教育部科技查新工作站查新報(bào)告撰寫規(guī)范試行

1、教育部科技查新工作站查新報(bào)告撰寫規(guī)范（試行） 查新報(bào)告是查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新項(xiàng)目的查新點(diǎn)與所查數(shù)據(jù)庫等范圍內(nèi)的文獻(xiàn)信息進(jìn)行比較分析，對(duì)查新點(diǎn)作出新穎性判別，以書面形式撰寫的具有客觀性、公正性的技術(shù)文件，其目的是為科研立項(xiàng)、成果評(píng)價(jià)、新產(chǎn)品鑒定、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、專利申請(qǐng)等提供客觀的文獻(xiàn)依據(jù)。為進(jìn)一步提高教育部科技查新工作站的整體水平，保證查新報(bào)告質(zhì)量，特制訂本規(guī)范。1 查新報(bào)告的總體格式查新報(bào)告須采用科技部規(guī)定的統(tǒng)一格式，報(bào)告格式中應(yīng)填寫的各項(xiàng)內(nèi)容均不得省略或空缺。查新報(bào)告內(nèi)容包括：報(bào)告編號(hào)、項(xiàng)目名稱、委托人、委托日期、查新機(jī)構(gòu)名稱、查新完成日期、查新項(xiàng)目名稱、查新機(jī)構(gòu)的詳細(xì)信息、查新目的、查新項(xiàng)目的科學(xué)

2、技術(shù)要點(diǎn)、查新點(diǎn)與查新要求、文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略、檢索結(jié)果、查新結(jié)論、查新員與審核員聲明、附件清單、備注。2 查新報(bào)告各項(xiàng)內(nèi)容的著錄要求2.1 報(bào)告編號(hào) 報(bào)告編號(hào)由16位阿拉伯?dāng)?shù)字及大寫英文字母組成，分4部分：左起前4位為年代號(hào)（如：“2009”）；第57位固定為教育部的行政編碼“360”；第812位為教育部授權(quán)的查新站編號(hào)（不足位者在其前面補(bǔ)零）；第1316位為本查新站承接課題數(shù)的年度流水序號(hào)（不足位者在其前面補(bǔ)零）。此報(bào)告編號(hào)即為該查新項(xiàng)目在教育部授權(quán)的高校科技查新系統(tǒng)中的唯一性查新報(bào)告編號(hào)；該查新項(xiàng)目的科技查新合同編號(hào)（或委托單編號(hào)）應(yīng)與此查新報(bào)告編號(hào)一致。2.2 項(xiàng)目名稱 查新報(bào)告首

3、頁的項(xiàng)目名稱一般只填寫中文名稱。報(bào)告第2頁表格中的查新項(xiàng)目名稱，國內(nèi)文獻(xiàn)查新只填寫中文名稱，英文名稱一欄可填寫“略”；國內(nèi)外文獻(xiàn)查新須同時(shí)填寫中英文名稱。2.3 委托人 指提出查新需求的自然人、法人或者其他組織；以單位名義委托的查新項(xiàng)目其“委托人”應(yīng)填寫單位名稱。2.4 委托日期和查新完成日期 按實(shí)際委托日期和實(shí)際完成日期填寫，格式為“年月日”（如：2009年4月19日）。2.5 查新機(jī)構(gòu)2.5.1名稱 填寫“教育部科技查新工作站（為查新站編號(hào)）”并加蓋教育部查新機(jī)構(gòu)章。2.5.2通訊地址及郵政編碼 填寫查新站的聯(lián)系地址。如有多個(gè)校區(qū)，填寫主校區(qū)所在的聯(lián)絡(luò)地址。2.5.3負(fù)責(zé)人及聯(lián)系電話、電子

4、郵箱 填寫查新站負(fù)責(zé)人名稱及其聯(lián)系方式。2.5.4聯(lián)系人及聯(lián)系電話、電子郵箱 填寫主查新員名稱及其聯(lián)系方式。2.6 查新目的 根據(jù)委托人的查新意圖確定。如: 立項(xiàng)查新（具體填寫屬于哪一級(jí)別的項(xiàng)目，如：申請(qǐng)國家“973”項(xiàng)目、申請(qǐng)國家支撐項(xiàng)目、申請(qǐng)某某省市區(qū)科技攻關(guān)項(xiàng)目)、技術(shù)跟蹤、成果查新、新產(chǎn)品鑒定、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、專利申請(qǐng)等。2.7 查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn) 應(yīng)集中反映項(xiàng)目的主題，簡(jiǎn)明扼要說明項(xiàng)目概況、背景技術(shù)、要解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)路線和方法、所要達(dá)到目的、主要技術(shù)特征、技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品參數(shù)等。2.8 查新點(diǎn)與查新要求2.8.1查新點(diǎn) 指需要查證的體現(xiàn)查新項(xiàng)目新穎性的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。查新點(diǎn)的表

5、述要客觀科學(xué)，文字要精練明確，條理清楚。查新項(xiàng)目有多個(gè)查新點(diǎn)需要查證時(shí)，要逐條列出，以便查新人員在查新報(bào)告的查新結(jié)論中，分別對(duì)應(yīng)作出新穎性結(jié)論。2.8.2查新要求 指查新委托人對(duì)查新提出的具體愿望。須采用格式化語句表述。如：要求查新機(jī)構(gòu)通過查新，證明在所查范圍內(nèi)國內(nèi)外（或國內(nèi)）有無相同或類似的文獻(xiàn)報(bào)道；要求查新機(jī)構(gòu)對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性作出判斷；要求查新機(jī)構(gòu)對(duì)查新項(xiàng)目分別或綜合進(jìn)行國內(nèi)外（或國內(nèi)）文獻(xiàn)對(duì)比分析，證明有無相同或類似的文獻(xiàn)報(bào)道。2.9 檢索策略及文獻(xiàn)檢索范圍 包括檢索詞、檢索式和文獻(xiàn)檢索范圍。應(yīng)特別重視選擇能反映查新項(xiàng)目實(shí)質(zhì)內(nèi)容的檢索詞選擇，依據(jù)查新項(xiàng)目在其技術(shù)領(lǐng)域分類體系中的位置，考

6、慮檢索式組配的可行性、合理性、包容性及在檢索過程中的應(yīng)變性，確定合理的文獻(xiàn)檢索范圍。2.9.1檢索詞2.9.1.1 除規(guī)范詞外，一般還應(yīng)包括同義詞、關(guān)鍵詞、自由詞、縮寫詞、化學(xué)物質(zhì)登記號(hào)、國際專利分類號(hào)，并注意英美單詞的不同拼寫法。2.9.1.2 國內(nèi)文獻(xiàn)查新填寫中文檢索詞、縮略語等；國內(nèi)外文獻(xiàn)查新填寫中、英文檢索詞、縮略語等。2.9.2檢索式2.9.2.1 應(yīng)使用邏輯算符、位置算符、截詞符等檢索算符限定詞與詞之間的關(guān)系。2.9.2.2檢索式應(yīng)盡量針對(duì)每個(gè)查新點(diǎn)分別列出；也可根據(jù)情況針對(duì)幾個(gè)查新點(diǎn)或全部查新點(diǎn)一并列出。2.9.2.3 中文文獻(xiàn)查新須填寫中文檢索式，中外文文獻(xiàn)查新須填寫中、英文檢

7、索式。2.9.2.4 所有檢索式以計(jì)算機(jī)可識(shí)別的實(shí)際檢索式為標(biāo)準(zhǔn)，可以將檢索詞編號(hào)，但禁止用編號(hào)組配、編寫檢索式。2.9.2.5 所有檢索式的檢出結(jié)果不得同時(shí)為零。單個(gè)檢索式的檢出結(jié)果為零時(shí)，須擴(kuò)大檢索范圍或改變檢索式，直至有檢索結(jié)果。2.9.3文獻(xiàn)檢索范圍2.9.3.1 文獻(xiàn)檢索范圍分中文文獻(xiàn)檢索范圍與外文文獻(xiàn)檢索范圍，兩部分要分開填寫。每部分都要列出檢索使用的綜合數(shù)據(jù)庫（通用基本庫）和與此查新項(xiàng)目相關(guān)的專業(yè)數(shù)據(jù)庫，并寫出數(shù)據(jù)庫的名稱（全稱）、起止時(shí)間，必要時(shí)列出數(shù)據(jù)庫的更新周期。2.9.3.2 中文文獻(xiàn)檢索范圍的書寫方法 數(shù)字編號(hào)、數(shù)據(jù)庫中文全稱、起止時(shí)間。2.9.3.3 外文文獻(xiàn)檢索范圍

8、的書寫方法 數(shù)字編號(hào)、數(shù)據(jù)庫名稱、起止時(shí)間。2.9.3.4 查新項(xiàng)目可以進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)的補(bǔ)充檢索，特別對(duì)產(chǎn)品類查新，可將互聯(lián)網(wǎng)作為補(bǔ)充檢索手段，必要時(shí)還應(yīng)進(jìn)行有關(guān)工具書、印刷型書刊的補(bǔ)充檢索，檢索手段及范圍亦應(yīng)在文獻(xiàn)檢索范圍中一并列出，并注明具體檢索時(shí)間。2.10 檢索結(jié)果 應(yīng)綜合歸納檢出文獻(xiàn)的概況；按查新點(diǎn)或檢索式依據(jù)可比性原則篩選并列出主要相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)所列相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容與查新項(xiàng)目的相關(guān)程度采取逐篇或綜合對(duì)比分析。2.10.1在檢索結(jié)果首段寫明：依據(jù)上述文獻(xiàn)檢索范圍和檢索式，共檢索出相關(guān)文獻(xiàn)篇，其中密切相關(guān)文獻(xiàn)篇。2.10.2將密切相關(guān)文獻(xiàn)的基本信息（如：作者，篇名，刊名，年代，卷-期-頁或網(wǎng)址等

9、）按規(guī)范格式（GB/T 77142005）或當(dāng)前數(shù)據(jù)庫的輸出格式列出；無密切相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)，則列出主要相關(guān)文獻(xiàn)；一般相關(guān)文獻(xiàn)過多時(shí)，可選用典型相關(guān)文獻(xiàn)。2.10.3對(duì)所列出的密切相關(guān)文獻(xiàn)或主要相關(guān)文獻(xiàn)的總體研究?jī)?nèi)容與查新點(diǎn)相關(guān)的可比性內(nèi)容加以引錄、分析或簡(jiǎn)要綜述；查新點(diǎn)中涉及指標(biāo)等需比對(duì)數(shù)據(jù)的查新報(bào)告，相關(guān)文獻(xiàn)應(yīng)提供必要的比對(duì)數(shù)據(jù)。對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行概述時(shí)應(yīng)注意修正數(shù)據(jù)庫中的各種顯而易見的文字錯(cuò)誤，以及因鏡像轉(zhuǎn)換等造成的單位、上下標(biāo)、全角半角等缺陷。外文文獻(xiàn)應(yīng)給出與查新項(xiàng)目?jī)?nèi)容及查新點(diǎn)相關(guān)的中文表述。2.11 查新結(jié)論 是對(duì)查新點(diǎn)新穎性及其程度的精確表述，應(yīng)當(dāng)客觀、公正、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明。查新結(jié)論的文字表述應(yīng)嚴(yán)

10、謹(jǐn)（如：在上述檢索范圍內(nèi)，通過對(duì)檢索到的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析對(duì)比，）。2.11.1在查新結(jié)論中應(yīng)對(duì)委托人提出的諸多查新點(diǎn)結(jié)合文獻(xiàn)報(bào)道給予逐一列出并對(duì)比分析，不宜將諸多查新點(diǎn)不加拆分地模糊比對(duì)，對(duì)確具新穎性的查新點(diǎn)亦應(yīng)說明其與相關(guān)報(bào)道的區(qū)別，指出差異性。2.11.2查新結(jié)論中的所有表述均應(yīng)以相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容為據(jù)（用上角標(biāo)注明相關(guān)文獻(xiàn)的序號(hào)），不得有主觀性描述、水平性評(píng)價(jià)和贊譽(yù)之辭以及廣告性等用語，重在體現(xiàn)客觀性。2.11.3在對(duì)查新點(diǎn)逐條對(duì)比分析的基礎(chǔ)上可以給出客觀、公正、總括性的結(jié)語。2.11.4對(duì)未能檢出相關(guān)文獻(xiàn)的查新點(diǎn)可使用“未見報(bào)道”加以表述。2.11.5國內(nèi)查新報(bào)告如果只檢索中文文獻(xiàn)，應(yīng)在查新

11、結(jié)論中表述為“國內(nèi)公開發(fā)表的中文文獻(xiàn)中，未見報(bào)道”。2.11.6在“科技查新專用章”處加蓋教育部查新機(jī)構(gòu)章和“大學(xué)科技查新專用章（或大學(xué)圖書館等）”章。2.12 查新員、審核員聲明應(yīng)采用規(guī)范化格式的聲明并簽字，表明查新人員對(duì)履行科技查新合同的鄭重承諾和對(duì)出具的科技查新報(bào)告所承擔(dān)的法律責(zé)任。2.12.1參考格式（1）報(bào)告中陳述的事實(shí)是真實(shí)和準(zhǔn)確的；（2）我們按照科技查新規(guī)范進(jìn)行查新、文獻(xiàn)分析和審核，并做出上述查新結(jié)論；（3）我們獲取的報(bào)酬與本報(bào)告中的分析、意見和結(jié)論無關(guān)，也與本報(bào)告的使用無關(guān)；（4）本報(bào)告僅用于（與查新目的相對(duì)應(yīng)）。2.12.2查新員與審核員簽名事項(xiàng)說明2.12.2.1 查新員和

12、審核員須經(jīng)教育部科技發(fā)展中心組織的專業(yè)培訓(xùn)，并已獲結(jié)業(yè)證書或資格證書的專業(yè)人員。鑒于查新工作的時(shí)效性，結(jié)業(yè)證書和資格證書的有效期為五年。2.12.2.2 查新員和審核員簽名處須由本人親筆簽名。2.12.2.3如有多名查新員或?qū)徍藛T須逐一列出，以第一個(gè)名字為主查新員或主審核員。2.13 附件清單2.13.1列出國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)檢索結(jié)果清單。2.13.2列出密切相關(guān)文獻(xiàn)全文（如不能提供全文，須提供二次文獻(xiàn)全記錄格式）。2.13.3其他相關(guān)材料。2.14 備注格式（1）本查新報(bào)告無“科技查新專用章”、簽字和騎縫章（或每頁蓋章）無效；（2）本查新報(bào)告涂改、部分復(fù)印無效；（3）檢索結(jié)果及查新報(bào)告結(jié)論僅供參

13、考。3 國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫檢索范圍3.1 國內(nèi)中文通用基本數(shù)據(jù)庫（包括期刊、專利、論文、成果、新聞等文獻(xiàn)類型）中，必查數(shù)據(jù)庫應(yīng)不少于10個(gè)。須列出數(shù)據(jù)庫名稱（全稱）、起止時(shí)間（到月）。如：中文科技期刊數(shù)據(jù)庫 1989年/月中國科技經(jīng)濟(jì)新聞數(shù)據(jù)庫 1992年/月中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 1977年/月中國學(xué)位論文文摘數(shù)據(jù)庫 1984年/月中國學(xué)術(shù)會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫 1983年/月中國學(xué)術(shù)會(huì)議論文文摘數(shù)據(jù)庫 1984年/月中國科技成果數(shù)據(jù)庫 1983年/月數(shù)字化期刊全文數(shù)據(jù)庫 1983年/月中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫 1994年/月中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 1984年/月中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 198

14、4年/月中國科技論文在線 2003年/月中國學(xué)術(shù)會(huì)議在線 2005年/月中國科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫 1985年/月國家科技圖書文獻(xiàn)中心 1989年/月國家科技成果網(wǎng) 1978年/月中國專利數(shù)據(jù)庫 1985年/月3.2 國外通用基本數(shù)據(jù)庫在以國際聯(lián)機(jī)為主要檢索手段進(jìn)行查新時(shí)，必查數(shù)據(jù)庫應(yīng)不少于10個(gè)。須列出數(shù)據(jù)庫名稱（全稱）、起止時(shí)間（到月）。如：NTIS-National Technical Information Service 1964年/月SCI (Science Citation Index) 1990年/月Dissertation Abstracts Online 1861年/月ANTE-A

15、bstracts in New Technologies and Engineering 1982年/月Inside Conferences 1993年/月General Science Abstracts/Fulltext 1993年/月Wilson Applied Science & Technology Abstracts 1993年/月PASCAL 1973年/月Federal Research in Progress (FEDRIP) 1990年/月New Scientist 1994年/月3.3 中外專利數(shù)據(jù)庫、專業(yè)數(shù)據(jù)庫、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫及其它文獻(xiàn)資源：根據(jù)查新項(xiàng)目的專業(yè)領(lǐng)域與檢索要求，選擇相應(yīng)的專業(yè)數(shù)據(jù)庫。如：醫(yī)學(xué)查新應(yīng)檢索Medline、Embase、Elsevier等數(shù)據(jù)庫；農(nóng)業(yè)課題查新應(yīng)檢索Agricola、CAB Abstracts、AGRIS International等數(shù)據(jù)庫。3.4網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫資源十分豐富的