監(jiān)察管理制度

1、內(nèi)部監(jiān)察管理制度第一章總則第一條為了充分發(fā)揮集團(tuán)公司的監(jiān)督、評(píng)價(jià)職能，確保公司政策 及相關(guān)規(guī)定的貫徹與執(zhí)行，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)監(jiān)察 工作，維護(hù)行政紀(jì)律，改善管理，提高運(yùn)行效能，促進(jìn)員工遵紀(jì)守法， 現(xiàn)根據(jù)中華人民共和國(guó)監(jiān)察法、行政監(jiān)察法等相關(guān)法律法規(guī)的 規(guī)定，并結(jié)合集團(tuán)公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度所稱(chēng)內(nèi)部監(jiān)察，是指由公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)或人員，對(duì) 其內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性以及經(jīng) 營(yíng)活動(dòng)的效率和效果等開(kāi)展的一種評(píng)價(jià)活動(dòng)。第三條總部總經(jīng)理辦公室設(shè)立督查室行使公司監(jiān)察職能，負(fù)責(zé)對(duì) 集團(tuán)總部及其所屬部門(mén)、子公司及其員工執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、政策 和公司政策

2、、決定的情況及違法違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)察。第四條 本制度是公司進(jìn)行行政監(jiān)督和市場(chǎng)監(jiān)控管理的基本制 度，公司根據(jù)本制度制定和完善有關(guān)的操作規(guī)程和工作指引，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)監(jiān)控檢查工作的制度化、規(guī)劃化。第二章內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)和人員第四條 總經(jīng)理辦公室設(shè)立督查室作為集團(tuán)的內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)，在 總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)察工作第五條督查室根據(jù)工作需要設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)察崗位，配備與內(nèi)部監(jiān) 察工作相適應(yīng)的監(jiān)察人員。第六條監(jiān)察人員應(yīng)具備相應(yīng)的政策水平和良好的職業(yè)道德， 忠于 職守，堅(jiān)持原則，熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，遵紀(jì)守法，忠于職守，秉公執(zhí)法， 清正廉潔，保守秘密。并且應(yīng)具備與其從事的監(jiān)察崗位相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè) 知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，善于處理人際關(guān)系，

3、能夠有效溝通監(jiān)察結(jié)果。第七條監(jiān)察人員依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)定履行監(jiān)察職 責(zé)，受?chē)?guó)家法律和公司規(guī)章制度的保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得拒絕、 阻礙監(jiān)察人員執(zhí)行任務(wù)，不得對(duì)監(jiān)察人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。第三章 內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)的職能第八條內(nèi)部監(jiān)察工作的主要職能有：1、經(jīng)濟(jì)鑒證職能要求各管理部門(mén)和子公司按現(xiàn)有的政策、制度、 規(guī)章開(kāi)展工作，逐步改進(jìn)和完善管理和營(yíng)運(yùn)機(jī)制，提高經(jīng)濟(jì)效益。并 對(duì)管理部門(mén)、營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)的情況和效益進(jìn)行審查并給予公證。2、經(jīng)濟(jì)監(jiān)督職能其經(jīng)濟(jì)監(jiān)督職能包括：(1)各項(xiàng)管理和營(yíng)運(yùn)指標(biāo)預(yù)算、執(zhí)行情況的監(jiān)督；(2)收入、支出的監(jiān)督；(3)經(jīng)濟(jì)效益監(jiān)督；(4)財(cái)產(chǎn)物資管理監(jiān)督；(5)貨幣資金的監(jiān)督；(6)

4、會(huì)計(jì)核算資料真實(shí)性，準(zhǔn)確性的監(jiān)督；(7)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法性的監(jiān)督。3、監(jiān)控管理職能監(jiān)察工作監(jiān)控檢查的重點(diǎn)內(nèi)容為影響本單位工 作效能的業(yè)務(wù)事項(xiàng)或管理過(guò)程、 各項(xiàng)業(yè)務(wù)政策或細(xì)則的執(zhí)行情況， 包 括分配方案、人員考核、內(nèi)部管理、費(fèi)用開(kāi)支的合規(guī)性和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的 檢查等。4、指導(dǎo)職能督查室在對(duì)總部各部門(mén)和子公司進(jìn)行監(jiān)督、審核以 后，提出整改意見(jiàn)，指導(dǎo)和協(xié)助總部各部門(mén)和子公司提高管理能力。第四章 內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)的職責(zé)第九條制定和完善公司內(nèi)部監(jiān)察工作制度，編制年度內(nèi)部監(jiān)察工 作計(jì)劃；第十條 對(duì)集團(tuán)總部、各子公司制度的完整性、合理性及其實(shí)施 的有效性進(jìn)行檢查和評(píng)估；第十一條對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)層研究確定的各項(xiàng)方針、政策及管理行

5、為 進(jìn)行監(jiān)督；第十二條對(duì)總部各部門(mén)、各子公司負(fù)責(zé)人或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等經(jīng)理級(jí) 以上人員進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任監(jiān)察或離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任監(jiān)察；第十三條 指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查各子公司的內(nèi)部監(jiān)察工作；第十四條對(duì)招投標(biāo)、基建工程和重大技術(shù)改造、大修等項(xiàng)目進(jìn) 行過(guò)程監(jiān)督;第十五條對(duì)發(fā)生重大財(cái)務(wù)異常情況的部門(mén)或子公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)經(jīng) 濟(jì)責(zé)任監(jiān)察工作；第十六條受理員工對(duì)違規(guī)、違紀(jì)行為的檢舉；第十七條受理員工對(duì)現(xiàn)有管理、營(yíng)運(yùn)機(jī)制提出的合理化建議；第十八條對(duì)正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反公司制度、損失浪費(fèi)行為做出臨 時(shí)制止決定；第十九條監(jiān)督被監(jiān)察對(duì)象嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)察決定；第二十條總結(jié)監(jiān)察工作經(jīng)驗(yàn)、交流監(jiān)察工作信息。第五章 內(nèi)部監(jiān)察部門(mén)的主要權(quán)限第二十一條督

6、查室在履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：1、要求被監(jiān)察的部門(mén)和人員提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其他有關(guān)的材料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制；2、要求被監(jiān)察的部門(mén)和人員就監(jiān)察事項(xiàng)涉及的問(wèn)題做出解釋和 說(shuō)明；3、責(zé)令被監(jiān)察的部門(mén)和人員停止違反法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī) 定的行為。第二十二條 對(duì)監(jiān)控檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員的違規(guī)違紀(jì)等不良信用 行為，應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)記錄。第二十三條督查室依據(jù)有關(guān)規(guī)定作出的監(jiān)察決定，有關(guān)部門(mén)和人 員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。督查室依據(jù)有關(guān)規(guī)定提出的監(jiān)察建議， 有關(guān)部門(mén)無(wú)正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納第二十四條督查室對(duì)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度較 好、內(nèi)部管理規(guī)范的單位，應(yīng)當(dāng)給予表?yè)P(yáng)，對(duì)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和

7、方法 建議在公司范圍內(nèi)推廣。第二十五條對(duì)控告、檢舉重大違法違紀(jì)行為的有功人員，可以依 照有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。第六章內(nèi)部監(jiān)察工作程序第二十六條監(jiān)察立項(xiàng)1、監(jiān)察立項(xiàng)監(jiān)察立項(xiàng)是指確定具體的內(nèi)部監(jiān)察項(xiàng)目， 即監(jiān)察對(duì)象。監(jiān)察對(duì)象 包括集團(tuán)下屬的各子公司，集團(tuán)內(nèi)部的各職能部門(mén)，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或 項(xiàng)目、系統(tǒng)，經(jīng)理級(jí)以上人員等。監(jiān)察對(duì)象的選擇一般由以下三種方式?jīng)Q定：(1)集團(tuán)總經(jīng)理辦公室督查室通過(guò)對(duì)集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行系統(tǒng) 地分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)制定年度內(nèi)部監(jiān)察工作計(jì)劃表， 經(jīng)批準(zhǔn)后逐項(xiàng)實(shí)施，并 報(bào)人力資源中心備案；(2)由集團(tuán)總經(jīng)理或執(zhí)行總經(jīng)理下達(dá)的計(jì)劃外專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察任務(wù)；(3)由集團(tuán)中心總監(jiān)或被監(jiān)察者提出監(jiān)察要求，經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施

8、監(jiān) 察業(yè)務(wù)。2、監(jiān)察立項(xiàng)批準(zhǔn)對(duì)于已立項(xiàng)的監(jiān)察項(xiàng)目，督查室應(yīng)在監(jiān)察實(shí)施前以正式報(bào)告的形 式報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理/執(zhí)行總經(jīng)理審核、批準(zhǔn)。第二十七條監(jiān)察準(zhǔn)備在確定內(nèi)部監(jiān)察事項(xiàng)后，監(jiān)察人員開(kāi)始監(jiān)察準(zhǔn)備工作，制訂監(jiān)察 計(jì)劃。監(jiān)察準(zhǔn)備工作包括以下內(nèi)容：1、初步確定具體監(jiān)察目標(biāo)和范圍(1)內(nèi)部監(jiān)察的總目標(biāo)是審查和評(píng)價(jià)集團(tuán)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，協(xié)助集團(tuán)組織的成員有效地履行自身的職責(zé)。 針對(duì)已確定的具體監(jiān)察 任務(wù)，監(jiān)察人員應(yīng)制定具體的監(jiān)察目標(biāo)以有助于擬定監(jiān)察方案和監(jiān)察 工作結(jié)束后的監(jiān)察評(píng)價(jià)。(2)內(nèi)部監(jiān)察的范圍一般包括以下幾個(gè)方面：公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的恰當(dāng)性、有效性；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息、資料的準(zhǔn)確性、完整性、可靠性；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率

9、和效果；資產(chǎn)的完整和利用情況；工程項(xiàng)目的預(yù)(概)、決算情況；投資項(xiàng)目的可行性、可控性和效益性；對(duì)法律、法規(guī)及政策、計(jì)劃的遵守、執(zhí)行情況。監(jiān)察人員應(yīng)根據(jù)具體的監(jiān)察任務(wù)確定具體的監(jiān)察范圍以確保監(jiān)察目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2、研究背景資料在制定監(jiān)察計(jì)劃時(shí)應(yīng)收集、研究監(jiān)察對(duì)象的背景資料。當(dāng)監(jiān)察對(duì)象為集團(tuán)子公司、職能部門(mén)時(shí)，背景資料主要包括其組 織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理情況、管理人員相關(guān)資料、定期的財(cái)務(wù)報(bào)告、有關(guān) 的政策法規(guī)和預(yù)算資料等。當(dāng)監(jiān)察對(duì)象為某一項(xiàng)目、系統(tǒng)時(shí)，背景資料主要指其立項(xiàng)、預(yù)算 資料、合同及相關(guān)責(zé)任人資料等。當(dāng)監(jiān)察對(duì)象為某崗位人員時(shí)，背景資料主要指該崗位的職責(zé)、負(fù) 責(zé)的項(xiàng)目完成情況、履職情況等。如果在以前年

10、度實(shí)施過(guò)內(nèi)部監(jiān)察， 則應(yīng)調(diào)閱以前的監(jiān)察文件，關(guān) 注以前的監(jiān)察發(fā)現(xiàn)及監(jiān)察對(duì)象對(duì)監(jiān)察建議的態(tài)度。3、成立監(jiān)察小組并確定監(jiān)察時(shí)間不同的監(jiān)察項(xiàng)目要求監(jiān)察人員具備不同的知識(shí)和技能， 根據(jù)實(shí)際 業(yè)務(wù)的需要，監(jiān)察部門(mén)應(yīng)安排適當(dāng)?shù)谋O(jiān)察人員，指定監(jiān)察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人， 成立監(jiān)察小組，并對(duì)監(jiān)察工作進(jìn)行具體的安排。監(jiān)察小組成立的同時(shí)，應(yīng)初步確定監(jiān)察時(shí)間，包括監(jiān)察開(kāi)始的時(shí) 間、外勤工作時(shí)間、監(jiān)察結(jié)束及監(jiān)察報(bào)告的提出時(shí)間。4、準(zhǔn)備初步監(jiān)察方案監(jiān)察方案是說(shuō)明監(jiān)察目標(biāo)、范圍和具體進(jìn)行的程序。完成監(jiān)察工 作后，監(jiān)察方案是監(jiān)察工作的記錄。監(jiān)察方案在計(jì)劃監(jiān)察工作時(shí)由監(jiān) 察負(fù)責(zé)人初步制定，并在監(jiān)察工作實(shí)際進(jìn)行中根據(jù)需要進(jìn)行修改和調(diào) 整。

11、在被監(jiān)察單位背景資料不全或?qū)嵤┩粨粜詸z查等情況下，監(jiān)察人 員也可以在監(jiān)察過(guò)程中制訂和完善監(jiān)察方案。5、計(jì)劃監(jiān)察報(bào)告的提交方式、時(shí)間和對(duì)象6、發(fā)出監(jiān)察通知書(shū)在監(jiān)察前，監(jiān)察人員應(yīng)通知被監(jiān)察單位進(jìn)行監(jiān)察的時(shí)間、 監(jiān)察目 標(biāo)和范圍，并要求被監(jiān)察單位及時(shí)準(zhǔn)備相關(guān)的文件、 報(bào)表和其他資料、 告知需要配合的相關(guān)事項(xiàng)。在經(jīng)授權(quán)實(shí)施突擊監(jiān)察的情況下，監(jiān)察部門(mén)可不預(yù)先通知被監(jiān)察 單位。以上為監(jiān)察工作的準(zhǔn)備階段，完成準(zhǔn)備工作后，監(jiān)察工作即進(jìn)入 外勤工作階段。第二十八條初步調(diào)查1、監(jiān)察座談會(huì)監(jiān)察開(kāi)始前，監(jiān)察人員應(yīng)與被監(jiān)察單位負(fù)責(zé)人、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其 他相關(guān)人員召開(kāi)監(jiān)察座談會(huì)。了解基本情況，說(shuō)明監(jiān)察的目標(biāo)和范圍 以及監(jiān)

12、察中需要提供的各種資料和需要協(xié)助的范圍等。2、實(shí)地考察監(jiān)察人員應(yīng)實(shí)地觀察被監(jiān)察單位的經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)、 設(shè)備、職員及業(yè)務(wù) 情況，對(duì)被監(jiān)察單位的業(yè)務(wù)活動(dòng)獲得感性認(rèn)識(shí)。3、研究文件資料對(duì)被監(jiān)察單位提供的及實(shí)地考察過(guò)程中得到的文件資料進(jìn)行整 理歸檔，并進(jìn)行查閱、研究。4、編寫(xiě)初步調(diào)查說(shuō)明書(shū)初步調(diào)查完成后，監(jiān)察人員應(yīng)編寫(xiě)簡(jiǎn)要的初步調(diào)查說(shuō)明書(shū)， 概括被監(jiān)察單位的基本情況及初步調(diào)查的實(shí)施情況。第二十九條分析性程序及符合性測(cè)試1、分析性程序(比較、比率和趨勢(shì)分析)監(jiān)察人員應(yīng)根據(jù)財(cái)務(wù)報(bào)表和有關(guān)業(yè)務(wù)(項(xiàng)目)數(shù)據(jù)計(jì)算相關(guān)比率、趨勢(shì)變動(dòng)，用定量的方法更好地理解被監(jiān)察單位的經(jīng)營(yíng)狀況，或項(xiàng)目的實(shí)施和完成情況，或被監(jiān)察人員的。主

13、要的分析、比較包括但不限于：(1)實(shí)際與預(yù)算的比較；(2)年度內(nèi)各月份數(shù)據(jù)的比較及趨勢(shì)分析；(3)年度間數(shù)據(jù)的比較及趨勢(shì)分析；(4)賬戶(hù)間關(guān)系分析；(5)財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)比率與前期、同類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的分析比較。監(jiān)察人員通過(guò)比較和分析各項(xiàng)指標(biāo)所發(fā)現(xiàn)的異常情況，應(yīng)引起充分關(guān)注，從而有針對(duì)性地采取更詳細(xì)的監(jiān)察程序來(lái)審查重點(diǎn)領(lǐng)域。2、描述和分析內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的恰當(dāng)性監(jiān)察人員應(yīng)采用繪制流程圖、文字說(shuō)明等方式描述被監(jiān)察單位現(xiàn) 有的內(nèi)部控制制度。監(jiān)察人員應(yīng)在認(rèn)真研究、分析被監(jiān)察單位現(xiàn)有內(nèi)部控制系統(tǒng)的相 關(guān)制度、規(guī)定等文件的情況下，對(duì)內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)的恰當(dāng)性進(jìn)行評(píng) 價(jià)。3、初步分析和評(píng)價(jià)內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性(1)監(jiān)察人員

14、可采用內(nèi)部控制調(diào)查表或詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員等方式獲得內(nèi)部控制執(zhí)行情況的相關(guān)信息。(2)監(jiān)察人員可采用對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行“穿行測(cè)試”或小樣本測(cè) 試的方式，初步評(píng)價(jià)內(nèi)部控制系統(tǒng)的執(zhí)行情況?！按┬袦y(cè)試”是監(jiān)察人員針對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)，選取一定的交易和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行程序測(cè)試或文 件測(cè)試(根據(jù)組織的記錄來(lái)追蹤選定測(cè)試項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程)。小樣本測(cè)試是選擇較少的樣本量對(duì)選定項(xiàng)目進(jìn)行測(cè)試、 復(fù)核，以測(cè)試真實(shí)性， 了解經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際處理是否與預(yù)期一致。(3)研究信息系統(tǒng)的控制制度、進(jìn)行信息系統(tǒng)的相關(guān)測(cè)試。信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制涉及到被監(jiān)察活動(dòng)的信息收集、處理、傳遞 和保管各個(gè)環(huán)節(jié)。尤其是集團(tuán)各下屬子公司和部門(mén)的信息系統(tǒng)控制的

15、有效性、恰當(dāng)性直接影響其資金、資產(chǎn)安全及財(cái)務(wù)信息等的準(zhǔn)確、完 整性。監(jiān)察人員應(yīng)對(duì)被監(jiān)察單位信息系統(tǒng)的內(nèi)控制度進(jìn)行全面熟悉與 分析，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相關(guān)的測(cè)試。(4)分析重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，確定重點(diǎn)監(jiān)察的范圍及方法。通過(guò)對(duì)內(nèi)部控制系統(tǒng)進(jìn)行描述和測(cè)試后， 監(jiān)察人員應(yīng)對(duì)被監(jiān)察單 位的內(nèi)部控制情況進(jìn)行分析并做出初步評(píng)價(jià)， 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，確定控制薄 弱環(huán)節(jié)以及監(jiān)察的重點(diǎn)。第三十條實(shí)質(zhì)性測(cè)試及詳細(xì)審查1、實(shí)質(zhì)性測(cè)試及詳細(xì)檢查實(shí)質(zhì)性測(cè)試及詳細(xì)檢查是在對(duì)內(nèi)部控制的初步評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，運(yùn)用 適當(dāng)?shù)谋O(jiān)察技術(shù)詳細(xì)審查、評(píng)價(jià)被監(jiān)察單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)2、監(jiān)察證據(jù)的收集及判斷監(jiān)察人員應(yīng)收集充分的、可靠的、相關(guān)的和有用的監(jiān)察證據(jù)(包 括文

16、件、函證、筆錄、復(fù)算、詢(xún)問(wèn)等)，進(jìn)行審核、分析與研究，形 成監(jiān)察判斷。一般應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：(1)加總相關(guān)明細(xì)賬戶(hù)余額與總賬余額比較核對(duì)二者是否一致。(2)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)抽樣，抽查會(huì)計(jì)記錄，從憑證到賬戶(hù)。(3)巡視庫(kù)房，抽查清點(diǎn)庫(kù)存物品等賬面存貨，確定存貨的保 管情況以及存貨資產(chǎn)的存在性、完整性及計(jì)價(jià)的準(zhǔn)確性。(4)清查固定資產(chǎn)，確定資產(chǎn)的管理、使用情況以及增減值情 況。(5)盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)金，核對(duì)銀行存款余額，確定貨幣資金的安全性及 賬實(shí)核對(duì)情況。(6)函證主要往來(lái)賬戶(hù)余額，選取無(wú)法函證或未取得回函的重 要賬戶(hù)實(shí)行替代程序，確定往來(lái)結(jié)算的準(zhǔn)確性。(7)審核收費(fèi)系統(tǒng)的收入日?qǐng)?bào)表、商品銷(xiāo)售日?qǐng)?bào)表、現(xiàn)金收

17、入日?qǐng)?bào)表，交叉核對(duì)并與系統(tǒng)核對(duì)一致。(8)審核各類(lèi)經(jīng)濟(jì)合同，對(duì)重要合同簽訂的招、投標(biāo)及執(zhí)行情 況進(jìn)行審查與評(píng)價(jià)。(9)審查工程的預(yù)、決算資料，復(fù)算工程量，確定工程支出的合理性、準(zhǔn)確性。(10)檢查采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同與發(fā)票、入庫(kù)單、付款支票是否 一致。(11)采用分析性復(fù)核程序，審查成本計(jì)算的準(zhǔn)確性、折舊計(jì)提的正確性等。(12)檢查涉稅項(xiàng)目，確定被監(jiān)察單位是否遵守國(guó)家稅收法律、 法規(guī)及其他規(guī)定，是否按時(shí)、足額繳納稅款。(13)審核費(fèi)用的發(fā)生情況、審批手續(xù)，確定其真實(shí)性、合法性、 合理性。(14)其他監(jiān)察程序監(jiān)察工作人員在調(diào)查工作中全面收集證據(jù)， 聽(tīng)取被調(diào)查人的陳述 和辯解。監(jiān)察人員在監(jiān)察工作中必

18、須做好工作底稿，記錄監(jiān)察過(guò)程， 各種旁證材料齊全，作好調(diào)查記錄并應(yīng)有相關(guān)人員的簽名。第三H一條監(jiān)察發(fā)現(xiàn)和監(jiān)察建議內(nèi)部監(jiān)察人員通過(guò)執(zhí)行初步調(diào)查、符合性測(cè)試和詳細(xì)審查，收集 適當(dāng)?shù)?、有用的及相關(guān)的監(jiān)察證據(jù)，并通過(guò)分析與評(píng)價(jià)形成監(jiān)察發(fā)現(xiàn)， 并提出適當(dāng)?shù)谋O(jiān)察建議。1、監(jiān)察發(fā)現(xiàn)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)應(yīng)包括事實(shí)、標(biāo)準(zhǔn)及期望、原因及結(jié)果。事實(shí)是指在監(jiān)察過(guò)程中監(jiān)察人員發(fā)現(xiàn)的實(shí)際情況、相關(guān)問(wèn)題。標(biāo)準(zhǔn)及期望是指評(píng)價(jià)這些問(wèn)題所依據(jù)的相關(guān)政策、規(guī)范、考核目標(biāo)、預(yù)算指標(biāo)等。原因是監(jiān)察人員分析的實(shí)際情況與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生差異的原因。結(jié)果是指實(shí)際情況與標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生差異造成的影響及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)察人員應(yīng)用書(shū)面文字、相關(guān)圖表等詳細(xì)闡述相關(guān)的監(jiān)察發(fā)現(xiàn)，

19、 監(jiān)察人員成文的監(jiān)察發(fā)現(xiàn)應(yīng)有相關(guān)的監(jiān)察證據(jù)來(lái)支持。2、監(jiān)察建議監(jiān)察人員應(yīng)根據(jù)具體的內(nèi)部控制情況及相關(guān)的監(jiān)察發(fā)現(xiàn)提出具 體的、適當(dāng)?shù)谋O(jiān)察建議，以利于被監(jiān)察單位完善內(nèi)部控制、降低經(jīng)營(yíng) 風(fēng)險(xiǎn)。第三十二條監(jiān)察報(bào)告1、監(jiān)察復(fù)核與監(jiān)督監(jiān)察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)監(jiān)察人員的監(jiān)察工作底稿及收集的相關(guān)證 明資料進(jìn)行詳細(xì)的復(fù)核，并對(duì)監(jiān)察人員實(shí)施的相關(guān)監(jiān)察程序進(jìn)行適當(dāng) 的監(jiān)督和管理。2、整理監(jiān)察工作底稿并編寫(xiě)意見(jiàn)交換稿(1)外勤工作中，監(jiān)察人員應(yīng)對(duì)編制的監(jiān)察工作底稿及收集的 相關(guān)文件、報(bào)表、記錄等證據(jù)資料及時(shí)整理、歸類(lèi)。監(jiān)察人員應(yīng)根據(jù) 統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)監(jiān)察工作底稿及證據(jù)資料編制索引號(hào)，以便查閱。(2)召開(kāi)退出會(huì)議前，監(jiān)察項(xiàng)目負(fù)責(zé)

20、人應(yīng)編寫(xiě)詳細(xì)的意見(jiàn)交換 稿，也可以編制監(jiān)察報(bào)告初稿代替。 意見(jiàn)交換稿應(yīng)簡(jiǎn)要說(shuō)明項(xiàng)目的監(jiān) 察目標(biāo)、監(jiān)察范圍、實(shí)施的監(jiān)察程序，并對(duì)具體的監(jiān)察發(fā)現(xiàn)和初步的 監(jiān)察建議進(jìn)行詳細(xì)闡述。3、交換意見(jiàn)與被監(jiān)察單位或人員的溝通包括重大問(wèn)題的溝通及退出會(huì)議上 的意見(jiàn)交換。(1)重大問(wèn)題主要是指，在監(jiān)察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的正在進(jìn)行的重大違規(guī)或?qū)瘓F(tuán)利益造成嚴(yán)重?fù)p害的問(wèn)題。 在這種情況下，需要被監(jiān)察 單位馬上采取相關(guān)的措施。監(jiān)察人員應(yīng)根據(jù)具體情況分析所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 的實(shí)質(zhì)及影響，確定溝通的對(duì)象，并報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理或執(zhí)行總經(jīng)理批準(zhǔn)。(2)召開(kāi)退出會(huì)議，就相關(guān)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)與監(jiān)察建議與被監(jiān)察單位 交換意見(jiàn)；或與被監(jiān)察人員進(jìn)行談話。外勤工作結(jié)束

21、前，監(jiān)察人員應(yīng)與被監(jiān)察單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人 召開(kāi)退出會(huì)議或與被監(jiān)察人員進(jìn)行談話，就意見(jiàn)交換稿上的相關(guān)問(wèn)題 聽(tīng)取被監(jiān)察單位或與被監(jiān)察人員的解釋與意見(jiàn)， 并詳細(xì)記錄。雙方應(yīng) 在意見(jiàn)交換書(shū)上簽名確認(rèn)。對(duì)在有關(guān)問(wèn)題上的不同意見(jiàn)，可由被監(jiān)察 單位或與被監(jiān)察人員進(jìn)行書(shū)面陳述并交與監(jiān)察人員與監(jiān)察人員的監(jiān) 察發(fā)現(xiàn)與建議一齊歸檔，以便查閱、分析。4、編制正式監(jiān)察報(bào)告外勤工作結(jié)束后，監(jiān)察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)編制正式的監(jiān)察報(bào)告。 正式的監(jiān)察報(bào)告是在意見(jiàn)交換稿的基礎(chǔ)上根據(jù)與被監(jiān)察單位溝通的 結(jié)果，正式編制完成。監(jiān)察報(bào)告應(yīng)用簡(jiǎn)捷、扼要的文字闡述監(jiān)察目標(biāo)、 監(jiān)察范圍、監(jiān)察人員執(zhí)行的監(jiān)察程序以及監(jiān)察結(jié)論， 并適當(dāng)?shù)乇砻鞅O(jiān) 察

22、人員的意見(jiàn)。被監(jiān)察單位對(duì)監(jiān)察結(jié)論和建議的看法， 也可根據(jù)需要 包括在監(jiān)察報(bào)告中。5、審核并報(bào)送監(jiān)察報(bào)告總經(jīng)理辦公室經(jīng)理應(yīng)對(duì)監(jiān)察報(bào)告及相關(guān)的監(jiān)察資料進(jìn)行詳細(xì)審 核，確認(rèn)后正式報(bào)送給集團(tuán)總經(jīng)理或執(zhí)行總經(jīng)理， 并對(duì)監(jiān)察結(jié)果進(jìn)行 簡(jiǎn)要的口頭匯報(bào)。督查室也應(yīng)將經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)察報(bào)告送與被監(jiān)察單位并 確認(rèn)其已收到第三十三條 由于情況變化或有新的重要數(shù)據(jù)，被監(jiān)察對(duì)象須立 刻上報(bào)督查室審核，由總經(jīng)理決定原監(jiān)察報(bào)告修改或繼續(xù)執(zhí)行。第三十四條 由監(jiān)察工作人員根據(jù)監(jiān)察結(jié)果做出處理決定，經(jīng)總 經(jīng)理批準(zhǔn)后公布。第三十五條 將處理決定移交人力行政中心，作為績(jī)效考核參考 依據(jù)。第三十六條后續(xù)監(jiān)察在出具了正式的監(jiān)察報(bào)告后，監(jiān)察部門(mén)

23、應(yīng)關(guān)注被監(jiān)察單位或被監(jiān) 察人員對(duì)監(jiān)察結(jié)果及集團(tuán)總經(jīng)理、 執(zhí)行總經(jīng)理對(duì)相關(guān)事項(xiàng)處理決定的 態(tài)度。在認(rèn)為合適的一段時(shí)間以后，由監(jiān)察人員對(duì)被監(jiān)察單位實(shí)施后 續(xù)監(jiān)察，確定監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否得到了恰當(dāng)?shù)慕鉀Q。 對(duì)于暫時(shí)無(wú) 法解決的問(wèn)題是否告知并得到了集團(tuán)總經(jīng)理、執(zhí)行總經(jīng)理的批準(zhǔn)。監(jiān) 察人員應(yīng)對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將后續(xù)監(jiān)察的結(jié)果及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)報(bào)告集團(tuán)總經(jīng)理、執(zhí)行總經(jīng)理。第三十七條監(jiān)察評(píng)價(jià)監(jiān)察評(píng)價(jià)是指督查室主管（總經(jīng)理辦公室經(jīng)理）對(duì)具體監(jiān)察項(xiàng)目 的執(zhí)行情況、監(jiān)察方法、監(jiān)察程序及監(jiān)察目標(biāo)的完成情況進(jìn)行的總結(jié)、 評(píng)價(jià)。監(jiān)察評(píng)價(jià)由監(jiān)察人員的自我評(píng)價(jià)、 監(jiān)察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的項(xiàng)目評(píng)價(jià)及 總經(jīng)理辦公室經(jīng)理或督查室

24、主管的總結(jié)評(píng)價(jià)三個(gè)層次構(gòu)成。每一個(gè)監(jiān)察項(xiàng)目完成之后，總經(jīng)理辦公室經(jīng)理或督查室主管都應(yīng)督促監(jiān)察人 員、監(jiān)察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時(shí)做出書(shū)面總結(jié)、評(píng)價(jià)，總經(jīng)理辦公室經(jīng)理或督查室主管也應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況簽署相關(guān)的意見(jiàn)和建議。第三十八條監(jiān)察檔案完成以上九個(gè)步驟后，監(jiān)察人員必須在一個(gè)月內(nèi)對(duì)監(jiān)察報(bào)告以及 工作底稿附件等監(jiān)察資料進(jìn)行整理、 裝訂、編號(hào)，形成內(nèi)部監(jiān)察檔案, 并由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)保管。第三十九條監(jiān)察工作人員辦理的監(jiān)察事項(xiàng)與本人及其親屬有利 害關(guān)系或有其他關(guān)系可能影響公正處理監(jiān)察事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)回避。第四十條在監(jiān)察過(guò)程中確認(rèn)有違法、違紀(jì)事實(shí)，監(jiān)察工作人員須 寫(xiě)入監(jiān)察報(bào)告由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批。監(jiān)察人員或監(jiān)察小組做出的重要監(jiān)

25、察 決定和提出的重要監(jiān)察建議，也要報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第四十一條 督查室對(duì)立案調(diào)查的案件，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定違法、違紀(jì) 事實(shí)不存在，或者不需要追究行政責(zé)任的，應(yīng)予撤銷(xiāo)，并告之被調(diào)查 部門(mén)和被調(diào)查人員所在單位。第四十二條 監(jiān)察決定、監(jiān)察建議應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式送達(dá)有關(guān)部門(mén)、 子公司或者有關(guān)人員。有關(guān)部門(mén)、子公司和人員應(yīng)當(dāng)自收到監(jiān)察決定 或者監(jiān)察建議之日起三十日內(nèi)將執(zhí)行監(jiān)察決定或者采納監(jiān)察建議的 情況通報(bào)督查室。第四十三條 對(duì)監(jiān)察決定不服的，可以自收到監(jiān)察決定之日起三 十日內(nèi)向作公司督查室申請(qǐng)復(fù)審，督查室自收到復(fù)審申請(qǐng)之日起三 十日內(nèi)作出復(fù)審決定；對(duì)復(fù)審決定仍不服的，可以自收到復(fù)審決定 之日起三十日內(nèi)向 上一級(jí)監(jiān)察

26、部門(mén) 申請(qǐng)復(fù)核并作出復(fù)核決定。復(fù) 審、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。第七章獎(jiǎng)勵(lì)與處罰第四十四條對(duì)成績(jī)顯著的監(jiān)察工作人員，檢舉揭發(fā)違反財(cái)經(jīng)法規(guī) 的有關(guān)人員，公司按相關(guān)規(guī)定給予表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)。第四十五條被監(jiān)察的部門(mén)、子公司和人員違反本制度，有下列行 為之一的，視情節(jié)對(duì)直接責(zé)任人和其部門(mén)、 子公司負(fù)責(zé)人給予相應(yīng)的 處分：（一）隱瞞事實(shí)真相，出具偽證或者隱匿、轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù) 的；（二）利用職權(quán)包庇違法、違紀(jì)行為的；（三）故意拖延或者拒絕提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其他有關(guān)材料和其他必要情況的；（四）拒絕在規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)就督查室所提問(wèn)題做出解釋和說(shuō)明的；（五）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無(wú)正當(dāng)

27、理由拒不采納監(jiān)察建議的；（六）阻撓、抗拒監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；（七）對(duì)申訴人、控告人、檢舉人和監(jiān)察人員進(jìn)行報(bào)復(fù)陷害的。對(duì)于違反這些規(guī)定的單位或個(gè)人，公司將給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處 分，行為構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理第八章附則第四十六條本制度若與公司其他規(guī)定相抵觸的，以本制度的內(nèi)容 為準(zhǔn)；若有法律、法規(guī)專(zhuān)門(mén)規(guī)定的，則依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí) 行。第四十七條各子公司可根據(jù)實(shí)際需要，參照本制度制定子公司 的內(nèi)部監(jiān)察管理制度。第四十八條 本辦法的附件有：附件1:附件2:第四十九條本制度自公布之日起施行。第五十條本制度由集團(tuán)總部總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)解釋。5s管理制度第一條 目的：為了提升工作效率及員工

28、整體素質(zhì)，促進(jìn) 5s管理，特制訂本制度。第二條 適用范圍：公司的所有區(qū)域。第三條適用對(duì)象：公司所有員工。第四條 為了推進(jìn)5s的管理，公司成立“ 5s管理委員會(huì)”，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、中高層干部、基層管理者、一線人員組成，負(fù)責(zé)推行、檢查、考核公司的5s現(xiàn)場(chǎng)管理工作。第五條5s管理委員會(huì)的職責(zé)：落實(shí)公司5s推進(jìn)的各項(xiàng)工作及政策，全面提升工作現(xiàn)場(chǎng)的美觀 和整潔，達(dá)到高質(zhì)、高效的工作效果。第六條5s的定義及目的，5s是指整理（seiri）、整頓（seiton、清掃（seisq、清潔（seiketsu、 素養(yǎng)（sHITsUKE,因其日語(yǔ)的羅馬拼音均以“ s”開(kāi)頭，因此簡(jiǎn)稱(chēng)為“ 56。1 .整理（se

29、iri ）：區(qū)分要用和不用的物品，不用的物品從現(xiàn)場(chǎng)徹底清除掉。2 .整頓（seiton ）：需用物品按規(guī)定定位、定量擺放整齊，并標(biāo)識(shí)清楚。3 .清掃（seiso）:清除責(zé)任區(qū)域的雜物、臟污，并防止污染的發(fā)生。4 .清潔（seiketsu ）:將前3s （整理、整頓、清掃）的實(shí)施做到徹底化、制度化、規(guī)范化， 并維持成果。5 .素養(yǎng)（shitsuke ）：努力提高人員技能及修養(yǎng)，養(yǎng)成按制度、流程辦事的工作作風(fēng)。第七條5s要求（1） 整理1 .按要用和不用區(qū)別物品，按使用頻率和預(yù)期使用周期，區(qū)別有用物品。2 .無(wú)用、不用、超過(guò)3個(gè)月才用的物品，堅(jiān)決從工作現(xiàn)場(chǎng)清除。公司和部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況， 確定被清除

30、物品的處理和存放方式。3 .定期、隨時(shí)整理，保證所屬工作區(qū)域內(nèi)無(wú)不用的物品。（2） 整頓1 .生產(chǎn)區(qū)域：物料應(yīng)有明確的放置位置，并按規(guī)定整齊擺放。a）車(chē)間對(duì)所屬各區(qū)域、工序、工位的物料，按來(lái)料、出料方向，待檢品、合格品、不良品分 類(lèi)，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)分區(qū)線對(duì)具體位置進(jìn)行分區(qū)規(guī)劃，集中放置。并將規(guī)劃方案報(bào)經(jīng)5s委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)和備案。b） 33610 834A 前 31377 7A91 窯 A|31824 7C50 B 22725 58C5 壅c）d）車(chē)間對(duì)各操作工位所使用的貨架、推車(chē)、物料筐、工具、工裝、量具、刀具、輔料等的放置位置進(jìn)行合理規(guī)劃，力求做到同一方向、同一工序的各工位協(xié)調(diào)一致。e）所有物料應(yīng)

31、有合適的容器盛放，不得直接擺放在地面上。物料的盛放應(yīng)區(qū)分規(guī)格，明確標(biāo)識(shí)，排列整齊，不得混放。各種作業(yè)記錄、隨貨文件均按規(guī)定定位或隨貨配放。f）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的圖紙、工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)均應(yīng)有編號(hào)、標(biāo)識(shí)，不得出現(xiàn)無(wú)效版本。由車(chē)間統(tǒng)一管理，使用時(shí)配發(fā)到對(duì)應(yīng)工位，并指定其在各工位的具體放置位置。2 .辦公區(qū)域：辦公設(shè)施設(shè)備、辦公用品用具、文件資料等，均應(yīng)按規(guī)定整齊擺放，并明確標(biāo)識(shí)。a）同一區(qū)域內(nèi)的辦公桌椅排列整齊，電腦、文件（資料）架、文具等放置位置及方向均應(yīng)一致。b）桌面上的文件資料（包括文件、標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、報(bào)表、記錄等）均按規(guī)定分類(lèi)識(shí)別，整齊放置，且為最新有效版本。文件資料、文具等的擺放應(yīng)做到常用的近，

32、不常用的遠(yuǎn)，便于取用。c）信件、報(bào)紙等有專(zhuān)區(qū)、專(zhuān)人保管，不得隨意擺放。3 .庫(kù)房：各類(lèi)物料按庫(kù)、區(qū)、架、層、位的順序定位，分規(guī)格整齊放置，明確標(biāo)識(shí)。a）合理分區(qū)，貨架（或容器）編號(hào)，定位置定順序，并有明確標(biāo)識(shí)。b）貨架、物料排列整齊有序，按型號(hào)、規(guī)格、材質(zhì)、進(jìn)貨批次或時(shí)間先后分類(lèi)放置，并統(tǒng)一格式進(jìn)行標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)的方向應(yīng)盡量一致，并便于取放。c）已進(jìn)庫(kù)物料必須有合適的貨架或容器盛放，不得直接裸放在地面上。d）不合格品、待退供方物料應(yīng)隔離存放，并有顯著標(biāo)識(shí)，防止被誤用。e）油料、化學(xué)品、危險(xiǎn)品、易燃易爆品應(yīng)有明確標(biāo)識(shí)，并注意安全防護(hù)。4 .各區(qū)域必須保持通道暢通，均不得壓線放置。5 .工具柜、資料柜

33、內(nèi)的物品擺放整齊，有明確分類(lèi)，便于查找取放。6 .各區(qū)域的輔助用品（如風(fēng)扇、掃帚、拖把、抹布、桶、垃圾箱、肥皂盒、消防栓、滅火器等）必須定位、整齊放置。7 .私人物品不得出現(xiàn)在生產(chǎn)辦公現(xiàn)場(chǎng)的可見(jiàn)位置上。同一區(qū)域內(nèi)的飲水機(jī)、飲水杯應(yīng)盡量集中定位。（三）清掃1. I=22664 5888 墩 20709 50E5 儻-2.3. 各區(qū)域的生產(chǎn)檢測(cè)設(shè)備器具、辦公設(shè)施用品等表面無(wú)污垢、積油積塵。各工位附近不應(yīng)有散落地面的物料、小零件。4. 地面、墻面及天花板干凈，不胡亂涂貼，無(wú)不必要的懸掛。5. 門(mén)扇、窗戶(hù)及玻璃清潔明亮，窗臺(tái)上無(wú)雜物。6. 通道及公共區(qū)域定期整理清掃。7. 每天下班前進(jìn)行本工位（或辦公

34、桌）清潔，工量具、資料、文具進(jìn)柜進(jìn)架，不得擺放在桌 面或工位上。辦公桌、校驗(yàn)桌離人半小時(shí)以上時(shí)，椅子歸位。8. 每周至少進(jìn)行一次區(qū)域大掃除。（四）清潔1 .發(fā)現(xiàn)地面上的成片積水積油、照明或輔助設(shè)施故障應(yīng)及時(shí)報(bào)告，查找原因予以排除。消防 器材、出入口、疏散口、配電箱前不得放置有礙操作的物品。2 .物料箱應(yīng)避免堆碼，發(fā)貨箱在現(xiàn)場(chǎng)的堆碼不得超過(guò)三層，并防止被掛碰后歪倒跌落。3 .隨時(shí)注意保持整理、整頓、清掃成果，保證工位現(xiàn)場(chǎng)符合規(guī)定要求。4 .設(shè)備標(biāo)識(shí)明確，非正常、檢測(cè)狀態(tài)應(yīng)有明顯標(biāo)識(shí)。5 .生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)多余的桌椅一律交放會(huì)議室。6 .各類(lèi)現(xiàn)場(chǎng)記錄規(guī)范、準(zhǔn)確無(wú)遺漏。7 .收/發(fā)貨物暫時(shí)放置于露天場(chǎng)所的，

35、不能在外過(guò)夜。（五）素養(yǎng)1 .全體員工必須養(yǎng)成良好習(xí)慣，自覺(jué)按規(guī)定推行 5s現(xiàn)場(chǎng)管理。2 .公司及各部門(mén)，定期開(kāi)展生產(chǎn)、安全、業(yè)務(wù)、質(zhì)量、5s等培訓(xùn)。堅(jiān)持周會(huì)、月會(huì)、班前會(huì)。3 .堅(jiān)持遵守公司規(guī)章制度、按工作流程辦事。4 . 40717 9F0D 量 22217 56C9 噪20793 5139 僭 32318 7E3E =26682 683A 格5 .6 .上班穿工作服，著裝得體，注意儀容。待人有禮貌，言語(yǔ)得體。說(shuō)話、打接避免聲音過(guò)大影響他人。7 .工作時(shí)間不得睡覺(jué)、打瞌睡。不看與工作無(wú)關(guān)的書(shū)報(bào)以及佩戴耳塞。不聚眾喧嚷打鬧、大 聲談笑，不長(zhǎng)時(shí)間討論與工作無(wú)關(guān)的事情影響他人。8 .定點(diǎn)吸煙、不

36、亂扔煙頭、垃圾等雜物。9 .不擅自用崗、離崗。第八條 公司成立“5S管理委員會(huì)”，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、中高層干部、基層管理者、一線人員組成，負(fù)責(zé)推行、檢查、考核公司的 5s現(xiàn)場(chǎng)管理工作。第九條 全公司分為瑞馬、國(guó)華、鍍鋅、后勤、辦公樓五個(gè)考核單位。各考核單位的責(zé)任分區(qū)如下：1 .瑞馬區(qū)：瑞馬所有車(chē)間以及機(jī)修室、倉(cāng)庫(kù)、貨場(chǎng)、生產(chǎn)部辦公室；2 .國(guó)華區(qū)：國(guó)華所有車(chē)間以及機(jī)修室、倉(cāng)庫(kù)、貨場(chǎng)、生產(chǎn)部辦公室；3 .鍍鋅區(qū)：鍍鋅所有車(chē)間以及機(jī)修室、倉(cāng)庫(kù)、貨場(chǎng)、生產(chǎn)部辦公室4 .后勤區(qū)：國(guó)華衛(wèi)生間、浴室；瑞馬衛(wèi)生問(wèn)、宿舍、浴室、食堂。5 .辦公樓區(qū)：瑞馬行政樓一至三層、國(guó)華行政樓物控室、檔案室、營(yíng)銷(xiāo)部、

37、技術(shù)部。 第十條 各考核單位內(nèi)部根據(jù)實(shí)際情況，按工序、區(qū)域或工位劃分責(zé)任到個(gè)人。1 .瑞馬區(qū)單位：下料、怫焊、焊接、機(jī)加工、護(hù)欄板、機(jī)修。2 .國(guó)華區(qū)單位：下料、成型、小件、怫焊、焊接、拼裝、機(jī)修。3 .鍍鋅區(qū)單位：酸洗、鍋臺(tái)、后處理、煤氣爐、水處理、鍍鋅貨場(chǎng)、機(jī)修。4 .庫(kù)房：國(guó)華螺栓庫(kù)、國(guó)華輔材庫(kù)、瑞馬輔材庫(kù)、鍍鋅輔材庫(kù)。5 .后勤區(qū)：門(mén)衛(wèi)室、員工宿舍、國(guó)華浴室衛(wèi)生問(wèn)、瑞馬浴室衛(wèi)生問(wèn)、食堂。6 .辦公區(qū)：鍍鋅市場(chǎng)部、PMC瑞馬品保部、售后服務(wù)部、設(shè)備部、財(cái)務(wù)部、瑞馬技術(shù)部、采 購(gòu)部、行政部、瑞馬市場(chǎng)部、國(guó)華生產(chǎn)部辦公室、國(guó)華物化實(shí)驗(yàn)室、物控室、檔案室、國(guó)華營(yíng)銷(xiāo)部、 國(guó)華技術(shù)部、瑞馬生產(chǎn)部辦

38、公室、瑞馬倉(cāng)庫(kù)辦公室、鍍鋅生產(chǎn)部辦公室、沃聯(lián)第H一條 23919 5D6F 嵯 39546 9A7A 駱 X36421 8E45 在查 c 23110 5A46 婆第十二條第十三條考核細(xì)則1 .每周五下午由5s監(jiān)督小組、5s推行辦公室及各區(qū)組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)對(duì)所有考核單位進(jìn)行集體 檢查。2 .監(jiān)督小組檢查時(shí)，必須對(duì)檢查點(diǎn)及不合格事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，交會(huì)務(wù)小組。必要時(shí)還可以對(duì)不 合格或特別優(yōu)秀檢查點(diǎn)拍照存檔。第十四條 考核評(píng)比及公布1 .宣傳小組在合適位置設(shè)置“ 5S”宣傳管理看板，張貼5s宣傳資料，并按周將各部門(mén)考核結(jié) 果進(jìn)行公示。2 .宣傳小組于每周初根據(jù)上周考核結(jié)果，對(duì)單項(xiàng)次扣分達(dá)2分的，向?qū)?yīng)部門(mén)下

39、達(dá)“ 5s通知單”，明確不合格情況、建議整改措施、要求完成日期。通知單一式三份（會(huì)務(wù)小組、監(jiān)督小組， 宣傳小組各一份）。已按要求完成的，關(guān)閉整改項(xiàng)；未完成的，加強(qiáng)督促整改，并將結(jié)果報(bào)會(huì)務(wù)小 組，同時(shí)罰款50元，直到完成整改為止。遲完成一天罰款50元/天，罰金作為“5S管理活動(dòng)基金”。3 .會(huì)務(wù)小組制作流動(dòng)紅旗，每周將流動(dòng)紅旗授予上周考核得分最高部門(mén)，將流動(dòng)黃旗授予上 周考核得分最低部門(mén)，并按規(guī)定懸掛于指定的明顯位置，生產(chǎn)區(qū)與庫(kù)房及后勤區(qū)選出第一名與最后 一名，其中辦公區(qū)將選出前三名與后三名，分別獎(jiǎng)勵(lì)為第一名：500元；第二名：300元；第三名200元；倒數(shù)一名：處罰50元；倒數(shù)二名；30元；倒

40、數(shù)三名20元。同一考核單位連續(xù)三周被罰流動(dòng)黃旗的，進(jìn)行處罰500元，罰金作為“ 5s管理活動(dòng)基金”。（分?jǐn)?shù)均達(dá)到80分不作處罰）第十五條 獎(jiǎng)懲 會(huì)務(wù)小組將當(dāng)月的全部考核評(píng)分結(jié)果按考核單位匯總，編制“ 5s考核獎(jiǎng)懲通知單”，由總經(jīng)理簽字審核。每月的“ 5s獎(jiǎng)懲通知單”還必須分發(fā)到各考核單位負(fù)責(zé)人。第十六條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。第十七條附表車(chē)間5s現(xiàn)場(chǎng)考核檢查表辦公室5s現(xiàn)場(chǎng)考核檢查表庫(kù)房5s現(xiàn)場(chǎng)考核檢查表5s整改通知單5s獎(jiǎng)懲通知單車(chē)間5s現(xiàn)場(chǎng)管理考核檢查表考核單位：考核人：考核時(shí)間：年 月 日項(xiàng)280檢查內(nèi)容分扣扣分事項(xiàng)簡(jiǎn)述目22 6D76 渾 35974 8C863374283 CE 蔓

41、 3455086值分F6 螞 25174 6256 執(zhí) 38569 96 A9 澳項(xiàng) 次整理1生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)無(wú)不用或長(zhǎng)期無(wú)用的物 品62切屑、廢料當(dāng)班清理53工位、辦公桌無(wú)廢料、廢資料、 廢紙3整 頓4通道暢通，物料分區(qū)定位，無(wú)壓 線出線022 495 57DF 域 292 77 725D 牝 306 16 7798 DM217 71550 B 除368 67900 3 逃65物料、工具、轉(zhuǎn)運(yùn)車(chē)放置整齊合 理，生產(chǎn)物料不裸放地面66標(biāo)識(shí)統(tǒng)一、美觀、規(guī)范、明確，不合格品隔離存放并有明確標(biāo)識(shí)57圖紙工藝義件、隨貨單、記錄規(guī) 范到位38工具柜、資料柜內(nèi)分類(lèi)明確，便 于查找39清潔用具、消防輔助用品定置，

42、整齊310現(xiàn)場(chǎng)無(wú)可見(jiàn)私人物品，水杯統(tǒng)一 定位=28 830 709 E 訴265 98 67E 6 桓 +33380 8264270 44 69A 4 W314 25 7AC 1 窸332 95820 F 甜3清 掃11設(shè)備設(shè)施器具清潔無(wú)積垢積塵612地面、墻卸及天花板干凈，無(wú)積 油積水513門(mén)扇、窗戶(hù)及玻璃清潔明亮，窗 臺(tái)無(wú)雜物514卜班進(jìn)行工位清潔整理315每周一次大掃除5清潔o8f 238 34 5D 1A 陵234 72 5B B0 宰629隨時(shí)注意保持整理、整頓、清掃5723 741B 琛1617設(shè)施完好可用，非正常狀態(tài)有明顯標(biāo)識(shí)，無(wú)夕不靈318消防器材、通道口、配電箱前暢 通319

43、物料箱堆碼規(guī)范，無(wú)歪倒跌落320堅(jiān)持利用周會(huì)、月會(huì)等進(jìn)行5s培 訓(xùn)5素 養(yǎng)2121686 54B6 咕 O20262 4F26 倫 D40801 9F61 置V h26151 6627 昧注重安全，無(wú)違紀(jì)違章，遵守規(guī) 定流程322著裝得體，注意禮儀，不睡覺(jué)， 不打鬧，不串崗，不影響他人523節(jié)約用水用電，有節(jié)約成本意識(shí)324定點(diǎn)吸煙3扣25未按規(guī)定完成整改扣10分（由辦 公室考核）0罰26連續(xù)二周流動(dòng)黃旗扣10分（由辦 公室考核）0Q39158672040 D28附10037 2916 D 酹總 分辦公室5s現(xiàn)場(chǎng)管理考核檢查表考核單位：考核人：考核時(shí)間： 年 月 日項(xiàng) 目項(xiàng) 次檢查內(nèi)容分 值扣

44、 分扣分事項(xiàng)整理1現(xiàn)場(chǎng)無(wú)不用或長(zhǎng)期無(wú)用的物品62辦公桌椅、文件夾無(wú)冗余，維持 最低限度5327491 6B63 正 35443 8A73 辭2H39993 9C39 232487 7EE7繼9無(wú)廢資料、廢紙3整 頓4桌椅擺放整齊合理，通道暢通65各種文件資料按類(lèi)別定位放置， 標(biāo)識(shí)明確66抽查應(yīng)無(wú)失效版本，需要的文件 能馬上取出57柜、架、報(bào)紙、信件有管理責(zé)任 人38抽屜、文件柜內(nèi)部分類(lèi)明確，便 于查找3B318717C7F清潔用具、消防輔助用品定置， 整齊3對(duì) c24 896 6140 懊 28746704 A 灌n21240 52 F8 勤u910無(wú)可見(jiàn)私人物品3清 掃11辦公設(shè)施用品清潔無(wú)

45、積垢積塵512地面、墻卸及天花板干凈，無(wú)積 油積水513門(mén)扇、窗戶(hù)及玻璃清潔明亮，窗 臺(tái)無(wú)雜物514人走半小時(shí)椅凳歸位，卜班進(jìn)行 清潔整理203 47 4F7 B 佻282 996E8 B溫 26067 65D 3 磨213 24534 C 冊(cè)328 49805 1 叫253 4362F F 拿315每周一次大掃除5清潔16區(qū)域及桌面美觀，不雜亂517隨時(shí)注意保持整理、整頓、清掃318空調(diào)、電腦、飲水機(jī)保持清潔319垃圾桶定期清理，無(wú)過(guò)度盛裝3素 養(yǎng)244505F82徂堅(jiān)持利用周會(huì)、月會(huì)等進(jìn)行5s培訓(xùn)，節(jié)約用水、用電、用紙5247 276097 悅3017075 DA 疼 zPK3 49978

46、8 B5 祇29192 72082021無(wú)違紀(jì)違章，工作遵守按規(guī)定流 程522著裝得體，注意禮儀，不睡覺(jué)， 不打鬧.不串崗.不影響他人423禮貌接待，注意對(duì)外維護(hù)企業(yè)形 象324不流動(dòng)吸煙，不亂扔煙頭3扣罰25Hxx25705 6469 摩 40270 9D4E 妥昌 39100 98BC 颼 25620 6414 搔未按規(guī)定完成整改扣10分（由會(huì) 務(wù)小組考核）026連續(xù)二周流動(dòng)黃旗扣10分（由會(huì) 務(wù)小組考核）0總 分100庫(kù)房5S現(xiàn)場(chǎng)管理考核檢查表考核單位：考核人：考核時(shí)間： 年 月 日項(xiàng) 目項(xiàng) 次檢查內(nèi)容分 值扣 分扣分事項(xiàng)整理1辦公現(xiàn)場(chǎng)無(wú)不用或長(zhǎng)期無(wú)用的物 品z32 933 80A5 月

47、巴230 2659F 2 姣2 9808 7470 瑰 3114779A B本?+62辦公桌椅、文件夾無(wú)冗余，維持 最低限度53無(wú)廢資料、廢紙，無(wú)廢容器3整4通道暢通，物料分區(qū)定位，無(wú)壓 線出線5頓5分區(qū)合理，區(qū)架有標(biāo)識(shí)，無(wú)跨區(qū) 混區(qū)36物料、貨架整齊合理，物料不裸 放地面3726960 6950 梆 27129 69F9 椽 39462 9A26 即 27575 6BB7 殷39377 99D1 M標(biāo)識(shí)統(tǒng)一、美觀、規(guī)范、明確58無(wú)標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤、混規(guī)格、混材質(zhì)、 混批59不合格品、待退供方物料隔離存 放，并有顯著標(biāo)識(shí)，不誤發(fā)誤用 隔離物料610化學(xué)品、危險(xiǎn)品有隔離標(biāo)識(shí)，防 護(hù)得當(dāng)311清潔用具、消

48、防、辦公用品定置， 整齊312無(wú)可見(jiàn)私人物品3清 掃& 36783 8FAF 薪辛243 65 5F 2D 弭 j24003 5DC3 ft 302 54 762物料、貨架容器清潔無(wú)積垢積塵6E疹1314地面、墻卸及天花板干凈，無(wú)積 油積水515門(mén)窗清潔，卜班進(jìn)行清潔整埋316升降機(jī)保持清潔，使用規(guī)范317每周一次大掃除5清潔18隨時(shí)注意保持整理、整頓、清掃407 179F0 D 建222 1756C 9207 93513 9 僭323 187E3 E=26 682 683 A 楫519消防器材、疏散口、配電箱前暢 通320物料箱堆碼規(guī)范，無(wú)歪倒跌落321物料不放置于露天場(chǎng)所，不在外 過(guò)夜3素

49、 養(yǎng)22堅(jiān)持學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升素養(yǎng)523注重安全無(wú)違紀(jì)違章，遵守規(guī)定 流程52423919 5D6F 嵯 39546 9A7A 駱 X36421 8E45 蹬 c 23110 5A46 婆著裝得體，注意禮儀，不睡覺(jué)， 不打鬧，不串崗，不影響他人5扣罰25未按規(guī)定完成整改扣10分（由會(huì) 務(wù)小組考核）026連續(xù)二周流動(dòng)黃旗扣10分（由會(huì) 務(wù)小組考核）0總 分1005S整改通知單單 號(hào)考核日期考核領(lǐng)導(dǎo)整改單位序號(hào)項(xiàng)次扣分 值不合格事實(shí)簡(jiǎn)述建議整改措施要求 完成日 期驗(yàn)證情 況驗(yàn)證 人123制單日期：年5S獎(jiǎng)懲通知單考核時(shí) 段獎(jiǎng)懲執(zhí)行日 期本月名 次考核單 位考核得分獎(jiǎng)懲負(fù)責(zé) 人簽 名1234總分平均 分

50、1每人獎(jiǎng)勵(lì)20元， 合計(jì)元2345備注制單日期:試用期員工管理制度第一章總則第一條 為使新員工盡快熟悉工作環(huán)境，融入整個(gè)團(tuán)隊(duì)，理解公司文化，明確在新員工試用期間總經(jīng)理辦公室、新員工所在部門(mén)和新員工本人的職責(zé)，加強(qiáng)試用期管理，特制定本制度。第二條 所有通過(guò)外部招聘的新員工都要進(jìn)行試用期考察。第三條本制度適用于xxxxxxxxxxXXT處于試用期新員工及其指導(dǎo)人.第二章 試用期管理第四條試用期期限1、試用期期限：試用期主要針對(duì)從社會(huì)招聘的新員工，新進(jìn)員工原則上都應(yīng)設(shè)定試用期，新進(jìn)員工試用期限應(yīng)根據(jù)公司需要、崗位要求、員工本人情況，在不違反相關(guān)法律法規(guī)的前提 下進(jìn)行設(shè)定。具體規(guī)定如下：1。1管理技術(shù)

51、人員及以上勞動(dòng)合同期限簽訂原則上為 3年，試用期為3-6個(gè)月。1.1.1主管及以上人員試用期為6個(gè)月；1.1 o 2業(yè)務(wù)骨干員工試用期為3個(gè)月；1.2 基層員工（物業(yè)工程人員、消防監(jiān)控人員、行政助理、投資助理、營(yíng)業(yè)助理、采購(gòu)助理、行政前臺(tái)）勞動(dòng)合同期限簽訂為2年，試用期2個(gè)月。1.3 基層員工（秩序維護(hù)員、保潔、車(chē)場(chǎng)收費(fèi)員、收銀員、客服專(zhuān)員）勞動(dòng)合同期限簽訂為1年，試用期為1個(gè)月。1.3特殊崗位人員及經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批的其他崗位人員根據(jù)雙方協(xié)商結(jié)果約定試用期，原則上不得低于1個(gè)月及超過(guò)6個(gè)月。第五條試用期管理1、員工在試用期期間應(yīng)嚴(yán)格遵守公司相關(guān)規(guī)章制度，對(duì)試用期間員工的日常管理依據(jù)公司員工手冊(cè)及

52、相關(guān)規(guī)定執(zhí)行2、指導(dǎo)人指導(dǎo)與考核2。1公司對(duì)新員工實(shí)行指導(dǎo)人指導(dǎo)與考核的辦法；2。2指導(dǎo)人確定原則：2.2 。1指導(dǎo)人應(yīng)是部門(mén)經(jīng)理、組長(zhǎng)或有較豐富的工作經(jīng)驗(yàn)、品行兼優(yōu)的骨干員工；2.3 o 2.2為保證指導(dǎo)效果，指導(dǎo)人最多允許同時(shí)指導(dǎo)2人，特殊崗位可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整；2.4 指導(dǎo)內(nèi)容：2。3。1指導(dǎo)新員工熟悉工作環(huán)境、部門(mén)業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)接口人；2 o 3.2安排新員工參加由公司組織的新員工入職培訓(xùn)；2。3。3根據(jù)部門(mén)工作目標(biāo)，與新員工共同制定工作計(jì)劃報(bào)備部門(mén)經(jīng)理和分管領(lǐng)導(dǎo)，合理安排新員工的日常工作和階段；2。3。4在日常工作中，定期與新員工進(jìn)行正式面談（建議每月至少一次）根據(jù)新員工工作 計(jì)劃的完成情況和表現(xiàn)，及時(shí)總結(jié)成績(jī)與不足，并給予適時(shí)的鼓勵(lì)和指導(dǎo)；2。3.5試用期間，對(duì)新員工進(jìn)行考核，同時(shí)將考核結(jié)果反饋給新員工，以便其提高和改進(jìn)；2。4指導(dǎo)人考核：2.4.1 考核人：指導(dǎo)結(jié)束后，指導(dǎo)人的直接上級(jí)通過(guò)與指導(dǎo)人和新員工面談，了解指導(dǎo)人對(duì) 新員工的指導(dǎo)情況，對(duì)指導(dǎo)人工作進(jìn)行考評(píng)；2.4.2 o 2考核內(nèi)容：指導(dǎo)人的直接上級(jí)從不同方面