PG-06運維服務(wù)能力成熟度模型檢查點-成熟度二級分級檢查

1、實用標(biāo)準(zhǔn)文案表格編號：PG-06版 本：V2.0ITSS*?信息技術(shù)效勞運維效勞水平成熟度模型?符合性評估檢查表運維效勞水平成熟度二級申 報企業(yè)：評估組成員：評估地點：評估日期：年 月 日精彩文檔1治理要求標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱難度責(zé)任部門提 交 期 限GB/T28827.1-20125.2籌劃除到達(dá)三級要求外,還應(yīng)滿足以下 要求：a效勞目錄符合企業(yè)的運維效勞 業(yè)務(wù)定位和水平,與企業(yè)的組織結(jié) 構(gòu)、人員的崗位責(zé)任、經(jīng)驗等相匹 配；b建立效勞目錄的更新制度和方 法,在企業(yè)組織級和工程級設(shè)置服 務(wù)目錄治理的崗位責(zé)任,定期對服 務(wù)目錄與企業(yè)業(yè)務(wù)效勞對象的符合 度進(jìn)行評估,并對效勞

2、目錄進(jìn)行更 新.a效勞目錄與實 際業(yè)務(wù)的匹配度； b效勞目錄與組 織架構(gòu)及崗位設(shè)置 的匹配度；c與業(yè)務(wù)匹配的 效勞產(chǎn)品化過程； d將應(yīng)急處置納 入效勞籌劃和組織 設(shè)置中；e效勞籌劃覆蓋 的全面性,如效勞 交付籌劃、水平管 理籌劃、質(zhì)量治理 籌劃.a檢查效勞目錄與企業(yè)戰(zhàn)略、 年度 規(guī)劃、水平方案、人力資源方案等 之間的支撐關(guān)系.b效勞目錄的治理方法；效勞目 錄治理的過程記錄；效勞目錄的管 理崗位及負(fù)責(zé)人相對穩(wěn)定.公司級：?*公司戰(zhàn)略規(guī)劃?*公司年度規(guī)劃?運維效勞目錄?更新記錄注：要求如左表?效勞目錄治理制度?效勞目錄治理?過程記錄部門級：«*公司運維中央年度規(guī)劃?商務(wù)找行政商務(wù)找行政服

3、控主、項管副服控主、項管副服控主、項管副商務(wù)7.197.19除到達(dá)三級要求外,還應(yīng)滿足以下 要求：a應(yīng)定期根據(jù)組織的業(yè)務(wù)開展需 要對組織架構(gòu)和治理制度進(jìn)行籌劃 和完善,并根據(jù)籌劃結(jié)果對企業(yè)組 織架構(gòu)和治理制度進(jìn)行優(yōu)化；b籌劃活動應(yīng)由組織的運維交付、 質(zhì)量治理、人力資源治理、技術(shù)研 發(fā)等部門共同參與；c籌劃活動的結(jié)果要與效勞目錄 相匹配,籌劃結(jié)果包括對組織級的 效勞目錄進(jìn)行修訂；d籌劃過程和根據(jù)籌劃對企業(yè)組 織架構(gòu)和治理制度的優(yōu)化過程要留 下記錄.a業(yè)務(wù)調(diào)整后組織結(jié)構(gòu)或人員 責(zé)任的調(diào)整記錄；b運維水平籌劃過程中,運維交 付、質(zhì)量治理、人力資源治理、 技術(shù)研發(fā)等部門共同參與的 記錄.公司級：

4、71;*公司組織架構(gòu)?«*公司組織架構(gòu)調(diào)整記錄?«*公司人員調(diào)整記錄?«*公司治理制度?注：籌劃需各部門共同參與,其他要求參左表«*公司運維中央組織架構(gòu)?«*公司運維中央組織架構(gòu)調(diào)整記錄?«*公司運維中央人員調(diào)整記錄? 商務(wù)找人事商務(wù)找人事商務(wù)找人事 商務(wù)找人事商務(wù)商務(wù)7.192實用標(biāo)準(zhǔn)文案?*公司運維中央治理制度?注：籌劃需各部門共同參與,其他要求參左表工程級：* *工程?組織架構(gòu)?* *工程?組織架構(gòu)調(diào)整記錄?* *工程?人員調(diào)整記錄? 商務(wù)商務(wù)7.22工程經(jīng)理 工程經(jīng)理 工程經(jīng)理* 和* )* 和* )* 和* )除到達(dá)三級要求

5、外,還應(yīng)滿足以下 要求：a依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定完善的運維效勞 水平治理方案和治理制度；b建立完善的運維效勞水平治理 指標(biāo)體系和治理制度,具有明確的 量化指標(biāo),包括組織水平指標(biāo)考評、 效勞工程治理考評、效勞交付指標(biāo) 等方面；c建立效勞保證體系,具有保證制 度、崗位設(shè)置和匹配崗位的人員技 術(shù)水平；d以上各種治理制度、指標(biāo)體系、 保證體系的建立應(yīng)由企業(yè)的運維交 付、質(zhì)量治理、人力資源治理、技 術(shù)研發(fā)等部門共同參與完成.a運維水平治理方案及水平方案 的治理制度；b運維水平治理量化指標(biāo)和指標(biāo) 的治理制度；c效勞保證體系,包括制度、崗位定義和人員；d檢查企業(yè)的運維交付、質(zhì)量管 理、人力資源治理、技術(shù)研發(fā)等部 門共

6、同參與的過程記錄e檢查運維水平治理方案是否覆 蓋了四要素、交付、應(yīng)急的相關(guān)內(nèi)容.公司級：?運維效勞水平治理制度?運維效勞水平治理方案?運維效勞水平指標(biāo)治理制度?運維效勞水平指標(biāo)體系?運維效勞水平保證體系?注：籌劃需各部門共同參與,其他要求參左表工程級：* *工程?運維效勞水平治理計戈心* *工程?運維效勞水平指標(biāo)體系?* *工程?運維效勞水平保證體系?效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部工程經(jīng)理 工程經(jīng)理 工程經(jīng)理* 和* )* 和* )* 和* )7.197.22除到達(dá)三級要求外,還應(yīng)滿足以下a效勞質(zhì)量治理體系,包括效勞公司級：精彩文檔要求：a建立效勞質(zhì)量治理體系,包括

7、服 務(wù)質(zhì)量治理要求、效勞質(zhì)量審核機(jī) 制和效勞改良機(jī)制；b有專職質(zhì)量治理崗位、有明確的 崗位責(zé)任和人員配備；c質(zhì)量治理體系的建立與實施需 由企業(yè)的運維交付、質(zhì)量治理、人 力資源治理、技術(shù)研發(fā)等部門共同 參與；d根據(jù)業(yè)務(wù)開展定期對效勞質(zhì)量 治理體系優(yōu)化改良.質(zhì)量治理要求、效勞質(zhì)量審核機(jī)制 和效勞改良機(jī)制；b專職質(zhì)量治理人員、明確的崗位責(zé)任定義以及水平說明；c質(zhì)量治理體系建立過程中,運 維交付、質(zhì)量治理、人力資源治理、 技術(shù)研發(fā)等共同參與的記錄d質(zhì)量治理體系的優(yōu)化記錄?效勞質(zhì)量治理體系?效勞質(zhì)量治理體系的優(yōu)化記錄?注：籌劃需各部門共同參與, 其他要求參左表效勞管控部 效勞管控部7.19GB/T288

8、27.1-20125.3實施除到達(dá)三級要求外,還應(yīng)滿足以下 要求：a根據(jù)整體籌劃制定組織級和項 目級的實施方案,有關(guān)鍵的時間點、 人員分工和交付物要求；b建立與需方的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制,在 崗位責(zé)任中明確溝通責(zé)任,并保存 溝通記錄；c根據(jù)效勞水平籌劃實施治理活 動,保證效勞水平治理和效勞過程 實施可追溯,效勞結(jié)果可計量或可 評估；d實施后進(jìn)行總結(jié)評估和改良； e應(yīng)對實施情況及指標(biāo)完成情況 進(jìn)行總結(jié)分析和優(yōu)化改善,應(yīng)考慮 運維工作涵蓋的各個方面,包括但 不限于治理、資源、人員、技術(shù)、 過程、交付、應(yīng)急等,注重運維能 力治理的全面開展.a效勞實施方案 與實際執(zhí)行情況的 偏差；b效勞實施過程 的可追溯性.

9、a組織級籌劃要求中提到的相 關(guān)方案和工程級的交付實施計 戈L方案中包括時間、人員分工和 交付物等內(nèi)容；b需方溝通的機(jī)制以及3個工程 溝通記錄；c實施方案的執(zhí)行過程記錄；d實施后進(jìn)行總結(jié)評估和改良；e運維工作涵蓋的各個方面實施 情況及指標(biāo)完成情況總結(jié)分析和 優(yōu)化改善記錄.公司級：?溝通治理制度?已有 公司級?訪談記錄表? 部門級?訪談記錄表?工程級：*工程?實施方案?*工程?訪談記錄表?至少三 個c、d、e要求參 “ GB/T 28827.2-2021 5.3交付實施文件查閱內(nèi)容 運維經(jīng)理項管部經(jīng)理工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 7.197.19實用標(biāo)準(zhǔn)文案GB/T28827.1-20125.4

10、檢查除到達(dá)三級要求外,還應(yīng)滿足以下 要求：a有獨立的部門或人員負(fù)責(zé)效勞 質(zhì)量檢查工作,并具備承當(dāng)該工作 的水平,掌握效勞水平治理知識, 掌握本企業(yè)效勞質(zhì)量治理體系； b根據(jù)制度或要求對實施過程的 執(zhí)行和實施結(jié)果進(jìn)行監(jiān)測、評審并 記錄,保存記錄文檔；c對檢查結(jié)果進(jìn)行分析評估,提供 持續(xù)改良建議.各項檢查結(jié)果作為 效勞改良、效勞治理方案和體系改 進(jìn)的輸入項,并得到運用；d對所有治理文檔、分析報告和過 程實施記錄進(jìn)行治理.a運維水平檢查 對效勞交付的支撐 作用和正面效果； b檢查的方案性、 全面性和有效性.a專職質(zhì)量治理的部門和人員, 掌握水平治理和質(zhì)量治理體系知 識的證實；b水平治理實施過程監(jiān)控、

11、評審 的過程記錄；c對檢查結(jié)果進(jìn)行分析評估的記 錄；公司級：公司級?客戶滿意度調(diào)查表?內(nèi)審員證書?年度內(nèi)審方案?內(nèi)審方案?內(nèi)審檢查表?會議簽到表?內(nèi)審報告?檢查方案?檢查報告?治理評審方案?治理評審會議記錄?治理評審報告?運維效勞水平指標(biāo)檢查報告?工程級：* *工程?效勞報告檢查表?* *工程?效勞報告信息統(tǒng)計表?* *工程?客戶滿意度調(diào)查表.?* *工程?運維效勞水平指標(biāo)檢查 報告?效勞管控部效勞管控部效勞管控部效勞管控部效勞管控部效勞管控部效勞管控部效勞管控部效勞管控部效勞管控部效勞管控部效勞管控部效勞管控部工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和*工程 經(jīng)理*和*工程經(jīng)理* 和* 7.227.19精

12、彩文檔GB/T28827.1-20125.5改良除到達(dá)三級要求外,還應(yīng)滿足以下 要求：a對改良過程進(jìn)行監(jiān)控治理；宜保 留所有治理文檔、分析報告和過程 實施記錄；b運維效勞水平治理改良結(jié)果應(yīng) 與效勞目錄、人員、工具、技術(shù)、 過程的持續(xù)改良相匹配.運維效勞水平改良 機(jī)制和方案的合理 性和有效性.a改良過程的監(jiān)控治理記錄； b運維效勞水平治理改良結(jié)果應(yīng) 在效勞目錄、人員、工具、技術(shù)、 過程、交付、應(yīng)急等方面有對應(yīng)體 現(xiàn).公司級：?效勞水平治理改良制度?已有內(nèi)審?糾錯單?檢查?糾錯單?治理評審?糾錯單?效勞報告?糾錯單?運維效勞水平指標(biāo)改良報告?糾錯單?關(guān)于人員治理?糾錯單?關(guān)于資源治理?糾錯單?關(guān)于

13、技術(shù)治理?糾錯單?關(guān)于過程治理?糾錯單?關(guān)于交付治理?糾錯單?關(guān)于應(yīng)急響應(yīng)治理效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部 效勞管控部7.232交付標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類別難度責(zé)任部門提交 期限GB/T28827.2-2021a與需方簽署效勞級別協(xié)議；a量化后的SLAa查看與需方簽署的運維合同公司級：b效勞級別協(xié)議應(yīng)包括效勞 目標(biāo)、效勞范圍、效勞級別量在實際工程中的 覆蓋率；或效勞級別協(xié)議b查看效勞級別協(xié)議模板?效勞級別協(xié)議?模板模板5.2交付籌劃化指標(biāo)、效勞交付物、效勞交b SLA量化的完c查看

14、效勞級別達(dá)成情況的檢?效勞級別協(xié)議達(dá)成情況的制度付方式、效勞資源配備等信息；整性和合理性；查機(jī)制檢查機(jī)制?工程治理部7.19c與需方簽署的效勞級別協(xié)c SLA與效勞交d查看效勞交付治理制度,包?效勞交付治理制度?制度工程治理部議應(yīng)準(zhǔn)確表達(dá)需方需求；付方案的對應(yīng)關(guān)括但不限于過程記錄的治理要?效勞交付過程記錄治理要制度d建立有效的評估方法,以評系；求估效勞級別達(dá)成情況；d效勞交付方案e查看實施的方案以及檢查計求?工程治理部e制定效勞交付方案,包括實內(nèi)容的完整性；戈L其中包括對資源的準(zhǔn)備和?效勞交付方案?包括實施模板工程治理部施方案、檢查方案和改良方案；e將應(yīng)急響應(yīng)要使用情況方案、檢查方案、改良方案

15、、工程治理部f建立并完善效勞交付治理求納入效勞交付f查看效勞交付實施改良舉措風(fēng)險評估方案*機(jī)制,包括人員治理、資源管方案.和方案工程級：理、技術(shù)治理、過程治理、客g查看交付相關(guān)平安的方案,*工程?運維合同書?*工程?效勞級別協(xié)議?以下皆過戶溝通治理、質(zhì)量治理、預(yù)算 治理、風(fēng)險限制治理、應(yīng)急管如風(fēng)險評估方案.程記錄工程經(jīng)理*和*7.236實用標(biāo)準(zhǔn)文案標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類別難度責(zé)任部門提交 期限理等；g明確和標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵效勞的交付記錄；h交付前應(yīng)配備效勞交付相關(guān)資源,包括人員、工具軟件、 知識庫、備件庫、效勞臺、預(yù)算等；i識別效勞交付風(fēng)險和需方 平安需求,制定平安治理機(jī)制 和

16、風(fēng)險躲避方案,建立風(fēng)險清 單,制定和實施風(fēng)險應(yīng)對方案.*工程?效勞交付方案?包 括實施方案、檢查方案、改良 方案、風(fēng)險評估方案 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* GB/T 28827.2-20215.3交付實施a根據(jù)交付籌劃要求,交付服 務(wù)；b宜采用自動化工具,準(zhǔn)確、 及時對效勞過程進(jìn)行記錄；c及時與需方溝通,準(zhǔn)確向需 方報告效勞級別協(xié)議達(dá)成情 況；d向需方報告效勞交付情況；e處理用戶投訴；f實施風(fēng)險躲避方案；g實施過程中統(tǒng)計運維人員、 資源、過程、技術(shù)及 SLA達(dá)成 情況,對需要完善的方面及時 改良.a效勞交付方案 與實際執(zhí)行情況 的偏差；b效勞實施過程 的可追溯性；c效勞交付結(jié)果 的量化分析

17、及與 需方的溝通機(jī) 制.a根據(jù)交付方案查看實施記錄 與需方的溝通記錄,包括報告、 會議記錄、b需求受理、投訴 等；c實施過程中對指標(biāo)體系的統(tǒng) 計分析以及改良實施情況； d查看風(fēng)險應(yīng)對舉措的實施記 錄.公司級：效勞交付自動化工具?效勞交付溝通機(jī)制?工程交付記錄相關(guān)電子表單工程級：* *工程?工程級作業(yè)指導(dǎo)書?* *工程?工程級周巡檢表?* *工程?工程級周巡檢報告?* *工程?工程級月巡檢表?* *工程?工程級月巡檢報告?* *工程?季度效勞報告?* *工程?年度效勞報告?* *工程?工程級常規(guī)作業(yè)表?* *工程?客戶投訴單?* *工程?風(fēng)險評估方案?* *工程與需方的溝通記錄： 包括報告、會議

18、記錄等工具制度表單以下皆過程記錄 商務(wù)聯(lián)系勤智工程治理部工程治理部工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 7.197.19其他暫不確定精彩文檔標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類別難度責(zé)任部門提交 期限GB/T 28827.2-20215.4交付檢查a依據(jù)交付籌劃的內(nèi)容,檢查 效勞交付實施情況；b評估效勞級別協(xié)議達(dá)成情 況；c宜采取獨立方式審計交付 方案的實施情況；d宜采取獨立方式審計交付 過程的合規(guī)性,且宜保證一定 量的審計頻率；f調(diào)查需方的滿意度

19、,并對需 方滿意度進(jìn)行評估分析；h保證一定的滿意度調(diào)查范 圍；i檢查與評估風(fēng)險躲避方案 的實施情況.a交付檢查與 SLA及效勞交付 方案的相關(guān)性； b效勞交付檢查 活動對于改善服 務(wù)交付方案和實 施過程的作用.a查看交付檢查活動產(chǎn)生的記 錄和結(jié)果,包括交付檢查報告、 用戶滿意度報告b是否采用獨立審計負(fù)責(zé)審 計的人員不直接參與交付活 動c查看滿意度調(diào)查是否符合策 劃要求公司級：?效勞交付檢查報告?效勞級別達(dá)成情況檢查報告?效勞交付過程記錄檢查報告?部門級：部門級?客戶滿意度調(diào)查表?工程級：* *工程?效勞交付檢查報告?* *工程?效勞級別達(dá)成情況檢 查報告?* *工程?效勞交付過程記錄檢 查報告

20、?* *工程?客戶滿意度調(diào)查表?以下皆過程記錄工程治理部工程治理部工程治理部工程治理部工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 7.197.23GB/T 28827.2-20215.5交付改良a分析效勞交付過程,提出和 實施改善建議；b分析和改善未達(dá)成效勞級 別協(xié)議情況；c分析和改善用戶投訴情況； d分析和改善用戶不滿意情 況；e分析效勞過程,改善效勞交 付,挖掘效勞價值；f建立供方內(nèi)部主動效勞改 進(jìn)機(jī)制,跟蹤效勞改善情況； g依據(jù)風(fēng)險評估情況,更新風(fēng) 險清單和風(fēng)險躲避方案.a交付改良活動 的有效性；b交付改良活動 的持續(xù)性.a對效勞交付檢查結(jié)果的改良 方案及實施情況公司

21、級：?效勞交付改良建議?效勞交付改良實施?效勞級別達(dá)成情況改良建議?效勞級別達(dá)成情況改良實施?效勞改良制度?風(fēng)險評估及改良?部門級：?客戶投訴情況分析報告?客戶滿意度調(diào)查分析報告? 工程級：*工程?效勞交付改良建議?*工程?效勞交付改良實施?過程記錄 過程記錄過程記錄過程記錄制度過程記錄以下皆過 程記錄工程治理部工程治理部工程治理部工程治理部工程治理部工程治理部工程治理部工程治理部工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 7.197.238實用標(biāo)準(zhǔn)文案標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類別難度責(zé)任部門提交 期限GB/T 28827.2-20216.2例行操作a檢查例行操作方案,及操作 手冊；b

22、檢查巡檢工具及使用情況.部門級：例行操作相關(guān)電子表單工程級：表單以下皆過工程實施部工程實施部7.19a針對例行操作應(yīng)有日常工 作方案,至少包括：例行操作 的交付目標(biāo)、內(nèi)容、范圍、周 期和人員安排；b應(yīng)配套相關(guān)的指導(dǎo)手冊,至 少包括：任務(wù)清單、各項任務(wù) 的操作步驟及說明、運行狀態(tài) 是否正常的判定標(biāo)準(zhǔn)、運行狀 態(tài)信息的記錄要求、異常狀況 處置流程角色定義、處置方 法、流轉(zhuǎn)過程、結(jié)束要求、 報告模版.以上文檔內(nèi)容需保 持及時更新；c采用高效率、低誤差的例行 操作模式,必要時采用自動化 巡檢；d例行操作的數(shù)據(jù)及時歸檔, 且便于查詢.a例行操作的計 劃及配套手冊； b例行操作活動 的過程可追溯 性.*

23、*工程?巡檢方案?必* *工程?工程級作業(yè)指導(dǎo)書?* *工程?工程級常規(guī)作業(yè)表?* *工程?巡檢操作手冊?必* *工程?值班制度?* *工程?事件單?巡檢* *工程?工程級進(jìn)出登記表?* *工程?節(jié)假日值班表?* *工程?工程級常規(guī)作業(yè)表?* *工程?巡檢表?* *工程?巡檢效勞報告?* *工程?備品備件需求表?* *工程?工程備品備件使用表?* *工程?運維工具清單?必* *工程?運維工具使用手冊?必* *工程?運維工具使用日志?必程記錄 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部

24、 工程實施部工程實施部工程實施部7.19精彩文檔標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類別難度責(zé)任部門提交 期限*工程?運維工具的使用效果 自評估報告?必GB/T 28827.2-20216.3響應(yīng)支持a應(yīng)公示多種受理響應(yīng)支持 的渠道.包括： 、 、 郵件或網(wǎng)絡(luò)方式；b與需方明確效勞承諾,包 括：工作時間、響應(yīng)時間； c與需方就響應(yīng)級別、報警升 級條件等內(nèi)容達(dá)成共識； d響應(yīng)支持活動的記錄過程 至少應(yīng)包括以下活動：分類、 分發(fā)、處理、升級、轉(zhuǎn)派、關(guān) 閉.采用自動化平臺提升效率, 對記錄增、改、刪實行權(quán)限控 制；e對響應(yīng)支持進(jìn)行優(yōu)先級定 義；f制定多途徑、高效的溝通機(jī) 制；g在需方同意的情

25、況下,由供 方負(fù)責(zé)人確認(rèn)后結(jié)束響應(yīng)支 持.a響應(yīng)支持活動 的過程可追溯 性；b響應(yīng)支持活動 的結(jié)果分析；c響應(yīng)支持活動 的異常處理及溝 通機(jī)制.a檢查公示的證據(jù)中是否包含 多種受理渠道b效勞級別中是不是包括明確 的級別和時間.c檢查效勞記錄d檢查響應(yīng)支持的溝通制度及 記錄e響應(yīng)結(jié)束的客戶回訪記錄公司級：?事件治理程序?已有部門級：?效勞臺事件信息記錄表?工程級：* *工程?效勞臺事件信息記錄表?* *工程?事件單?* *工程客戶溝通記錄以下皆過程記錄效勞臺效勞臺*和*效勞臺*和*效勞臺*和*7.19GB/T 28827.2-20216.4優(yōu)化改善a編寫優(yōu)化改善方案,方案中 宜包含：目標(biāo)、內(nèi)容、

26、步驟、 人員、預(yù)算、進(jìn)度、考核指標(biāo)、 風(fēng)險預(yù)案和回退方案；b優(yōu)化改善后應(yīng)有觀察期,應(yīng) 有評審和總結(jié)；c依靠數(shù)據(jù)積累,通過建立基 線和優(yōu)化改善后的比擬,量化 指標(biāo)保證效勞的效果.a優(yōu)化改善活動 的方案性；b優(yōu)化改善活動 的效果測量.a檢查相關(guān)工程優(yōu)化方案要素 的完整性b檢查工程優(yōu)化目標(biāo)的達(dá)成情 況公司級：?優(yōu)化改善方案?模板?優(yōu)化改善檢查報告?模板工程級：*工程?優(yōu)化改善方案?*工程?優(yōu)化改善檢查報告?模板模板過程記錄 過程記錄 工程治理部工程治理部工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 7.197.2310實用標(biāo)準(zhǔn)文案標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類別難度責(zé)任部門提交 期限GB/T 28

27、827.2-20216.5調(diào)研評估a在調(diào)研評估開展前提供計 戈L包括目標(biāo)、內(nèi)容、步驟、 人員、預(yù)算、進(jìn)度、交付成果 和溝通方案等；b評估報告中應(yīng)包含現(xiàn)狀、需 求、過程和建議等內(nèi)容；c調(diào)研評估后應(yīng)跟蹤落地效果偏差,并且有內(nèi)部評審或需方評審；d必要時可依靠自動化平臺, 獲取有效數(shù)據(jù)支撐.a調(diào)研評估活動 的方案性；b調(diào)研評估活動 的效果測量.a檢查調(diào)研評估方案的完整性 b檢查調(diào)研目標(biāo)的達(dá)成情況公司級：?評估方案?模板?評估報告?模板工程級：*工程?評估方案?*工程?評估報告?模板模板過程記錄過程記錄 工程治理部工程治理部工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 7.197.23GB/T28827.2-2021

28、7.2 現(xiàn)場交付GB/T28827.2-20217.3 遠(yuǎn)程交付a交付各階段所要完成的工 作和要求應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)告 知工程師和客戶,并在必要時 得到確認(rèn),包括任務(wù)清單、達(dá) 成目標(biāo)、時間周期、風(fēng)險預(yù)估 和治理要求；b應(yīng)具備交付任務(wù)發(fā)布/接 受、遠(yuǎn)程指導(dǎo)、交付成果上傳、 知識庫查詢、效勞質(zhì)量及時評 價等提升交付效率的手段； c對交付過程進(jìn)行量化的數(shù) 據(jù)統(tǒng)計分析,如效勞時間、SLA 達(dá)成情況、風(fēng)險發(fā)生概率和影 響、滿意度等.a交付方式的多 樣性；b交付方式與服 務(wù)級別協(xié)議要求 的一致性；c交付記錄的完 整性.a檢查效勞交付各階段要求的 記錄b檢查提升交付效率的手段和 方法c檢查效勞交付的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分

29、 析報告公司級：關(guān)于工程交付的相關(guān)軟件部門級：?效勞報告信息統(tǒng)計表?工程級：* *工程?工程簽收單?* *工程?工程驗收報告* *工程?效勞報告信息統(tǒng)計表?工具以下皆過程記錄 商務(wù)聯(lián)系勤智工程治理部工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 工程經(jīng)理*和* 7.157.197.19GB/T28827.2-20218.2交付成果 治理a主要成果可自動及時獲取； b成果應(yīng)有生命周期治理,對 成果的訪問編輯平安可控.a交付成果的 完整性；b交付成果對 SLA要求的滿足 程度；c交付成果的a檢查交付成果對SLA 涵蓋 交付內(nèi)容及交付指標(biāo)要求的 滿足程度；b檢查交付成果的治理是否公司級：?效勞交付治理制度?參見 G

30、B/T 28827.2-20215.2 交付 籌劃需滿足交付成果的管 理是否覆蓋全生命周期,包括制度 工程治理部7.19精彩文檔標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類別難度責(zé)任部門提交 期限GB/T28827.2-20218.3例行操作 成果a成果應(yīng)涵蓋運維效勞對象 的健康狀況；b成果應(yīng)包括相關(guān)業(yè)務(wù)信息 健康記錄、風(fēng)險管控建議、性 能趨勢預(yù)判、歷史數(shù)據(jù)挖掘等.全生命周期管 理,包括交付成 果的準(zhǔn)備、審核、 交付、存檔、傳 播、復(fù)用及廢棄 等.覆蓋全生命周期,包括交付成 果的準(zhǔn)備、審核、交付、存檔、 傳播、復(fù)用及廢棄等.交付成果的準(zhǔn)備、審核、交付、 存檔、傳播、復(fù)用及廢棄等.GB/T28

31、827.2-20218.4響應(yīng)支持 成果a成果應(yīng)涵蓋運維效勞對象 的可用性、連續(xù)性狀況；b成果應(yīng)包括相關(guān)業(yè)務(wù)信息 可用連續(xù)性記錄、應(yīng)急預(yù)案及 執(zhí)行報告、客戶滿意度情況等.GB/T28827.2-20218.5優(yōu)化改善 成果a成果應(yīng)涵蓋運維效勞對象 的性能、功能狀況；b成果應(yīng)包括相關(guān)業(yè)務(wù)信息 性能記錄、容量方案、功能 升級方案及實施效果總結(jié) 等.GB/T28827.2-20218.6調(diào)研評估成果a成果應(yīng)涵蓋信息技術(shù)和業(yè) 務(wù)的開展趨勢；b成果應(yīng)包括相關(guān)業(yè)務(wù)趨勢 信息、信息技術(shù)和業(yè)務(wù)的框 架建議、重大技術(shù)變革研究 等.12實用標(biāo)準(zhǔn)文案3應(yīng)急標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類別難度責(zé)任部門

32、提交 期限GB/T28827.3-20215.1應(yīng)急響應(yīng) 組織應(yīng)在運行維護(hù)效勞組織根底上 建立應(yīng)急響應(yīng)組織,要求如下： a應(yīng)急響應(yīng)組織的人員應(yīng)包 含運行維護(hù)效勞組織的人員； b應(yīng)急響應(yīng)組織由相關(guān)利益 方組成,包括效勞需方、效勞 供方、分包方、供給商等； c應(yīng)規(guī)定運行維護(hù)效勞及應(yīng) 急響應(yīng)所有相關(guān)利益方的角色 及責(zé)任；d應(yīng)急響應(yīng)效勞的范圍、要求 等應(yīng)與相關(guān)利益方達(dá)成一致, 確定溝通流程和方式,并形成 記錄；e將應(yīng)急響應(yīng)組織統(tǒng)一納入 運維治理組織內(nèi).a應(yīng)急組織與應(yīng) 急響應(yīng)效勞的一 致對應(yīng)；b應(yīng)急組織與運 維治理組織的關(guān) 聯(lián)關(guān)系.a檢查應(yīng)急響應(yīng)組織的完整 性；b檢查應(yīng)急響應(yīng)組織的崗位角 色、責(zé)任分工；

33、c檢查應(yīng)急響應(yīng)效勞的范圍、 要求等是否與相關(guān)利益方達(dá)成 一致,確定溝通流程和方式, 并形成記錄；要求：表達(dá)出評估過程所檢查 的文檔和證據(jù),以支撐評估發(fā) 現(xiàn)結(jié)論.公司級：?應(yīng)急響應(yīng)制度?包括應(yīng)急 響應(yīng)目標(biāo)、原那么、范圍、及人 員及責(zé)任分工、組織治理制度 等工程級：*工程?應(yīng)急響應(yīng)治理?制度過程記錄工程實施部工程經(jīng)理*和*7.197.23GB/T 28827.3-2021 5.2應(yīng)急響應(yīng) 制度組織應(yīng)制定應(yīng)急響應(yīng)制度,要 求：a明確應(yīng)急響應(yīng)的目標(biāo)、原 那么、范圍以及各項治理制度； b與相關(guān)利益方就應(yīng)急響應(yīng) 制度達(dá)成一致.a應(yīng)急響應(yīng)制度 的完整性、合理 性；b應(yīng)急響應(yīng)制度 的傳播和宣貫機(jī) 制.a檢查應(yīng)

34、急響應(yīng)制度的完整 性；GB/T 28827.3-2021 5.3風(fēng)險評估 和改良a根據(jù)確定的方法和流程對 重要信息系統(tǒng)實施風(fēng)險評估, 并形成書面的風(fēng)險識別及評估 表；b組織應(yīng)了解當(dāng)風(fēng)險演變?yōu)?應(yīng)急事件時所產(chǎn)生的影響和后 果,以及信息系統(tǒng)效勞中斷所a風(fēng)險識別和分 析過程的完整性 和合理性； b風(fēng)險評估報 告.a） 檢查是否制定風(fēng)險評估的 方法？b） 檢查是否對重要信息系統(tǒng) 實施了風(fēng)險評估？c） 檢查是否形成書面的風(fēng)險識別及評估表公司級：?應(yīng)急事件風(fēng)險評估治理程 序?應(yīng)急事件風(fēng)險識別與評估 表?程序過程記錄工程實施部工程實施部工程實施部7.19精彩文檔標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類

35、別難度責(zé)任部門提交 期限帶來的損失；c形成風(fēng)險評估報告.?應(yīng)急事件風(fēng)險評估報告?過程記錄GB/T 28827.3-2021 5.4劃分應(yīng)急 事件級別應(yīng)急事件級別劃分需考慮以下 因素：a重要程度；b效勞時段；c受損程度.應(yīng)急事件劃分的 合理性.1、檢查是否劃分7應(yīng)急事件級 別？2、檢查應(yīng)急事件級別劃分時是 否考慮了重要程度、效勞時段、 受損程度？公司級：?應(yīng)急響應(yīng)制度?參見GB/T28827.3-20215.1應(yīng)急響應(yīng)組織還需包括 應(yīng)急事件級別的劃分制度工程實施部7.19GB/T 28827.3-2021 5.5預(yù)案制定a組織應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果 制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案；b效勞需方應(yīng)組織人員對應(yīng) 急響應(yīng)

36、預(yù)案進(jìn)行評審,評審?fù)?過后正式發(fā)布；c應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案應(yīng)進(jìn)行版本 限制.a應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案 的制定方法和內(nèi) 容；b應(yīng)急預(yù)案的評 審過程；c應(yīng)急預(yù)案的版 本限制.1、檢查是否依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果 制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案？2、檢查應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行評 審？3、檢查應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行版本限制？部門級：?應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案?應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案評審記錄?過程記錄過程記錄 工程實施部工程實施部7.19GB/T 28827.3-2021 5.6培訓(xùn)和演 練a培訓(xùn)應(yīng)至少每年舉辦一次；b針對應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案,應(yīng)：1預(yù)先制定演練方案、演練腳 本；2演練的整個過程應(yīng)有詳細(xì)的 記錄,并形成報告.應(yīng)急響應(yīng)的培訓(xùn) 宣貫體系.a針對應(yīng)急預(yù)案,是否制定演練方案、

37、演練腳本？b演練過程是否形成記錄、報 告？3、應(yīng)急響應(yīng)是否進(jìn)行培訓(xùn)？每 年至少一次部門級：?應(yīng)急預(yù)案演練方案?應(yīng)急響應(yīng)演練過程記錄?應(yīng)急響應(yīng)演練總結(jié)報告?應(yīng)急響應(yīng)培訓(xùn)過程記錄?以下皆過程記錄 工程實施部 工程實施部 工程實施部 工程實施部7.19GB/T 28827.3-2021 6.1日常監(jiān)測 與預(yù)警組織應(yīng)該對運行維護(hù)效勞對象 的運行情況進(jìn)行監(jiān)測與預(yù)警, 以跟蹤和判別以下對象的容 量、可用性和連續(xù)性： a應(yīng)用系統(tǒng)；b支撐應(yīng)用系統(tǒng)運行的系統(tǒng) 軟件、工具軟件；c網(wǎng)絡(luò)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備；d平安設(shè)備；e主機(jī)、存儲、外設(shè)、終端等 設(shè)備；f電力、空調(diào)、消防等根底環(huán) 境.將運維效勞對象 納入日常監(jiān)測和 預(yù)警.是否

38、將運維效勞對象納入日常 監(jiān)測和預(yù)警？是否形成記錄？?應(yīng)急響應(yīng)日常監(jiān)測與預(yù)警記錄?過程記錄工程實施部7.19GB/T 28827.3-2021 6.2核實與評現(xiàn)場負(fù)責(zé)人應(yīng)對報告內(nèi)容進(jìn)行 逐項核實.應(yīng)急事件報告.現(xiàn)場負(fù)責(zé)人是否對應(yīng)急事件報告內(nèi)容進(jìn)行逐項核實？部門級：?應(yīng)急事件報告?過程記錄工程實施部7.1914實用標(biāo)準(zhǔn)文案標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類別難度責(zé)任部門提交 期限估GB/T 28827.3-2021 6.3應(yīng)急響應(yīng) 預(yù)案啟動a組織應(yīng)建立、審議應(yīng)急響應(yīng) 預(yù)案啟動的策略和程序； b應(yīng)記錄應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案啟動的 過程和結(jié)果；c將應(yīng)急事件置于統(tǒng)一的事件 處理流程限制范圍內(nèi).a應(yīng)急預(yù)

39、案的啟 動機(jī)制；b應(yīng)急預(yù)案啟動 后的全過程跟蹤 和記錄.1、是否建立了應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案啟 動的策略和程序？2、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案的啟動和結(jié)果 是否有記錄？3、應(yīng)急事件是否納入事件處理流程限制范圍內(nèi)？公司級：?應(yīng)急響應(yīng)制度?參見GB/T28827.3-20215.1應(yīng)急響應(yīng)組織還需包括應(yīng)急預(yù)案的啟動機(jī)制部門級：?應(yīng)急事件單?制度同 上過程記錄工程實施部7.19GB/T 28827.3-2021 7.1應(yīng)急調(diào)度組織應(yīng)該根據(jù)預(yù)案開展統(tǒng)一的 應(yīng)急調(diào)度,包括人員、資金和 設(shè)備等.應(yīng)急調(diào)度過程中 的溝通機(jī)制.1、是否根據(jù)預(yù)案開展了應(yīng)急調(diào) 度？2、調(diào)度過程中的溝通機(jī)制是否 有效？部門級：?應(yīng)急人員調(diào)度?過記錄工程實施

40、部7.19GB/T 28827.3-2021 7.2排查與診 斷a組織應(yīng)明確故障排查和診斷流程；b處置應(yīng)急事件的過程中,現(xiàn) 場負(fù)責(zé)人應(yīng)及時與相關(guān)利益方 就排查、診斷結(jié)果進(jìn)行溝通和 問題確認(rèn).故障排查與診斷 記錄.1、是否建立了故障排查和診斷 流程？2、應(yīng)急事件處置是否就排查、 診斷結(jié)果進(jìn)行了溝通和確認(rèn)？公司級：?應(yīng)急響應(yīng)制度?參見GB/T28827.3-20215.1應(yīng)急響應(yīng)組織還需包括 故障排查和診斷流程制度同 上工程實施部7.19GB/T 28827.3-2021 7.3處理與恢 復(fù)在處理和恢復(fù)應(yīng)急事件時,應(yīng) 在滿足事件級別處置時間要求 的前提下,盡快恢復(fù)效勞.應(yīng)急事件的處理 與恢復(fù)記錄.

41、1、應(yīng)急事件處理和恢復(fù)時,是 否在規(guī)定時間內(nèi)恢復(fù)了效勞？GB/T 28827.3-2021 7.4升級與信 息通報.組織應(yīng)建立、審議應(yīng)急事件升 級的策略和程序,以限制應(yīng)急 事件升級的授權(quán)和實施.事件升級信息記 錄.1、是否建立應(yīng)急事件升級策略 和程序？公司級：?應(yīng)急響應(yīng)制度?參見GB/T28827.3-20215.1應(yīng)急響應(yīng)組織還需包括 事件升級策略和程序?應(yīng)急事件升級?制度同 上工程實施部7.19GB/T28827.3-2021完成處理與恢復(fù)后,應(yīng)組織運 行維護(hù)人員提供持續(xù)性效勞.持續(xù)效勞相關(guān)記 錄.1、應(yīng)急事件處理和恢復(fù)后,是 否提供了持續(xù)性效勞？部門級：7.19精彩文檔標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要

42、求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點文件查閱類別難度責(zé)任部門提交 期限7.5持續(xù)效勞?應(yīng)急事件跟蹤記錄?過程記錄工程實施部GB/T 28827.3-2021 8.1應(yīng)急工作 總結(jié)a組織應(yīng)定期對應(yīng)急響應(yīng)工 作進(jìn)行分析和回憶,總結(jié)經(jīng)驗 教訓(xùn),并采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)舉措； b將總結(jié)報告作為改良應(yīng)急 響應(yīng)工作及信息系統(tǒng)的重要依 據(jù).應(yīng)急響應(yīng)工作總 結(jié)報告.1、針對應(yīng)急響應(yīng)工作是否認(rèn)期 進(jìn)行分析、回憶、總結(jié)？是否 采取了后續(xù)舉措？2、總結(jié)報告是否作為改良的依 據(jù)？部門級：?應(yīng)急響應(yīng)工作總結(jié)報告?過程記錄工程實施部7.19GB/T 28827.3-2021 8.2應(yīng)急工作 審核a為保證應(yīng)急響應(yīng)的有效性 和時效性,應(yīng)定期組織人員對

43、 應(yīng)急響應(yīng)工作進(jìn)行評審,評審 應(yīng)至少每年舉行一次； b審核的結(jié)果應(yīng)該正式存檔 并通知給相關(guān)利益方.應(yīng)急響應(yīng)的有效 性和時效性評審 記錄.1、應(yīng)急響應(yīng)工作是否進(jìn)行評審？2、評審結(jié)果是否有正式存檔？3、評審每年至少一次部門級：?應(yīng)急響應(yīng)評審報告?過程記錄工程實施部7.19GB/T 28827.3-2021 8.3應(yīng)急工作 改良根據(jù)應(yīng)急事件總結(jié)、應(yīng)急工作 審核報告、需方的要求、技術(shù) 的革新和開展等因素,對應(yīng)急 工作進(jìn)行持續(xù)完善和改良.應(yīng)急工作改良記 錄.1、應(yīng)急工作是否進(jìn)行了持續(xù)改 進(jìn)？2、持續(xù)改良是否考慮了應(yīng)急事 件總結(jié)、應(yīng)急工作審核報告、 客戶方的要求、技術(shù)的革新和 開展等因素部門級：?應(yīng)急響應(yīng)

44、工作改良記錄?過程記錄工程實施部7.1916實用標(biāo)準(zhǔn)文案4人員標(biāo)準(zhǔn)條款號成熟度要求關(guān)鍵指標(biāo)審查要點評估情況說明難度責(zé)任部門提交期限GB/T 28827.1-2021 6.2人員治理人員儲藏：除到達(dá)三級要求外,還應(yīng)滿 足以下要求：a基于運維四要素及交付 治理和應(yīng)急響應(yīng)對關(guān)鍵崗位 的要求,制定人力資源規(guī)劃 和人力資源儲藏機(jī)制；b有人力資源年度方案,其 中包括人員儲藏方案；c有崗位需求評估和崗位 設(shè)置方案,崗位包括治理、 工具研發(fā)、技術(shù)支持、過程 治理以及應(yīng)急響應(yīng)等相應(yīng)的 關(guān)鍵崗位；d有人員招選聘治理的 工作流程；e當(dāng)發(fā)生人員變更時,保存 相應(yīng)工作交接記錄.當(dāng)有突 發(fā)的效勞需求時,有對其作 出及時調(diào)

45、整的記錄；f對人力資源儲藏和人員 招選聘治理的適宜性進(jìn) 行定期評估和改良.a核心人員儲藏 率；b儲藏方案滿足各 過程和業(yè)務(wù)的程度； c人員培訓(xùn)支撐各 過程和業(yè)務(wù)開展的 程度；d人員績效考核對 提升效勞質(zhì)量的效 果.a是否有文檔化的人力資源規(guī)劃 和人力資源儲藏機(jī)制？是否包含 運維四要素及交付治理和應(yīng)急響 應(yīng)對關(guān)鍵崗位的要求？b是否有人力資源年度方案？是 否包括人員儲藏方案.c是否有業(yè)務(wù)需求評估和崗位設(shè) 置方案？如何執(zhí)行的？是否覆蓋 治理、工具研發(fā)、技術(shù)支持、過 程治理以及應(yīng)急響應(yīng)等相應(yīng)的關(guān) 鍵崗位？d是否有文件化的人員招選 聘治理的工作流程,以及是否按 照流程執(zhí)行.e檢查人員變更時的工作交接記

46、錄,最好抽取工具研發(fā)、技術(shù)支 持、過程治理以及應(yīng)急響應(yīng)各一 個崗位.檢查當(dāng)有突發(fā)的效勞需 求時對其作出及時調(diào)整的記錄.f檢查近2年對人力資源儲藏和 人員招選聘治理制度流程進(jìn) 行評估和改良的記錄.公司級：?*公司人力資源規(guī)劃?*公司人力資源儲藏機(jī)制?« *公司人力資源年度規(guī)劃?包含儲備方案«*公司人員需求調(diào)查表?«*公司崗位責(zé)任表?«*公司人員招聘治理程序?«*公司入職人員登記表?«*公司離職人員登記表?«*公司內(nèi)部人員調(diào)整記錄與交接表?天地公司?人員離職交接表?«*公司人力資源規(guī)劃改良記錄?部門級：«*公

47、司運維中央人力資源規(guī)劃?«*公司運維中央人員儲藏方案?*公司運維中央人員年度規(guī)劃?包含儲藏方案«*公司運維中央年度人員招聘需求調(diào)查表?«*公司運維中央崗位責(zé)任表?«*公司運維中央入職人員登記表?«*公司運維中央離職人員登記表?«*公司運維中央內(nèi)部人員調(diào)整記錄公司級：商 務(wù)找人事 部門級：商 務(wù)要求運 維中央各 個部門經(jīng) 理提交部 門人員相 關(guān)表,然后 進(jìn)行綜合7.177.19精彩文檔與交接表?運維中央?人員離職交接表?*公司運維中央人員規(guī)劃改良記錄?工程級：* *工程?人員規(guī)劃?包含儲藏方案* *工程?內(nèi)部人員調(diào)整記錄與交接表?* *

48、工程?人員離職交接表?* *工程?人員規(guī)劃改良記錄?工程級：項 目經(jīng)理* 和* GB/T 28827.1-2021 6.2人員治理人員培訓(xùn)：除到達(dá)三級要求外,還應(yīng)滿 足以下要求：a制定了年度培訓(xùn)方案,其 包括對治理、工具、技術(shù)、 過程以及交付和應(yīng)急響應(yīng)等 崗位人員的培訓(xùn)安排；b年度培訓(xùn)經(jīng)費投入得到 治理,包括預(yù)算,核算和成 本限制；c建立培訓(xùn)講師庫和培訓(xùn) 教材庫,培訓(xùn)教材覆蓋了管 理、工具、技術(shù)、過程以及 交付和應(yīng)急響應(yīng)的內(nèi)容； d有對培訓(xùn)效果的總結(jié)分 析和改良,分析至少包括培 訓(xùn)目標(biāo)實現(xiàn)率、培訓(xùn)覆蓋率、 培訓(xùn)有效率,改良制定了改 進(jìn)方案；e形成了培訓(xùn)實施的記錄； f對培訓(xùn)治理、講師庫和培 訓(xùn)教材庫的可用性進(jìn)行定期 評估和改良.a是否有文檔化的年度培訓(xùn)計 戈U?是否包含對治理、工具、技 術(shù)、過程以及交付和應(yīng)急響應(yīng)等 崗位人員的培訓(xùn)安排？ b檢查如何治理年度培訓(xùn)經(jīng)費？ 是否有預(yù)算,核算和本錢限制. 用2個實例驗證.c查看是否有培訓(xùn)講師庫和培訓(xùn) 教材庫？培訓(xùn)教材是否包括了管 理、工具、技術(shù)、過程以及交付 和應(yīng)急響應(yīng)的內(nèi)容；d是否有對培訓(xùn)效果的總結(jié)分析 和改良？分析是否包含培訓(xùn)目標(biāo) 實現(xiàn)率、培訓(xùn)覆蓋率、培訓(xùn)有效 率；查驗2個改良改良方案的實 施；e檢查培訓(xùn)實施記錄,重點查看 培訓(xùn)內(nèi)容是否覆蓋治理、工具、 技術(shù)、過程以及交付和應(yīng)急響應(yīng)