 工程建設項目風險管理辦法（試行）第一版 2009 8 1 2009 7 第 2 頁 共 14 頁5. 項目系指由總公司或公司投資建設項目、基本建設項目以及更新改造項目。投資建設項目石油化工、天然氣化工、煤化工、發(fā)電及新能源，以及今后進行的其它領域的中下游建設項目?；窘ㄔO項目包括開發(fā)區(qū)建設、基地建設、辦公樓建設、用于拓展公司業(yè)務的施 工場地、碼頭等基礎設施建設項目。更新改造項目包括各種生產設 施的改擴建、基地的改擴建等；6. 工程建設項目管理體系是指總公司和公司為了規(guī)范、指導公司的工程建設項目

5、管理工作所制定的工程建設項目管理的一系列管理文 件、制度、規(guī)定、流程、模板以及其它指導性文件。第三章：組織機構和職責第八條 總公司工程建設部是總公司工程項目風險管理的監(jiān)管和推行機構， 負責制訂 總公司工程建設項目風險管理的各項政策、制度、章程，指導各工程建設 項目風險管理工作，協(xié)助解決項目重大風險事件。第九條 總公司所屬公司是直接責任主體，負責審批或備案各項目的風險管理規(guī)劃， 檢查、評價項目的風險管控情況， 指導項目公司 /項目組制定風險管理計劃； 總公司所屬公司分管風險管理部門的領導是該公司所屬項目風險管理的 直接領導人，具體監(jiān)督指導公司所屬項目的風險管理工作。第十條 項目公司 / 項目組應

6、根據總公司及其所屬公司對風險管理的各項要求，結合 本辦法，在本單位的風險管理體系中，制定符合本項目特點和需要的項目 風險管理制度或辦法，指導和規(guī)范項目公司 / 項目組的風險管理工作。第十一條 項目風險管理工作執(zhí)行成效是項目公司 / 項目組項目績效考核體系的指標 之一，總公司工程建設部和所屬公司共同負責對項目的風險管控情況進 行定期或不定期考核、檢查，評價其成效。第十二條 各項目公司 / 項目組是項目風險管理的執(zhí)行機構，負責項目實施階段風險 管理的具體工作。第十三條 各項目公司 / 項目組的項目總經理是項目風險管理工作的執(zhí)行責任人，在項目實施計劃（PEP中的項目風險規(guī)劃部分，必須指定風險 工程項

7、目管 理體系文件系列之六 工程建設項目風險管理辦法 （試行） 年 月日試行 年 月 第一版 2009 8 1 2009 7 第 3 頁 共 14 頁管理的部門和管理崗位，明確風險管理領導機構及其組成人員，對風險進行專職管 理；必須指定各類風險的具體管理責任人、明確管理責任和管理目標。第四章：風險管理計劃第十四條 項目公司/項目組應當制訂項目風險管理計劃，該計劃描述的是如何安排 與實施項目風險管理，是項目執(zhí)行計劃（PEP的從屬計劃，應在項目規(guī)劃早期完成。第十五條風險管理計劃應至少包括以下幾方面：1項目風險管理不同階段擬使用的方法、工具；2、風險管理責任人及職責。確定風險管理計劃中各類風險的管理責任人以及團隊成員，并為各成員明確風險管控內容和責任；3、時間安排。確定在整個項目生命周期內實施風險管理活動的次數(shù)或 頻率，如周會、月會、季度會等；4、項目風險的分類。項目公司/項目組應按照一定規(guī)則對項目風險進行分類，形成風險分解結構（RBS，為保證風險識別效率和質量提供 框架。以下是幾種分類法和以此形成的風險分解結構范