礦業(yè)公司雙重預(yù)防機制自評報告

1、 格爾木慶華礦業(yè)有限責(zé)任公司雙重預(yù)防機制建設(shè)自評報告 編制單位： 格爾木慶華礦業(yè)有限責(zé)任公司      目錄1、 評價的目的.32、 評價的范圍.3三、安全生產(chǎn)風(fēng)險評估組織機構(gòu).3四、肯德可克鐵礦概況.5五、雙重預(yù)防機制建設(shè)評估情況簡介.六、安全評價檢查表.18七、評價結(jié)果.261、 評價的目的 根據(jù)青海省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于開展省級非煤礦山雙重預(yù)防機制試點企業(yè)評估工作的通知（青安監(jiān)【2018】119號）開展企業(yè)自評，整改存在的不足，有效推進公司雙重預(yù)防機制建設(shè)，提升企業(yè)雙重預(yù)防機制運行質(zhì)量及水平,滿足安全生產(chǎn)要求。2、 評價的范圍 對公司肯

2、德可克鐵礦、選礦廠風(fēng)險分級管控體系建設(shè)、隱患排查治理體系建設(shè)情況進行分析評價。三、公司雙重預(yù)防機制建設(shè)評估組 根據(jù)青海省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于開展省級非煤礦山雙重預(yù)防機制試點企業(yè)評估工作的通知（青安監(jiān)【2018】119號）文件要求，為推進公司雙重預(yù)防機制建設(shè)評估工作，公司成立雙重預(yù)防機制評估組：（一）、公司雙重預(yù)防機制建設(shè)評估組：組 長：許福平副組長：吳維劍、曹新、王金寶成 員：張生軍、李生堂、趙龍、楊軍、陳延林、王全海、秦云、桑宗虎、顧生平、吳賓、姬英杰、楊林山、劉進虎、張茂龍、劉明芳、董壽虎（二）評估組職責(zé)： 1、制定評價制度，選擇合理的評價方法，確定評價范圍。2、按照青海省金屬非金屬地下

3、礦山企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)評估認定標(biāo)準(zhǔn)編制評價表，制定評價計劃。 2、對照評價表，對雙重預(yù)防機制建設(shè)情況及風(fēng)險辨識、分級、管控措施制定、責(zé)任人、風(fēng)險管控情況、隱患排查等情況進行評價、打分。3、根據(jù)評價結(jié)果，對缺項、存在的問題落實整改措施，持續(xù)改進。 4、定期對雙重機制建設(shè)及運行情況評價。(三）、工作要求 建立企業(yè)風(fēng)險分級風(fēng)險管控和隱患排查體系是礦山安全生產(chǎn)的重要保障，是預(yù)防生產(chǎn)安全事故的前提。評價組成員要分級負責(zé)，高度重視，層級落實，按標(biāo)準(zhǔn)要求實施，不斷發(fā)現(xiàn)此項工作中的問題和不足，積極努力改進，保證評價工作順利進行。四、企業(yè)概況格爾木慶華礦業(yè)有限責(zé)任公司肯德可克鐵礦位于青海省柴達木盆地的南緣西段

4、，隸屬青海省格爾木市烏圖美仁鄉(xiāng)管轄，礦區(qū)距青海省西寧市1182km；距格爾木市385km；距青海省石油基地花土溝鎮(zhèn)約280km?？系驴煽说V區(qū)地處內(nèi)陸高原，礦區(qū)海拔40004205m，平均海拔4150m，比高50100m。1、 主要生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)方式和井下各系統(tǒng)情況我公司礦山采用地下開采方式（階段礦房法和無底柱分段崩落法），礦井采用豎井斜坡道-斜井膠帶的開拓方式，斜坡道、斜井膠帶為主，罐籠井為輔的方案：礦井采用中央風(fēng)井進風(fēng)、兩翼（東西風(fēng)井）出風(fēng)的中央對角式通風(fēng)系統(tǒng)。井下現(xiàn)設(shè)有4080、4020、3960、3900四個中段其中4080為回風(fēng)中段，其他為進風(fēng)中段，主扇設(shè)在4080 中段。另有3975

5、、3920分段，礦井排水系統(tǒng)：水倉和水泵房都設(shè)在4020和3960中段，水倉2040立方米，2臺90KW水泵，井下實際24小時涌水量為1020多立方米。礦區(qū)供電系統(tǒng)：礦區(qū)設(shè)有35KV變電所和配電室，井下采用雙回路供電并設(shè)有中央變壓所；有兩條進礦電源，礦內(nèi)自備1臺1340W發(fā)電機組，做為應(yīng)急保安電源，滿足供電系統(tǒng)停電時的安全要求，能夠保證系統(tǒng)停電時井下提升、通風(fēng)、排水、照明和井上鍋爐、辦公和生活用電。2、采礦工藝采用無底柱崩落法和房柱法采礦。鑿巖臺車或鑿巖機打眼。裝藥、爆破。鏟裝至溜井。溜井放礦裝入礦車。電機車運輸?shù)街髁锞兜V入主溜井。礦石由主溜井進入破碎機，經(jīng)破碎后入運輸膠帶，由膠帶運輸至地表

6、。3、選礦廠組成及選礦工藝選礦由中細碎車間、篩分車間、干式預(yù)選拋尾車間、磨礦車間、磁選車間、浮選脫硫車間、脫水車間、化驗室、試驗室及技檢站、藥劑倉庫等組成。選礦工藝方案為：中細碎兩段一閉路破碎（不包括一段粗碎、粗碎設(shè)在井下），篩中產(chǎn)品預(yù)選拋尾，一段磨礦后磁選，磁選粗精礦再磨再磁選，磁選精礦浮選脫硫流程。產(chǎn)出的鐵精礦采用濃縮磁選、過濾兩段脫水流程。選礦主要設(shè)備有破碎篩分設(shè)備、磨選設(shè)備、磁選機、浮選機、陶瓷過濾機等。尾礦庫選擇在選礦廠北約10.5km的盆地尾礦庫，為天然盆地。尾礦庫的服務(wù)年限為29年，總庫容2316.84×104m3，其等別為無等級庫。5、 雙重預(yù)防機制建設(shè)情況（一）成立

7、領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)為確保我公司構(gòu)建“雙重預(yù)防機制”順利有序推進，公司成立以總經(jīng)理為組長，副總經(jīng)理、外包單位負責(zé)人為副組長、各單位、部門負責(zé)人、各專業(yè)技術(shù)人員和相關(guān)崗位人員未為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組。并成立各工作組和專業(yè)組。（2） 全面動員部署。領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員、有關(guān)部門、單位要認真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會兩個體系建設(shè)的的重大意義、目的和工作內(nèi)容，通過召開會議、專題講座等多種形式宣講兩個體系建設(shè)在安全生產(chǎn)工作中的重要性和防范事故的重要作用。廣大干部職工立即行動起來，積極主動學(xué)習(xí)同行業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理先進企業(yè)的經(jīng)驗做法，排查風(fēng)險點、落實管控措施，排查消除隱患，防范各類事故發(fā)生。（三）實施全員培訓(xùn)編制培訓(xùn)計劃，分層次

8、、分階段組織管理干部、相關(guān)人員及職工進行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，系統(tǒng)學(xué)習(xí)政府下發(fā)文件，同行業(yè)體系文件，先進經(jīng)驗、各層級人員體系建設(shè)職責(zé)、體系建設(shè)實施方案、運行制度、相關(guān)概念、風(fēng)險排查源辨識方法、重大危險源判斷標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等。（三）編制體系文件1、2018年6月3日根據(jù)青海省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)<青海省非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)工作方案>的通知（青安監(jiān)【2018】73號）文件精神要求，我公司編制完成格爾木慶華礦業(yè)有限責(zé)任公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控及隱患排查治理雙重機制建設(shè)工作實施方案及7項制度，并匯編成冊。2、 編制工作危害分析（JHA）記錄、安全檢

9、查表分析（SCL）記錄(見附錄B）、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表、風(fēng)險點登記臺賬等有關(guān)記錄文件（見附錄C）、確定風(fēng)險識別、評價方法及風(fēng)險等級判斷標(biāo)準(zhǔn)。（3） 開展風(fēng)險辨識、評估。1、全面開展安全風(fēng)險辨識。公司采用工作危害分析（JHA）和安全檢查表分析（SCL）這兩種方法進行辨識。把風(fēng)險分為兩大類：一類是動態(tài)風(fēng)險，如日常操作、異常情況處理、開停車等。一類是靜態(tài)風(fēng)險，如設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所、原料、輔料、產(chǎn)品等；動態(tài)風(fēng)險用工作危害分析（JHA）非常適合。靜態(tài)風(fēng)險用安全檢查表分析（SCL）非常適合；動態(tài)風(fēng)險采用的工作危害分析（JHA）法，首先填寫作業(yè)活動清單，清單主要包括作業(yè)活動地點、作業(yè)活動名稱等內(nèi)

10、容。弄清要辨識的作業(yè)活動包括哪些，主要包括日常操作、異常處理、開停車、管理活動等內(nèi)容。選定作業(yè)活動后，接下來分解工作步驟，我們的做法是簡單作業(yè)活動控制在5步，復(fù)雜作業(yè)活動控制在8到12步。先做什么，后做什么，用幾個字說明一個步驟，只說做什么，不說如何做。完成步驟分解工作后，接下來識別每個步驟的潛在危險、有害因素和后果。主要識別誰會受到傷害？傷害的后果是什么？造成傷害的原因有哪些？現(xiàn)有安全控制措施有哪些？最后填寫工作危害分析（JHA）記錄表，完成動態(tài)風(fēng)險辨識工作。用安全檢查表分析（SCL）對靜態(tài)風(fēng)險的辨識。先填寫設(shè)備設(shè)施清單，清單包括設(shè)備設(shè)施名稱、編號、類別、投用時間、使用單位等內(nèi)容。為了便于辨

11、識，各單位自行對所屬設(shè)備進行辨識，為了填表報準(zhǔn)確，組織了各單位填表人的培訓(xùn)，并下發(fā)模板，安環(huán)部、安全環(huán)科安排專人日常指導(dǎo)安全檢查表分析（SCL），此法重點是安全檢查表的編制，主要挑選有經(jīng)驗、并且對工藝過程、機械設(shè)備、和作業(yè)情況熟悉的人員，組成一個編制小組，事先對辨識對象共同進行詳細分析、充分討論、列出檢查項目和檢查要點；搜集資料，確立標(biāo)準(zhǔn)；判斷危險源的主要危害及后果，找出控制措施，最后列出安全檢查表。對照安全檢查表逐項填表，完成靜態(tài)風(fēng)險辨識。2、評定安全風(fēng)險等級。在全面辨識安全風(fēng)險的基礎(chǔ)上，認真分析風(fēng)險導(dǎo)致事故的條件、事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度，通過定性或定量的風(fēng)險評估方法確定每一項安

12、全風(fēng)險的等級。安全風(fēng)險等級從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標(biāo)識。公司采用LEC評價方法，按照風(fēng)險（D）=事故發(fā)生的可能性（L）X人員于危險環(huán)境中的暴露頻次（E）X事故可能造成后果的嚴(yán)重性（C），計算安全風(fēng)險分值，確定安全風(fēng)險等級。3、有效管控風(fēng)險。針對風(fēng)險類別和等級，公司將風(fēng)險點逐一明確管控層級（公司、車間、班組、崗位），每一條風(fēng)險落實到具體的責(zé)任單位和責(zé)任人，制定科學(xué)有效的控制措施。其中重大風(fēng)險由公司領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，較大風(fēng)險由所在單位中層領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，一般和低風(fēng)險由車間和班組長負責(zé)。為了讓每位員工都了解風(fēng)險點的基本情況及防范、應(yīng)急對策，公司對每

13、個崗位公布了主要風(fēng)險點、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施，設(shè)置崗位安全風(fēng)險告知卡，表明本崗位主要危險危害因素、后果、事故預(yù)防等內(nèi)容。（四）開展隱患排查治理1、完善事故隱患排查治理制度，理清事故隱患排查治理責(zé)任。 2018年，公司按照新修訂的安全生產(chǎn)法和雙重預(yù)防機制要求，修訂了公司事故隱患排查治理制度。2、編制公司隱患排查清單。根據(jù)風(fēng)險分級管控清單，公司編制了隱患排查清單，要求班組、崗位日查，車間周查、公司月查。編制鉛印了各層級隱患排查本，開展管控措施落實情況的排查，同時制定了綜合安全檢查、專業(yè)性、專項安全檢查表。3、隱患排查治理形成閉合管理。公司隱患排查治理體系已常態(tài)化運行。公司領(lǐng)導(dǎo)24

14、小時帶班排查治理，安全管理部門三班24小時排查治理，各專業(yè)、各車間、班組開展的各類檢查、檢驗、巡檢等活動都是隱患的排查治理，形成全員、全過程、全方位、全天候的隱患排查治理模式。公司級安全檢查后，公司安委會及時下發(fā)安全檢查通報整改隱患，公司按照事故隱患整改的難易程度和可能造成事故后果大小將事故隱患分為安全問題、一般隱患、重大隱患三級。對安全問題和一般事故隱患，由部門負責(zé)人組織立即進行整改，對于重大隱患由總經(jīng)理負責(zé)整改。并要求各單位限時整改，并將整改情況以書面回執(zhí)報送安技處，安技處到時組織專人驗收，誰驗收，誰簽字，誰負責(zé)。驗收結(jié)果歸檔，并納入公司績效考核。公司隱患排查治理基本形成閉環(huán)管理。五、雙重

15、機制建設(shè)評估工作開展簡介1、2018年12月17日成立評價小組，下發(fā)關(guān)于開展雙防機制建設(shè)及運行自評和整改的通知。2、 2018年12月18日制定風(fēng)險評價工作的工作計劃。3、 實施風(fēng)險評價工作計劃序號工作內(nèi)容日期實施情況1召開安全會議，對評估工作進行安排部署2018.12、落實2開展青海省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于開展省級非煤礦山雙重預(yù)防機制試點企業(yè)評估工作的通知與雙重預(yù)防體系文件培訓(xùn)2018.12-落實3評估組對各單位、部門對照雙重預(yù)防機制建設(shè)評估表進行自評2018.落實4列出自評過程中發(fā)現(xiàn)問題清單，進行整改20185評估組再次對各單位、部門對照雙重預(yù)防機制建設(shè)評估表進行自評，形成評估結(jié)果2018

16、落實11總結(jié)此次評價工作，評價結(jié)論2018落實六、檢查評價表 1 / 30文檔可自由編輯打印考核指標(biāo)考核要點達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分基本要求（80分）組織機構(gòu)（20分）1、 企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防機制建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)組成人員應(yīng)包括企業(yè)主要負責(zé)人，分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人及重要崗位人員，企業(yè)主要負責(zé)人擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，全面負責(zé)企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)。2、企業(yè)應(yīng)明確企業(yè)主要負責(zé)人，分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人及重要崗位人員雙重預(yù)防機制建設(shè)應(yīng)履行的職責(zé)，并在安全生產(chǎn)責(zé)任制中增加安委會（安全領(lǐng)導(dǎo)小組）和安全管理機構(gòu)相關(guān)職責(zé)。3、企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防機制建設(shè)實施方案，明確工作分工、工作目標(biāo)

17、、實施步驟、工作任務(wù)、進度安排等。1、未以正式文件（紅頭文）明確建立企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的，扣2分。2、企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的組成人員不全面，缺一個崗位扣2分；企業(yè)主要負責(zé)人未擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，扣5分。3、未明確企業(yè)主要負責(zé)人，分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人及重要崗位人員雙重預(yù)防機制建設(shè)職責(zé)的，一項不符合扣2分。4、未制定雙重預(yù)防機制建設(shè)實施方案的，扣5分。雙重預(yù)防機制建設(shè)實施方案未明確實施時間、責(zé)任人與分工、工作任務(wù)等，一項不符合扣2分。5、企業(yè)主要負責(zé)人、分管負責(zé)人及各崗位人員未履行雙重預(yù)防機制建設(shè)職責(zé)的，每人次扣2分。否決項：未建立雙重預(yù)防機制組織機構(gòu)，明確企業(yè)主要負

18、責(zé)人，分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人及重要崗位人員相關(guān)職責(zé)的，評定驗收不通過。查文件：下發(fā)的正式文件、安全生產(chǎn)責(zé)任制度。查閱雙重預(yù)防機制建設(shè)實施方案，并對照實際實施情況。詢問：企業(yè)主要負責(zé)人、分管負責(zé)人及各層級、各崗位人員是否掌握雙重預(yù)防機制建設(shè)基本要求及應(yīng)履行的主要職責(zé)。符合要求，無否決項得20分全員培訓(xùn)（20分）1、企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防機制建設(shè)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)學(xué)時、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、考核方式、相關(guān)獎懲等。2、應(yīng)分層次、分階段組織進行雙重預(yù)防機制建設(shè)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合青海省雙重預(yù)防機制體系細則標(biāo)準(zhǔn)要求。3、培訓(xùn)結(jié)束須進行閉卷考試，考核結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔案。4、培訓(xùn)考核結(jié)束后，對培訓(xùn)效果進行調(diào)查

19、、評估。1、企業(yè)未制定雙重預(yù)防機制建設(shè)培訓(xùn)計劃或計劃不具體的，扣5分。2、培訓(xùn)記錄或檔案不詳實，無簽到表，無教材或課件、教師等相關(guān)記錄的，扣5分。3、未對全員進行雙重預(yù)防機制建設(shè)培訓(xùn)，缺少部門/崗位的一項扣2分。4、培訓(xùn)結(jié)束未組織進行閉卷考試的，扣5分。否決項：抽查10%的相關(guān)崗位人員，未掌握企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)培訓(xùn)內(nèi)容，驗收評定不予通過。查資料：1、 培訓(xùn)計劃。2、 培訓(xùn)教育記錄與檔案。抽查問詢：1、隨機抽查、問詢各層級、各崗位人員是否掌握雙重預(yù)防機制建設(shè)培訓(xùn)內(nèi)容。2、企業(yè)負責(zé)人、部門負責(zé)人、應(yīng)明確本企業(yè)的重大風(fēng)險、雙重預(yù)防機制建設(shè)、運行流程。3、重點抽查員工本崗位風(fēng)險點管理及危險源辨識內(nèi)容

20、有培訓(xùn)計劃、進行了培訓(xùn)、閉卷考試。生產(chǎn)、主要崗位抽查35人，5人掌握不好，合格率85%。得分18分-2分體系文件（20分）1、企業(yè)應(yīng)制定符合雙重預(yù)防機制建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度、作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件。2、體系文件應(yīng)符合企業(yè)實際、具有可操作性，并傳達至各部門/崗位。1、未制定風(fēng)險分級管控制度的，扣5分。2、未制定隱患排查治理制度的，扣5分。3、未制定教育培訓(xùn)制度的，扣5分。4、未制定持續(xù)更新制度的，扣5分。5、未制定運行考核制度，扣5分。6、各項制度不符合企業(yè)實際、不具有可操作性的，一項內(nèi)容不符合扣2分。7、制度未傳達到各部門/崗位的，發(fā)現(xiàn)一個部門/崗位扣2分。查資料：1、風(fēng)

21、險分級管控制度和隱患排查治理制度等體系文件文本。2、制度發(fā)放或傳達記錄（包含電子記錄）?，F(xiàn)場檢查：工作崗位是否已獲取有效的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度等體系文件。體系文件、各項制度編制齊全，發(fā)放到各車間。符合要求，得20分責(zé)任考核（20分）1、 企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防機制運行考核制度中明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。2、應(yīng)落實雙重預(yù)防機制運行考核制度，根據(jù)雙重預(yù)防機制考核結(jié)果予以獎懲。1、雙重預(yù)防機制運行考核制度內(nèi)容不具體，未明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法，未將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤的，每項扣5分。2、未根據(jù)雙重預(yù)防機制考核結(jié)果落實獎懲的，一項不符

22、合扣5分。否決項：未建立健全雙重預(yù)防機制運行考核制度，或未有效落實的，評定驗收不通過。查資料：1、雙重預(yù)防機制運行考核制度2、雙重預(yù)防機制考核獎懲記錄，相關(guān)財務(wù)、工資記錄。制定了考核制度，并進行考核。符合要求，得分20分風(fēng)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（550分）風(fēng)險點排查、確定（30分）1、作業(yè)活動清單應(yīng)覆蓋企業(yè)（非煤礦山）生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動。2、設(shè)備設(shè)施類清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。3、職業(yè)病危害風(fēng)險點應(yīng)覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害的所有工作地點或設(shè)施。1、未建立作業(yè)活動清單，扣10分。清單未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項扣5分。2、未建立設(shè)備設(shè)施清單，扣10分。清單未涵蓋主要設(shè)

23、備、設(shè)施的，缺一項扣5分。3、未建立職業(yè)病危害風(fēng)險清單扣10分。清單未涉及產(chǎn)生粉塵、化學(xué)物濃度高、噪聲超標(biāo)的等職業(yè)病危害嚴(yán)重的地點/場所/崗位，缺一項扣2分。4、風(fēng)險點劃分、確定不符合劃分原則的，一項扣5分。否決項：風(fēng)險點劃分有10%劃分不符合劃分原則和企業(yè)實際的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動清單。2、設(shè)備設(shè)施清單。3、職業(yè)病危害風(fēng)險清單。查現(xiàn)場：通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、職業(yè)病危害嚴(yán)重的地點/場所/崗位。編制了作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單和職業(yè)病危害清單?；痉弦螅?5分-2分危險源辨識、分析（150分）1、企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門、班組

24、、崗位人員進行危險源辨識、分析。2、針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進行危險源辨識、分析。3、針對設(shè)備設(shè)施類清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析。4、通過調(diào)查和工程分析等方法識別各職業(yè)病危害風(fēng)險點存在的粉塵、化學(xué)物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導(dǎo)致的職業(yè)病和健康損害等。1、未按照工作危害分析法針對作業(yè)活動清單逐個進行危險源辨識、分析的，缺一項扣10分。作業(yè)活動危險源辨識、分析不準(zhǔn)確、重要危險源遺漏的，一項不符合扣5分。2、未按照安全檢查表法針對設(shè)備設(shè)施清單逐個進行危險源辨識、分析，缺一項扣10分。設(shè)備設(shè)施危險源辨識、

25、分析不準(zhǔn)確、重要危險源遺漏的，一項不符合扣5分。3、職業(yè)病危害風(fēng)險點可能存在的粉塵、化學(xué)物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素未進行識別的，缺一項扣5分。否決項：危險源辨識有10%不準(zhǔn)確的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動分析評價記錄。2、設(shè)備設(shè)施分析評價記錄。3、職業(yè)病危害風(fēng)險清單。4、職業(yè)病危害因素檢測報告。詢問：詢問崗位人員參與危險源辨識、分析情況。崗位人員是否了解本崗位存在的風(fēng)險點、危險源及其危害后果（事故類型），是否了解其接觸的職業(yè)病危害因素及其對健康的損害?；緶?zhǔn)確，得135分-15分風(fēng)險評價（80分）1、風(fēng)險評價準(zhǔn)則應(yīng)符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實際。2、參與評價

26、人員應(yīng)熟知企業(yè)評價準(zhǔn)則，合理評價，評價級別正確。3、重大風(fēng)險的確定依據(jù)青海省非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則進行判定。4按照DB37/T 29732017中5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險分級。1、未結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)實際制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則的，扣5分。2、評價人員不熟悉評價準(zhǔn)則或者風(fēng)險評價取值不合理、評價級別不準(zhǔn)確，一項不符合扣2分。3、應(yīng)為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險的，一項不符合扣10分。4、未進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險分級，一項不符合扣2分。5、未按照GB6441-86標(biāo)準(zhǔn)進行事故類型判定的，每項扣2分。否決項：應(yīng)判定為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險，存在三項的，評定驗收不通過。查資料

27、、查信息系統(tǒng)：1、風(fēng)險評價準(zhǔn)則。2、工作危害分析及安全檢查表分析等分析記錄。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險分級報告。詢問：1、企業(yè)主要負責(zé)人、部門負責(zé)人、崗位人員是否掌握企業(yè)重大風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容。2、相關(guān)崗位人員是否熟知風(fēng)險評價規(guī)則并進行正確的評價。評價取值基本合理，作業(yè)崗位職業(yè)危害風(fēng)險分級報告，正在編制，得78-2分控制措施（150分）崗位人員從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置五個方面，針對辨識出的危險源，提出風(fēng)險控制措施，并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序評審確定，控制措施應(yīng)與實際相符，具有可操作性并得到有效落實。1、控制措施與實際不符、可操作性較差、未有效落實、有遺漏的一項不符合扣2分。 2、崗位人

28、員未參與控制措施制定的，每人次扣2分。3、企業(yè)未按程序組織進行控制措施評審確定的，扣10分。否決項：核查控制措施，10%及以上控制措施與實際不相符、不具有可操作性、未有效落實、管控措施缺失的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：檢查控制措施制定過程，是否全員參與并經(jīng)過評審確定，控制措施是否全面、無疏漏、可操作性強并有效落實。現(xiàn)場檢查： 核查崗位人員是否掌握自身崗位相關(guān)控制措施。個別管控措施，需要進一步完善。個別崗位掌握不全面。得140分-10分風(fēng)險分級管控（90分）1、企業(yè)應(yīng)結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各等級風(fēng)險的管控層級。2、根據(jù)風(fēng)險分級管控原則，確定風(fēng)險點、危險源的管控層級，落實管控責(zé)任。1

29、、 風(fēng)險管控層級不符合地方標(biāo)準(zhǔn)要求的，扣5分。2、 各風(fēng)險點和危險源未根據(jù)管控層級確定責(zé)任部門及人員，落實管控責(zé)任的，每項扣2分。3、抽查企業(yè)主要負責(zé)人、部門負責(zé)人、崗位人員，未掌握相應(yīng)管控風(fēng)險內(nèi)容的，每人次扣5分。否決項：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人員,5人及以上未掌握本崗位應(yīng)管控風(fēng)險及相關(guān)控制措施的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄等資料。詢問：企業(yè)主要負責(zé)人、部門負責(zé)人、崗位人員是否清楚應(yīng)管控的風(fēng)險及相關(guān)控制措施。符合要求，得90分風(fēng)險分級管控清單（30分）1、企業(yè)應(yīng)編制風(fēng)險分級管控清單，清單應(yīng)由企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審，并

30、由企業(yè)主要負責(zé)人審定發(fā)布。2、風(fēng)險分級管控清單的形式、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)要求。1、未建立作業(yè)活動類風(fēng)險分級管控清單，扣5分。2、未建立設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分級管控清單，扣5分。2、未建立職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控清單，扣5分。3、風(fēng)險分級管控清單中內(nèi)容及格式不符合青海省非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則要求的，每項扣2分。4、風(fēng)險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負責(zé)人審定發(fā)布的，每項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動類風(fēng)險分級管控清單。2、設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險分級管控清單。3、職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控清單。職業(yè)病危害風(fēng)險分級管控清單，不完善。得25分-5分風(fēng)險告知（20分）1、企業(yè)應(yīng)通過有效方式告知企業(yè)

31、主要風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容。2、對存在重大風(fēng)險和重大職業(yè)病危害風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志和安全風(fēng)險公告欄。3、應(yīng)組織各層級、各崗位進行風(fēng)險評價結(jié)果的告知培訓(xùn)。1、未采取有效方式告知風(fēng)險的，風(fēng)險告知內(nèi)容不符合要求的，每少一項扣2分。2、告知地點不當(dāng)，每處扣5分。3、對存在重大安全和重大職業(yè)病危害風(fēng)險的工作場所和區(qū)域，未設(shè)置明顯的警示標(biāo)志和安全風(fēng)險公告欄，每處扣5分。查文件：1、風(fēng)險告知相關(guān)文件2、告知方式及內(nèi)容2、培訓(xùn)記錄等資料現(xiàn)場檢查：安全風(fēng)險和職業(yè)病危害風(fēng)險公告欄及安全警示標(biāo)志、監(jiān)測或預(yù)警設(shè)施。符合要求，得20分隱患排查治理體系(270分)編制隱患排查清單（50）1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清

32、單內(nèi)的排查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含風(fēng)險分級管控清單中各風(fēng)險點、危險源及控制措施。職業(yè)病隱患排查清單應(yīng)參照細則及相應(yīng)行業(yè)實施指南中附錄內(nèi)容編制。1、 2、基礎(chǔ)管理類隱患排查清單內(nèi)的排查項目及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合雙重預(yù)防機制相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)要求。 2、 職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理排查清單應(yīng)包含用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則附錄B檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)。3、排查清單中應(yīng)明確排查類型、組織級別、排查周期等內(nèi)容。1、未建立生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單，扣30分。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)排查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)未包含各風(fēng)險點、危險源及控制措施的，每項扣2分。2、未建立基礎(chǔ)管理類隱患排查清單，扣20分?；A(chǔ)管理類隱患排查清單中排查項目不全、排查標(biāo)準(zhǔn)不具體的，

33、每項扣2分。3、排查類型、組織級別、排查周期不符合要求的，每項扣5分。否決項：30%及以上的風(fēng)險分級管控清單中各風(fēng)險點、危險源的控制措施未作為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單。2、基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。符合要求，得50分確定排查計劃（20分）企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定全年隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。1、未制定隱患排查計劃，扣20分。2、排查計劃內(nèi)容不全，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查計劃等資料符合要求，得20分隱患排查實施（100分）1

34、、企業(yè)應(yīng)按照排查計劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準(zhǔn)確填寫相關(guān)排查記錄。2、隱患排查類型、周期、實施主體應(yīng)符合通則、細則等地方標(biāo)準(zhǔn)的要求。3、查出的不能立即整改或危害較高的隱患應(yīng)記錄詳實，如條件允許應(yīng)保留影像資料。1、抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺一項扣10分。2、各組織層級未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項扣5分。3、排查記錄記錄不詳實的，隱患信息填寫不準(zhǔn)確、全面的，隱患排查表存在漏項未排查的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。 否決項：1、存在任意管控層級現(xiàn)場隱患排查未運行，驗收評定不予通過。2、偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式的，驗收評定不予通過。查資料、查信

35、息系統(tǒng)：隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄現(xiàn)場檢查：核查項目與標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果與現(xiàn)場的一致性?；痉弦?，得90分-10分一般事故隱患治理（50分）1、隱患排查結(jié)束后，對于當(dāng)場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員通報隱患信息。2、隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。3、隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。1、未定期

36、通報隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一次扣5分。2、針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。3、隱患整改通知單內(nèi)容不全，缺一項扣2分。4、隱患治理單位未按期整改且無正當(dāng)理由的，缺一項扣5分。5、隱患整改后未對整改情況進行驗收并簽字的，一項扣 2分。6、隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺賬信息不對應(yīng)的，一項扣10分。否決項：1、30%及以上隱患未按期整改且無正當(dāng)理由的，驗收評定不予通過。2、隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺賬信息不對應(yīng)，存在5條及以上的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、 隱患通報。2、 隱患整改通知單。3、 隱患排查治理臺賬。符合要求，得50分重大事故隱患治理（

37、50分）1、經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。2、企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案,治理方案內(nèi)容應(yīng)符合細則的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報。3、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報有關(guān)部門。4、重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨建檔管理。1、企業(yè)存在重大事故隱患未進行評估并出具評估報告書的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。2、評估報告書內(nèi)容不詳實的，未包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容，缺一項扣2分。3、未根據(jù)評估報告書

38、制定重大隱患治理方案的，一項扣10分。未按照治理方案要求及時治理的，一項扣20分。4、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時組織復(fù)查評估，一項扣5分。5、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣2分。否決項：根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患而未定性的，驗收評定不予通過。重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、復(fù)查驗收記錄等）。2、隱患排查治理臺賬?，F(xiàn)場檢查：查看隱患治理情況及治理效果注：經(jīng)核查，企業(yè)確實不存在重大隱患的，本項目按滿分50分計。符合要求，得50分信息化管理（40分）信息系統(tǒng)應(yīng)用（40分）

39、1、鼓勵企業(yè)自建信息系統(tǒng)，并與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通。2、企業(yè)雙重預(yù)防機制實現(xiàn)信息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防機制相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫完整。3、信息系統(tǒng)中，風(fēng)險分析、評價記錄和隱患排查記錄完整。4、信息系統(tǒng)中，風(fēng)險分級管控清單和隱患治理臺賬真實有效。1、 信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防機制相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫不完整的，缺一項扣2分。2、 風(fēng)險分析、評價記錄和隱患排查記錄填寫不完整的，缺一項扣2分。3、 信息系統(tǒng)中未建立風(fēng)險分級管控清單和隱患治理臺賬的，扣5分，相關(guān)數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的，