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1、、股份公司上市的必要條件1 .股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行。2 .公司股本總額不少于人民幣三千萬元。3 .開業(yè)時間在三年以上,最近三年連續(xù)盈利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立 的,或者本法實施后新組建成立,其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的,可連續(xù) 計算。4 .持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人,向社會公 開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四 億元的,具向社會公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。5 .公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載。6 .國務(wù)院規(guī)定的其他條件。二、公司上市程序(一)向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出股票上市
2、申請股份有限公司申請股票上市,必須報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。證 券監(jiān)督管理部門可以授權(quán)證券交易所根據(jù)法定條件和法定程序核準(zhǔn)公司股票上 市申請。(二)接受證券監(jiān)督管理部門的核準(zhǔn)對于股份有限公司報送的申請股票上市的材料,證券監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予 以審查,符合條件的,對申請予以批準(zhǔn);不符合條件的,予以駁回;缺少所要 求的文件的,可以限期要求補交;預(yù)期不補交的,駁回申請。(三)向證券交易所上市委員會提出上市申請股票上市申請經(jīng)過證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn) 文件以及下列文件:1 .上市報告書;2 .申請上市的股東大會決定;3 .公司章程;4 .公司營業(yè)執(zhí)照;5 .經(jīng)法定驗證機構(gòu)驗
3、證的公司最近三年的或公司成立以來的財務(wù)會計報 告;6 .法律意見書和證券公司的推薦書;7 .最近一次的招股說明書;8 .證券交易所要求的其他文件。證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到的該股票發(fā)行人提交的上述文件之日起六個月內(nèi)安 排該股票上市交易。股票發(fā)行和交易管理暫行條例還規(guī)定,被批準(zhǔn)股票上市的股份有限公司在上市前應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市契約,確定具體的上市 日期并向證券交易所交納有關(guān)費用。證券法對此未作規(guī)定。(四)證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告證券法第47條規(guī)定:”股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后,上 市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件,并將該文 件置備于指定場所供公眾查閱
4、?!弊C券法第48條規(guī)定:“上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項:(1)股票獲準(zhǔn)在證券交 易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額;(3)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的 情況?!蓖ㄟ^上述程序,股份有限公司的股票可以上市進行交易。上市公司喪失公司法規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有 下列情形之一的,由證監(jiān)會決定暫停其股票上市:1 .公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化,不再具備上市條件;2 .公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告做虛偽記載;3 .公司有重大違法行為;4 .公司最近三年連續(xù)虧損。上市公司有前述的 2、3項情形之一,經(jīng)查證 屬實且后果嚴(yán)重的;或有前述第1、4項的情形之一,在限期內(nèi)未能消除,不 再具備上市條件的,由證監(jiān)會決定其股票上市。三、上市公司的特點(1)上市公司是股份有限公司。股份有限公司可為非上市公司,有股份有限公司的一般特點,如股東承擔(dān) 有限責(zé)任、所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)。股東通過選舉董事會和投票參與公司決策等。(2)上市公司要經(jīng)過政府主管部門的批準(zhǔn)。按照公司法的規(guī)定,股份有限公司要上市必須經(jīng)
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