建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險防范指引

1、建筑施工企業(yè)法律顧問工作的幾點(diǎn)思考建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險防范指引第一章總則1.1 【建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)】1.2 【施工企業(yè)風(fēng)險識別】1.3 【施工企業(yè)風(fēng)險防范】第二章業(yè)務(wù)承接階段的法律風(fēng)險與防范.2.1 【承接應(yīng)公開招標(biāo)而未公開招標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險與防范】2.2 【邀請招標(biāo)項(xiàng)目不真實(shí)的風(fēng)險與防范】2.31發(fā)包人資信不良和支付能力欠缺的風(fēng)險與防范】2.4 【未充分了解所涉項(xiàng)目相關(guān)法律環(huán)境的風(fēng)險與防范】2.5 【編制投標(biāo)文件時對招標(biāo)文件理解錯誤的風(fēng)險與防范】2.6 【投標(biāo)文件編制項(xiàng)目遺漏的風(fēng)險與防范】2.7 【投標(biāo)文件承諾固定價格的風(fēng)險與防范】2.8 【聯(lián)合體投標(biāo)主體資質(zhì)未達(dá)標(biāo)及連帶責(zé)任的風(fēng)險與防范】

2、2.9 【采用低價投標(biāo)、高價索賠策略的風(fēng)險與防范】2.10 【必須公開招標(biāo)的工程未經(jīng)公開招標(biāo)直接續(xù)標(biāo)的風(fēng)險與防范】2.11 【發(fā)包人要求投標(biāo)人放棄優(yōu)先受償權(quán)的風(fēng)險與防范】2.121個人或其他組織以企業(yè)內(nèi)部承包經(jīng)營的形式對外投標(biāo)的風(fēng)險與防范】2.13【公開招標(biāo)工程的招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的風(fēng)險與防范】第三章施工合同簽訂階段的法律風(fēng)險與防范3.1 【簽訂合同的相對方無簽約資格的風(fēng)險與防范】3.2 【簽訂合同的相對方無資質(zhì)或超越資質(zhì)等級的風(fēng)險與防范】3.3 【合同加蓋印章與簽約主體名稱不一致的風(fēng)險與防范】3.41 合同內(nèi)容被篡改的風(fēng)險與防范】3.42 合同內(nèi)容不完整的風(fēng)險與防范】3.43 合同采用非中文

3、語言的風(fēng)險與防范】3.44 采用示范文本簽約時約定不明的風(fēng)險與防范】3.45 承包范圍、內(nèi)容約定不明的風(fēng)險與防范】3.46 約定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范的風(fēng)險與防范】3.47 【“黑白合同”的風(fēng)險與防范】3.48 【固定價格約定不明的風(fēng)險與防范】3.49 【合同價款風(fēng)險范圍約定不明的風(fēng)險與防范】3.50 【工程結(jié)算報(bào)告審核答復(fù)期限約定不明的風(fēng)險與防范】3.51 【合同工期約定不明的風(fēng)險與防范】3.52 【逾期竣工違約金約定過高的風(fēng)險與防范】3.53 【爭議解決條款約定不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險與防范】第四章 業(yè)務(wù)分包階段的法律風(fēng)險與防范4.1【總承包人轉(zhuǎn)包、違法分包的風(fēng)險與防范】4.21分包人不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全

4、生產(chǎn)條件的風(fēng)險與防范】4.3【忽視爭議解決管轄條款約定的風(fēng)險與防范】4.41 分包合同中未約定審價及費(fèi)用承擔(dān)的風(fēng)險與防范】4.42 指定分包的風(fēng)險與防范】.4.43 接受掛靠的風(fēng)險與防范】4.44 項(xiàng)目經(jīng)理等擅自簽約的風(fēng)險與防范】4.45 采購合同文本陷阱的風(fēng)險與防范】頁腳內(nèi)容504.46 未約定材料質(zhì)量特別標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險與防范】4.47 【材料設(shè)備質(zhì)量不合格但不注重證據(jù)保全的風(fēng)險與防范】4.48 【甲供料管理不善的風(fēng)險與防范】4.49 【租賃起重機(jī)械不合法的風(fēng)險與防范】4.50 【承租的機(jī)械設(shè)備存在質(zhì)量問題的風(fēng)險與防范】4.141租賃機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料發(fā)生丟失、毀損的風(fēng)險與防范】4.15【租賃機(jī)

5、械設(shè)備維修問題的風(fēng)險與防范】第五章 施工階段的法律風(fēng)險與防范5.1 【應(yīng)發(fā)包人要求提前進(jìn)場施工的風(fēng)險與防范】5.2 【因發(fā)包人原因，未按合同約定時間進(jìn)場施工的風(fēng)險與防范】5.3 【因發(fā)包人原因停工的風(fēng)險與防范】5.4 【因設(shè)計(jì)變更或特定情況未及時簽證的風(fēng)險與防范】5.5 【給予簽證的發(fā)包人代表沒有明確授權(quán)依據(jù)的風(fēng)險與防范】5.6 【現(xiàn)場協(xié)調(diào)會雖有記錄但未形成會議紀(jì)要或與會人未簽名的風(fēng)險與防范】5.7 【未及時提供月度工作量統(tǒng)計(jì)報(bào)告或發(fā)包人（監(jiān)理）未簽收的風(fēng)險與防范】5.8 【發(fā)包人未按合同約定支付工程進(jìn)度款的風(fēng)險與防范】5.91 分包人提出調(diào)整結(jié)算價格而發(fā)包人未確認(rèn)時總承包人先予確認(rèn)的風(fēng)險與防

6、范】5.92 【指定分包工程中總承包人的風(fēng)險與防范】5.93 【有關(guān)方送達(dá)的書面材料由未經(jīng)施工企業(yè)授權(quán)的人員簽收的風(fēng)險與防范】5.94 【工程有關(guān)各方送達(dá)的有答復(fù)要求的書面材料，在規(guī)定時限內(nèi)未答復(fù)的風(fēng)險與防范】5.95 【未正確處理施工設(shè)計(jì)圖缺陷的風(fēng)險與防范】5.141 分包人以總承包人名義與發(fā)包人發(fā)生直接工作聯(lián)系的風(fēng)險與防范】5.151 分包人拒不執(zhí)行總包人指令的風(fēng)險與防范】5.152 總包合同先于專業(yè)分包合同履行完畢前被解除的風(fēng)險與防范】5.153 施工現(xiàn)場安全管理的風(fēng)險與防范】5.154 勞動用工不規(guī)范的風(fēng)險與防范】5.155 勞務(wù)工工資發(fā)放不規(guī)范的風(fēng)險與防范】5.156 盲目停工的風(fēng)險

7、與防范】5.157 施工過程中發(fā)現(xiàn)文物的風(fēng)險與防范】第六章竣工驗(yàn)收階段的法律風(fēng)險與防范6.1 【不及時進(jìn)行中間驗(yàn)收的風(fēng)險與防范】6.2 【總包不及時進(jìn)行分包工程驗(yàn)收的風(fēng)險與防范】6.3 【不及時提交竣工驗(yàn)收報(bào)告的風(fēng)險與防范】6.4 【竣工驗(yàn)收資料不完整的風(fēng)險與防范】6.51 驗(yàn)收未通過，未按發(fā)包人要求進(jìn)行整改的風(fēng)險與防范】6.52 發(fā)包人為拖延結(jié)算而不組織竣工驗(yàn)收的風(fēng)險與防范】6.53 驗(yàn)收通過后，未及時辦理工程移交手續(xù)的風(fēng)險與防范】第七章結(jié)算階段的法律風(fēng)險與防范7.1 【不及時提交竣工結(jié)算報(bào)告的風(fēng)險與防范】7.2 【竣工結(jié)算資料不完整及存在瑕疵的風(fēng)險與防范】7.3 【發(fā)包人拖延審價或?qū)徍说娘L(fēng)

8、險與防范】7.41 發(fā)包人主張以行政審計(jì)結(jié)果確定工程價款的風(fēng)險與防范】7.42 不按招標(biāo)備案的合同而按另行簽訂的補(bǔ)充協(xié)議結(jié)算的風(fēng)險與防范】7.43 逾期不結(jié)算視為認(rèn)可結(jié)算被否定的風(fēng)險與防范】7.7【未發(fā)函催告無法行使優(yōu)先受償權(quán)的風(fēng)險與防范】7.8【喪失工程款優(yōu)先受償權(quán)的風(fēng)險與防范】第八章保修階段的法律風(fēng)險與防范8.1 【竣工日界定模糊，導(dǎo)致保修期起算點(diǎn)出現(xiàn)爭議或變相延長保修期的風(fēng)險與防范】8.2 【保修期限與保修金返還時間混淆，導(dǎo)致保修金返還困難的風(fēng)險與防范】8.3 【未要求分包人或掛靠單位預(yù)留保修金，導(dǎo)致保修責(zé)任無法轉(zhuǎn)移的風(fēng)險與防范】8.4 【自行采購設(shè)備時，合同約定的產(chǎn)品質(zhì)保期短于施工合同

9、保修期的風(fēng)險與防范】8.5 【保修“響應(yīng)期”約定過短的風(fēng)險與防范】8.61 不重視保修，導(dǎo)致屢修不好，增加被索賠損失的風(fēng)險與防范】8.7 【履行保修義務(wù)時文書記載不規(guī)范，導(dǎo)致對已履行的保修義務(wù)舉證不能的風(fēng)險與 防范】8.8 【無過錯而無法收回保修金的風(fēng)險與防范】第九章糾紛處理階段的法律風(fēng)險與防范9.1 【不及時主張工程款的風(fēng)險與防范】9.2 【逾期付款違約金喪失訴訟時效風(fēng)險與防范】9.3 【訴訟或仲裁證據(jù)不足或不利的風(fēng)險與防范】9.4 【申請?jiān)V訟或仲裁前未進(jìn)行法律分析和決策的風(fēng)險與防范】9.5 【起訴時被告主體確認(rèn)錯誤的風(fēng)險與防范】9.61 訴訟過程中不及時追加當(dāng)事人的風(fēng)險與防范】9.62 選

10、擇管轄法院不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險與防范】9.63 未及時申請財(cái)產(chǎn)保全的風(fēng)險與防范】9.64 未及時申請執(zhí)行的風(fēng)險與防范】9.65 【已保全財(cái)產(chǎn)未續(xù)保的風(fēng)險與防范】9.66 【未及時申請?jiān)靸r鑒定導(dǎo)致訴請被駁回的風(fēng)險與防范】9.67 【錯誤的司法鑒定結(jié)論被采用的風(fēng)險與防范】9.68 【逾期舉證的風(fēng)險與防范】.第一章總則施工企業(yè)的核心業(yè)務(wù)是建設(shè)工程的施工、管理，準(zhǔn)確識別施工企業(yè)的法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的防范措施，對施工企業(yè)增加效益，保證企業(yè)的健康發(fā)展具有極 為重要的意 義。1.1 【建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)】建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人與承包人就完成具體工程項(xiàng)目的建筑施工、設(shè)備 安裝與調(diào)試、工程保修等工作內(nèi)容，確定雙方

11、權(quán)利與義務(wù)的協(xié)議。施工合同與其 它建設(shè)工程合同一樣， 都是雙務(wù)有償合同， 是依照自愿、 公 平、誠信原則訂立的。 建設(shè)工程施工合同在整個建設(shè)工程合同體系中起主干合同的 作用。 在實(shí)際施工中， 如果遇到了建設(shè)工程施工合同中沒有規(guī)定的特殊情況，則應(yīng)該按照合同法的 規(guī)定，可適用承攬合同的有關(guān)規(guī)定。建設(shè)工程施工合同主要包括工程范圍、建設(shè)工期、開工和竣工時間、工程質(zhì) 量、工程造價、技術(shù)資料交付時間、 材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、交工驗(yàn) 收、質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。 建設(shè)工程施工合同與其它雙務(wù)有償合同在具有共性的基礎(chǔ)上，另外還具有以 下特點(diǎn)。（1）合同標(biāo)的的特殊性 施工合同的標(biāo)的是各類建筑產(chǎn)品

12、，建筑產(chǎn)品是不動產(chǎn)，其基礎(chǔ) 部分與大地相 連，具有固定性的特點(diǎn)。因此，每個施工合同的標(biāo)的都是特殊的，相互 間不可替 代。（2）合同履行期限的長期性 建筑物的施工由于結(jié)構(gòu)復(fù)雜、體積龐大、 建筑材料種類多、工程量大，其工 期一般較長。 合同簽訂后到正式開工前有一個較 長的施工準(zhǔn)備時間；工程項(xiàng)目全 部竣工驗(yàn)收后要有辦理竣工結(jié)算及保修期的時間；在 工程的施工過程中，還可能 因?yàn)椴豢煽沽?、工程變更、材料供?yīng)不及時等原因而導(dǎo)致 工期順延等，這就決定 了施工合同履行期限還可能要長于約定的合同工期。（3）合同內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性施工合同涉及的法律關(guān)系包括承發(fā)包關(guān)系、買賣關(guān)系、勞動關(guān)系、保險關(guān)系和運(yùn)輸關(guān)系等，

13、具有多樣性和復(fù)雜性。這就要求施工合同的內(nèi)容盡量詳盡。因此，施工合同除了應(yīng)當(dāng)具備一般合同的內(nèi)容外，還應(yīng)對安全文明施工、 專利技術(shù)使用、 發(fā)現(xiàn)地下障礙物和文物、工程的分包、 不可抗力、 工程變更以及材料設(shè)備的供應(yīng)、運(yùn)輸、驗(yàn)收等內(nèi)容作出約定。（4）合同監(jiān)督的嚴(yán)格性 由于施工合同的履行對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會公共安全、人們的工作和生活都 有著很大的影響，國家制定了如建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、建設(shè)工程質(zhì)量 管理?xiàng)l例等一系列的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī) 范性文件對施工合同進(jìn)行嚴(yán)格地監(jiān)督。（5）糾紛的多發(fā)性監(jiān)督事項(xiàng)涉及合同主體 的市場準(zhǔn)入即承發(fā)包人的資質(zhì)要求、承發(fā)包的招標(biāo)程 序及禁止掛靠、合同履行中禁止轉(zhuǎn)包和違法分包等

14、等。由于建設(shè)工程施工合同的上述特點(diǎn)及建筑市場實(shí)行的先定價 后成交的“期貨 式”交易特性，再加上目前建筑市場僧多粥少，交易主體市場地位 嚴(yán)重不平等，市場對業(yè)主的約束和規(guī)范甚少， 合同存在著單方面的約束性， 責(zé)、權(quán)、 利不平衡，使施工承包方在市場交易中處于明顯的弱勢和不利地位。以上市場、交易、合同特點(diǎn)決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險性。1.2 【施工企業(yè)風(fēng)險識別】 風(fēng)險的識別是風(fēng)險防范的前提，施工企業(yè)面臨的風(fēng)險主要 有兩種，一種是經(jīng) 營風(fēng)險，另一種是法律風(fēng)險。第一種風(fēng)險不是本指引的重點(diǎn)；第二種風(fēng)險主要與企業(yè)內(nèi)部管理水平、管理 程序、運(yùn)作機(jī)制、合同履行控制等有關(guān)，可 預(yù)防、可控制性較大，如果企業(yè)預(yù)防 和法律意

15、識強(qiáng)，在企業(yè)日常經(jīng)營管理中做到事前 能預(yù)見、事中有控制、事后可補(bǔ) 救，往往能為企業(yè)帶來可觀的“管理效益”。如同安全風(fēng)險事關(guān)員工的生命健康一樣，法律風(fēng)險也事關(guān)施工企業(yè)的“生命” 健康，因此，法律風(fēng)險也要經(jīng)常分析、查找“危險源”。本指引將法律風(fēng)險按建設(shè)工程施工合同先后順序，分為業(yè)務(wù)承接、施工合同 簽訂、 業(yè)務(wù)分包、施工過程、竣工驗(yàn)收、結(jié)算、保修和糾紛處理八個階段，每個階段作為一章，對各個階段的風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)的識別。 以上任何階段的風(fēng)險，如果 預(yù)防和控制不好， 都有可能形成糾紛， 都有可能給施工企業(yè)帶來意想不到的損失。1.3 【施工企業(yè)風(fēng)險防范】 識別風(fēng)險的目的在于防范潛在的風(fēng)險成為實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險，

16、本指引在分階段 識別風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對每個風(fēng)險點(diǎn)依據(jù)合法性、有利性原則，對所能 采取的防范 措施相應(yīng)進(jìn)行了說明，以指引施工企業(yè)進(jìn)一步健全和完善企業(yè)合同管理體系，加 強(qiáng)簽約、履約管理，盡可能地防范和規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險， 保護(hù)自己的合法權(quán)益。第二章業(yè)務(wù)承接階段的法律風(fēng)險與防范2.1 【承接應(yīng)公開招標(biāo)而未公開招標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 施工企業(yè)未核實(shí)項(xiàng)目是否屬于必須公開招標(biāo)的項(xiàng)目或明知屬于必須公開 招 標(biāo)的項(xiàng)目，直接與發(fā)包人簽訂施工合同，最終導(dǎo)致合同無效、不能達(dá)到合同預(yù)期 目 的?！痉婪洞胧?施工企業(yè)在承接項(xiàng)目時，首先要核實(shí)該項(xiàng)目是否屬于必須公開招標(biāo)的 項(xiàng)目?？梢圆扇∠铝写胧?查詢項(xiàng)目所在地的政

17、策法規(guī)對必須公開招標(biāo)項(xiàng)目的有關(guān) 規(guī)定；2.通過項(xiàng)目所在地政府主管機(jī)關(guān)或行業(yè)協(xié)會等正規(guī)渠道獲取招標(biāo)信息；3.特殊情況下可在施工合同中約定合同的生效條件，比如以施工合同到項(xiàng)目 所在地主管部門辦理完備案手續(xù)為生效條件等。2.2 【邀請招標(biāo)項(xiàng)目不真實(shí)的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】邀請招標(biāo)項(xiàng)目（主要是民營或外資建設(shè)項(xiàng)目）根本就不存在，或者項(xiàng)目 并不具備發(fā)包條件，或者發(fā)包人不是建設(shè)單位，也沒有取得建設(shè)單位授權(quán)，或者僅僅 是中介角色，可能給施工企業(yè)帶來下列風(fēng)險：1.因他人冒充發(fā)包人，保證金被騙?。?. 因他人虛擬建設(shè)項(xiàng)目，中介費(fèi)被騙取?！痉婪洞胧?施工企業(yè)可采取下列措施：1查看當(dāng)?shù)卣袠?biāo)主管部門公布的建設(shè)項(xiàng)目

18、信息；2.與建設(shè)單位（發(fā)包人）直接接洽，了解、查看政府立項(xiàng)批文，建設(shè)用 地規(guī) 劃許可證，土地使用權(quán)證，建設(shè)工程規(guī)劃許可證，設(shè)計(jì)文件等，并核實(shí)建設(shè)單位 準(zhǔn) 確信息；3.實(shí)地察看建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場；4.審查項(xiàng)目發(fā)包人洽談人的代理身份和授權(quán)文件； 5.支付與項(xiàng)目招標(biāo)有關(guān)的費(fèi)用應(yīng)直接支付到招標(biāo)單位的銀行帳戶。2.31 發(fā)包人資信不良和支付能力欠缺的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包人商業(yè)信譽(yù)不良，在銀行和融資業(yè)內(nèi)以及上下游產(chǎn)業(yè)鏈中， 沒 有良好口碑； 土地出讓金等費(fèi)用尚未完全繳納；準(zhǔn)備利用開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行借款和其 他融資；要求施工企業(yè)全部墊資等。施工企業(yè)面對這樣業(yè)主或發(fā)包人，可能存在 的風(fēng) 險為：1工程項(xiàng)目無

19、法正常執(zhí)行，導(dǎo)致一系列后果；2.投標(biāo)后造成的損失無法追回。【防范措施】 施工企業(yè)可采取的措施為：1投標(biāo)前在業(yè)內(nèi)調(diào)查、了解建設(shè)項(xiàng)目投資人或發(fā)包人商業(yè)信譽(yù)、業(yè)內(nèi)口碑和 業(yè)績情況； 向銀行系統(tǒng)了解其過去貸款情況； 向土地規(guī)劃部門調(diào)查建設(shè)項(xiàng)目土地 出讓金支付情況；向工商、稅務(wù)部門了解股東及構(gòu) 成情況、資本金數(shù)額以及納稅 情況；了解發(fā)包人訴訟、仲裁情況；2.在時間緊迫的情況下，可以一邊組織投標(biāo)，一邊調(diào)查了解情況；3.如果經(jīng)查證發(fā)包 人的資信確實(shí)存在嚴(yán)重問題，施工企業(yè)應(yīng)綜合各種因素，慎重考慮是否參加投標(biāo)。2.4【未充分了解所涉項(xiàng)目相關(guān)法律環(huán)境的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 施工企業(yè)因忽視對擬承接的項(xiàng)目所在地相關(guān)

20、法律環(huán)境的調(diào)查，因此在施工過 程中無法正常進(jìn)行或各種預(yù)料外的情況頻發(fā)，最終結(jié)算時索賠無果?！痉婪洞胧?施工企業(yè)應(yīng)該在接洽項(xiàng)目時，采取下列措施：1仔細(xì)調(diào)查工程所在地人文、經(jīng)濟(jì)、政治等情況，了解當(dāng)?shù)氐恼叻ㄒ?guī)及行 業(yè)主管部門的一些規(guī)范性文件、生活習(xí)俗、 宗教信仰、社會治安等；2.投標(biāo)時綜合考慮各種因素可能增加的費(fèi)用及對工期的影響；3.簽約時也應(yīng)綜合全面考慮上述因素對工程項(xiàng)目具體實(shí)施的影響；4.如項(xiàng)目所在地相關(guān)法律環(huán)境復(fù)雜，施工企業(yè)可慎重考慮是否參加投標(biāo)。2.5【編制投標(biāo)文件時對招標(biāo)文件理解錯誤的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 投標(biāo)文件編制人對招標(biāo)文件理解錯誤或者對有歧義的內(nèi)容未予進(jìn)一步明確，如：1采用的

21、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為非常用的； 2.招標(biāo)文件的部分內(nèi)容含糊不清； 3.招標(biāo) 文件前后不一致；進(jìn)而有可能導(dǎo)致對采購的建材、設(shè)備產(chǎn)地、型號、品牌和質(zhì)量等理解不同， 從而造成施工企業(yè)商務(wù)標(biāo)報(bào)價與實(shí)際工程項(xiàng)目、工程量 之間存在差異，給 施工企業(yè)造成損失。【防范措施】 組建投標(biāo)文件編制小組，采取下列措施防范風(fēng)險：1結(jié)合工程實(shí)際，認(rèn)真仔細(xì)審查相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2 .對內(nèi)容含糊或前后不一致的地方，及時書面要求招標(biāo)人澄清，不憑習(xí)慣做法處理;3 .對一些招標(biāo)人沒有明確的內(nèi)容，在投標(biāo)文件中注明所基于的特定理解；4.在本企業(yè)專業(yè)人員編制的基礎(chǔ)上，有條件的可聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助完成，最后由專家把關(guān)。2.6 【投標(biāo)文件編制項(xiàng)目遺漏的風(fēng)險

22、與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 投標(biāo)文件編制中項(xiàng)目遺漏可能導(dǎo)致的風(fēng)險點(diǎn)為：1報(bào)價所依據(jù)的工程量與實(shí)際工程量有偏差；2.導(dǎo)致造價、工期發(fā)生偏差?！痉婪洞胧?施工企業(yè)可采取的防范措施如下：1區(qū)分是傳統(tǒng)報(bào)價還是清單報(bào)價，分別不同情況處理：若傳統(tǒng)報(bào)價，應(yīng)仔細(xì) 審核圖紙，準(zhǔn)確計(jì)算工程量；若工程量清單報(bào)價，應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際情況，準(zhǔn)確計(jì)算分部分項(xiàng)工程量清單項(xiàng)目及措施費(fèi)項(xiàng)目；2.仔細(xì)完整審核圖紙，結(jié)合工程量清單確定應(yīng)報(bào)價的范圍；3.考慮項(xiàng)目所在地關(guān)于投標(biāo)報(bào)價的規(guī)定；4.注意一些零報(bào)價項(xiàng)目可能產(chǎn)生的后果。2.7 【投標(biāo)文件承諾固定價格的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 市場因素可能帶來下列風(fēng)險：1材料價格上相的風(fēng)險；2.勞務(wù)工工資上

23、 漲的風(fēng)險；3.涉外工程中匯率的風(fēng)險?！痉婪洞胧?施工企業(yè)可采取下列措施：1采用固定總價的， 要認(rèn)真分析合同履行 期的價格走勢和風(fēng)險，投標(biāo)報(bào)價時 充分考慮市場因素并約定風(fēng)險范圍；采用固定單價 的，可約定風(fēng)險范圍、幅度及 調(diào)價的原則；2.在后續(xù)簽約時可設(shè)定相應(yīng)的條款控制可 能帶來的損失，比如約定市場因素導(dǎo)致造價增加一定幅度后可適當(dāng)調(diào)整承包價等。2.8 【聯(lián)合體投標(biāo)主體資質(zhì)未達(dá)標(biāo)及連帶責(zé)任的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】施工企業(yè)在與勘察單位和設(shè)計(jì)單位或其他組成聯(lián)合體進(jìn)行工程總承包投標(biāo) 時，聯(lián)合體的所有組成單位都必須達(dá)到建設(shè)工程項(xiàng)目的法定資質(zhì)要求，如果有任 何一家單位的資質(zhì)不符合要求，都可能造成如下的風(fēng)險

24、：1投標(biāo)無效；2.承擔(dān)違約責(zé)任；3.工程質(zhì)量出現(xiàn)問題，引起賠償責(zé)任。【防范措施】 施工企業(yè)在選擇聯(lián)合體投標(biāo)方式時，應(yīng)采取下列措施：1了解招標(biāo)人的具體要求；2.嚴(yán)格審核合作方的業(yè)內(nèi)資質(zhì)是否達(dá)到法定要求，同時了解聯(lián)合體成員過去業(yè)績和經(jīng)驗(yàn)；3.聯(lián)合體內(nèi)部簽署追償條款，如果發(fā)生聯(lián)合體成員對發(fā)包人連帶承擔(dān)工程質(zhì) 量等責(zé)任，具體責(zé)任單位要對造成聯(lián)合體其他成員的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。2.9 【采用低價投標(biāo)、高價索賠策略的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 施工企業(yè)投標(biāo)報(bào)價，是招標(biāo)單位評標(biāo)、定標(biāo)的重要因素，但不是唯一 因素，最低報(bào)價不一定中標(biāo)；即使中標(biāo)了，索賠的難度也很大，存在虧損的風(fēng)險。如 果 中標(biāo)后不簽訂工程施工承包合同

25、，則投標(biāo)保證金將無法退回?！痉婪洞胧孔屑?xì)研究招標(biāo)文件中合同條款、建設(shè)工程范圍、工程量清單，根據(jù)企 業(yè)定額 結(jié)合自身的成本，編制投標(biāo)文件及報(bào)價；同時采取下列措施：1根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，全面分析項(xiàng)目索賠條款， 評估可能存在的索賠情況；2.建立具有豐富索賠經(jīng)驗(yàn)的管理團(tuán)隊(duì)；3.加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過程中的履約管理；4.在簽約時設(shè)定止損條款，控制可能給施工企業(yè)帶來損失的程度。2.10 【必須公開招標(biāo)的工程未經(jīng)公開招標(biāo)直接續(xù)標(biāo)的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 建設(shè)單位的有些工程是連續(xù)開發(fā)的項(xiàng)目，需要分期建設(shè)，如是必須招標(biāo) 的工 程，建設(shè)單位必須分期進(jìn)行招標(biāo)，直接續(xù)標(biāo)可能會導(dǎo)致下列風(fēng)險：1施工企業(yè)受到行政處罰；2.中標(biāo)無

26、效可能導(dǎo)致施工企業(yè)中途退場、違約條款無效、結(jié)算條款無效， 甚至可能導(dǎo)致優(yōu)先受償權(quán)喪失、前期既定的合法利益受到損失?！痉婪洞胧?對于續(xù)標(biāo)的工程， 因施工企業(yè)已經(jīng)參與建設(shè)單位的前期工程，對建 設(shè)單位的需求較為了解，基本掌握施工現(xiàn)場條件，采購建筑材料也輕車熟路，從工程 項(xiàng)目 現(xiàn)場管理方便以及保證建設(shè)工程質(zhì)量等方面，也對建設(shè)單位有利。但施工企業(yè)應(yīng) 該仔細(xì)研究，采取下列措施防范風(fēng)險：1按規(guī)定辦理公開招投標(biāo)手續(xù)，利用已有優(yōu)勢條件，適當(dāng)降低投標(biāo)報(bào)價，確 保中標(biāo)；2.如屬于可以議標(biāo)的工程，則應(yīng)按規(guī)定辦理備 案手續(xù)；3.承接后續(xù)工程的過程中，應(yīng)注意保障前期工程的利益不受損失。2.11 【發(fā)包人要求投標(biāo)人放棄優(yōu)

27、先受償權(quán)的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 建設(shè)單位或發(fā)包人因彌補(bǔ)建設(shè)資金不足，需要向銀行借款融資，而有些 銀行貸款的前提條件是要求施工企業(yè)承諾放棄建設(shè)工程“優(yōu)先受償權(quán)”。建設(shè)工程優(yōu) 先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)，施工企業(yè)放棄優(yōu)先受償權(quán)，建設(shè)工程款即屬于一般債權(quán)，清償順序在建設(shè)工程抵押權(quán)之后，風(fēng)險加大，可能導(dǎo)致工程款無法全部收回。【防范措施】 面對發(fā)包人的無理要求，施工企業(yè)可采取下列措施：1依據(jù)招投標(biāo)文件或者工程施工承包合同約定，予以拒絕；2.如果無法拒絕或不愿意惡化與建設(shè)單位的合作關(guān)系， 或在招標(biāo)階段不愿意 放棄承接工程，被迫無奈接受，應(yīng)要求發(fā)包 人提供其他有效擔(dān)保；3.施工企業(yè)也應(yīng)積極有效地收集一些證據(jù)。包括

28、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件，開發(fā) 商要求放棄的函件、施工企業(yè)不同意的書面答復(fù)、會議紀(jì)要等文件；一 旦發(fā)生訴訟或仲裁可盡力抗辯該等放棄的效力。2.121個人或其他組織以企業(yè)內(nèi)部承包經(jīng)營的形式對外投標(biāo)的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 施工企業(yè)經(jīng)常采用“項(xiàng)目內(nèi)部承包經(jīng)營”的形式對外投標(biāo)，投標(biāo)文件 加蓋企 業(yè)印章， 但文件由承包經(jīng)營的個人或其他組織編制。這種形式可能給施工企 業(yè)帶 來的風(fēng)險如下：1如果實(shí)質(zhì)是將企業(yè)資質(zhì)出借給承包資質(zhì)不達(dá)標(biāo)的企業(yè)或沒有資 質(zhì)和資格 的個人用以承接建設(shè)工程，則要受到行政處罰；2.投標(biāo)報(bào)價低于成本， 一旦中標(biāo)并簽訂合同，施工企業(yè)可能承擔(dān)該工程引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任?！痉婪洞胧?施工企業(yè)的

29、內(nèi)部承包經(jīng)營可采取下列措施防范風(fēng)險： 1符合規(guī)定的內(nèi) 部承包經(jīng)營項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理必須在施工企業(yè)注冊， 工程項(xiàng)目 工程師、施工員、安全員、 材料員、資料員等應(yīng)該與施工企業(yè)簽訂勞動合同，并 由企業(yè)支付工資；2.無論何種內(nèi) 部承包經(jīng)營， 施工企業(yè)都應(yīng)按照自己直營的項(xiàng)目一樣嚴(yán)格管理，工程款項(xiàng)的收支必須經(jīng)過施工企業(yè)辦理，材料采購合同、設(shè)備租賃合同等合同的 簽訂主體必須是企業(yè)法 人，以利于企業(yè)對工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、資金等 方面防范風(fēng)險；3.項(xiàng)目部（內(nèi) 部承包的個人或組織） 編制的投標(biāo)文件應(yīng)經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門審核， 若發(fā)現(xiàn)低于成本或 風(fēng)險圈套的，不予投標(biāo)。2.13【公開招標(biāo)工程的招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的風(fēng)險與

30、防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 招標(biāo)人要求另行訂立違背招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，施工企業(yè)可能面臨 的風(fēng)險為：1施工企業(yè)權(quán)利減少的同時可能承擔(dān)的法律責(zé)任卻沒有改變；2.如減少約定工程量或?qū)⒎猪?xiàng)工程交由他人完成，可能因質(zhì)量、安全問題引發(fā)賠償責(zé)任。【防范措施】 中標(biāo)人可拒絕簽訂違背招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，并采取下列措 施：1如招標(biāo)人不與中標(biāo)人簽訂合同，可要求其承擔(dān)締約過失責(zé)任；2.如是投標(biāo)范圍內(nèi)的工程被招標(biāo)人另行指定分包，可由三方簽訂協(xié)議，明確各自權(quán)利義務(wù)責(zé)任；3.對與指定分包相關(guān)的費(fèi)用由管理費(fèi)改為配合費(fèi)；4.設(shè)定因指定分包的原因?qū)е轮袠?biāo)人損失的，可直接追償； 5.綜合評估招標(biāo)人單方改變中標(biāo)結(jié)果的風(fēng)險，慎重

31、處理，如果 出現(xiàn)合同不能 履行的情形，合同不再履行，中標(biāo)人可以要求招標(biāo)人賠償損失，包括賠 償合同履行后的可得利益。第三章施工合同簽訂階段的法律風(fēng)險與防范3.1 【簽訂合同的相對方無簽約資格的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 簽訂合同的相對方主體無相應(yīng)的簽約資格，導(dǎo)致合同的效力存在瑕疵， 可能 不發(fā)生當(dāng)事人預(yù)期的法律效果?！痉婪洞胧亢炗喓贤耙獙彶橄鄬Ψ街黧w是否具有相應(yīng)簽約資格。如與發(fā)包人簽約，則 需要審查營業(yè)執(zhí)照、立項(xiàng)批文、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、建設(shè)工 程 規(guī)劃許可證等證照載明的主體是否與簽約主體一致，如不一致，則需要取得相應(yīng) 的授權(quán)委托書；如與分包人簽約，則需要避免分包人以項(xiàng)目部、工程隊(duì)

32、、施工班 組、個 人等名義簽約。3.2 【簽訂合同的相對方無資質(zhì)或超越資質(zhì)等級的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 合同簽約主體不具有相應(yīng)的資質(zhì)，導(dǎo)致簽訂的施工合同特別是分包合同無效，對雙方當(dāng)事人沒有約束力，無法追究逾期竣工違約金、逾期付款違約金、未 達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)違約金等違約責(zé)任?！痉婪洞胧?簽訂合同前應(yīng)當(dāng)審查：簽約主體是否具有與工程項(xiàng)目相對應(yīng)的資質(zhì)及資質(zhì)等級。3.3 【合同加蓋印章與簽約主體名稱不一致的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 合同加蓋印章與簽約主體的名稱不一致，導(dǎo)致合同主體與預(yù)期的主體不一致，甚至導(dǎo)致合同效力存在瑕疵?！痉婪洞胧?加蓋印章時，應(yīng)當(dāng)注意：印章名稱與簽約主體名稱保持一致，并且應(yīng) 該是法

33、人印章或合同專用章，如不一致，應(yīng)取得相應(yīng)的授權(quán)書或追認(rèn)書。3.41合同內(nèi)容被篡改的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 在簽約過程中，一方單方蓋章后，將合同文本遞交對方，對方將合同內(nèi) 容篡 改，導(dǎo)致對先蓋章一方不利的后果?！痉婪洞胧?在合同中約定手寫、涂改無效；1.1 量爭取同時蓋章或手書合同一方先蓋章；3.加蓋騎縫章；4.在合同文本每一頁上都簽字（蓋章）。3.5 【合同內(nèi)容不完整的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 合同缺乏必要的條款，導(dǎo)致約定不明，履行過程中容易產(chǎn)生爭議。【防范措施】1簽約時審查合同是否具備以下內(nèi)容：工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程 的 開工和竣工時間、工程質(zhì)量、工程造價、技術(shù)資料交付時間、材料和

34、設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等；2.爭取使用建設(shè)、工商行政主管部門頒布的示范合同文本。3.6 【合同采用非中文語言的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 采用外文或者中外文簽訂合同時，由于對外文疏于理解，導(dǎo)致對合同 內(nèi)容的 理解發(fā)生偏差，容易產(chǎn)生爭議?！痉婪洞胧?爭取采用中外文兩種文本簽約，并約定以中文文本為準(zhǔn)；2.若以外文文本為準(zhǔn)，則應(yīng)聘請專業(yè)涉外律師審核，并進(jìn)行中文翻譯。3.7 【采用示范文本簽約時約定不明的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 采用示范文本簽約時， 在專用條款中未對通用條款相關(guān)事項(xiàng)做出選擇、 細(xì)化、 調(diào)整，導(dǎo)致約定不明，進(jìn)而容易產(chǎn)生爭議?！痉婪洞胧?

35、采用示范文本簽約時，應(yīng)仔細(xì)閱讀通用條款，并結(jié)合工程項(xiàng)目本身的 特點(diǎn)，在專用條款中對通用條款的相關(guān)條款作出選擇、細(xì)化、調(diào)整。3.8 【承包范圍、內(nèi)容約定不明的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】對承包范圍、內(nèi)容約定不明，導(dǎo)致在合同履行過程中容易產(chǎn)生爭議?！痉?范措施】1對于承包范圍和承包內(nèi)容應(yīng)由設(shè)計(jì)、技術(shù)人員與造價人員共同界定；2.在約定承包范圍和承包內(nèi)容時，需要結(jié)合圖紙、規(guī)范、招投標(biāo)文件進(jìn)行。3.9 【約定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 將不存在的優(yōu)良質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定為驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，將應(yīng)由建設(shè)單位申請?jiān)u選的獎項(xiàng) 約定為驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致質(zhì)量違約責(zé)任爭議?！痉婪洞胧?應(yīng)當(dāng)按照國家、地方、行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為質(zhì)

36、量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，避免約定優(yōu) 良標(biāo)準(zhǔn) 或其他不規(guī)范的獎項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。3.10 【“黑白合同”的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 經(jīng)過招投標(biāo)備案的合同價款低于雙方另行簽訂的協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議的合同 價 款，導(dǎo)致以較低的備案合同結(jié)算的風(fēng)險，甚至可能導(dǎo)致建設(shè)行政主管部門的行政 處罰。【防范措施】1盡量避免在經(jīng)過招投標(biāo)備案的合同之外另行簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議變 更合 同價款；2.若無法避免1的情況，則經(jīng)過招投標(biāo)備案的合同價款盡可能高于雙 方另行 簽訂的協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議的合同價款；3.在經(jīng)過招投標(biāo)備案的合同價款較低的情況下，雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明 確約定經(jīng)過招標(biāo)備案的合同價款只是為了辦理施工 許可證備案之用， 對雙方?jīng)]有 約束力，最

37、終結(jié)算應(yīng)以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。3.11 【固定價格約定不明的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 建設(shè)工程施工合同示范文本的通用條款中約定了固定價格等三種合同價 款 確定方式，在相應(yīng)的專用條款中，如選擇固定價格合同價款確定方式， 而不對固 定 總價和固定單價加以區(qū)分，則導(dǎo)致約定不明，產(chǎn)生爭議?！痉婪洞胧?在選用固定價格合同價款確定方式時，在專用條款中應(yīng)明確約定是采用固定 總價方式還是采用固定單價方式。3.12 【合同價款風(fēng)險范圍約定不明的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 因?qū)贤男衅陂g人工、材料、機(jī)械價格波動或政策法規(guī)發(fā)生變化，是 否調(diào) 整合同價款及如何調(diào)整合同價款約定不明，產(chǎn)生爭議?！痉婪洞胧?若采用固定價格合同價

38、款確定方式，需要對合同履行期間，人工、材 料、機(jī) 械價格波動或政策法規(guī)的變化是否調(diào)整合同價款做出約定，如約定調(diào)整，則需 要就調(diào)整的范圍和方法進(jìn)一步做出具體約定。3.13 【工程結(jié)算報(bào)告審核答復(fù)期限約定不明的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 施工合同中因?qū)こ探Y(jié)算報(bào)告提交后的答復(fù)期限未作具體約定，導(dǎo)致結(jié)算拖延。【防范措施】1需要明確約定工程結(jié)算報(bào)告提交后的答復(fù)期限；2.進(jìn)一步明確約定逾期答復(fù)的法律后果；3.如有可能，明確約定超過答復(fù)期限不予答復(fù)視為認(rèn)可工程結(jié) 算報(bào)告載明的價款。3.14 【合同工期約定不明的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 合同中未約定開竣工日期認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，或未明確工期是日歷天還是工作 日，導(dǎo)致約定

39、不明，產(chǎn)生爭議?！痉婪洞胧?明確約定開竣工日期的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以及工期是按日歷天計(jì)還是按工作 日計(jì)。3.15 【逾期竣工違約金約定過高的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 逾期竣工違約金約定過高，且沒有最高限額的約定，若逾期竣工，將可 能導(dǎo) 致承擔(dān)過高的逾期竣工違約金，同時，影響施工企業(yè)主張工程款的權(quán)利?！痉婪洞胧?以約定賠償實(shí)際損失代替名定逾期竣工違約金； 2.如約定逾期竣工 違約金，則宜約定與同期銀行固定資產(chǎn)貸款利率等值的違 約金；3.盡可能約定違約 金的最高限額。3.16 【爭議解決條款約定不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】爭議解決條款約定不當(dāng)，將可能導(dǎo)致爭議解決條款無效，甚至增加訴訟成本， 延長解決糾紛

40、的期限，以及其他不利的后果?！痉婪洞胧?對于選擇仲裁還是訴訟解決方式應(yīng)明確約定一種方式， 避免出現(xiàn)兩 種方式；2.如選擇仲裁，則要準(zhǔn)確約定仲裁機(jī)構(gòu)的名稱； 3.如選擇訴訟，則爭取約定 施工企業(yè)所在地法院管轄。第四章 業(yè)務(wù)分包階段的法律風(fēng)險與防范4.1 【總承包人轉(zhuǎn)包、違法分包的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】1按照有關(guān)法律規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違法分包將導(dǎo)致轉(zhuǎn)包、分包合同無效，總 承包 人面臨行政處罰的風(fēng)險；2.訴訟階段， 人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定和相關(guān)司法解 釋的規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得； 3.總承包人無法 根據(jù)合同的違約責(zé)任條款直接要求分包人支付違約金；4.總承包人還可能面臨被實(shí)

41、際施工人起訴要求總承包人在欠付分包人工程款范圍內(nèi)承擔(dān)實(shí)際施工人應(yīng)收工程款的連帶支付責(zé)任的風(fēng)險；5.總承包人還應(yīng)根據(jù)總承包合同的約定向發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任， 如支付違約 金、解除合同等?！痉婪洞胧?總承包人應(yīng)建立分包審查機(jī)制，加強(qiáng)對分包項(xiàng)目的合法性審查，避免 轉(zhuǎn)包、 違法分包。如確需分包的， 總承包人應(yīng)在總承包合同中與發(fā)包人約定可以分 包的 項(xiàng)目范圍。 如總承包合同中未有約定的，總承包人應(yīng)在分包前取得發(fā)包人同意 對 該項(xiàng)目分包的書面文件。如分包前沒有確認(rèn)的，事后應(yīng)補(bǔ)辦證明文件。4.21分包人不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)條件的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 除3.1所述的法律風(fēng)險外， 在分包人不具備相應(yīng)資質(zhì)或

42、安全生產(chǎn)條件 的情況 下，一旦分包人的雇員發(fā)生安全傷亡事故的，則總承包人將與分包人承擔(dān)連 帶賠償責(zé)任?！痉婪洞胧?總承包人與分包人簽約前，應(yīng)嚴(yán)格審查分包人的營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)承包資質(zhì)證 書或勞務(wù)分包資質(zhì)證書和安全生產(chǎn)許可證原件，嚴(yán)格審查其資質(zhì)等級，必要 時到 政府有關(guān)部門核對其證書的有效性，以保證與具有相應(yīng)資質(zhì)等級和安全生產(chǎn)許可 證的分包人簽約。對合作時間較久的分包單位也應(yīng)定期進(jìn)行審查，防止資質(zhì)過期。4.3 【忽視爭議解決管轄條款約定的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 訴訟管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)可以由合同當(dāng)事人按照法律規(guī)定約定。 實(shí)踐中， 某 些合同相對方，特別是有些周轉(zhuǎn)材料出租方利用其當(dāng)?shù)氐年P(guān)系， 以低價為

43、誘餌，同 時要求約定高額的違約金等， 并約定由其所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)管轄。一旦形 成糾 紛，施工企業(yè)將可能面臨不利的法律后果。【防范措施】 建議施工企業(yè)嚴(yán)格審查合同中的訴訟管轄條款，如采用訴訟解決糾紛，一般應(yīng)選擇工程所在地法院，施工企業(yè)也可要求選擇本企業(yè)所在地法院。如采用仲裁 解決糾紛， 施工企業(yè)也可提出自己選擇的仲裁機(jī)構(gòu)，或雙方所選以外的第三方仲 裁機(jī)構(gòu)。如合同相對方堅(jiān)持要求約定在其所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)管轄的，施工企 業(yè) 應(yīng)慎重選擇合同相對方。4.41 分包合同中未約定審價及費(fèi)用承擔(dān)的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 如分包合同中未約定審價及審價費(fèi)的承擔(dān)，總承包人將無權(quán)要求分包單位分 擔(dān)總承包單位的審

44、價費(fèi)。【防范措施】 在分包合同中應(yīng)該對是否審價、分包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的審價費(fèi)的比例、 審價費(fèi)的 支付時間等進(jìn)行約定。4.42 指定分包的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 由于指定分包人由工程發(fā)包人（建設(shè)單位）指定，總承包人對指定分 包人的 管理難度較大， 總承包人將面臨由于指定分包人的原因而向工程發(fā)包人承擔(dān) 工程質(zhì)量不合格、竣工逾期等方面的違約責(zé)任?！痉婪洞胧?分包合同由工程發(fā)包人、總承包人及分包人三方簽署，爭取由總承包人控制 分包工程款的支付。如較難做到的，應(yīng)約定付款責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)，但總承 包人 對指定分包人的工程款的支付享有合理的否決權(quán)或制約權(quán)，并享有監(jiān)督管理權(quán)。4.43 接受掛靠的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險

45、點(diǎn)】 施工企業(yè)接受掛靠， 合同的簽署與履行均以施工企業(yè)名義進(jìn)行，將導(dǎo) 致施工企業(yè)需先行對外承擔(dān)質(zhì)量、工期、安全、付款、賠償?shù)确韶?zé)任，且有受到行政 處罰的風(fēng)險。 在施工企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后再向掛靠人追償過程中，如掛靠人無力承擔(dān) 該債務(wù)的，將導(dǎo)致施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。【防范措施】 施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)管理，不接受掛靠。在已有被掛靠的情況下，施工企 業(yè)需加 強(qiáng)對該等項(xiàng)目的管理，如：向項(xiàng)目部派駐財(cái)務(wù)、材料收發(fā)管理人員，加強(qiáng)項(xiàng)目 公 章使用、民工工資發(fā)放的控制與監(jiān)管等。4.44 項(xiàng)目經(jīng)理等擅自簽約的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 項(xiàng)目經(jīng)理、 分包人、 實(shí)際施工人等未經(jīng)施工企業(yè)同意以施工企業(yè)名義 簽訂合 同，如：材料采購合同、

46、對外借款合同、設(shè)備租賃合同、勞務(wù)分包合同等，易 形成表見代理，施工企業(yè)要承擔(dān)支付材料設(shè)備采購款、周轉(zhuǎn)設(shè)備材料租賃款、勞務(wù)分 包工程款，歸還借款以及違約責(zé)任等?！痉婪洞胧?施工企業(yè)需要加強(qiáng)材料設(shè)備采購合同簽約管理，1應(yīng)嚴(yán)格控制項(xiàng)目印章的適 用范圍，在刻項(xiàng)目部印章時，可以在章上注明該項(xiàng)目部章只用于內(nèi)部聯(lián)系，不 用 于對外簽訂合同，以杜絕該類問題出現(xiàn)；2.規(guī)范分包管理，加強(qiáng)人員管理，明確 相 關(guān)人員授權(quán)；3.要采用適當(dāng)方式向潛在債權(quán)人提醒項(xiàng)目部章的用途及相關(guān)人員的權(quán)限。4.45 采購合同文本陷阱的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】施工企業(yè)簽訂由供應(yīng)商提供的材料設(shè)備采購合同文本時，未能識別供應(yīng)商設(shè)置的過高逾期付

47、款違約金、合同爭議管轄法院等陷阱，面臨可能承擔(dān)巨額違 約金、 去供應(yīng)商所在地法院訴訟等不利局面?！痉婪洞胧?施工企業(yè)可以制作各類合同文本， 并在簽約時予以使用；2.在沒有 示范文本的情況下，盡可能掌握合同文本的起草權(quán)；3.若對方提供合同文本，則應(yīng)加強(qiáng)審查并修改，特別是對有關(guān)違約金、合同 爭議管轄等條款的審查與修改。4.46 未約定材料質(zhì)量特別標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 施工企業(yè)未根據(jù)特定工程設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)規(guī)范的要求約定材料質(zhì)量的特 別 標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致材料質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)，但使用該材料的工程質(zhì)量卻不合格， 施工企 業(yè) 無法依約向供應(yīng)商索賠，只能自擔(dān)損失?！痉婪洞胧?施工企業(yè)簽訂買賣合同時，應(yīng)寫

48、明材料用于的工程，以及工程對材料的特別 標(biāo)準(zhǔn)，必要時附上相應(yīng)圖紙。如未能在簽約時約定材料質(zhì)量的特別標(biāo)準(zhǔn)的， 施工企業(yè)需要收集、整理供應(yīng)商對所提供材料能符合建設(shè)單位工程要求的承諾、建 設(shè) 單位指定使用及己方據(jù)此采購相應(yīng)材料的證據(jù)材料，證明材料質(zhì)量符合工程要求，并據(jù)此爭取向供應(yīng)商索賠，或免除己方對建設(shè)單位承擔(dān)的責(zé)任，避免或減少損失。4.47 【材料設(shè)備質(zhì)量不合格但不注重證據(jù)保全的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 施工企業(yè)在供應(yīng)商供應(yīng)的材料設(shè)備質(zhì)量不合格時，直接拒收材料設(shè)備， 甚至 連樣品都未保留就解除合同，因此發(fā)生爭議并引發(fā)訴訟后，施工企業(yè)因不能舉證 證明材料設(shè)備質(zhì)量不合格，只能承擔(dān)違約解除合同的不利法律后

49、果?！痉婪洞胧渴┕て髽I(yè)在合同履行過程中需要依約檢測進(jìn)場材料設(shè)備的，應(yīng)與供應(yīng)商共同 封存樣品，對經(jīng)檢測質(zhì)量不合格的材料設(shè)備應(yīng)該做好記錄，并盡可能取得供應(yīng)商的確認(rèn)。 如需要解除合同的， 宜先協(xié)商解除并簽訂書面協(xié)議，如不能協(xié)商解除的， 應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對封存的質(zhì)量不合格的材料設(shè)備樣品進(jìn)行鑒定，以該鑒定結(jié)論作 為依法解除合同的依據(jù)。4.48 【甲供料管理不善的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 因甲供料供應(yīng)拖延而延誤工期，或因甲供料質(zhì)量問題而導(dǎo)致不合格，如 果施 工企業(yè)未做好甲供料管理，不能證明工期延誤或工程質(zhì)量不合格的責(zé)任在于發(fā)包人，施工企業(yè)就要承擔(dān)依據(jù)建設(shè)工程施工合同約定向發(fā)包人承擔(dān)支付逾期竣工違 約金或工程

50、質(zhì)量不合格的違約責(zé)任?！痉婪洞胧?施工企業(yè)需要提前向發(fā)包人報(bào)送甲供材料進(jìn)場計(jì)劃并辦理簽收手續(xù)， 并要求 發(fā)包人據(jù)此提供甲供料。甲供料到達(dá)工地時，施工企業(yè)應(yīng)要求發(fā)包人有關(guān)人員共 同參與驗(yàn)收， 并要求提供合格證明。若不能提供合格證明或清點(diǎn)后發(fā)現(xiàn)與合同 約 定的品種、質(zhì)量等級不符時，施工企業(yè)可以拒收。當(dāng)數(shù)量不符時，應(yīng)要求發(fā)包人 補(bǔ) 齊或?qū)⒍嘤嗖牧线\(yùn)出現(xiàn)場。同時，施工企業(yè)應(yīng)對甲供料及時抽樣、送檢，若發(fā) 現(xiàn)材料 質(zhì)量不合格應(yīng)及時通知發(fā)包人，辦理退料手續(xù)。 要保存好甲供料進(jìn)場計(jì)劃、實(shí)際進(jìn)場記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)記錄等證據(jù)材料。4.49 【租賃起重機(jī)械不合法的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 施工企業(yè)因承租使用沒有在登記部

51、門進(jìn)行使用登記的、沒有完整安全技術(shù)檔 案的、或監(jiān)督檢驗(yàn)、定期檢驗(yàn)不合格的起重機(jī)械而被質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門罰款， 并 承擔(dān)因此可能引發(fā)的安全事故責(zé)任?！痉婪洞胧?施工企業(yè)在簽訂租賃合同時要注意審查起重機(jī)械是否系具有相應(yīng)許可 資質(zhì) 的單位制造，是否在登記部門進(jìn)行使用登記，是否有完整的安全技術(shù)檔案，是否 經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)或者定期檢驗(yàn)合格，租賃公司或安裝公司是否具備相應(yīng)的起重機(jī)械安裝、改造、維修許可資質(zhì)。4.50 【承租的機(jī)械設(shè)備存在質(zhì)量問題的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 施工企業(yè)從租賃公司租賃的機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量問題，需要維修或?qū)е掳踩?故，引發(fā)停工、窩工等，進(jìn)而造成工期延誤，施工企業(yè)可能承擔(dān)逾期竣工違約 責(zé)任。

52、【防范措施】1在簽訂租賃合同時需要明確約定機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量問題后的合理維 修期 限，并明確約定租賃公司應(yīng)承擔(dān)的租賃機(jī)械設(shè)備不能正常使用期間造成的損失、 處理安全事故期間損失的賠償責(zé)任；2.在使用過程中， 應(yīng)及時完整保存因所承租機(jī)械設(shè)備質(zhì)量問題而停工、 窩工、安全事故的證據(jù)材料。4.141 租賃機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料發(fā)生丟失、毀損的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】在承租期間對機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料等管理不善，造成機(jī)械、周轉(zhuǎn)材 料等丟失、毀損，而向租賃公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任和租金繼續(xù)計(jì)取的損失?！痉婪洞胧?需要在租賃機(jī)械設(shè)備、 周轉(zhuǎn)材料等進(jìn)場時做好登記工作，并在租賃期間制 定相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料等保管、看護(hù)制

53、度，安排專人負(fù)責(zé)保管、看護(hù)，明 確責(zé) 任主體和責(zé)任范圍，避免出現(xiàn)丟失、毀損的情況；2.在簽訂租賃合同時，明確約定出現(xiàn)租賃機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料等丟失、毀損 的情況時，丟失、毀損部分的租賃費(fèi)在承租人通知后即停止計(jì)取的條款； 3.如一旦發(fā)生租賃機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料等丟失、毀損， 應(yīng)立即書面通知出租 方，停止計(jì)算租金，及時止損，按賠償條款執(zhí)行，避免租賃費(fèi)用 仍持續(xù)不斷計(jì)取 造成更大的損失。4.15 【租賃機(jī)械設(shè)備維修問題的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】租賃合同未約定機(jī)械設(shè)備在租賃期間的維修義務(wù)的承擔(dān)主體，施工企業(yè)在出 租人不履行維修義務(wù)的情況下，為保證機(jī)械設(shè)備的正常使用實(shí)際承擔(dān)了維修義務(wù)，但未將機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)的需要

54、維修的質(zhì)量問題及費(fèi)用及時通知出租人，出租人可能拒絕承擔(dān)維修費(fèi)?！痉婪洞胧?施工企業(yè)應(yīng)在租賃合同里明確約定由出租人承擔(dān)租賃期間機(jī)械設(shè)備包 括日 常維護(hù)保養(yǎng)、 應(yīng)急維修在內(nèi)的維修義務(wù)，并約定其不履行維修義務(wù)的相應(yīng)違約 責(zé) 任。機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)質(zhì)量問題后，施工企業(yè)需要及時告知出租人并請其維修， 其拒 絕 維修的，施工企業(yè)可自行維修，但應(yīng)保存好相應(yīng)的維修通知、維修記錄和維修費(fèi)用憑證，便于向出租人索賠。第五章 施工階段的法律風(fēng)險與防范5.1 【應(yīng)發(fā)包人要求提前進(jìn)場施工的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】施工企業(yè)在不具備施工條件的情況下，提前進(jìn)場施工可能導(dǎo)致的風(fēng)險如 下：1被有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)處以行政處罰；2.如果發(fā)生質(zhì)

55、量、安全事故，可能被追究刑事責(zé)任；3.如項(xiàng)目無法正常進(jìn)行，可能給施工企業(yè)帶來無可挽回的經(jīng)濟(jì)損失?！痉婪洞胧?針對上述風(fēng)險，可采取如下措施：1.一般情況下應(yīng)該首先督促發(fā)包人盡快辦理有關(guān)許可證書，待條件具備后進(jìn) 場；2.采取適當(dāng)?shù)闹箵p措施， 如發(fā)包人在預(yù)定的時間無法辦理有關(guān)證書，則果斷采取停工措施；3.對提前進(jìn)場的事宜與發(fā)包人 簽訂協(xié)議，爭取贏得有利條件。5.2 【因發(fā)包人原因，未按合同約定時間進(jìn)場施工的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】由于發(fā)包人存在諸如未能及時辦出施工許可證、現(xiàn)場不具備施工條件等原因，致使施工企業(yè)不能按合同約定的時間進(jìn)場施工，對此，施工企業(yè)主要面臨著 以下 幾方面的風(fēng)險：1實(shí)際開工日期的

56、延后，導(dǎo)致整體工期包括竣工日期的延后，因而存在發(fā)包 人向施工企業(yè)主張工期延誤違約金的風(fēng)險；2.存在施工企業(yè)由于窩工而產(chǎn)生的相關(guān)損失無法向發(fā)包人主張的風(fēng)險；3.存在分包工程的情況下，可能會導(dǎo)致分包商的索賠，帶來損失?！痉婪洞胧?在發(fā)生因發(fā)包人原因?qū)е率┕て髽I(yè)無法按約進(jìn)場施工時，施工企業(yè)可以采取 以下措施且盡量保存相關(guān)的證據(jù)：1在合同中明確約定開工條件成就時起計(jì)算實(shí)際工期；2.及時進(jìn)行工期簽證，要求確認(rèn)工期順延和經(jīng)濟(jì)損失；3.正式開工時，要求發(fā)包人簽發(fā)正式的工程聯(lián)系單或進(jìn)場施工通知等文件，以明確實(shí)際開工日期；4.在發(fā)包人要求施工企業(yè)進(jìn)場施工，但現(xiàn)場實(shí)際不具備施工條件的情況下，施工企業(yè)應(yīng)及時發(fā)函、積極協(xié)商解決；5.對于窩工損失， 要保留好相關(guān)的依據(jù)和材料，及時進(jìn)行 工期簽證或在合同 約定的期限內(nèi)進(jìn)行工期索賠；6.通過協(xié)商、制作會議紀(jì)要并簽字、發(fā)函等方式解決相關(guān)問題，并在這一過 程中注意證據(jù)的收集。5.3 【因發(fā)包人原因停工的風(fēng)險與防范】【風(fēng)險點(diǎn)】 由于發(fā)包人原因，諸如甲供料延誤、設(shè)計(jì)方案延誤、甲方直接分包隊(duì)伍 不能按施工總進(jìn)度組織施工等致使工程停工的，施工企業(yè)將面臨以下兩方面的風(fēng)險： 1存在因竣工日期延后而導(dǎo)致發(fā)包人向施工企業(yè)主張工期延誤違約金的風(fēng)險；2.存在施工企業(yè)由于窩工而產(chǎn)生的相關(guān)損失無法向發(fā)包人