湖南股交所知識(shí)問(wèn)答二

1、文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word 版本可編輯.歡送下載支持湖南股交所知識(shí)問(wèn)答十點(diǎn)湘股交所以非上市非公眾公司、高新技術(shù)企業(yè)、高成長(zhǎng)性企業(yè)為效勞對(duì)象,以股權(quán)私募融資為核心業(yè)務(wù),以托管和交易為根底配套效勞業(yè)務(wù),以股份制改造、咨詢(xún)效勞業(yè)務(wù)和股權(quán)質(zhì)押融資效勞為延伸業(yè)務(wù),積極探索私募基金發(fā)行及份額交易、 信托產(chǎn)品等創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種；為兩非兩高企業(yè)提供小額、快速、屢次、低成本的股權(quán)融資效勞,打造集股權(quán)融資、企業(yè)上市培育與孵化、PE 退出三大功能于一身的專(zhuān)業(yè)平臺(tái),湘股交目前已與湖南省內(nèi)包括湖南金通投資治理在內(nèi)的多家金融效勞機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系.湖南金通投資治理是一家專(zhuān)業(yè)提供綜合金融效勞的公司,主要從事資產(chǎn)治理、貸

2、款融資、投資理財(cái)、股交所掛牌上市推薦、股權(quán)融資、私募基金的發(fā)起與治理等相關(guān)業(yè)務(wù).現(xiàn)為湖南企業(yè)掛牌孵化基地、 長(zhǎng)沙企業(yè)掛牌上市孵化基地獨(dú)立運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu).問(wèn)：開(kāi)設(shè)股權(quán)賬戶(hù)需要提交哪些資料？答： 自然人申請(qǐng)開(kāi)設(shè)股權(quán)賬戶(hù),必須由本人填寫(xiě)?自然人開(kāi)立股權(quán)賬戶(hù)申請(qǐng)表?并向湖南股權(quán)登記治理中央提交以下資料：(1)本人有效身份證實(shí)文件；(2)本人在湖南省股權(quán)登記治理中央指定銀行開(kāi)立的銀行賬戶(hù)原件及復(fù)印件；(3)湖南省股權(quán)登記治理中央要求的其他資料.法人申請(qǐng)開(kāi)立股權(quán)賬戶(hù),應(yīng)提交以下資料：(1)?法人開(kāi)立股權(quán)賬戶(hù)申請(qǐng)表?；(2)法人有效身份證實(shí)文件；(3)法人單位銀行賬戶(hù)的相關(guān)證實(shí)文件；(4)湖南省股權(quán)登記治理中央要

3、求的其他資料.問(wèn)：開(kāi)設(shè)交易賬戶(hù)需要提交哪些資料？答：申請(qǐng)成為投資者的自然人,應(yīng)當(dāng)向湖南股交所提交以下文件：(1)中報(bào)表；(2)身份證實(shí)及復(fù)印件；(3)自有資產(chǎn)證實(shí)或股東證實(shí)文件；(4)風(fēng)險(xiǎn)承諾書(shū)；文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word 版本可編輯.歡送下載支持(5)湖南股交所要求提交的其他文件.申請(qǐng)成為投資者的法人,應(yīng)當(dāng)向湖南股交所提交以下資料：(1)中報(bào)表；(2)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；(3)法定代表人身份證實(shí)及復(fù)印件；(4)指定代表人身份證實(shí)及復(fù)印件；(5)申報(bào)機(jī)構(gòu)有關(guān)內(nèi)限制度的情況說(shuō)明；(6)法定代表人簽名的風(fēng)險(xiǎn)承諾書(shū)；(7)湖南股交所要求提交的其他文件.申請(qǐng)成為投資者的其他組織,

4、應(yīng)當(dāng)向湖南股交所提交以下文件：(1)中報(bào)表；(2)機(jī)構(gòu)有效資格證實(shí)文件復(fù)印件；(3)自有凈資產(chǎn)的證實(shí)；(4)負(fù)責(zé)人身份證實(shí)及復(fù)印件；(5)指定代表人身份證實(shí)及復(fù)印件；(6)申報(bào)機(jī)構(gòu)有關(guān)內(nèi)限制度的情況說(shuō)明；(7)風(fēng)險(xiǎn)承諾書(shū)；(8)湖南股交所要求提交的其他文件.問(wèn)：投資者開(kāi)設(shè)股權(quán)賬戶(hù)與交易賬戶(hù)的流程是什么？答： 合格投資者認(rèn)定-投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)-開(kāi)設(shè)股權(quán)賬戶(hù)-開(kāi)戶(hù)資料審核-開(kāi)設(shè)交易賬戶(hù)-設(shè)置交易密碼-拍攝電子影像-交驗(yàn)開(kāi)戶(hù)憑證-簽訂資金存管協(xié)議-辦理資金存管問(wèn)：為什么投資者在開(kāi)設(shè)賬戶(hù)前要接受風(fēng)險(xiǎn)教育和測(cè)評(píng)？答：非上市公司的股權(quán)投資,與公開(kāi)市場(chǎng)的股票投資相比,在信息不對(duì)稱(chēng)、投資價(jià)值判斷、流動(dòng)性等方面,

5、均存在一定差距,這就要求投資者不僅應(yīng)當(dāng)具備一文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word 版本可編輯.歡送下載支持定的專(zhuān)業(yè)知識(shí),能夠作出正確的投資決策,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),還要求具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和理財(cái)經(jīng)驗(yàn),預(yù)防將平時(shí)用于生產(chǎn)生活的流動(dòng)資金投入非上市公司的股權(quán)投資.所以,為了預(yù)防投資者由于風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的缺失而導(dǎo)致投資損失,區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)要求在投資者開(kāi)設(shè)賬戶(hù)之前,對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育和測(cè)評(píng).問(wèn)：投資者在開(kāi)設(shè)交易賬戶(hù)時(shí)為什么要簽署?投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)?？答：投資者只有在接受了風(fēng)險(xiǎn)教育,了解了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)了風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),并親筆簽署?投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)?之后,才會(huì)形成正確的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),作出理性的投資決策.問(wèn)：股權(quán)賬戶(hù)卡喪失了如

6、何處理？答： 股權(quán)賬戶(hù)卡毀壞或遺失的,股權(quán)賬戶(hù)持有人應(yīng)向湖南股權(quán)登記治理中央中請(qǐng)掛失補(bǔ)辦.自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦股權(quán)賬戶(hù)卡,必須由本人填寫(xiě)?掛失補(bǔ)辦股權(quán)賬戶(hù)卡中請(qǐng)表?,并提交以下資料：(1)本人有效身份證實(shí)文件；(2)湖南股權(quán)登記治理中央要求的其他資料.法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦股權(quán)賬戶(hù)卡時(shí),應(yīng)提交以下資料：(1)?掛失補(bǔ)辦股權(quán)賬戶(hù)卡申請(qǐng)表?(2)法人有效身份證實(shí)文件；(3)湖南省股權(quán)登記治理中央要求的其他資料.問(wèn)：忘記賬戶(hù)密碼了如何處理？答：自然人投資者忘記交易賬戶(hù)密碼需持本人有效身份證實(shí)文件,到湖南股權(quán)交易所交易大廳柜臺(tái)辦理密碼重置業(yè)務(wù).機(jī)構(gòu)投資者忘記交易賬戶(hù)密碼需持法人有效身份證實(shí)文件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、指定代表人有效身份證實(shí)文件,到湖南股權(quán)交易所交易大廳柜臺(tái)辦理密碼重置業(yè)務(wù).問(wèn)：同一機(jī)構(gòu)或個(gè)人能同時(shí)擁有多個(gè)股權(quán)賬戶(hù)或交易賬戶(hù)嗎？答：投資者賬戶(hù)是以投資者真實(shí)身份證實(shí)文件編號(hào)作為唯一識(shí)別依據(jù)的,同一機(jī)構(gòu)或個(gè)人不能同時(shí)擁有多個(gè)股權(quán)賬戶(hù)或交易賬戶(hù).問(wèn)：如何實(shí)現(xiàn)投資者交易賬戶(hù)與銀行賬戶(hù)之間的資金劃轉(zhuǎn)？文檔來(lái)源為：從網(wǎng)絡(luò)收集整理,word 版本可編輯.歡送下載支持答：銀行賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)入交易賬戶(hù)：將足額資金存入與交易賬戶(hù)相對(duì)應(yīng)的資金存管銀行賬戶(hù),到指定銀行柜臺(tái)填寫(xiě)相關(guān)資料并辦理“銀轉(zhuǎn)所業(yè)務(wù).交易賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)入銀行賬戶(hù)：通過(guò)網(wǎng)