風(fēng)險分級管控管理方案計劃程序

1、1目的為系統(tǒng)的對中海油德州新能源有限公司(以下簡稱：公司)生產(chǎn)活動范圍內(nèi)的危害因素及安全風(fēng)險進行識別、評價、分級和管控，并提出合理、可行的風(fēng)險控制措施，特制定本程序2 適用范圍本程序適用于公司危害因素及安全風(fēng)險的識別、評價、分級和控制管理。3 職責(zé)(1) 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司不可接受風(fēng)險的管控措施。(2) 安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)：1) 制定公司危害因素及安全風(fēng)險識別、評價、控制的程序與管理要求；2) 組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司各部門的危害因素識別、評價、控制工作；3) 組織編寫公司不可接受風(fēng)險的控制措施；4) 對于工程承包商，安全生產(chǎn)部應(yīng)監(jiān)督承包商識別工程建設(shè)過程中的各項危害因素。 各部門負(fù)責(zé)按要求識別、

2、評價、控制部門內(nèi)部的相關(guān)危害因素，并建立危害因素清單，按照風(fēng)險級別采取有效管控措施，責(zé)任到人進行分級管控。4 內(nèi)容及要求4.1術(shù)語與定義危險有害因素：簡稱危害因素，是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破 壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、 有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過 程。風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成 的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度風(fēng)

3、險評估：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。4.2危害因素的識別程序公司各部門在進行風(fēng)險辨識與評價之前應(yīng)成立評價小組，評價小組成員應(yīng)該涵蓋各個專 業(yè)及各個崗位，且需經(jīng)過風(fēng)險分級管控知識的培訓(xùn)和考核合格，以保證開展危害識別和風(fēng)險 評價的能力或資格。危害因素識別的范圍辨識的范圍包括：1）常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動和非常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動；2）所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；3）人的行為、能力和其他人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度4）已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不 利影響的危害因素；5）在工作場所附近，由公司控制下的工作相關(guān)

4、活動所產(chǎn)生的危害因素；6）當(dāng)?shù)氐奶厥鈿庀笥绊?，如汛期、強風(fēng)、冰雹等及地震等地質(zhì)災(zāi)害；7）由本公司或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；8）公司及其活動、材料的變更，或計劃的變更；9）管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；10）任何與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；11）對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括 其對人的能力的適應(yīng)性。12）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；13）事故及潛在的緊急情況;14）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；15）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；16）丟棄、廢棄、拆除與處置；作業(yè)

5、活動信息及設(shè)備設(shè)施信息的收集在進行危害因素辨識前要收集所有作業(yè)活動的相關(guān)信息：（1）新、改、擴建工程項目中的設(shè)計、施工、試生產(chǎn)、操作。（2）常規(guī)情況下設(shè)備設(shè)施的安全情況。（3）物料的物理形態(tài)、化學(xué)特性。（4）設(shè)備、設(shè)施的報廢、廢棄、拆除。（5）員工的不良習(xí)慣、心態(tài)、意識、健康狀況及其違章操作行為等。（6）設(shè)備、設(shè)施之間的安全距離。（7）運營過程中的低溫、易燃、易爆、噪聲、窒息、高溫等。（8）自然條件中的氣象及其地質(zhì)現(xiàn)象，如雷擊、暴雨、洪水、地震等。（9）公務(wù)車在道路行駛可能遇到的人員、路況、車況、氣候等影響等。（10）發(fā)生過與LNG生產(chǎn)、充裝作業(yè)活動有關(guān)的事件和事故的經(jīng)過。危害因素辨識的方法（

6、1）辨識危害因素時，下列五種方法可單獨使用也可聯(lián)合使用：1）交談法；2）現(xiàn)場觀察法；3）資料查閱法（查閱以往的操作記錄和事故統(tǒng)計資料）；4）過程分析法；5）安全檢查表（安全性評價）法。（2）安全生產(chǎn)部應(yīng)監(jiān)督指導(dǎo)承包商對自身的危害因素進行識別、評價和控制(3) 針對公司范圍內(nèi)風(fēng)險較大特殊作業(yè)，安全生產(chǎn)部、實施單位都應(yīng)對該項作業(yè)分步驟 進行危害識別風(fēng)險評價工作，并形成該項作業(yè)的“QHSE/P03-R0危害因素辨識評價表”作為作業(yè)活動審批的一項基本依據(jù)。424危害因素辨識的基本要求在進行危害因素識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼(GB/T13861)的規(guī)定，對潛在的 人的因素、物的因素、

7、環(huán)境因素、管理因素 等危害因素進行辨識，充分考 慮危害的根源和性質(zhì)。女口，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、 機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理 性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因 等。1) 七種類型：機械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素和人機工程因素(生理、 心理)。2) 從人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四個方面辨識危害因素。3) 有關(guān)安全健康法律、法規(guī)及其他要求。4) 相關(guān)方的意見和建議。5) 應(yīng)考慮在評價期限內(nèi)，已有措施的適用性和效果。危害因素造成的事故類別

8、及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、 淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它 傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、 工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等4.3風(fēng)險評價431評價要求1）對所辨識的危害因素可能的風(fēng)險應(yīng)進行定性或定量分級，以便有針對性的、有側(cè)重 的控制風(fēng)險。2）應(yīng)對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，在現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上進行風(fēng)險評價。評價程序評價準(zhǔn)則：公司采用“作業(yè)條件危險分析（LEC法）”和“風(fēng)險指數(shù)矩陣法（LS）”進行 評價并制定評價準(zhǔn)則，將同一級別或不同級別風(fēng)險

9、按照從高到低實施四級分級管控。風(fēng)險定 為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級（紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應(yīng)一、二、 三、四級）。風(fēng)險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險 度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險等級。風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則在進行風(fēng)險評估時，應(yīng)從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。 應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評估準(zhǔn)則。（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3）本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。評價方法：公司采用工作危害分析法（JHA和安全檢查表分析法（S

10、CL，進行工藝危害 風(fēng)險分析。4.4風(fēng)險（危害因素）分級管控風(fēng)險分級控制要求風(fēng)險分級管控原則如下：一級風(fēng)險（紅色風(fēng)險）：不可容許的風(fēng)險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)生產(chǎn)和作 業(yè)。二級風(fēng)險（橙色風(fēng)險）：高度危險，必須制定措施進行控制管理，公司對較大及以上風(fēng)險 應(yīng)重點控制管理。三級風(fēng)險（黃色風(fēng)險）：中度（一般）危險，需要控制整改，部門（班組上級單位）應(yīng)引 起關(guān)注。四級風(fēng)險（藍(lán)色風(fēng)險）：輕度（低）危險，可以接受或可容許的，班組、崗位應(yīng)引起關(guān)注。 以下情形應(yīng)直接確定為二級風(fēng)險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員 10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特

11、殊作業(yè)。（4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。風(fēng)險分級與評價級別對照表風(fēng)險等級管控級別管控部門責(zé)任人LEC評價級別LS評價級 別職業(yè)健康評 價級別一級（重大）公司級公司主要負(fù)責(zé) 人11咼風(fēng)險二級（較大）公司級公司主要負(fù)責(zé) 人22中風(fēng)險三級（一般）部門級所在部門部門負(fù)責(zé) 人33一般風(fēng)險四級（低）班組級所在班組班組長44低風(fēng)險風(fēng)險控制措施的制定對4個級別的風(fēng)險實施多種措施控制，風(fēng)險控制措施應(yīng)包括（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落 實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢

12、查監(jiān)督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）應(yīng)急處置措施；（5）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。風(fēng)險控制措施評審控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。4.5風(fēng)險的更新（1）風(fēng)險的識別、評價每年進行一次，時間間隔不得超過12個月。（2）遇有下列情況，及時更新危害因素的信息：1）有關(guān)的法

13、律、法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)提出新的要求時；2） 公司活動、生產(chǎn)和服務(wù)發(fā)生變化時;3）安全檢查發(fā)現(xiàn)安全隱患時;4）同行業(yè)出現(xiàn)安全事故或險情時；5）相關(guān)方或管理評審有要求時。6）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；7）操作工藝發(fā)生變化；8）新建、改建、擴建、技改項目；9）事故事件發(fā)生后；10）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。發(fā)生上述任一情況時，相關(guān)部門在15日內(nèi)對發(fā)生變化的危害因素進行識別、評價，并更 新危害因素辨識評價表。若涉及新的中度或重大危害因素，同時上報安全生產(chǎn)部。（3）公司依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立風(fēng)險點統(tǒng)計表，臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新（每年至少一 次）。4.6工作制度461安全生產(chǎn)部每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識

14、及風(fēng)險評估計劃”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下 發(fā)執(zhí)行。安全生產(chǎn)部組織成立風(fēng)險評估小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險評估計劃”進行分 解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。各小組按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本崗位危害因素進行辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查 分析（SCL評價表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。上級風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。二級 及以上風(fēng)險必須報公司批準(zhǔn)。根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風(fēng)險點統(tǒng)計表設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控單設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單

15、，由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布 。安全生產(chǎn)部（QHSE只能）每年年初對公司規(guī)定的危害因素識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的方法、控制措施是否適宜進行評審，同時評審危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程實施的有效性。圍繞方法的適宜性和過程實施的有效性識別改進的需求。改進或改變危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的方法應(yīng)重新修訂本程序，并遵照“QHSE/POQHSEfc件管理程序”和“ QHSE/POQHSE己錄管理程序”的要求進行。過程實施效果需完善時，相應(yīng)的危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果應(yīng)記錄到相 關(guān)的記錄表中，對原記錄更新4.7培訓(xùn)教育各部門應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對部

16、門、本崗位的風(fēng)險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。4.8重大危險源管理安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)重大危險源的辨識和管理，重大危險源管理執(zhí)行QHSE/P03W01重大危險 源管理規(guī)定。4.9記錄的保管風(fēng)險辨識的相關(guān)記錄由安全生產(chǎn)部和各部門存檔保管，保存不少于兩年。5 相關(guān)文件5.1關(guān)聯(lián)文件(1) QHSE/POQHS文件管理程序(2) QHSE/P02 QHSE己錄管理程序QHSE/P03W01重大危險源管理規(guī)定 QHSE/P03W02關(guān)鍵裝置要害(重點)部位管理規(guī)定5.2引用依據(jù)GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識6 記錄QHSE/P03-R01危害因素辨識評價表(2) QHSE/P

17、03-R0風(fēng)險管控登記臺帳(3) QHSE/P03-R0風(fēng)險分級管控清單(4) QHSE/P03-R04風(fēng)險點名冊7 附表附表1危害因素辨識評價表工作危害分析（JHA+LEC評價記錄表風(fēng)險點：崗位：作業(yè)活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè) 步驟危險源或潛在事件（人、 物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事 故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險 分級管控 層級建議改進（新增）措施備注1工程技術(shù)措施2管理措施3培訓(xùn)教育措施4個體防護措施5應(yīng)急處置措施可能性 L/嚴(yán) 重 性C頻 次E風(fēng) 險 值D評價 級別1工程技術(shù)措施2管理措施3培訓(xùn)教育措施4個體防護措施5應(yīng)急處置措施安全檢查表分析（

18、SCL+LS評價記錄表風(fēng)險點：崗位：作業(yè)活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:序號檢查 項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn) 情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險 分級管控 層級建議改進（新增）措施備注1工程技術(shù)措施2管理措施3培訓(xùn)教育措施4個體防護措施5應(yīng)急處置措施可能性 L/嚴(yán) 重 性S風(fēng) 險 值R評價 級別1工程技術(shù)措施2管理措施 3培訓(xùn)教育措施4個體防護 措施5應(yīng)急處置措施附表2:風(fēng)險點統(tǒng)計表風(fēng)險點統(tǒng)計表單位：中海油德州新能源有限公司序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事 故類型現(xiàn)有風(fēng)險控制 措施管控 層級責(zé)任 單位責(zé)任人備注附表3:風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險分級管控清單（受控記錄號）M：序號風(fēng)險點（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人:附件4:風(fēng)險點名冊生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險點名冊單位名稱（蓋章