信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)(四級(jí))基本要求

1、信信息息系系統(tǒng)統(tǒng)安安全全等等級(jí)級(jí)保保護(hù)護(hù)（四四級(jí)級(jí)）基基本本要要求求序序號(hào)號(hào) 要要求求類類別別要要求求項(xiàng)項(xiàng)目目子子項(xiàng)項(xiàng)描描述述備備注注1技術(shù)要求 物理安全物理位置的選擇（G4）a) 機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；b) 機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁。2物理訪問(wèn)控制（G4） a) 機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守并配置置電電子子門門禁禁系系統(tǒng)統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員；b) 需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍；c) 應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過(guò)渡區(qū)域

2、；d) 重要區(qū)域應(yīng)配置第第二二道道電電子子門門禁禁系系統(tǒng)統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。3防盜竊和防破壞（G4）a) 應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi)；b) 應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；c) 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中；d) 應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中；e) 應(yīng) 利 用 光 、 電 等 技 術(shù) 設(shè) 置 機(jī) 房 防 盜 報(bào) 警 系 統(tǒng) ；f) 應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。4防雷擊（G4）a) 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；b) 應(yīng) 設(shè) 置 防 雷 保 安 器 ， 防 止 感 應(yīng) 雷 ；c) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。5防火（G4）a) 機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自

3、動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火；b) 機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料；c) 機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開(kāi)。6防水和防潮（G4）a) 水 管 安 裝 ， 不 得 穿 過(guò) 機(jī) 房 屋 頂 和 活 動(dòng) 地 板 下 ；b) 應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透；c) 應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透；d) 應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警。7防靜電（G4）a) 設(shè) 備 應(yīng) 采 用 必 要 的 接 地 防 靜 電 措 施 ；b) 機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板；c) 應(yīng)應(yīng)采采用用靜靜電電消

4、消除除器器等等裝裝置置，減減少少靜靜電電的的產(chǎn)產(chǎn)生生。8溫濕度控制（G4）機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。9電力供應(yīng)（A4）a) 應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備；b) 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)設(shè)備備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求；c) 應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電；d) 應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。10電磁防護(hù)（S4）a) 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；b) 電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾；c) 應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)關(guān)關(guān)鍵鍵區(qū)區(qū)域域?qū)崒?shí)施施電電磁磁屏屏蔽蔽。11網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全（G4）a) 應(yīng)保證網(wǎng)

5、網(wǎng)絡(luò)絡(luò)設(shè)設(shè)備備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；b) 應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；c) 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問(wèn)路徑；d) 應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖；e) 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控 制 的 原 則 為 各 子 網(wǎng) 、 網(wǎng) 段 分 配 地 址 段 ；f) 應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術(shù)隔離手段；g) 應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來(lái)指定帶寬分配優(yōu)先級(jí)別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí)候優(yōu)先保護(hù)重要

6、主機(jī)。技術(shù)要求 物理安全12訪問(wèn)控制（G4）a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟用訪問(wèn)控制功能；b) 應(yīng)應(yīng) 不不 允允 許許 數(shù)數(shù) 據(jù)據(jù) 帶帶 通通 用用 協(xié)協(xié) 議議 通通 過(guò)過(guò) ；c) 應(yīng)應(yīng) 根根 據(jù)據(jù) 數(shù)數(shù) 據(jù)據(jù) 的的 敏敏 感感 標(biāo)標(biāo) 記記 允允 許許 或或 拒拒 絕絕 數(shù)數(shù) 據(jù)據(jù) 通通 過(guò)過(guò) ；d) 應(yīng)應(yīng)不不開(kāi)開(kāi)放放遠(yuǎn)遠(yuǎn)程程撥撥號(hào)號(hào)訪訪問(wèn)問(wèn)功功能能。13安全審計(jì)（G4）a) 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄；b) 審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、 事 件 是 否 成 功 及 其 他 與 審 計(jì) 相 關(guān) 的 信 息 ；c) 應(yīng)能夠根據(jù)

7、記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；d) 應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；e) 應(yīng)應(yīng)定定義義審審計(jì)計(jì)跟跟蹤蹤極極限限的的閾閾值值，當(dāng)當(dāng)存存儲(chǔ)儲(chǔ)空空間間接接近近極極限限時(shí)時(shí)，能能采采取取必必要要的的措措施施，當(dāng)當(dāng)存存儲(chǔ)儲(chǔ)空空間間被被耗耗盡盡時(shí)時(shí)，終終止止可可審審計(jì)計(jì)事事件件的的發(fā)發(fā)生生；f) 應(yīng)應(yīng)根根據(jù)據(jù)信信息息系系統(tǒng)統(tǒng)的的統(tǒng)統(tǒng)一一安安全全策策略略，實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)集集中中審審計(jì)計(jì)，時(shí)時(shí)鐘鐘保保持持與與時(shí)時(shí)鐘鐘服服務(wù)務(wù)器器同同步步。14邊界完整性檢查（S4）a) 應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查， 準(zhǔn) 確 定 出 位 置 ， 并 對(duì) 其 進(jìn) 行 有 效 阻 斷 ；

8、b) 應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷。15入侵防范（G4）a) 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲(chóng)攻擊等；b) 當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)，應(yīng)記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警及自自動(dòng)動(dòng)采采取取相相應(yīng)應(yīng)動(dòng)動(dòng)作作。16惡意代碼防范（G4） a) 應(yīng) 在 網(wǎng) 絡(luò) 邊 界 處 對(duì) 惡 意 代 碼 進(jìn) 行 檢 測(cè) 和 清 除 ；b) 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更新。技術(shù)要求網(wǎng)絡(luò)安全17網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)（G4） a) 應(yīng) 對(duì) 登

9、錄 網(wǎng) 絡(luò) 設(shè) 備 的 用 戶 進(jìn) 行 身 份 鑒 別 ；b) 應(yīng) 對(duì) 網(wǎng) 絡(luò) 設(shè) 備 的 管 理 員 登 錄 地 址 進(jìn) 行 限 制 ；c) 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一；d) 主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對(duì)同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來(lái)進(jìn)行身份鑒別；e) 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；f) 網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)設(shè)設(shè)備備用用戶戶的的身身份份鑒鑒別別信信息息至至少少應(yīng)應(yīng)有有一一種種是是不不可可偽偽造造的的；g) 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施；h) 當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別 信 息 在 網(wǎng)

10、絡(luò) 傳 輸 過(guò) 程 中 被 竊 聽(tīng) ；i) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離。18主機(jī)安全身份鑒別（S4）a) 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b) 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒 用 的 特 點(diǎn) ， 口 令 應(yīng) 有 復(fù) 雜 度 要 求 并 定 期 更 換 ；c) 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d) 應(yīng)應(yīng)設(shè)設(shè)置置鑒鑒別別警警示示信信息息，描描述述未未授授權(quán)權(quán)訪訪問(wèn)問(wèn)可可能能導(dǎo)導(dǎo)致致的的后后果果；e) 當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別 信 息 在 網(wǎng) 絡(luò) 傳 輸 過(guò) 程 中 被 竊 聽(tīng) ；f) 應(yīng)

11、為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性；g) 應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶進(jìn)行身份鑒別，并并且且身身份份鑒鑒別別信信息息至至少少有有一一種種是是不不可可偽偽造造的的。19安全標(biāo)記（S4）應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)所所有有主主體體和和客客體體設(shè)設(shè)置置敏敏感感標(biāo)標(biāo)記記；技術(shù)要求網(wǎng)絡(luò)安全20訪問(wèn)控制（S4）a) 應(yīng)應(yīng)依依據(jù)據(jù)安安全全策策略略和和所所有有主主體體和和客客體體設(shè)設(shè)置置的的敏敏感感標(biāo)標(biāo)記記控控制制主主體體對(duì)對(duì)客客體體的的訪訪問(wèn)問(wèn)；b) 訪訪問(wèn)問(wèn)控控制制的的粒粒度度應(yīng)應(yīng)達(dá)達(dá)到到主主體體為為用用戶戶級(jí)級(jí)或或進(jìn)進(jìn)程程級(jí)級(jí)，客客體體為為文文 件件 、 數(shù)數(shù) 據(jù)據(jù) 庫(kù)庫(kù)

12、 表表 、 記記 錄錄 和和 字字 段段 級(jí)級(jí) 。c) 應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分 離 ， 僅 授 予 管 理 用 戶 所 需 的 最 小 權(quán) 限 ；d) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；e) 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；f) 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過(guò)期的帳戶，避免共享帳戶的存在。21可信路徑（S4）a) 在在系系統(tǒng)統(tǒng)對(duì)對(duì)用用戶戶進(jìn)進(jìn)行行身身份份鑒鑒別別時(shí)時(shí)，系系統(tǒng)統(tǒng)與與用用戶戶之之間間應(yīng)應(yīng)能能夠夠建建立立一一條條安安全全的的信信息息傳傳輸輸路路徑徑。b) 在在用用戶戶對(duì)對(duì)系系統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)進(jìn)行行訪訪問(wèn)問(wèn)時(shí)時(shí)，系系統(tǒng)統(tǒng)與與

13、用用戶戶之之間間應(yīng)應(yīng)能能夠夠建建立立一一條條安安全全的的信信息息傳傳輸輸路路徑徑。22安全審計(jì)（G4）a) 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶；b) 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；c) 審計(jì)記錄應(yīng)包括日期和時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)、事件的結(jié)果等；d) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；e) 應(yīng) 保 護(hù) 審 計(jì) 進(jìn) 程 ， 避 免 受 到 未 預(yù) 期 的 中 斷 ；f) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；g) 應(yīng)應(yīng)能能夠夠根根據(jù)據(jù)信信息息系系統(tǒng)統(tǒng)的的統(tǒng)統(tǒng)一一安安全全策

14、策略略，實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)集集中中審審計(jì)計(jì)。23剩余信息保護(hù)（S4） a) 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無(wú)論 這 些 信 息 是 存 放 在 硬 盤 上 還 是 在 內(nèi) 存 中 ；b) 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。技術(shù)要求主機(jī)安全24入侵防范（G4）a) 應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間，并在 發(fā) 生 嚴(yán) 重 入 侵 事 件 時(shí) 提 供 報(bào) 警 ；b) 應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測(cè)，并在檢測(cè)到完整性

15、受到破壞后具有恢復(fù)的措施；c) 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過(guò)設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。25惡意代碼防范（G4） a) 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)；b) 主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù)；c) 應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。26資源控制（A4）a) 應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b) 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c) 應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤 、 內(nèi) 存 、 網(wǎng) 絡(luò) 等 資 源 的 使 用 情 況 ；d) 應(yīng)限制

16、單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；e) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警。27應(yīng)用安全身份鑒別（S4）a) 應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b) 應(yīng)對(duì)同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用 戶 身 份 鑒 別 ， 其其 中中 一一 種種 是是 不不 可可 偽偽 造造 的的 ；c) 應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用；d) 應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；e) 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜

17、度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。技術(shù)要求主機(jī)安全28安全標(biāo)記（S4）應(yīng)應(yīng)提提供供為為主主體體和和客客體體設(shè)設(shè)置置安安全全標(biāo)標(biāo)記記的的功功能能并并在在安安裝裝后后啟啟用用；29訪問(wèn)控制（S4）a) 應(yīng)提供自主訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的訪問(wèn)；b) 自主訪問(wèn)控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c) 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)控制策略，并并禁禁止止默默認(rèn)認(rèn)帳帳戶戶的的訪訪問(wèn)問(wèn)；d) 應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并 在 它 們 之 間 形 成 相 互 制 約 的 關(guān) 系 ；e) 應(yīng)應(yīng)通通過(guò)過(guò)比比較較安安

18、全全標(biāo)標(biāo)記記來(lái)來(lái)確確定定是是授授予予還還是是拒拒絕絕主主體體對(duì)對(duì)客客體體的的訪訪問(wèn)問(wèn)。30可信路徑（S4）a) 在在應(yīng)應(yīng)用用系系統(tǒng)統(tǒng)對(duì)對(duì)用用戶戶進(jìn)進(jìn)行行身身份份鑒鑒別別時(shí)時(shí)，應(yīng)應(yīng)能能夠夠建建立立一一條條安安全全的的信信息息傳傳輸輸路路徑徑。b) 在在用用戶戶通通過(guò)過(guò)應(yīng)應(yīng)用用系系統(tǒng)統(tǒng)對(duì)對(duì)資資源源進(jìn)進(jìn)行行訪訪問(wèn)問(wèn)時(shí)時(shí)，應(yīng)應(yīng)用用系系統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)應(yīng)保保證證在在被被訪訪問(wèn)問(wèn)的的資資源源與與用用戶戶之之間間應(yīng)應(yīng)能能夠夠建建立立一一條條安安全全的的信信息息傳傳輸輸路路徑徑。31安全審計(jì)（G4）a) 應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b) 應(yīng)保證無(wú)法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無(wú)法刪除、修改

19、或覆蓋審計(jì)記錄；c) 審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等；d) 應(yīng)提供對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能；e) 應(yīng)應(yīng)根根據(jù)據(jù)系系統(tǒng)統(tǒng)統(tǒng)統(tǒng)一一安安全全策策略略，提提供供集集中中審審計(jì)計(jì)接接口口。32剩余信息保護(hù)（S4） a) 應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無(wú)論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b) 應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。33通信完整性（S4）應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性。技術(shù)要求應(yīng)用安全34通信保密性（S4

20、）a) 在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；b) 應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò)程進(jìn)行加密；c) 應(yīng)應(yīng)基基于于硬硬件件化化的的設(shè)設(shè)備備對(duì)對(duì)重重要要通通信信過(guò)過(guò)程程進(jìn)進(jìn)行行加加解解密密運(yùn)運(yùn)算算和和密密鑰鑰管管理理。35抗抵賴（G4）a) 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；b) 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。36軟件容錯(cuò)（A4）a) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b) 應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)；c) 應(yīng)應(yīng)提提

21、供供自自動(dòng)動(dòng)恢恢復(fù)復(fù)功功能能，當(dāng)當(dāng)故故障障發(fā)發(fā)生生時(shí)時(shí)立立即即自自動(dòng)動(dòng)啟啟動(dòng)動(dòng)新新的的進(jìn)進(jìn)程程，恢恢復(fù)復(fù)原原來(lái)來(lái)的的工工作作狀狀態(tài)態(tài)。37資源控制（A4）a) 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)中的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何 響 應(yīng) ， 另 一 方 應(yīng) 能 夠 自 動(dòng) 結(jié) 束 會(huì) 話 ；b) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；c) 應(yīng) 能 夠 對(duì) 單 個(gè) 帳 戶 的 多 重 并 發(fā) 會(huì) 話 進(jìn) 行 限 制 ；d) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；e) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問(wèn)帳戶或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額；f) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警；

22、g) 應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問(wèn)帳戶或請(qǐng)求進(jìn)程的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源。技術(shù)要求應(yīng)用安全38數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性（S4）a) 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施；b) 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中完整性受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施；c) 應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)重重要要通通信信提提供供專專用用通通信信協(xié)協(xié)議議或或安安全全通通信信協(xié)協(xié)議議服服務(wù)務(wù)，避避免免來(lái)來(lái)自自基基于于通通用用通通信信協(xié)協(xié)議議的的攻攻擊擊破破壞壞數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)完完整整性

23、性。39數(shù)據(jù)保密性（S4）a) 應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；b) 應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保密性；c) 應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)重重要要通通信信提提供供專專用用通通信信協(xié)協(xié)議議或或安安全全通通信信協(xié)協(xié)議議服服務(wù)務(wù)，避避免免來(lái)來(lái)自自基基于于通通用用協(xié)協(xié)議議的的攻攻擊擊破破壞壞數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)保保密密性性。40備份和恢復(fù)（A4）a) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)本地備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場(chǎng)外存放；b) 應(yīng)應(yīng)建建立立異異地地災(zāi)災(zāi)難難備備份份中中心心，配配備備災(zāi)災(zāi)難難恢恢復(fù)復(fù)所所需需的的通通信信線線路路、網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)設(shè)設(shè)備備和和

24、數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)處處理理設(shè)設(shè)備備，提提供供業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)應(yīng)用用的的實(shí)實(shí)時(shí)時(shí)無(wú)無(wú)縫縫切切換換；c) 應(yīng)提供異地實(shí)時(shí)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將數(shù)據(jù)實(shí)實(shí)時(shí)時(shí)備備份份至至災(zāi)災(zāi)難難備備份份中中心心；d) 應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免存在網(wǎng)絡(luò)單點(diǎn)故障；e) 應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。41管理要求 安全管理制度管理制度（G4）a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；b) 應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度；c) 應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；d) 應(yīng)形成由安全策略、管

25、理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。技術(shù)要求42制定和發(fā)布（G4）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b) 安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；c) 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；d) 安 全 管 理 制 度 應(yīng) 通 過(guò) 正 式 、 有 效 的 方 式 發(fā) 布 ；e) 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記；f) 有有密密級(jí)級(jí)的的安安全全管管理理制制度度，應(yīng)應(yīng)注注明明安安全全管管理理制制度度密密級(jí)級(jí)，并并進(jìn)進(jìn)行行密密級(jí)級(jí)管管理理。43評(píng)審和修訂（G4）a) 應(yīng)由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)安全管理制

26、度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定；b) 應(yīng)定期或不定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對(duì)存在 不 足 或 需 要 改 進(jìn) 的 安 全 管 理 制 度 進(jìn) 行 修 訂 ；c) 應(yīng)應(yīng)明明確確需需要要定定期期修修訂訂的的安安全全管管理理制制度度，并并指指定定負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人或或負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)制制度度的的日日常常維維護(hù)護(hù)；d) 應(yīng)應(yīng)根根據(jù)據(jù)安安全全管管理理制制度度的的相相應(yīng)應(yīng)密密級(jí)級(jí)確確定定評(píng)評(píng)審審和和修修訂訂的的操操作作范范圍圍。44安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置（G4）a) 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理

27、員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)；c) 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其 最 高 領(lǐng) 導(dǎo) 由 單 位 主 管 領(lǐng) 導(dǎo) 委 任 或 授 權(quán) ；d) 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。45人員配備（G4）a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b) 應(yīng) 配 備 專 職 安 全 管 理 員 ， 不 可 兼 任 ；c) 關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。管理要求 安全管理制度46授權(quán)和審批（G4）a) 應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等；b) 應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建

28、立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；c) 應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息；d) 應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔。47溝通和合作（G4）a) 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì) 議 ， 共 同 協(xié) 作 處 理 信 息 安 全 問(wèn) 題 ；b) 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通；c) 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；d) 應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；e) 應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家

29、作為常年的安全顧問(wèn)，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審等。48審核和檢查（G4）a) 安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng) 日 常 運(yùn) 行 、 系 統(tǒng) 漏 洞 和 數(shù) 據(jù) 備 份 等 情 況 ；b) 應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略 的 一 致 性 、 安 全 管 理 制 度 的 執(zhí) 行 情 況 等 ；c) 應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)；d) 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。管理要

30、求安全管理機(jī)構(gòu)49人員安全管理人員錄用（G4）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人員的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c) 應(yīng)簽署保密協(xié)議；d) 應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。50人員離崗（G4）a) 應(yīng)制制定定有有關(guān)關(guān)管管理理規(guī)規(guī)范范，嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問(wèn)權(quán)限；b) 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c) 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開(kāi)。51人員考核（G4）a) 應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全

31、認(rèn)知的考核；b) 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；c) 應(yīng)應(yīng)建建立立保保密密制制度度，并并定定期期或或不不定定期期的的對(duì)對(duì)保保密密制制度度執(zhí)執(zhí)行行情情況況進(jìn)進(jìn)行行檢檢查查或或考考核核；d) 應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。52安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（G4）a) 應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b) 應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員， 對(duì) 違 反 違 背 安 全 策 略 和 規(guī) 定 的 人 員 進(jìn) 行 懲 戒 ；c) 應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；d) 應(yīng)

32、對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。53外部人員訪問(wèn)管理（G4）a) 應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn) 后 由 專 人 全 程 陪 同 或 監(jiān) 督 ， 并 登 記 備 案 ；b) 對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng) 進(jìn) 行 書 面 的 規(guī) 定 ， 并 按 照 規(guī) 定 執(zhí) 行 ；c) 對(duì)對(duì)關(guān)關(guān)鍵鍵區(qū)區(qū)域域不不允允許許外外部部人人員員訪訪問(wèn)問(wèn)。管理要求54系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級(jí)（G4）a) 應(yīng) 明 確 信 息 系 統(tǒng) 的 邊 界 和 安 全 保 護(hù) 等 級(jí) ；b) 應(yīng)以書面的形式說(shuō)明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由；c) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安

33、全技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果 的 合 理 性 和 正 確 性 進(jìn) 行 論 證 和 審 定 ；d) 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的批準(zhǔn)。55安全方案設(shè)計(jì)（G4） a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn) 分 析 的 結(jié) 果 補(bǔ) 充 和 調(diào) 整 安 全 措 施 ；b) 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體 規(guī) 劃 ， 制 定 近 期 和 遠(yuǎn) 期 的 安 全 建 設(shè) 工 作 計(jì) 劃 ；c) 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建 設(shè) 規(guī) 劃 和 詳 細(xì) 設(shè) 計(jì) 方 案 ， 并 形 成 配 套 文 件

34、；d) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并 且 經(jīng) 過(guò) 批 準(zhǔn) 后 ， 才 能 正 式 實(shí) 施 ；e) 應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。56產(chǎn)品采購(gòu)和使用（G4）a) 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門的要求；c) 應(yīng) 指 定 或 授 權(quán) 專 門 的 部 門 負(fù) 責(zé) 產(chǎn) 品 的 采 購(gòu) ；d) 應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)

35、品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單；e) 應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)重重要要部部位位的的產(chǎn)產(chǎn)品品委委托托專專業(yè)業(yè)測(cè)測(cè)評(píng)評(píng)單單位位進(jìn)進(jìn)行行專專項(xiàng)項(xiàng)測(cè)測(cè)試試，根根據(jù)據(jù)測(cè)測(cè)試試結(jié)結(jié)果果選選用用產(chǎn)產(chǎn)品品。管理要求57自行軟件開(kāi)發(fā)（G4） a) 應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制；b) 應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；c) 應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開(kāi)發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；d) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管；e) 應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)；f) 應(yīng)應(yīng)確確保保開(kāi)開(kāi)發(fā)發(fā)人人員員為為專專職職人人員員

36、，開(kāi)開(kāi)發(fā)發(fā)人人員員的的開(kāi)開(kāi)發(fā)發(fā)活活動(dòng)動(dòng)受受到到控控制制、監(jiān)監(jiān)視視和和審審查查。58外包軟件開(kāi)發(fā)（G4） a) 應(yīng) 根 據(jù) 開(kāi) 發(fā) 要 求 測(cè) 試 軟 件 質(zhì) 量 ；b) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；c) 應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；d) 應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門和隱隱蔽蔽信信道道。59工程實(shí)施（G4）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；b) 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程，并要求工程實(shí) 施 單 位 能 正 式 地 執(zhí) 行 安 全 工 程 過(guò) 程 ；c) 應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度明確說(shuō)明實(shí)施過(guò)

37、程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；d) 應(yīng)應(yīng)通通過(guò)過(guò)第第三三方方工工程程監(jiān)監(jiān)理理控控制制項(xiàng)項(xiàng)目目的的實(shí)實(shí)施施過(guò)過(guò)程程。管理要求系統(tǒng)建設(shè)管理60測(cè)試驗(yàn)收（G4）a) 應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)告；b) 在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；c) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理，并按 照 管 理 規(guī) 定 的 要 求 完 成 系 統(tǒng) 測(cè) 試 驗(yàn) 收 工 作 ；e) 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，

38、并簽字確認(rèn)。61系統(tǒng)交付（G4）a) 應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的 設(shè) 備 、 軟 件 和 文 檔 等 進(jìn) 行 清 點(diǎn) ；b) 應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；d) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；e) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。62系統(tǒng)備案（G4）a) 應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用；b) 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)的相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案；c) 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料

39、報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。63等級(jí)測(cè)評(píng)（G4）a) 在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)至少每半年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；b) 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行安全改造；發(fā)現(xiàn)不符合相 應(yīng) 等 級(jí) 保 護(hù) 標(biāo) 準(zhǔn) 要 求 的 及 時(shí) 整 改 ；c) 應(yīng)選擇具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。管理要求系統(tǒng)建設(shè)管理64安全服務(wù)商選擇（G4）a) 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；c) 應(yīng)確保

40、選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。65系統(tǒng)運(yùn)維管理環(huán)境管理（G4）a) 應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b) 應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開(kāi)機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；c) 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；d) 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員、工作人員離開(kāi)座位確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件等；e) 應(yīng)

41、應(yīng)對(duì)對(duì)機(jī)機(jī)房房和和辦辦公公環(huán)環(huán)境境實(shí)實(shí)行行統(tǒng)統(tǒng)一一策策略略的的安安全全管管理理，對(duì)對(duì)出出入入人人員員進(jìn)進(jìn)行行相相應(yīng)應(yīng)級(jí)級(jí)別別的的授授權(quán)權(quán)，對(duì)對(duì)進(jìn)進(jìn)入入重重要要安安全全區(qū)區(qū)域域的的活活動(dòng)動(dòng)行行為為實(shí)實(shí)時(shí)時(shí)監(jiān)監(jiān)視視和和記記錄錄。66資產(chǎn)管理（G4）a) 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任 部 門 、 重 要 程 度 和 所 處 位 置 等 內(nèi) 容 ；b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；c) 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施；d) 應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳

42、輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。管理要求系統(tǒng)建設(shè)管理67介質(zhì)管理（G4）a) 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定；b) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)；c) 應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，并對(duì)介質(zhì)的歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄；d) 應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過(guò)程、送出維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，重要數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)帶出工作環(huán)境必須進(jìn)行內(nèi)容加密并進(jìn)行監(jiān)控管理，對(duì)于需要送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)采采用用多多次次讀讀寫寫覆覆蓋蓋、清清除除敏敏感感或或秘秘密密數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)、對(duì)對(duì)

43、無(wú)無(wú)法法執(zhí)執(zhí)行行刪刪除除操操作作的的受受損損介介質(zhì)質(zhì)必必須須銷銷毀毀，保保密密性性較較高高的的信信息息存存儲(chǔ)儲(chǔ)介介質(zhì)質(zhì)應(yīng)應(yīng)獲獲得得批批準(zhǔn)準(zhǔn)并并在在雙雙人人監(jiān)監(jiān)控控下下才才能能銷銷毀毀，銷銷毀毀記記錄錄應(yīng)應(yīng)妥妥善善保保存存；e) 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)，存儲(chǔ)地 的 環(huán) 境 要 求 和 管 理 方 法 應(yīng) 與 本 地 相 同 ；f) 應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ)，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理。68設(shè)備管理（G4）a) 應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；b) 應(yīng)建立基于申報(bào)、審批和專

44、人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化管理；c) 應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、涉外維修和 服 務(wù) 的 審 批 、 維 修 過(guò) 程 的 監(jiān) 督 控 制 等 ；d) 應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作；e) 應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。管理要求系統(tǒng)運(yùn)維管理69監(jiān)控管理和安全管理中心（G4）a) 應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)

45、流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警，形成記錄并妥善保存；b) 應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)行分析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報(bào)告，并采取必要的應(yīng)對(duì)措施；c) 應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。70網(wǎng)絡(luò)安全管理（G4） a) 應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記 錄 的 日 常 維 護(hù) 和 報(bào) 警 信 息 分 析 和 處 理 工 作 ；b) 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；c) 應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并 在 更 新 前 對(duì)

46、現(xiàn) 有 的 重 要 文 件 進(jìn) 行 備 份 ；d) 應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；e) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置和優(yōu)化配置，并對(duì)配置文件進(jìn)行定期離線備份；f) 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)；g) 應(yīng)應(yīng) 禁禁 止止 便便 攜攜 式式 和和 移移 動(dòng)動(dòng) 式式 設(shè)設(shè) 備備 接接 入入 網(wǎng)網(wǎng) 絡(luò)絡(luò) ；h) 應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為；i) 應(yīng)應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格格控控制制網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)管管理理用用戶戶的的授授權(quán)權(quán)，授授權(quán)權(quán)程程序序中中要要求求必必須須有有兩兩人人在在場(chǎng)場(chǎng)，并并經(jīng)經(jīng)雙雙重重認(rèn)認(rèn)可可后后方方可可操操作作，操操作作過(guò)過(guò)程程應(yīng)應(yīng)保

47、保留留不不可可更更改改的的審審計(jì)計(jì)日日志志。管理要求系統(tǒng)運(yùn)維管理71系統(tǒng)安全管理（G4） a) 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問(wèn)控制策略；b) 應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；c) 應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前，首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò)，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；d) 應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理、日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；e) 應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個(gè)角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；f) 應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志

48、，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等 內(nèi) 容 ， 嚴(yán) 禁 進(jìn) 行 未 經(jīng) 授 權(quán) 的 操 作 ；g) 應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為；h) 應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)系系統(tǒng)統(tǒng)資資源源的的使使用用進(jìn)進(jìn)行行預(yù)預(yù)測(cè)測(cè)，以以確確保保充充足足的的處處理理速速度度和和存存儲(chǔ)儲(chǔ)容容量量，管管理理人人員員應(yīng)應(yīng)隨隨時(shí)時(shí)注注意意系系統(tǒng)統(tǒng)資資源源的的使使用用情情況況，包包括括處處理理器器、存存儲(chǔ)儲(chǔ)設(shè)設(shè)備備和和輸輸出出設(shè)設(shè)備備。72惡意代碼防范管理（G4）a) 應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識(shí)，及時(shí)告知防病毒軟件版本，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對(duì)外來(lái)計(jì)

49、算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入 網(wǎng) 絡(luò) 系 統(tǒng) 之 前 也 應(yīng) 進(jìn) 行 病 毒 檢 查 ；b) 應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)記錄；c) 應(yīng)對(duì)防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)升級(jí)、定期匯報(bào)等作出明確規(guī)定；d) 應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫(kù)的升級(jí)情況并進(jìn)行記錄，對(duì)主機(jī)防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險(xiǎn)病毒或惡意代碼進(jìn)行及時(shí)分析處理，并形成書面的報(bào)表和總結(jié)匯報(bào)。73密碼管理（G4）應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國(guó)家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。管理要求系統(tǒng)運(yùn)維管理74變更管理（G4）a) 應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案；b) 應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，變更和變更方案經(jīng)過(guò)評(píng)審、審批后方可實(shí)施變更，并在 實(shí) 施 后 將 變 更 情 況 向 相 關(guān) 人 員 通 告 ；c) 應(yīng)建立變更控制