金屬非金屬露天礦山建設(shè)項目安全設(shè)施驗收評價報告編寫提綱

1、附件5金屬非金屬露天礦山建設(shè)項目安全設(shè)施驗收評價報告編寫提綱前言簡述項目的建設(shè)背景、項目性質(zhì)、地理位置、礦山規(guī)模、開采方式和采礦方法等基本情況，評價項目委托方及評價工作過程等。1.評價范圍與依據(jù)1.1評價對象和范圍描述評價項目名稱，根據(jù)安全設(shè)施設(shè)計明確安全驗收評價范圍。評價范圍主要是該項目的安全設(shè)施，包括基本安全設(shè)施和專用安全設(shè)施。1.2評價依據(jù)1.2.1法律法規(guī)列出建設(shè)項目安全設(shè)施驗收評價應(yīng)遵循的現(xiàn)行的有關(guān)安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和有關(guān)規(guī)范性文件，并標(biāo)注其文號及施行日期。每個層次內(nèi)按發(fā)布時間順序列出，列出的法律法規(guī)應(yīng)為最新版本，并標(biāo)注其文號及實施日期，要有針

2、對性和完整性，要有序排列。1.2.2標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范列出建設(shè)項目安全驗收評價應(yīng)遵循的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)范。按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)的順序排列，每個層次內(nèi)按照發(fā)布時間順序列出。列出的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范應(yīng)為最新版本，并為現(xiàn)行有效。所列標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與本建設(shè)項目的安全生產(chǎn)相關(guān)，在報告中沒有引用到的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不列入。1.2.3建設(shè)項目合法證明文件列出建設(shè)項目安全驗收評價所依據(jù)的合法證明文件，包括但不限于建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計批復(fù)文件及重大設(shè)計變更批復(fù)文件。所列的文件包括發(fā)文單位、日期和文件號等相關(guān)內(nèi)容。1.2.4建設(shè)項目技術(shù)資料列出建設(shè)項目安全驗收評價所依據(jù)的有關(guān)技術(shù)資料（包括文件名稱、編制單位和日期等相

3、關(guān)內(nèi)容），包括但不限于下列資料：（1）建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計；（2）建設(shè)項目施工圖設(shè)計資料和設(shè)計變更；（3）建設(shè)項目地質(zhì)勘察報告、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估報告；（4）相關(guān)專題研究（試驗）報告；（5）建設(shè)項目施工記錄（含隱蔽工程施工記錄及中間驗收記錄）、竣工報告及竣工圖；（6）建設(shè)項目施工監(jiān)理記錄和施工監(jiān)理報告。1.2.5其他評價依據(jù)列出建設(shè)項目安全設(shè)施驗收評價所依據(jù)的其他有關(guān)資料，如建設(shè)項目安全驗收評價委托書（任務(wù)書、合同書）等。2.建設(shè)項目概述2.1建設(shè)單位概況簡要介紹建設(shè)單位歷史沿革、經(jīng)濟類型、隸屬關(guān)系等基本情況，建設(shè)項目背景及立項情況。簡要介紹建設(shè)項目行政區(qū)劃、地理位置及交通、周邊環(huán)境等。2.2

4、自然環(huán)境概況簡要介紹區(qū)域地形地貌、氣候（包括降雨量、風(fēng)向、主導(dǎo)風(fēng)向、氣溫、凍土深度、最高洪水位或山洪特征）、地震烈度等。2.3地質(zhì)概況2.3.1礦區(qū)地質(zhì)概況簡要介紹礦床在區(qū)域地質(zhì)單元中的構(gòu)造位置，礦區(qū)主要地層、構(gòu)造、巖漿巖體、影響開采技術(shù)條件的風(fēng)化、蝕變特征，礦床成因類型。2.3.2礦床地質(zhì)特征簡要介紹礦體形態(tài)、規(guī)模、埋藏條件、礦石性質(zhì)、礦體圍巖等。2.3.3水文地質(zhì)概況簡要介紹礦區(qū)水文地質(zhì)類型、條件及其特征，礦坑涌水量等。2.3.4工程地質(zhì)概況簡要介紹礦區(qū)工程地質(zhì)巖組、巖體結(jié)構(gòu)特征、工程地質(zhì)特征、工程地質(zhì)條件復(fù)雜程度、可能出現(xiàn)的工程地質(zhì)問題等。2.4建設(shè)概況簡要介紹礦山項目實際建設(shè)的主要內(nèi)容

5、，包括但不限于以下內(nèi)容。2.4.1礦山開采現(xiàn)狀（改、擴建項目）簡要介紹礦山原有情況、安全生產(chǎn)現(xiàn)狀、利舊工程等。2.4.2總平面布置簡要介紹礦區(qū)區(qū)域概況、廠址、工程組成、總體布置、工業(yè)場地和總平面布置、企業(yè)內(nèi)外部運輸與礦區(qū)道路等。簡要介紹建設(shè)項目出坑巖石量、排土場位置、排土方式和作業(yè)過程、排土場堆置要素、排土場運輸方式及線路布置、防洪排水設(shè)施和主要設(shè)備等。2.4.3開采范圍簡要介紹開采方式、開采范圍、開采順序。聯(lián)合開采時，論述露天、地下的界限和相互關(guān)系等。2.4.4生產(chǎn)規(guī)模及工作制度簡要介紹地質(zhì)儲量及范圍、礦山開采儲量、礦山生產(chǎn)規(guī)模、服務(wù)年限、產(chǎn)品方案、工作制度等。2.4.5采礦方法簡要介紹露天

6、開采境界、臺階參數(shù)、采剝方法、穿孔爆破與鏟裝作業(yè)等。2.4.6開拓運輸簡要介紹開拓運輸方式，說明露天采場各臺階與采礦工業(yè)場地、儲礦倉、排土場等的聯(lián)系；簡要介紹運輸線路和設(shè)備，主要運輸設(shè)施的位置、結(jié)構(gòu)形式、支護和裝備等。2.4.7采場防排水簡要介紹露天防排水條件、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、允許淹沒條件等；山坡露天開采防洪截水方式，截洪、導(dǎo)水溝的布置形式和主要技術(shù)規(guī)程等；凹陷露天開采的排水方式、排水系統(tǒng)布置和排水設(shè)備等。2.4.8供配電簡要介紹用電負(fù)荷、電源、供電系統(tǒng)、變（配）電所、輸電線路、繼電保護及自動裝置、過電壓保護及接地措施、電氣照明等。2.4.9通信系統(tǒng)簡要介紹通信種類、通信設(shè)備、電纜敷設(shè)等。2.4.1

7、0個人安全防護簡要介紹礦山工作人員配備的個人安全防護用品情況。2.4.11安全標(biāo)志簡要介紹礦山生產(chǎn)地點設(shè)置的安全標(biāo)志，包括礦山、交通、電氣安全標(biāo)志情況。2.4.12安全管理簡要介紹企業(yè)安全組織機構(gòu)設(shè)置、人員教育培訓(xùn)及取證、安全生產(chǎn)制度、操作規(guī)程、應(yīng)急救援預(yù)案、現(xiàn)場管理、安全檢查等安全管理情況。2.4.13安全設(shè)施投入簡要說明項目安全設(shè)施投資決算和安全設(shè)施投資明細(xì)等。2.4.14設(shè)計變更簡要說明建設(shè)項目設(shè)計修改變更。2.4.15其他簡要介紹建設(shè)項目其他需要說明的內(nèi)容。2.5施工及監(jiān)理概況簡要介紹項目施工、監(jiān)理單位基本情況，建設(shè)項目開工、竣工日期及其工程進度控制情況，重點分項工程、隱蔽工程施工組織

8、、質(zhì)量控制和交工驗收等基本情況。2.6試運行概況簡要介紹建設(shè)項目試運行期間各生產(chǎn)系統(tǒng)運行狀況、安全設(shè)施運行效果、出現(xiàn)的問題及解決情況、日常安全管理、安全生產(chǎn)事故等情況。2.7安全設(shè)施概況用表格形式分別列出建設(shè)項目的基本安全設(shè)施和專用安全設(shè)施目錄。3.安全設(shè)施符合性評價對照建設(shè)項目的安全設(shè)施設(shè)計，結(jié)合現(xiàn)場實際檢查、竣工驗收資料、施工記錄、監(jiān)理記錄、檢測檢驗、監(jiān)測數(shù)據(jù)等相關(guān)資料，采用安全檢查表方法檢查基本安全設(shè)施、專用安全設(shè)施和安全管理等是否符合安全設(shè)施設(shè)計要求，進行逐項檢查，評價其符合性，檢查的結(jié)果為“符合”與“不符合”兩種。對于每個符合性評價部分，應(yīng)有相應(yīng)的附件來證明。對于每項設(shè)施，安全設(shè)施設(shè)

9、計中提出了具體的參數(shù)要求，以安全設(shè)施設(shè)計中相關(guān)參數(shù)作為檢查依據(jù)評價其符合性；如果沒有提出具體的參數(shù)要求，則應(yīng)以相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程作為檢查依據(jù)來評價其符合性。安全設(shè)施設(shè)計中不涉及到的內(nèi)容不列入評價內(nèi)容。驗收評價單元一般劃為：安全設(shè)施“三同時”程序、露天采場、采場防排水系統(tǒng)、礦巖運輸系統(tǒng)、供配電、總平面布置、通信系統(tǒng)、個人安全防護、安全標(biāo)志、安全管理等單元。評價項目可以根據(jù)項目的特點，選擇適合本項目的評價單元。3.1安全設(shè)施“三同時”程序根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定，檢查礦山建設(shè)企業(yè)的合法證件，對項目安全設(shè)施“三同時”程序及實施情況的合法性進行評價。主要對安全預(yù)評價、安全設(shè)施設(shè)計、施工

10、單位資質(zhì)、監(jiān)理單位資質(zhì)、工程地質(zhì)勘察單位資質(zhì)、周邊居民及建構(gòu)筑物搬遷等方面進行符合性評價。3.2露天采場（1）對露天采場平臺寬度、臺階高度、臺階坡面角、運輸?shù)缆返木徠露蔚冗M行符合性評價。（2）對爆破安全距離界線、露天采場邊界圍欄、爆破安全設(shè)施（含躲避設(shè)施、警示旗、報警器、警戒帶等）等進行符合性評價。（3）對不穩(wěn)定邊坡（含破碎站邊坡）處理和加固方法、邊坡監(jiān)測方法及監(jiān)測點布置、溜井口的安全護欄、擋車設(shè)施、格篩等進行符合性評價。（4）對廢棄巷道、采空區(qū)和溶洞的充填、封堵措施或隔離設(shè)施、危險區(qū)域處理方法等進行符合性評價。（5）對水力開采運礦溝槽上安全設(shè)施（蓋板或金屬網(wǎng)等）、挖掘船開采時挖掘船上的救護設(shè)

11、備、作業(yè)人員救生器材等進行符合性評價。3.3采場防排水系統(tǒng)（1）對為保證采礦安全而設(shè)計的河流改道（含導(dǎo)流堤、明溝、隧洞、橋涵等）和河床加固工程、露天采場封閉圈以外的防洪堤、攔水壩、沉沙池、消能池（壩）、截水溝、排洪溝、截排水隧洞等進行符合性評價。（2）對水泵、排水管道、水位與流量監(jiān)測系統(tǒng)進行符合性評價。（3）對大水礦山露天采場內(nèi)外部地表疏干井和邊坡放水孔、帷幕注漿進行符合性評價。3.4礦巖運輸系統(tǒng)3.4.1鐵路運輸對安全線、避讓線、制動檢查所、限界架、道口護攔、警示報警設(shè)施；安全護欄、防護網(wǎng)、線路護輪軌、防溜車設(shè)施、減速器、阻車器、擋車設(shè)施與警示標(biāo)志、防爬設(shè)施、曲線軌道加固措施、運輸巷道防護措

12、施等進行符合性評價。3.4.2汽車運輸對道路邊坡加固和防護措施、運輸巷道防護措施、運輸?shù)缆飞系陌踩o欄、擋車設(shè)施、緊急避險道、聲光報警裝置、卸載點安全擋車設(shè)施等進行符合性評價。3.4.3帶式輸送機運輸對帶式輸送系統(tǒng)各種閉鎖和機械、電氣保護裝置、運輸巷道防護措施、帶式輸送機的安全護罩、安全護欄、梯子、扶手等進行符合性評價。3.4.4架空索道運輸（1）對架空索道的承載鋼絲繩、牽引鋼絲繩、制動系統(tǒng)、控制系統(tǒng)等進行符合性評價。（2）對線路經(jīng)過廠區(qū)、居民區(qū)、鐵路、道路時的安全防護措施、線路與電力、通信架空線交叉時的安全防護措施、站房安全護欄等進行符合性評價。3.4.5斜坡卷揚運輸對提升裝置（包括制動系統(tǒng)

13、、控制系統(tǒng)、提升鋼絲繩及其連接裝置）、提升容器（包括箕斗、礦車和人車）、阻車器、安全擋車設(shè)施、軌道兩側(cè)的塹溝、安全隔擋設(shè)施、軌道防滑措施、人行道、梯子和扶手、斜坡上的防止跑車裝置、提升機房內(nèi)的安全護欄等進行符合性評價。3.4.6溜井及破碎系統(tǒng)對溜井底放礦硐室的安全通道、安全擋車設(shè)施、格篩和安全標(biāo)志以及安全護欄、護罩、蓋板、扶手、防滑鋼板、主風(fēng)機進風(fēng)口的安全護欄和防護網(wǎng)等進行符合性評價。3.5供配電（1）對供電電源、供電線路及總降壓主變壓器、高（低）壓供配電系統(tǒng)中性點接地方式、采場供配電系統(tǒng)的各級配電電壓等級、向采場供電的變配電室防火門及金屬線網(wǎng)門、照明設(shè)施、地面建筑物防雷設(shè)施、牽引變電所接地設(shè)

14、施、采場變配電室應(yīng)急照明設(shè)施等進行符合性評價。（2）對低壓配電系統(tǒng)故障（間接接觸）防護裝置、直流牽引變電所電氣保護設(shè)施、直流牽引網(wǎng)絡(luò)安全措施、爆炸危險場所電機車軌道電氣安全措施、用電設(shè)備和配電線路的繼電保護裝置、裸帶電體基本（直接接觸）防護設(shè)施、保護接地等進行符合性評價。3.6總平面布置3.6.1工業(yè)場地（1）對為保證露天開采和工業(yè)場地的安全而進行的的河流改道及河床加固（含導(dǎo)流堤、明溝、隧洞、橋涵等）、地表截排水（地表截水溝、排洪溝/渠、防洪堤、攔水壩、截排水隧洞、沉沙池、消能池/壩等）等進行符合性評價。（2）對工業(yè)場地邊坡、護坡和安全加固措施等進行符合性評價。3.6.2建（構(gòu)）筑物防火對總平

15、面布置中各建筑物的火災(zāi)危險性、耐火等級、防火距離、廠區(qū)內(nèi)消防通道設(shè)置等進行符合性評價。3.6.3排土場（廢石場）（1）對排土場安全平臺、階段高度、運輸?shù)缆肪徠露蔚冗M行符合性評價。（2）對排土場底部排滲設(shè)施、地基處理措施、排土場監(jiān)測、截水溝、排水溝、排水隧洞、截洪壩、照明及攔擋設(shè)施等進行符合性評價。3.7通信系統(tǒng)對聯(lián)絡(luò)通信系統(tǒng)、信號系統(tǒng)、監(jiān)視監(jiān)控系統(tǒng)進行符合性評價。3.8個人安全防護對礦山工作人員配備的個人安全防護用品（包括防護用品的發(fā)放、防護用品的佩戴）等進行符合性評價。3.9安全標(biāo)志對礦山生產(chǎn)地點設(shè)置的安全標(biāo)志（包括礦山、交通、電氣安全標(biāo)志）等進行符合性評價。3.10安全管理3.10.1組織

16、與制度對安全組織機構(gòu)及人員配備、安全教育及培訓(xùn)、特種作業(yè)人員持證情況、規(guī)章制度、安全投入、安全教育和培訓(xùn)（場地、費用）等進行符合性評價。3.10.2安全運行管理對生產(chǎn)計劃、現(xiàn)場管理及生產(chǎn)安全檢查等進行符合性評價。3.10.3應(yīng)急救援對礦山救護隊或兼職救護隊的人員組成及技術(shù)裝備、應(yīng)急預(yù)案等進行符合性評價。4.安全對策措施建議根據(jù)安全設(shè)施驗收評價中發(fā)現(xiàn)的問題或不足以及礦山項目存在的特殊安全因素，依據(jù)國家相關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，借鑒類似礦山的安全生產(chǎn)經(jīng)驗，提出具有針對性、實用性和可操作性的安全對策措施建議。5.評價結(jié)論簡要說明評價對象安全設(shè)施建設(shè)和安全設(shè)施設(shè)計的符合性。明確說明評價

17、對象是否符合安全設(shè)施驗收的條件，評價結(jié)論分為“符合”和“不符合”兩種。以下情況評價結(jié)論為“符合”：國家安全監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范金屬非金屬礦山建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)總管一201614號）附表金屬非金屬露天礦山建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收表中沒有否決項的檢查結(jié)論為“不符合”且驗收檢查項總數(shù)中檢查結(jié)論為“不符合”的項少于5%。符合以下情況之一的，評價結(jié)論為“不符合”：一是國家安全監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范金屬非金屬礦山建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收工作的指導(dǎo)意見附表金屬非金屬露天礦山建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收表中有否決項檢查的結(jié)論為“不符合”；二是國家安全監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范金屬非金屬礦山建設(shè)項目安全設(shè)施竣

18、工驗收工作的指導(dǎo)意見附表金屬非金屬露天礦山建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收表中驗收檢查項總數(shù)中檢查結(jié)論為“不符合”的項超過5%（含5%）。6.附件建設(shè)項目合法證明材料，包括（但不限于）建設(shè)項目立項審批、核準(zhǔn)或備案文件、建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計批復(fù)文件和其他企業(yè)生產(chǎn)合法證件等，各評價單元的主要證明材料，包括（但不限于）設(shè)計變更通知書、質(zhì)量檢驗評定表、驗收記錄、檢測檢驗證書、各類資格證書、安全檢查記錄和培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場照片等。附件應(yīng)有序排列編號，要齊全、簡潔(如：安全管理制度附目錄、記錄等抽取一次等)。附件可單獨成冊。7.附圖安全設(shè)施驗收評價報告應(yīng)附以下圖紙，可根據(jù)實際情況進行調(diào)整：（1）地形地質(zhì)圖；（2）總平

19、面布置竣工圖；（3）露天開采現(xiàn)狀圖；（4）排土場現(xiàn)狀圖；（5）開拓運輸系統(tǒng)基建終了竣工圖；（6）露天采場排水系統(tǒng)基建終了竣工圖；（7）排土場排水系統(tǒng)基建終了竣工圖；（8）全礦（含露天）供電系統(tǒng)竣工圖。沒有竣工圖不能組織驗收。竣工圖紙應(yīng)與現(xiàn)場實際相符?？⒐D應(yīng)由施工單位按照實際的施工情況出圖，且應(yīng)有施工單位、監(jiān)理單位的有關(guān)人員簽字確認(rèn)，并加蓋相應(yīng)單位公章。竣工圖中的字體、線條和各種標(biāo)記應(yīng)清晰可讀，簽字齊全，有彩色內(nèi)容的圖紙宜采用彩圖。如果項目竣工與原有施工圖少于三處修改（包括增加、修改和刪除）的地方，可以在原有施工圖修改的地方手工標(biāo)識、簽字蓋章后，原有施工圖紙上加蓋竣工章可以作為竣工圖紙，其余施工圖不能作為竣工圖。附圖可單獨成冊。8.附錄露天礦山建設(shè)項目安全設(shè)施驗收評價需要建設(shè)單位提供資料目錄如下：（1）礦山概況。a.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。b.立項批準(zhǔn)文件（或核準(zhǔn)、備案文件）。c.采礦許可證。（2）落實安全設(shè)施“三同時”程序文件。a.安全預(yù)評價報告。b.項目安全設(shè)施設(shè)計評審意見和批復(fù)文件。c.項目安全設(shè)施設(shè)計重大變更的評審意見和批復(fù)文件。（3）項目技術(shù)文件。a.項目初步設(shè)計。b.項目安全設(shè)施設(shè)計。c.安全設(shè)施設(shè)計的設(shè)計變更通知單。d.地質(zhì)勘探報告、工程勘查報告、地質(zhì)災(zāi)害危險性