2016年下半年貴州基金從業(yè)資格：最優(yōu)資本結構考試題

1、2016年下半年貴州基金從業(yè)資格：最優(yōu)資本結構考試題本卷共分為 2 大題 60 小題，作答時間為 180 分鐘，總分 120 分， 80 分及格。 一、單項選擇題 （在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請 將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共 30 小題，每小題 2 分，60 分。 ）1、證券投資基金銷售管理辦法 規(guī)定，證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資 格，注冊資本不得低于 _萬元人民幣，且最近 _年沒有代理投資人從事證券買賣 的行為。A2 000；3B3 000；2C2 000；2D3 000；3 2、目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構

2、是A 保險公司B .證券公司C 商業(yè)銀行D.基金銷售公司 3、資產(chǎn)配置有兩種類型，即A .戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B. 戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置C. 穩(wěn)定性資產(chǎn)配置D. 靈活性資產(chǎn)配置4、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于A :特種國債B：赤字國債C:建設國債D:戰(zhàn)爭國債 5、以下不屬于債券收益的是A .禾 I息收入B. 權益分紅C. 資本損益D. 再投資收益6、證券投資基金利潤的主要來源包括A .買賣證券的價差收入B. 銷售服務費收入C. 債券利息D. 股利7、_是考察封閉式基金內在價值的重要指標。A 折（溢）價率B. 收益率C. 波動率D 份額凈值增長率8、關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是 _。A 債

3、券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B 債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉 移C. 債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D. 債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權9、獨立董事任職時應具備的條件包括 _。A .直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職B. 具有 5 年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷C. 最近 3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管 理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職D. 通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試10、場外認購的 LOF 基金份額注冊登記在 _A. 中國結算公司

4、的證券登記結算系統(tǒng)B. 中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C. 中國結算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng)D. 中國結算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)11、證券法規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限A .不得超過 30 日B .不得少于 30 日，并不得超過 60 日C. 不得少于 60 日，并不得超過 90 日D. 不得少于 90 日12、基金管理公司的主要業(yè)務有A .基金的募集與銷售B. 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務C. 投資咨詢服務業(yè)務D. 基金的投資管理13、在基金營銷組合的四大要素中， _的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A .產(chǎn)品B. 費

5、率C. 渠道D 促銷14、對于股票型基金，下列說法正確的有 _。A. 根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票 型基金B(yǎng) 主要投資于股票C.根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票 型基金D 股票型基金是各國廣泛采用的基金類型15、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應當A高于份額面值B. 等于份額面值C 不高于份額面值D 不低于份額面值16、在二級市場的基金凈值報價上，通常 LOF 的報價頻率要 _ETFA 高于B 低于C等于D. 不低于 17、基金的運作費用包括A 審計費B. 持有人大會費C. 上市年費D 信息披露費18、銷售機構在銷售

6、基金和相關產(chǎn)品的過程中， 應當把_的產(chǎn)品賣給風險承受能力低的基金投資人。A 中高風險B 中等風險C. 低風險D. 高風險19、通過基金銷售人員從業(yè)考試即 _一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試 成績合格證。A .證券市場基礎知識B. 證券投資基金C. 證券交易D. 證券投資基金銷售基礎知識20、根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為A 認股權證和備兌權證B. 認購權證和認沽權證C. 美式權證和歐式權證D 股權類權證和債權類權證21、根據(jù)證券投資基金法 ，開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券， 這主要是為了 _A .以備支付基金份額持有人的贖回款項B. 提高基金組合的久期，使之與

7、負債相匹配C. 降低資本利得稅和基金托管費等費用D. 提高基金的整體收益水平22、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的A .營銷能力B. 資產(chǎn)管理規(guī)模C. 投資和研究能力D. 風險控制能力23、證券投資基金運作管理辦法 于_年 6 月 29 日由中國證監(jiān)會頒布， 于同年 7 月 1 日起實施。A：2003B：2004C：2005D：2006 24、基金管理人應當自收到投資者的申購 （認購）、贖回申請之日起 _個工作日內， 對該申購 （認購）、贖回申請的有效性進行確認。A. 2B. 3C. 5D.7 25、編制和發(fā)布年度報告在基金營銷活動中屬于A .人員推銷B. 廣告促銷C. 營業(yè)推

8、廣D. 公共關系26、下列不屬于基金管理公司內部控制機制的是 _A:風險控制制度 B:員工自律C :公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D:董事會領導下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導27、投資者在基金設立募集期內，申請購買基金份額的行為稱為A .認購B. 申購C. 申請D. 買賣28、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件， 在約定的時間內定期交換現(xiàn)金 流的金融交易，稱之為 _。A .金融股權B. 金融期貨C. 金融互換D. 結構化金融衍生工具29、下列經(jīng)濟周期與股價變動的關系，正確的是A .復蘇階段一一股價下跌B. 高漲階段一一股價上漲C. 危機階段一一

9、股價低迷D. 蕭條階段一一股價回升30、_不追求取得超越市場表現(xiàn)。A .主動型基金B(yǎng). 被動型基金C. 增長型基金D.混合型基金 二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有 1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共 30小 題，每小題 2 分，共 60 分。 ）31、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息， 存續(xù)期間沒有利息支付的債 券為 _。A .浮動利率債券B. 息票累積債券C. 固定利率債券D. 零息債券32、下列關于基金年度報告的說法，正確的有 _。A .應當經(jīng)過審計B. 信息披露內容包括最近 3 個會計年度的主要會計

10、數(shù)據(jù)和財務指標C. 信息披露內容無須披露內部監(jiān)察報告D. 信息披露內容包括基金投資組合報告33、下列屬于基金運作費的有A .信息披露費B. 持有人大會費C. 分紅手續(xù)費D 銀行匯劃手續(xù)費34、保守型投資者的首要投資目標有A 保護本金不受損失B 投資的長期增值C.保持資產(chǎn)的流動性D 保證收益的增長性35、證券投資基金管理公司管理辦法規(guī)定，一家機構或者受同一實際控制人 控制的多家機構參股基金管理公司的數(shù)量不得超過_。A1 家B. 2 家C. 3 家D.5 家 36、代辦股份轉讓系統(tǒng)又稱為A 一級市場B. 二級市場C 三級市場D 三板市場37、基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實業(yè)和債券，在類型上主要是A

11、 :封閉式基金B(yǎng):開放式基金C:偏股基金D:偏債基金38、 在基金銷售過程中，針對直接關系型、間接關系型、陌生關系型客戶群，常 用的尋找潛在客戶的方法有 _。A 緣故法B. 介紹法C 陌生拜訪法D. 尋親問友法39、 以下哪條原則不屬于基金管理公司內部控制應當遵循的原則 _A :合法、合規(guī)性原則B:健全性原則C:相互制約原則D:成本效益原則40、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的投資目標是指數(shù)的表現(xiàn)，屬于基金 A .超越；主動型B. 超越；被動型C. 復制；主動型D. 復制；被動型 41、基金管理公司最高的決策機構是 _。A 研究部B. 交易部C. 投資部D 投資決策委員會42、QDU基金交易與

12、一般開放式基金交易的區(qū)別主要有 _。A .幣種B. 拒絕申購的情形C. 暫停申購的情形D. 巨額贖回的處理辦法43、下面對基金的限定錯誤的是 _A :圭寸閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B: 封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力 C:開放式基金具有法人資格D:契約型基金不具有法人資格44、當前我國基金營銷渠道包括 _。A .保險公司B. 基金超市C. 證券公司D. 證券咨詢機構45、基金主要的運作環(huán)節(jié)包括 _。A .基金的募集與營銷B. 份額的注冊登記C. 資產(chǎn)的托管D. 投資管理46、下列關于私募基金的描述中，不正確的是 _。A .投資門檻較高B. 投資者的資格和人

13、數(shù)常常受到限制C. 必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)督D. 不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣47、通常，虛擬資本以 _的形式存在。A .有價證券B. 無價證券C. 資本證券D. 貨幣證券48、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達到核準規(guī)模的 _ 以上A：50%B：60%C：70%D：80% 49、基金銷售中， _的手段之一為銷售網(wǎng)點宣傳A 人員推銷B廣告促銷C. 營業(yè)推廣D 公共關系50、基金管理公司投資決策委員會負責決定所管理基金的A .投資原則和目標B. 資產(chǎn)配置C. 投資計劃和策略D. 投資權限51、下列選項中， _不屬于證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法規(guī)定基金評

14、 級應遵循的原則。A .長期性B. 全面性C. 針對性D. 一致性52、股份有限公司申請其股票上市交易，向 _報送有關文件A :證券交易所 B:證監(jiān)會C:全國人民代表大會D:全國人大常務委員會 53、下列基金中，屬于混合型基金的是A .平衡配置基金B(yǎng). ETFC. 指數(shù)基金D. 成長股票基金54、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設條件的是 _A :投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標準差）評價證券組合的風險水平B:投資者對證券的收益、風險及證券問的關聯(lián)性具有完全相同的預期C:證券市場的風險波動強度不大D:資本市場沒有摩擦55、基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的A3%B2.5%C5%D1.5% 56、證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負 責；由此變化引致的投資風險，由 _負責。等事項。A 保薦人B. 發(fā)行人C. 投資者D. 承銷商57、 基金份額持有人在享受權利的同時， 必須承擔一定的義務， 這些義務包括A .繳納基金認購款項及規(guī)定費用B. 承擔基金虧損或終止的有限責任C. 在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D. 不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動58、 股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性是指股票的 _。A .期限性B. 風險性C. 流