證券發(fā)行與承銷模擬試題-答案(二)12

1、證券發(fā)行與承銷模擬試題 /答案二 12 境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備以下條件 。A 證券公司凈資產(chǎn)不少于 1 億人民幣B 具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)C 具有 1 年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷 1 只以上股票的經(jīng)歷等D 已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格 E 具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè) 施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段42境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人 時，應(yīng)具備以下條件 。A 具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)B 證券專營機構(gòu)凈資產(chǎn)不少于 1.5 億人民幣C 具有參與外資股承銷的經(jīng)歷D 已經(jīng)取得主承銷商資格E 具有 10

2、名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員 43境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、 副主承銷商或國 際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件 。A 受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管B 具有相當于人民幣 12000 萬元以上的凈資產(chǎn)C 擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)D 具有 3 名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員E 最近 2 年沒有因嚴重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處分44境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時，應(yīng)報送的文件有A?經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表?B?經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證?副本C 經(jīng)核準的公司章程D?經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證?副本E 最近 2 年承銷情況介紹45境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請經(jīng)營外資股

3、業(yè)務(wù)資格證書時，應(yīng)報送的文件有A ?經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表?B 最近 2 年承銷情況介紹C?經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證?副本D公司章程E經(jīng)注冊會計師審計的前 2年的財務(wù)報告46我國股份發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式， 這種方式的 特征是 。A 不需使用嚴格的招股說明書B 只需使用信息備忘錄C 招股文件不需按嚴格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達D 正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義E 招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡單地備案審查47我國股份發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國際配 售，這種發(fā)行方式的特征是 。A 發(fā)行人不需按上市地法律地要求， 將招股文件和相關(guān)文件作公

4、開披露和備 案B 招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查C 私募招股文件須報送配售地證券監(jiān)管部門進行備案D 要按股票配售地法律的要求準備私募使用的信息備忘錄E 要準備公開募股使用的招股章程 48以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件是 。A 發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35B 發(fā)起人出資總額不少于 1 億人民幣C 改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近 3 年連續(xù)盈利D 改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近 3 年沒有重大違法行為E 所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策49已設(shè)立的股份增加資本， 申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時， 應(yīng)符合 的條件為 。A 公司凈資產(chǎn)總值不低于 1 億人民幣B 公司最近 3 年連續(xù)盈利C 公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為D 符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定E 符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定50境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行 B 股，應(yīng)當符合的條件為 。A 公司近 3 年內(nèi)無重大違法行為B 公司近 3 年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利C 公司近 3 年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載或重大遺漏D 公司與其的 B 股增資發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間