中建建筑工程總公司內(nèi)控手冊版

1、第一章 總 則1 編制內(nèi)部控制手冊目的、意義為進(jìn)一步提升中國建筑股份有限公司 （ 以下簡稱 “股份公司” ） 風(fēng)險(xiǎn)防范能力， 提高股份公司的運(yùn)行效率， 全面貫徹財(cái)政部、 證監(jiān)會、 審計(jì)署、 銀監(jiān)會、 保監(jiān)會等五部委頒布的 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范，以及國資委頒布的中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引，股份公司編制了內(nèi)部控制手冊。股份公司內(nèi)部控制手冊是以五部委頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范 、國資委頒布的中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引基礎(chǔ)，并結(jié)合股份公司實(shí)際情況編制而成。編制股份公司內(nèi)部控制手冊對完善企業(yè)內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)內(nèi)部各個(gè)管理層次相關(guān)業(yè)務(wù)流程，分解和落實(shí)責(zé)任，控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性，確保企業(yè)資產(chǎn)安全高

2、效運(yùn)行具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。2 內(nèi)部控制手冊的適用范圍內(nèi)部控制手冊 適用于中國建筑工程股份有限公司總部， 各事業(yè)部及其全資子公司、控股子公司、分公司。3 內(nèi)部控制基本原則3.1 合法、合規(guī)原則：符合國家的法律、法規(guī)和政策。3.2 簡潔明晰原則：內(nèi)控內(nèi)容一般涉及到八個(gè)方面，編制過程中對業(yè)務(wù)目標(biāo)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)流程步驟和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程圖、相關(guān)制度目錄、主要控制點(diǎn)和相關(guān)資料等，定位準(zhǔn)確、簡潔明了，便于掌握、實(shí)施。3.3 相互牽制不相容原則： 內(nèi)部牽制體現(xiàn)部門與部門、 員工與員工以及各崗位之間所建立的互相驗(yàn)證、相互制約的關(guān)系，特別是要明確部門、崗位之間的職責(zé)，對于管理授權(quán)做到適度、明確。

3、3.4 成本效益原則：力求以最小的管理成本獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益，防止程序過細(xì)、控制過度會減低效率，增大控制成本；相反，控制不足會達(dá)不到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。3.5 可操作性原則：內(nèi)部控制必須符合股份公司的實(shí)際，必須具有很強(qiáng)的可操作性。3.6 獎(jiǎng)懲結(jié)合原則：明確各部門及人員應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，做到獎(jiǎng)罰有對象，責(zé)任可追溯。3.7 適度授權(quán)原則：確定授權(quán)對象，授權(quán)環(huán)節(jié)，授權(quán)范圍；防止授權(quán)過度與不足。4 內(nèi)部控制的基本要求4.1 股份公司總部及各級子公司嚴(yán)格按照上市公司的要求，建立規(guī)范的公司股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層以及各級別的專業(yè)委員會的議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和

4、制衡機(jī)制。4.2 股份公司總部及各級子公司制定并實(shí)施有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。人力資源政策應(yīng)當(dāng)至少包括：嚴(yán)格員工的聘用、培訓(xùn)、辭退與辭職程序；完善員工的薪酬、考核、晉升與獎(jiǎng)懲機(jī)制；強(qiáng)化關(guān)鍵崗位定期崗位輪換制度；加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。4.3 股份公司總部及各級子公司積極加強(qiáng)公司文化建設(shè)，統(tǒng)一公司文化理念，嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)形象標(biāo)識， 制定并執(zhí)行統(tǒng)一的員工行為守則， 培育積極向上的價(jià)值觀和社會責(zé)任感，倡導(dǎo)誠實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理意識。4.4 股份公司總部及各級子公司加強(qiáng)法制教育，增強(qiáng)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員和員工的法制觀念，嚴(yán)格依法

5、決策、依法辦事、依法監(jiān)督，建立健全法律顧問制度和重大法律糾紛案件備案制度。4.5 股份公司總部及各級子公司積極開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作，對國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、金融環(huán)境、市場環(huán)境、法律環(huán)境、社會文化環(huán)境、科技進(jìn)步、自然環(huán)境等公司外部因素進(jìn)行分析研究，對公司高級管理人員職業(yè)操守與勝任能力、組織及生產(chǎn)運(yùn)行方式、科技研發(fā)與信息技術(shù)運(yùn)用能力、財(cái)務(wù)狀況、社會責(zé)任等公司內(nèi)部因素進(jìn)行及時(shí)評估，以判斷其對公司運(yùn)行產(chǎn)生的影響， 并采取必要的可行的應(yīng)對策略， 達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)之目的。4.6 股份公司總部及各級子公司嚴(yán)格執(zhí)行不相容職務(wù)分離控制措施，全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，并實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職

6、、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。4.7 股份公司總部及各級子公司建立并執(zhí)行授權(quán)審批制度，根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。4.8 股份公司總部及各級子公司嚴(yán)格實(shí)施會計(jì)系統(tǒng)控制，全面執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計(jì)準(zhǔn)則，加強(qiáng)會計(jì)基礎(chǔ)工作，明確會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的處理程序，保證會計(jì)資料真實(shí)完整。合理設(shè)置會計(jì)機(jī)構(gòu)，配備合格的會計(jì)人員。4.9 股份公司總部及各級子公司嚴(yán)格實(shí)施財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制， 建立并執(zhí)行財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度， 嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財(cái)產(chǎn)， 采取財(cái)產(chǎn)記錄、 實(shí)物保管、定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。4.10 股

7、份公司總部及各級子公司嚴(yán)格實(shí)施預(yù)算控制，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，強(qiáng)化預(yù)算約束。4.11 股份公司總部及各級子公司定期開展運(yùn)營分析，綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財(cái)務(wù)等方面的信息，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。4.12 股份公司總部及各級子公司嚴(yán)格實(shí)行績效考評制度， 通過科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系， 對公司內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績進(jìn)行定期考核和客觀評價(jià)， 將考評結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評優(yōu)、降級、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。4.13 股份公司總部及各級子公司積極建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、

8、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。4.14 股份公司總部及各級子公司全面加強(qiáng)內(nèi)外信息溝通， 明確相關(guān)信息的收集、 處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)報(bào)告并加以解決；對重要信息及時(shí)傳遞給董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層。4.16 股份公司總部及各級子公司全面加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，公司嚴(yán)格實(shí)行內(nèi)部審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)察，通過發(fā)現(xiàn)并糾正內(nèi)部控制缺陷，以保證公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。5 內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)股份公司總部及各級子公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的組織實(shí)施部門，主要負(fù)責(zé)內(nèi) 部控制設(shè)計(jì)、檢查、修正；各級審計(jì)部門為內(nèi)部控制測試評價(jià)部門，負(fù)責(zé)對公司的內(nèi)部控 制測試、評價(jià)，并發(fā)

9、布自評估報(bào)告；各級法律事務(wù)管理部門為公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評估部門， 負(fù)責(zé)公司各類風(fēng)險(xiǎn)評估工作，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。6內(nèi)部控制手冊的更新與監(jiān)督股份公司內(nèi)部控制手冊經(jīng)總經(jīng)理常務(wù)會審批，總經(jīng)理簽字后正式生效。股份公司 將根據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構(gòu)及管理要求的改變而適時(shí)更新。一般每年對內(nèi)部控制手 冊更新一次，更新資料主要來源于各子 （分）公司、總部各職能部門的建議，以及內(nèi)部控 制檢查單位和外部檢查單位對內(nèi)部控制的評價(jià)。第七章生產(chǎn)管理28項(xiàng)目管理體系建立和運(yùn)行管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)確保企業(yè)項(xiàng)目管理符合國家法律、法規(guī)和和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；建立標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的項(xiàng)目管理體系，并保證項(xiàng)目管理體系高效運(yùn)行，促進(jìn)企業(yè)

10、生產(chǎn)經(jīng)營健康發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。一、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)違反國家法律、法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，可能使企業(yè)遭受外部處罰，給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失；項(xiàng)目管理體系不完善或運(yùn)行存在漏洞，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進(jìn)行和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。二、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱股份公司）以及其下屬的二級次企 業(yè)、三級次企業(yè)關(guān)于項(xiàng)目管理體系建設(shè)和運(yùn)行管理的相關(guān)流程，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目管理體 系文件的編制、項(xiàng)目管理體系的運(yùn)行以及對下屬企業(yè)的項(xiàng)目管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查、 考評等。三、業(yè)務(wù)流程描述1 項(xiàng)目管理體系文件的制定及運(yùn)行1.1 股份公司市場與項(xiàng)目管理部組織系統(tǒng)內(nèi)的項(xiàng)目管理專家編制和修訂項(xiàng)目管理手冊（涵

11、蓋成本、質(zhì)量、進(jìn)度、安全等項(xiàng)目管理的各要素），項(xiàng)目管理手冊要遵守中建總公司工程項(xiàng)目管理規(guī)范。項(xiàng)目管理手冊在編寫完成后經(jīng)專家組審閱并簽 署意見后報(bào)股份公司主管項(xiàng)目管理的副總經(jīng)理簽字審批（參與編寫的專家不得參與 評審）。1.2 股份公司市場與項(xiàng)目管理部依據(jù)經(jīng)審批的項(xiàng)目管理手冊，制定或修訂項(xiàng)目管理 體系運(yùn)行考核辦法（主要包括考核的時(shí)間、考核的內(nèi)容以及考核的指標(biāo)等內(nèi)容），項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考核辦法報(bào)股份公司主管主管項(xiàng)目管理的副總簽字審批。1.3 項(xiàng)目管理手冊和項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考核辦法通過審批后，有股份公司市場與項(xiàng)目管理部通過OA電子文件系統(tǒng)轉(zhuǎn)發(fā)給股份公司各事業(yè)部及下屬企業(yè)。1.4 股份公司各事業(yè)部和下屬

12、企業(yè)根據(jù)股份公司的項(xiàng)目管理體系文件編制本單位的項(xiàng)目管理體系文件和實(shí)施細(xì)則，本對本單位所承接的項(xiàng)目進(jìn)行管理。2 項(xiàng)目管理體系的運(yùn)行的考評2.1 股份公司市場與項(xiàng)目管理部依據(jù)項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考核辦法 ， 組織有關(guān)部門的人員對股份公司各事業(yè)部和各下屬企業(yè)的項(xiàng)目管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行考評(考評的方法主要是檢查項(xiàng)目的現(xiàn)場管理情況有關(guān)管理文件資料等) ，考評結(jié)束后編寫項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考評報(bào)告 ，報(bào)股份公司主管項(xiàng)目管理的副總經(jīng)理簽字審批。2.2 經(jīng)審批的 項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考評報(bào)告 以書面方式反饋給被考評單位/ 事業(yè)部并下發(fā)整改通知 。相關(guān)單位在整改后將經(jīng)本單位/ 事業(yè)部主管副總經(jīng)理或總經(jīng)理簽字確認(rèn)后的項(xiàng)目管理

13、體系運(yùn)行整改報(bào)告報(bào)送股份公司市場與項(xiàng)目管理部。2.3 股份公司市場與項(xiàng)目管理部匯總各單位的項(xiàng)目管理體系運(yùn)行整改報(bào)告后報(bào)主管項(xiàng)目管理的副總簽字審批。四相關(guān)制度目錄1 建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范( GB/T503262006)2 中建總公司工程項(xiàng)目管理規(guī)范五主要控制點(diǎn)1 項(xiàng)目管理體系文件的編制修訂審核與下發(fā)2 項(xiàng)目管理體系運(yùn)行情況的考評3 相關(guān)單位的整改及整改結(jié)果的審核六、檢查資料1 項(xiàng)目管理手冊2 項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考核辦法3 項(xiàng)目管理體系運(yùn)行考評報(bào)告4 整改通知5 項(xiàng)目管理體系運(yùn)行整改報(bào)告八、業(yè)務(wù)流程圖第七章生產(chǎn)管理29 工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程-施工企業(yè)一、業(yè)務(wù)目標(biāo)確保工程質(zhì)量符合國家相關(guān)工程質(zhì)量法律、

14、法規(guī)和公司相關(guān)制度的要求；在保證工程質(zhì)量的前提下，降低工程項(xiàng)目質(zhì)量成本，提高企業(yè)經(jīng)營效率與效果；確保工程項(xiàng)目質(zhì)量管理水平符合公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)工程質(zhì)量不符合國家法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度 ，發(fā)生工程質(zhì)量事故，可能給企業(yè)帶來經(jīng) 濟(jì)損失和信譽(yù)損失；工程質(zhì)量不合格，增加項(xiàng)目質(zhì)量成本支出，降低企業(yè)經(jīng)營效率與效果;對工程質(zhì)量管理不當(dāng)，發(fā)生工程質(zhì)量投訴事件，或與建設(shè)方、使用方發(fā)生法律糾紛， 可能給企業(yè)帶來信譽(yù)損失，影響企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展進(jìn)程。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司” ）關(guān)于工程質(zhì)量管理的 相關(guān)流程，主要包括工程質(zhì)量管理的檢查、工程質(zhì)量評優(yōu)管理、工程質(zhì)量投

15、訴管理、重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理。四、業(yè)務(wù)流程描述1 工程質(zhì)量管理的檢查1.1 根據(jù)中國建筑股份公司質(zhì)量管理?xiàng)l例的要求，股份公司及各級子（分）公司質(zhì) 量管理部門定期（股份公司每年一次、二級公司半年一次、三級公司每季度一次） 從本公司自行建立的質(zhì)量管理專家?guī)熘谐槿＜医M成檢查小組，開展工程質(zhì)量管理 檢查活動(dòng)，形成工程質(zhì)量管理情況報(bào)告，報(bào)主管質(zhì)量副總經(jīng)理審閱簽字。工程 質(zhì)量管理情況報(bào)告包括質(zhì)量管理體系建立及運(yùn)行情況、制度運(yùn)行情況、工程實(shí)體 質(zhì)量符合相關(guān)法律法規(guī)情況以及改進(jìn)措施。1.2 質(zhì)量管理部門按照股份公司施工企業(yè)質(zhì)量管理考核評價(jià)辦法對下屬施工企業(yè)質(zhì) 量管理工作進(jìn)行考核評價(jià)，提出書面整改建議

16、或要求。質(zhì)量管理部門將檢查情況及 評價(jià)結(jié)果形成考核評價(jià)報(bào)告，報(bào)本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)，發(fā)布工 程質(zhì)量檢查結(jié)果通報(bào)。1.3 各施工企業(yè)質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量隱患或問題的整改，進(jìn)行 自查并編寫復(fù)查情況報(bào)告，經(jīng)本單位主管質(zhì)量副總經(jīng)理審批后上報(bào)上級質(zhì)量管理 部門。2 全面質(zhì)量管理小組活動(dòng)2.1 各項(xiàng)目部根據(jù)項(xiàng)目工程質(zhì)量管理需要選定 QCS題，并由項(xiàng)目技術(shù)主管任組長，由技術(shù)、質(zhì)量、工長等相關(guān)人員組成全面質(zhì)量管理小組（簡稱QC小組），并到上級全面質(zhì)量管理工作部門登記注冊，定期開展全面質(zhì)量管理QC活動(dòng)，總結(jié)全面質(zhì)量管理QC成果。2.2 各級全面質(zhì)量管理工作部門在每年一季度召開本企

17、業(yè)全面質(zhì)量管理小組成果發(fā)布以及評優(yōu)活動(dòng)。抽取具有國家級診斷師資格的人員組成評審委員會，以成果發(fā)布的形式進(jìn)行評審，評選出全面質(zhì)量管理優(yōu)秀成果一、二、三等獎(jiǎng)，并將評審結(jié)果（報(bào)告）報(bào)本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)并發(fā)布。2.3 評審出的優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)將向上級企業(yè)（行業(yè)協(xié)會）推薦，參加更高一級的全面質(zhì)量管理優(yōu)秀成果評選。3 參加國家級工程質(zhì)量獎(jiǎng)的評選3.1 各級公司工程質(zhì)量管理部門對本年度擬申報(bào)國家級工程獎(jiǎng)的項(xiàng)目進(jìn)行考察評估，向本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理提交本年度擬推薦參加國家級工程獎(jiǎng)的項(xiàng)目情況評估報(bào)告 。本公司主管質(zhì)量的副總經(jīng)理審批簽字后，報(bào)股份公司質(zhì)量管理部門。3.2 股份公司質(zhì)量管理部門匯總情況

18、后形成年度擬申報(bào)國家級獎(jiǎng)的簽報(bào)，主要包括擬申報(bào)項(xiàng)目的工程質(zhì)量信息、是否符合申報(bào)條件、工程報(bào)優(yōu)的優(yōu)勢和劣勢以及建議指標(biāo)分配情況等信息，報(bào)股份公司主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，向行業(yè)協(xié)會報(bào)送推薦表及推薦材料。3.3 各級公司工程質(zhì)量管理部門在行業(yè)協(xié)會的評審前進(jìn)行全面的檢查和指導(dǎo)，協(xié)助申報(bào)單位做好申報(bào)、現(xiàn)場準(zhǔn)備、施工資料準(zhǔn)備、工程匯報(bào)資料準(zhǔn)備、接待評審復(fù)查專家的準(zhǔn)備等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。3.3 行業(yè)協(xié)會評審專家現(xiàn)場復(fù)查，由股份公司迎接人員主持復(fù)查會議。4 工程質(zhì)量投訴管理4.1 各級公司質(zhì)量管理部門接到工程質(zhì)量投訴書后，立即與被投訴單位取得聯(lián)系，對投訴的問題進(jìn)一步確認(rèn)。4.2 根據(jù)投訴問題的情況，工程質(zhì)量管理部門總經(jīng)

19、理對投訴的性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定，并根據(jù)性質(zhì)決定采取以下相應(yīng)處理措施：4.2.1 投訴為一般性問題時(shí)，可向被投訴單位發(fā)函督促其立即進(jìn)行整改，并對整改情況進(jìn)行跟蹤，收集投訴處理報(bào)告。4.2.2 投訴問題比較嚴(yán)重時(shí)，以簽報(bào)的形式報(bào)告本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理，同時(shí)以函件和電話的方式向被投訴單位的主管領(lǐng)導(dǎo)告知，并根據(jù)具體情況決定是否派人到被投訴項(xiàng)目督促其進(jìn)行整改。4.2.3 投訴問題很嚴(yán)重時(shí)，立即報(bào)告本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理并立即派人到被投訴項(xiàng)目了解情況，協(xié)助被投訴單位做好處理工作，形成投訴處理簽報(bào)報(bào)公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理。4.3 被責(zé)令調(diào)查整改后，被投訴企業(yè)編制嚴(yán)重投訴問題的調(diào)查處理結(jié)果報(bào)告 ，內(nèi)容包括投訴的質(zhì)量問

20、題、采取的處理措施、處理結(jié)果，報(bào)本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理審批后，逐級上報(bào)上級質(zhì)量主管部門，股份公司質(zhì)量管理部門形成簽報(bào)報(bào)公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理。重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理5.15.2五、相關(guān)制度目錄123456六、控制要點(diǎn)123各級公司質(zhì)量管理部門接到重大質(zhì)量事故報(bào)告后，立即派人代表本公司前往事故現(xiàn)場，了解事故情況并及時(shí)報(bào)告本公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理和上級質(zhì)量主管部門。主管質(zhì)量的副總經(jīng)理對質(zhì)量事故進(jìn)行批示。質(zhì)量管理部門協(xié)助事故發(fā)生企業(yè)采取必要措施進(jìn)行妥善處理。股份公司質(zhì)量管理部門協(xié)助調(diào)查質(zhì)量事故，參與事故的調(diào)查及原因分析，根據(jù)政府行政主管部門組建的事故調(diào)查小組的事故調(diào)查報(bào)告起草事故責(zé)任人處理建議報(bào)股

21、份公司主管質(zhì)量副總經(jīng)理審批后發(fā)布通報(bào)文件。相關(guān)制度目錄中華人民共和國建筑法國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例國家現(xiàn)行工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)）中國建筑總公司建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)中建股份公司企業(yè)質(zhì)量管理?xiàng)l例中建總公司QC質(zhì)量管理）小組管理和優(yōu)秀QC小組評審辦法控制要點(diǎn)工程質(zhì)量的檢查與考評全面質(zhì)量管理優(yōu)秀成果的申報(bào)和評審國家級工程質(zhì)量獎(jiǎng)的申報(bào)和評審45七、檢查資料123456789101112八、業(yè)務(wù)流程圖工程質(zhì)量投訴管理重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理檢查資料工程質(zhì)量管理情況報(bào)告考核評價(jià)報(bào)告工程質(zhì)量檢查結(jié)果通報(bào)復(fù)查情況報(bào)告全面質(zhì)量管理QC成果報(bào)告優(yōu)秀質(zhì)量管理小組成果評審報(bào)告本年度擬推薦參加國家級工程獎(jiǎng)的項(xiàng)目情

22、況評估報(bào)告工程質(zhì)量投訴書投訴處理簽報(bào)嚴(yán)重投訴問題的調(diào)查處理結(jié)果報(bào)告事故調(diào)查報(bào)告事故責(zé)任人處理建議業(yè)務(wù)流程圖第七章 生產(chǎn)管理29 工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程- 房地產(chǎn)企業(yè)一、業(yè)務(wù)目標(biāo)在保證開發(fā)項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，降低工程項(xiàng)目質(zhì)量成本，滿足產(chǎn)品定位要求；完善工程質(zhì)量管理體系，確保工程質(zhì)量全面達(dá)到國家工程質(zhì)量驗(yàn)收合格標(biāo)準(zhǔn)。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)工程質(zhì)量不合格，增加開發(fā)項(xiàng)目質(zhì)量成本支出，難以滿足企業(yè)產(chǎn)品定位要求；工程質(zhì)量不符合國家法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度的要求，或由于工程質(zhì)量投訴事件引發(fā)與業(yè)主的法律糾紛，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司 （ 以下簡稱 “股份公司” ） 房地產(chǎn)業(yè)務(wù)

23、關(guān)于工程質(zhì)量管理的相關(guān)流程，主要包括工程質(zhì)量的日常管理、施工現(xiàn)場投訴管理、監(jiān)理規(guī)劃的審查。四、業(yè)務(wù)流程描述1 工程質(zhì)量的日常管理1.1 工程質(zhì)量控制：子公司工程部根據(jù)公司項(xiàng)目施工過程質(zhì)量監(jiān)管計(jì)劃和工程質(zhì)量現(xiàn)場檢查內(nèi)容與要求的規(guī)定，對施工重點(diǎn)部位、工序以及定位放線等進(jìn)行抽查，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)督中間驗(yàn)收過程，關(guān)注質(zhì)量通病防治措施的執(zhí)行情況及效果，并協(xié)同監(jiān)理對關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行事后檢查，以上的檢查過程及結(jié)果都應(yīng)形成書面記錄，以存檔備查。1.2 材料設(shè)備質(zhì)量的控制：工程部要求施工方提前24 小時(shí)通知材料進(jìn)場，并提交材料設(shè)備進(jìn)場驗(yàn)收申請單 ，經(jīng)工程部審核簽字通過后，材料設(shè)備才能入庫并用于工程項(xiàng)目。1.3 工程驗(yàn)收

24、制度：具體參見“存貨管理業(yè)務(wù)流程房地產(chǎn)未售存貨與在建項(xiàng)目”。2 施工現(xiàn)場投訴管理2.1 接到投訴后，由項(xiàng)目發(fā)展部向被投訴子公司了解情況，進(jìn)一步確認(rèn)投訴問題，并予以登記， 同時(shí)形成投訴問題處理初步意見。 立即報(bào)告公司項(xiàng)目發(fā)展部主管副總，經(jīng)公司項(xiàng)目發(fā)展部主管副總批示投訴處理意見后，視投訴問題的性質(zhì)決定是否上報(bào)公司總經(jīng)理做進(jìn)一步批示。由項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)監(jiān)督子公司對投訴問題的整改情況。2.2 根據(jù)投訴問題的性質(zhì)采取以下處理措施：2.2.1 投訴問題為一般問題時(shí)，子公司工程部負(fù)責(zé)投訴問題的調(diào)查與整改。2.2.2 投訴問題為比較嚴(yán)重或嚴(yán)重時(shí)，報(bào)告公司總經(jīng)理做進(jìn)一步批示，并根據(jù)具體情況決定是否立即派人到被投訴

25、項(xiàng)目了解情況，協(xié)助被投訴子公司做好投訴問題的整改工作。2.3 子公司工程部負(fù)責(zé)形成嚴(yán)重投訴問題處理報(bào)告，子公司經(jīng)理簽字確認(rèn)后，報(bào)公司項(xiàng)目發(fā)展部審核，并報(bào)公司項(xiàng)目發(fā)展部主管副總審核后，報(bào)公司總經(jīng)理審批予以 執(zhí)行，直至達(dá)到處理報(bào)告的要求為止。3 監(jiān)理規(guī)劃的審查3.1 監(jiān)理規(guī)劃審查要求子公司工程部經(jīng)理（ 或合同承辦人員 ） 在監(jiān)理合同正式簽訂后，要求監(jiān)理單位在 10 天內(nèi)提交實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃 。子公司工程部收到實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃后，組織工程部專業(yè)工程師對實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃進(jìn)行審查。參與審查人員填寫監(jiān)理規(guī)劃審查記錄表 ，由子公司工程部經(jīng)理決定是否需要承建重新修訂實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃 ，或提交補(bǔ)充文件。3.2

26、審查要點(diǎn)以及審查方法審查監(jiān)理單位的實(shí)時(shí)性監(jiān)理規(guī)劃必須內(nèi)容齊全且有深度，包括審查管理架構(gòu)、審查檢測儀器設(shè)備、審查質(zhì)量要求等方面的內(nèi)容。審查質(zhì)量要求具體包括：是否有防治工程質(zhì)量通病（滲漏、裂紋、排水不暢通）的具體措施和制度、施工難點(diǎn)的監(jiān)理方案的科學(xué)性以及經(jīng)濟(jì)性、對材料檢驗(yàn)、隱蔽工程的驗(yàn)收等重點(diǎn)部位有無制定預(yù)見性的控制點(diǎn)監(jiān)控方法。3.3 子公司工程部經(jīng)過檢查，確認(rèn)實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃符合中建地產(chǎn)管理手冊質(zhì)量管理要點(diǎn)、質(zhì)量管理組織架構(gòu)以及其他規(guī)定的，報(bào)公司項(xiàng)目發(fā)展部審批后，簽發(fā)開工報(bào)告。五、相關(guān)制度目錄1 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 （國務(wù)院）2 中華人民共和國建筑法關(guān)于建設(shè)工程監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定345六、1234

27、5七、12345八、國家現(xiàn)行工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)）中建股份公司工程質(zhì)量管理?xiàng)l例中建地產(chǎn)管理手冊主要控制點(diǎn)工程質(zhì)量控制材料設(shè)備質(zhì)量控制工程驗(yàn)收管理施工現(xiàn)場投訴管理監(jiān)理規(guī)劃審查檢查資料關(guān)于工程質(zhì)量的檢查過程和結(jié)果的記錄材料設(shè)備進(jìn)場驗(yàn)收申請單嚴(yán)重投訴問題處理報(bào)告亡人/由更多資科在 f 狎窗由費(fèi)料搜索朋實(shí)施性的監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃審查記錄表業(yè)務(wù)流程圖第七章生產(chǎn)管理29工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程-設(shè)計(jì)院、業(yè)務(wù)目標(biāo)保證中建股份系統(tǒng)的設(shè)計(jì)勘察產(chǎn)品質(zhì)量合格，達(dá)到國家相關(guān)質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，避免投訴事件發(fā)生；在保證設(shè)計(jì)勘察質(zhì)量的前提下，降低設(shè)計(jì)勘察項(xiàng)目質(zhì)量成本；力爭在勘察設(shè)計(jì)行業(yè)創(chuàng)優(yōu)工作中取得優(yōu)異成績，擴(kuò)大行業(yè)影響力。二

28、、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)勘察產(chǎn)品不符合國家及行業(yè)的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量不合格，導(dǎo)致質(zhì)量投訴事件或法律糾紛；設(shè)計(jì)勘察產(chǎn)品質(zhì)量不合格，增加項(xiàng)目質(zhì)量成本支出；勘察設(shè)計(jì)行業(yè)整體發(fā)展水平提升迅速，競爭對手實(shí)力強(qiáng)勁。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于工程質(zhì)量管 理的相關(guān)流程，主要包括設(shè)計(jì)勘察企業(yè)質(zhì)量管理辦法的制定和產(chǎn)品質(zhì)量情況檢查、設(shè)計(jì)勘 察業(yè)務(wù)重大質(zhì)量事故的調(diào)查處理、推薦參加全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)獎(jiǎng)的評選等。四、業(yè)務(wù)流程描述1 設(shè)計(jì)勘察企業(yè)質(zhì)量管理辦法的制定和產(chǎn)品質(zhì)量情況檢查1.1 參照質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，由設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部制定中建股份 設(shè)

29、計(jì)勘察業(yè)務(wù)質(zhì)量管理辦法和年度檢查工作計(jì)劃，以簽報(bào)形式報(bào)設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)和股份公司分管副總經(jīng)理審批簽字。1.2 各設(shè)計(jì)勘察企業(yè)根據(jù)中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)質(zhì)量管理辦法 ，按照年度檢查工作計(jì)劃開展檢查活動(dòng)。先由各設(shè)計(jì)勘察企業(yè)技術(shù)質(zhì)量部（處）對其質(zhì)量管理制度建設(shè)情況和產(chǎn)品質(zhì)量狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，自檢結(jié)果以自檢報(bào)告形式報(bào)設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部審核備案。1.3 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部組織相關(guān)專家組成檢查組， 對所屬設(shè)計(jì)勘察企業(yè)進(jìn)行年度巡查， 并編制中建股份設(shè)計(jì)勘察企業(yè)質(zhì)量管理檢查報(bào)告 。檢查組將檢查情況及處理意見（建議） 以簽報(bào)方式上報(bào)設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)和股份公司分管副總， 由分管副總對處理意見（建議）進(jìn)行

30、審批簽字。1.4 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部公布巡查結(jié)果，督促有問題企業(yè)按整改建議執(zhí)行整改，并將年度檢查報(bào)告整理歸檔。2 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)重大質(zhì)量事故的調(diào)查處理2.1 當(dāng)發(fā)生重大設(shè)計(jì)勘察質(zhì)量事故時(shí)，事故發(fā)生單位在第一時(shí)間上報(bào) 重大事故報(bào)告 ，設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部對事故嚴(yán)重程度進(jìn)行初步評估， 并以簽報(bào)形式上報(bào)股份公司分管副總審批， 待批準(zhǔn)后組織相關(guān)技術(shù)專家組成事故調(diào)查組， 由設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理親自帶隊(duì)赴現(xiàn)場調(diào)查事故情況。2.2 事故調(diào)查組參與事故調(diào)查和原因分析 ，提出事故處理意見及對事故責(zé)任人的處理意見，并協(xié)助事故發(fā)生單位采取必要措施進(jìn)行妥善處理。2.3 在調(diào)查結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)， 由事故調(diào)查組完成 中建股份設(shè)

31、計(jì)勘察業(yè)務(wù)重大質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告和中建股份設(shè)計(jì)勘察產(chǎn)品重大質(zhì)量事故處理結(jié)果報(bào)告 ，報(bào)股份公司分管副總審批。分管副總簽批后報(bào)股份公司總常會審議對該事故的處理結(jié)果。2.4 經(jīng)股份公司總常會審議表決通過后， 由總經(jīng)理辦公室以會議紀(jì)要形式公布最終處理意見和內(nèi)部通報(bào)文件。2.5 各設(shè)計(jì)勘察企業(yè)落實(shí)處理結(jié)果、 處理善后事宜。 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)整理資料歸檔。3 推薦參加全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)獎(jiǎng)的評選3.1 在全國工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)獎(jiǎng)評獎(jiǎng)年度（每2 年組織一次評選） ，設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部轉(zhuǎn)發(fā)中國勘察設(shè)計(jì)協(xié)會所發(fā)的評選通知， 組織中建股份所屬設(shè)計(jì)勘察企業(yè)將符合申報(bào)條件、 并擬通過股份公司渠道申報(bào)的優(yōu)

32、秀項(xiàng)目上報(bào)至設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部。3.2 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部對上報(bào)項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行評估、篩選 ，并向股份公司分管副總經(jīng)理提交本年度擬推薦參加全國工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)獎(jiǎng)的項(xiàng)目報(bào)告 。3.3 經(jīng)股份公司分管副總經(jīng)理簽批同意后， 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部組織申報(bào)單位做好申報(bào)資料制作，由設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部對申報(bào)文本和圖紙材料進(jìn)行復(fù)核、并在申報(bào)表“上級勘察設(shè)計(jì)主管部門推薦意見” 欄簽署推薦意見并加蓋公章、 最后將評選資料報(bào)送中國勘察設(shè)計(jì)協(xié)會。3.4 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)對接行業(yè)獎(jiǎng)評審主辦單位， 做好推薦項(xiàng)目評審情況的跟蹤與信息反饋。3.5 設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)部編制中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)年度創(chuàng)優(yōu)工作總結(jié) ，報(bào)分管副總閱五、相關(guān)

33、制度目錄12345六、主要控制點(diǎn)123七、檢查資料1234知，整理歸檔。相關(guān)制度目錄國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例國家現(xiàn)行設(shè)計(jì)勘察圖紙審查驗(yàn)收規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)）質(zhì)量管理體系 GB/T 19001-2000 中國建筑股份有限公司工程質(zhì)量管理辦法全國工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)獎(jiǎng)評選辦法主要控制點(diǎn)設(shè)計(jì)勘察企業(yè)質(zhì)量管理辦法的制定和產(chǎn)品質(zhì)量情況檢查設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查處理推薦參加全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)獎(jiǎng)的評選檢查資料中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)質(zhì)量管理辦法年度檢查工作計(jì)劃中建股份設(shè)計(jì)勘察企業(yè)自檢報(bào)告5 重大事故報(bào)告、簽報(bào)6 中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)重大質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告7 中建股份設(shè)計(jì)勘察產(chǎn)品重大質(zhì)量

34、事故處理結(jié)果報(bào)告8 本年度擬推薦參加全國工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)獎(jiǎng)的項(xiàng)目報(bào)告9 中建股份有限公司申報(bào)全國工程勘察行業(yè)優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)獎(jiǎng)項(xiàng)目推薦書10 中建股份設(shè)計(jì)勘察業(yè)務(wù)年度創(chuàng)優(yōu)工作總結(jié)八、業(yè)務(wù)流程圖第七章生產(chǎn)管理30安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)確保企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作符合國家法律、法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；完善安全生產(chǎn)管理體系、實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的有序進(jìn)行；保證安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)被真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的統(tǒng)計(jì)及記錄。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)安全生產(chǎn)管理不到位，可能使企業(yè)受到相關(guān)監(jiān)管部門的通報(bào)和查處，為企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失；安全生產(chǎn)管理存在漏洞，可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營

35、的順利進(jìn)行;因瞞報(bào)、謊報(bào)、拖延報(bào)告生產(chǎn)安全事故被投訴，影響統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，無 法滿足信息統(tǒng)計(jì)和管理的需求。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于安全生產(chǎn)管理 的相關(guān)流程，主要包括制定年度安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)，組織安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，檢查安全生 產(chǎn)管理情況，安全事故統(tǒng)計(jì)和安全事故處理。四、業(yè)務(wù)流程描述1 制定年度安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)1.1 年初，股份公司各級子（分）公司安全生產(chǎn)管理部門編制完成年度安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)，對本企業(yè)全年的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行統(tǒng)一部署，經(jīng)本公司主管安全副總經(jīng)理 簽字審批后印發(fā)至各相關(guān)企業(yè)以及各職能部門閱存，以便掌握相關(guān)安全生產(chǎn)信息。安全生

36、產(chǎn)管理部門存檔備查。2 安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)2.1 股份公司各級子（分）公司安全管理部門下發(fā)培訓(xùn)通知，組織對項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全生產(chǎn)管理人員和普通管理人員、 特種作業(yè)人員、新入場的工人進(jìn)行培訓(xùn)教育。教育培訓(xùn)部門具體開展培訓(xùn)并填寫培訓(xùn)教育記錄報(bào)部門負(fù)責(zé)人審核（主要包括培訓(xùn)對象姓名、培訓(xùn)的時(shí)間、具體培訓(xùn)內(nèi)容、完成情況等信息），部門負(fù)責(zé)人在培 訓(xùn)教育記錄上簽字審核后留檔備查。教育時(shí)間不少于國家規(guī)定的時(shí)間，教育的內(nèi)容包括安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、應(yīng)急急救知識及事故案例 分析等。3 安全生產(chǎn)管理情況的檢查3.1 各項(xiàng)目經(jīng)理部開展日常安全檢查工作，項(xiàng)目安全管理人員填寫安全日志，對每天的安全檢查

37、工作進(jìn)行記錄，月底時(shí)送交項(xiàng)目經(jīng)理審核并簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)檢查以查思想、查管理、查隱患、查整改、查事故處理為主要內(nèi)容，以訪談、查閱記錄、現(xiàn)場查看為主要形式。3.2 各級公司安全生產(chǎn)管理部門定期和不定期檢查以及重點(diǎn)抽查的方式，獲取相關(guān)安全管理信息。檢查工作完成后，填寫檢查表送交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核并簽字確認(rèn)。具體規(guī)定參見中國建筑工程總公司施工安全生產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例。3.3 對項(xiàng)目施工現(xiàn)場的防護(hù)用具、施工機(jī)械、臨時(shí)用電、消防器材等驗(yàn)收工作由安全管理部門牽頭，會同技術(shù)部門共同驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)束后在驗(yàn)收表上共同簽字確認(rèn)。驗(yàn)收表由安全管理部門存檔備查。3.4 對暴露出來的問題和存在的隱患，各級公司和各級項(xiàng)目經(jīng)理部

38、要制定相應(yīng)的書面整改措施方案，形成隱患整改措施報(bào)告，限定整改時(shí)間和整改責(zé)任人。該報(bào)告要 經(jīng)公司安全管理部門負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)定，并由安全管理部門監(jiān)督整改措施方案的落實(shí) 情況。4 安全事故處理與統(tǒng)計(jì)4.1 發(fā)生事故后，事故單位安全管理部門按照國家政府有關(guān)規(guī)定和股份公司的有關(guān)制度及時(shí)如實(shí)的逐級報(bào)告事故情況，并書面向上一級公司上報(bào)事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、單位、傷亡情況、事故原因和應(yīng)急措施等，形成事故快報(bào)。4.2 當(dāng)事故等級為一般事故時(shí)，事故單位積極配合政府組成的事故調(diào)查組的調(diào)查工作，積極穩(wěn)妥的做好事故善后處理，并將事故調(diào)查情況及時(shí)反饋上一級公司。4.3 當(dāng)事故等級為較大以上事故時(shí)，股份公司市場與項(xiàng)目管理部立

39、即派人趕赴事故現(xiàn)場，了解事故情況，由部門應(yīng)急管理工作人員提出向國家安全管理部門報(bào)告的意見，形成事故快報(bào)，報(bào)股份公司主管副總經(jīng)理簽署審批意見，并協(xié)助事故單位采取積極措施進(jìn)行妥善處理，同時(shí)，事故單位主要負(fù)責(zé)人在第一時(shí)間趕到事故現(xiàn)場，協(xié)調(diào)指揮事故處理，事后進(jìn)行認(rèn)真分析事故原因，股份公司市場與項(xiàng)目管理部安全業(yè)務(wù)經(jīng)理針對事故的影響情況對事故相關(guān)責(zé)任人提出處理意見，形成事故責(zé)任人處理建議，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)公司主管副總經(jīng)理簽署審批意見。4.4 每月初，股份公司各級子（分）公司安全生產(chǎn)管理部門對上月的安全生產(chǎn)事故情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，填寫中建股份公司生產(chǎn)安全事故報(bào)表，依次經(jīng)本公司安全管理部門經(jīng)理、主管安全副總

40、經(jīng)理審核簽字后，上報(bào)股份公司安全管理部門。4.5 股份公司安全管理部門統(tǒng)計(jì)各級公司上報(bào)資料后編制匯總的生產(chǎn)安全事故報(bào)表，報(bào)股份公司主管安全的副總經(jīng)理審核并簽字確認(rèn)。股份公司安全管理部門負(fù)責(zé)安全事故報(bào)表的存檔備查。五、相關(guān)制度目錄1 中華人民共和國安全生產(chǎn)法建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例345678 六、主要控制點(diǎn)123456 七、檢查資料12安全生產(chǎn)許可證條例生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中央企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法中國建筑工程總公司施工安全生產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例中建總公司工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)與文明施工管理規(guī)定 （試行）中建總公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員管理?xiàng)l例主要控制點(diǎn)年度安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)審批培訓(xùn)教育記錄審

41、核安全生產(chǎn)的檢查與審核安全隱患的整改和落實(shí)安全事故的上報(bào)、處理與審批安全事故的統(tǒng)計(jì)檢查資料年度安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)報(bào)告培訓(xùn)通知3 培訓(xùn)教育記錄4 檢查表5 安全日志6 驗(yàn)收表7 隱患整改措施報(bào)告8 事故快報(bào)9 事故責(zé)任人處理建議10 中建股份公司生產(chǎn)安全事故報(bào)表八、業(yè)務(wù)流程圖第八章采購及支出管理31工程項(xiàng)目分包招標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)規(guī)范工程項(xiàng)目分包招標(biāo)行為，保證分包工程質(zhì)量，合理降低工程成本，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效工程項(xiàng)目分包招標(biāo)符合國家法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定。一、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目分包招標(biāo)不規(guī)范導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量出現(xiàn)缺陷、工程進(jìn)度滯后、出現(xiàn)勞務(wù)糾紛以及不合理分包成本等問題，給企業(yè)造成信譽(yù)與經(jīng)濟(jì)

42、損失;采購過程不合法或違反有關(guān)的規(guī)定，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失。二、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于工程項(xiàng)目專業(yè)分包和勞務(wù)分包招標(biāo)管理的相關(guān)流程，主要包括分包招標(biāo)政策管理、工程分包計(jì)劃的制定與 審批、發(fā)標(biāo)管理、評標(biāo)與定標(biāo)管理、分包合同的訂立與審核等。四、業(yè)務(wù)流程描述1、 分包招標(biāo)政策管理1.1 為了規(guī)范工程分包招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，保證工程質(zhì)量和施工安全，股份公司各級單位嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國建筑法、中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法、建設(shè)部房屋建 筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法等有關(guān)法律法規(guī)。1.2 股份公司建筑事業(yè)部是施工分包招標(biāo)工作管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)

43、貫徹落實(shí)國家地方政府對 施工分包管理的有關(guān)法律、法規(guī)及政策；負(fù)責(zé)制訂股份公司施工分包招標(biāo)管理辦法 及招標(biāo)文件范本。1.3 各級子（分）公司要依據(jù)股份公司施工分包招議標(biāo)管理辦法制訂符合本企業(yè)實(shí)際的 施工分包招議標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則。1.4 股份公司及各級子（分）公司要成立施工分包招標(biāo)工作小組 ，招標(biāo)小組由分包管理、 工程技術(shù)、商務(wù)合約、安全管理等專業(yè)人員組成，成員應(yīng)為5人以上的單數(shù)。工程分包計(jì)劃的制定與審核2.1 股份公司及各級子（分）公司項(xiàng)目經(jīng)理部在工程開工前，根據(jù)本工程的特點(diǎn)及施工組織進(jìn)度安排制定工程勞務(wù)、專業(yè)分包計(jì)劃表 ，主要包括擬分包的分部、分項(xiàng)工程名稱、估算工程量、預(yù)計(jì)工期、預(yù)計(jì)進(jìn)場時(shí)間等內(nèi)

44、容，報(bào)送本公司分包主管部門審核簽字并備案。2.2 施工過程中， 需分包的各分項(xiàng)工程在開工前規(guī)定的時(shí)間內(nèi)， 由股份公司及各級子 （分）公司項(xiàng)目經(jīng)理部依據(jù)經(jīng)審批的工程勞務(wù)、專業(yè)分包計(jì)劃表編制該分項(xiàng)工程的工程勞務(wù)、專業(yè)分包申請表 ，主要內(nèi)容包括分包內(nèi)容、質(zhì)量要求、工期要求等，由項(xiàng)目經(jīng)理部計(jì)劃崗復(fù)核簽字后，報(bào)送公司分包主管部門審批簽字。3發(fā)放投標(biāo)邀請3.1 股份公司及各級子（分）公司分包主管部門根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理部報(bào)送的工程勞務(wù)、專業(yè)分包申請表 ， 從合格勞務(wù)、 專業(yè)分包商名錄中推薦三家以上單位經(jīng)招標(biāo)工作小組考察審核后，發(fā)出投標(biāo)邀請書和招標(biāo)文件 。招標(biāo)文件由商務(wù)合約部門負(fù)責(zé)起草后經(jīng)招標(biāo)工作小組討論通過后實(shí)施

45、。4 接受投標(biāo)4.1 投標(biāo)人按照投標(biāo)邀請書和招標(biāo)文件的要求遞送標(biāo)書，公司分包主管部門整理、保管投標(biāo)書。5開標(biāo)和評標(biāo)5.1. 公司分包主管部門根據(jù)公司規(guī)定組織成立評標(biāo)小組，評標(biāo)小組成員主要由公司招標(biāo)工作小組成員和項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)人員組成。5.2. 評標(biāo)小組負(fù)責(zé)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)辦法和標(biāo)準(zhǔn)，遵循公開、透明的原則，嚴(yán)格執(zhí)行分包招標(biāo)開標(biāo)程序 ，對投標(biāo)文件進(jìn)行開標(biāo)和評審，并對開標(biāo)過程進(jìn)行記錄及存檔。5.2.1. 評標(biāo)小組進(jìn)行詢標(biāo)工作，分別找投標(biāo)方澄清對招標(biāo)文件有關(guān)問題的理解。有關(guān)問題主要包括：對分包范圍工作內(nèi)容的理解；對施工方案的理解包括施工技術(shù)、設(shè)備投入等內(nèi)容；分析價(jià)格組成是否合理；了解對方管理人員

46、和設(shè)備力量的配備情況等。5.2.2. 根據(jù)同類型項(xiàng)目市場價(jià)格對各家報(bào)價(jià)進(jìn)行分析比較，通過談判確定價(jià)格。5.2.3. 澄清工作應(yīng)做書面記錄，評標(biāo)小組成員和投標(biāo)人分別在記錄上簽字確認(rèn)。5.2.4. 評標(biāo)小組成員分別按照評標(biāo)辦法，對各投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行獨(dú)立評標(biāo)，加權(quán)平均后計(jì)算出有效標(biāo)的分值， 即為投標(biāo)人的得分。 評標(biāo)內(nèi)容包括對投標(biāo)報(bào)價(jià)、 施工方案、投標(biāo)業(yè)績及實(shí)力、質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)、勞動(dòng)力組織的評分和評定。5.3. 評標(biāo)小組完成評標(biāo)后，寫出書面評標(biāo)報(bào)告 ，推薦中標(biāo)候選人。其中“評標(biāo)小組評審結(jié)果” 、 “推薦的中標(biāo)候選人” 、 “評標(biāo)小組全體成員簽字”三欄需要所有評標(biāo)小組成員共同填寫。6確定中標(biāo)人6

47、.1 分包主管部門將評標(biāo)報(bào)告報(bào)公司主管副總經(jīng)理審批簽字后，確定最終的分包項(xiàng)目中標(biāo)人。6.2 由分包主管部門向中標(biāo)人發(fā)放中標(biāo)通知書。通知書必須經(jīng)招標(biāo)人、招標(biāo)小組蓋章確認(rèn)后生效。分包合同的訂立與審核7 1 公司制訂 房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法 ， 明確分包合同管理流 程及相關(guān)職能部門的管理職責(zé)及管理內(nèi)容。7 2 公司商務(wù)合約部門負(fù)責(zé)起草施工分包合同文本。 當(dāng)公司與中標(biāo)人簽訂分包合同時(shí)，一般采用公司分包合同文本格式，地方主管部門要求使用當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)文本的采用地方 主管部門頒發(fā)的文本。7 3公司實(shí)行合同評審制度。公司商務(wù)合約部門負(fù)責(zé)牽頭施工分包合同的評審工作，組織分包管理、財(cái)務(wù)、資金、工程

48、、安全等部門參與合同的審核會簽。7 4合同審批程序7 4 1 申報(bào)。各級公司的法人委托人在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂分包合同，填寫“分包合同簽約申報(bào)表”（一式二份） ，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。7 4 2 審核。公司被授權(quán)主管人或者有關(guān)人按照規(guī)定的審批權(quán)限，負(fù)責(zé)對送審的分包合同 進(jìn)行審閱。7 43會簽。各相關(guān)部門按照本部門的職責(zé)權(quán)限負(fù)責(zé)對合同進(jìn)行審核會簽7 44批準(zhǔn)。分包合同審核會簽后，按規(guī)定上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后正式簽訂。7 45簽訂。公司所有分包合同均由總經(jīng)理簽訂，或由授權(quán)的公司分管合約的副總經(jīng)理簽訂，在未經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)情況下，任何項(xiàng)目部、任何人均無權(quán)簽訂合同。7 46分包合同加蓋公司合同專用章和法人章后生效。

49、商務(wù)合約部負(fù)責(zé)對生效的合同進(jìn)行編號歸檔。 工程項(xiàng)目分包合同簽訂及用印情況臺賬更新參見合同管理業(yè)務(wù)流程3.2.2 。相關(guān)制度目錄中華人民共和國建筑法中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法主要控制點(diǎn)工程分包計(jì)劃的制定與審批發(fā)出邀請申請與接受投標(biāo)開標(biāo)和評標(biāo)管理中標(biāo)人的確定與審核分包合同的訂立與審核檢查資料工程勞務(wù)、專業(yè)分包計(jì)劃表工程勞務(wù)、專業(yè)分包申請表五、相關(guān)制度目錄123六、主要控制點(diǎn)12345七、檢查資料123投標(biāo)邀請書4 招標(biāo)文件5 施工分包合同管理辦法6 開標(biāo)和評標(biāo)記錄7 評標(biāo)報(bào)告8 中標(biāo)通知書9 分包合同10 工程項(xiàng)目分包合同簽訂及用印情況臺賬八、業(yè)務(wù)流程圖第八

50、章 采購與支出管理32供應(yīng)商審核與管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo)保證企業(yè)對供應(yīng)商管理的方法和程序符合國家法律、法規(guī)及企業(yè)有關(guān)規(guī)定的要求；保證供應(yīng)商的資料數(shù)據(jù)保存完整，記錄真實(shí)、準(zhǔn)確，易于管理，便于追蹤；合理設(shè)置供應(yīng)商審核程序與審核權(quán)限，提高企業(yè)的決策效益與效率；維護(hù)和發(fā)展良好的、長期并穩(wěn)定的供應(yīng)商合作關(guān)系，開發(fā)有潛質(zhì)的供應(yīng)商，促進(jìn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的審核與和管理違反了國家法律、 法規(guī)及企業(yè)有關(guān)規(guī)定的要求，導(dǎo)致外部處罰、 企業(yè)市場形象或聲譽(yù)受損；供應(yīng)商信息調(diào)查不清，供應(yīng)商提供虛假資料或不真實(shí)的數(shù)據(jù)，影響產(chǎn)品質(zhì)量追蹤或信息管理的需要；供應(yīng)商審核程序不當(dāng)，權(quán)限設(shè)置不清或發(fā)生越權(quán)行為，可

51、能導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益受到 損失；供應(yīng)商關(guān)系不穩(wěn)定，提供產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達(dá)不到要求，影響企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于供應(yīng)商審核與 管理的相關(guān)流程，主要包括供應(yīng)商審核及供應(yīng)商檔案管理等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述1 供應(yīng)商審核1.1 新增供應(yīng)商的管理1.1.1 新增供應(yīng)商的審核：對于潛在的新納入尚未經(jīng)評審的供應(yīng)商，需要參與投標(biāo)的，在 投標(biāo)前，物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員收集并審核新增供應(yīng)商的所有證書、證 件等登記資料并報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核后準(zhǔn)予參 加投標(biāo)的新增供應(yīng)商，須由物資管理部門負(fù)責(zé)人做出書面批示。1.1

52、.2 物資管理部門采購人員組織項(xiàng)目有關(guān)人員實(shí)地考察供應(yīng)商的倉儲、 物流、 生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理、資信能力等方面，填寫供應(yīng)商評價(jià)表 ，并提出是否評價(jià)為合格供應(yīng)商的意見，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審批，物資管理部門負(fù)責(zé)人審核簽字后列入合格供應(yīng)商名錄 。1.1.3 合格供應(yīng)商名錄的更新：物資管理部門采購員將考核合格的新增供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄，剔除不合格的供應(yīng)商，并對原有名冊更新。1.2 現(xiàn)有供應(yīng)商管理1.2.1 已有供應(yīng)商的審核：每年度末，物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員收集供應(yīng)商的年檢資料及更新資料，對“合格供應(yīng)商名錄”中的供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、供應(yīng)服務(wù)、價(jià)格優(yōu)惠程度等方面進(jìn)行評價(jià)，提

53、出是否保留供應(yīng)商資格的意見并填寫供應(yīng)商評價(jià)表 ，報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核，物資管理部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。經(jīng)評審合格的供應(yīng)商轉(zhuǎn)入下一年度合格供應(yīng)商名錄。2 不合格供應(yīng)商的管理2.1 凡具有下列情況的供應(yīng)商，即為不合格供應(yīng)商：a) 造成質(zhì)量事故；b) 連續(xù)三次或一年累計(jì)出現(xiàn)三次安全、環(huán)保不符合項(xiàng)；c) 不履行合同義務(wù)，或供貨能力出現(xiàn)問題；d) 在合作過程中未及時(shí)按承諾提供最新資料；e) 發(fā)生行賄、串標(biāo)等違規(guī)行為。2.2 凡在省市級及以上的專業(yè)媒體上登載有違規(guī)和國家各檢測單位發(fā)表的產(chǎn)品檢測結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，應(yīng)即評價(jià)為不合格，取消其供應(yīng)資格，一年內(nèi)不得與其合作，一年后如需合作的，須重新進(jìn)行評審；

54、所供物資連續(xù)三次出現(xiàn)不合格或者不合格批量較大或有不良業(yè)績時(shí)，物資管理部門采購人員對該供應(yīng)商重新進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)論分為合格、保留觀察、不合格，填寫供應(yīng)商評價(jià)表 ，經(jīng)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。評定為不合格的供應(yīng)商經(jīng)確認(rèn)，立即從合格供應(yīng)商名冊中刪除。2.3 被評定為不合格供應(yīng)商的由物資管理部門及時(shí)從合格供應(yīng)商名錄中刪除，并書面通知各項(xiàng)目經(jīng)理部一年之內(nèi)不得在此供應(yīng)商處進(jìn)行采購，重新使用時(shí)，要加大評價(jià)力度。2.4 如果供應(yīng)商中標(biāo)后，因供應(yīng)商自身原因而中止供應(yīng)物資或中止合同，供應(yīng)商將被清除出合格供應(yīng)商名錄，一年以內(nèi)不得發(fā)生業(yè)務(wù)往來。3 合格供應(yīng)商名錄制定3.1 與工程質(zhì)量、安全及健康和環(huán)保等方面有關(guān)得物資供應(yīng)商，在進(jìn)入供應(yīng)商名冊前，填寫供應(yīng)商登記表，報(bào)各級公司物資管理部門。3.2 各級公司物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員對供應(yīng)商登記表審核簽字，檢查供貨商所提供的資料并提出預(yù)審意見，