一般行政處罰案卷評查標準

1、浙江省一般程序行政處罰案卷評查標準（試行）序 號評查 類別評查 項目分值評查內容和要求評 分 細 則備注-一-行 政 處罰 案 件辦 理 質量主體部分101、 實施行政處罰的機關或組織應具有法定行政處罰 主體資格，作出的行政處罰行為符合法定職責權限。2、 依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定受委托執(zhí)法的組織應 當以委托機關名義實施行政處罰。3、承辦行政處罰案件的人員應具備行政執(zhí)法資格。4、 被處罰對象應當主體適格，依法能夠獨立行使權利和承擔法律責任。1、 不具有行政處罰主體資格或超越法定職權實施行政處罰的，扣 100 分。2、未經依法委托的組織（行政機關直屬的執(zhí)法隊伍除外）或雖經依法委托但超越了委托的范圍

2、從事行政處罰活動的，扣100 分。3、 指派不具備執(zhí)法資格的人員承辦行政處罰案件的，扣100 分。4、被處罰對象認定錯誤對其作出行政處罰決定的， 扣 100 分； 被處罰對 象認定不當?shù)从绊懱幚斫Y果的扣 10 分。事實部分101、被查處的違法行為事實認定清楚、證據(jù)確鑿。2、對違法行為的定性正確。3、 當事人的行為屬于依法應當給予行政處罰的行 為，有充分的法律依據(jù)和事實證據(jù)。4、執(zhí)法文書應當準確載明當事人的基本情況，法律事件或行為發(fā)生的時間、地點，違法行為的事實、情節(jié)、性質和危害后果等內容。5、 違法行為在法定追訴時效內未被發(fā)現(xiàn)的， 不再給 予行政處罰。1、 對違法行為的事實認定錯誤或者主要事

3、實不清給予處罰的，扣 100 分。2、 對當事人的行為或法律事件定性錯誤給予處罰的，扣100 分。3、違法行為發(fā)生的時間、地點、事實、情節(jié)、性質及危害后果等認定不 清或者前后不一致的，扣 10 分；記載內容不全的，每缺一項扣 3 分。4、認定違法行為的事實、情節(jié)、性質和危害后果等沒有相應的證 據(jù)證明的，缺一項扣 5 分。5、有證據(jù)證明當事人有法定從輕、減輕情節(jié)，在量罰時未作反映 的，扣 5分。6、主要違法事實清楚且有充分的證據(jù)證明，但違法數(shù)量、金額或非法所得等計算有錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處，扣5 分。7、除法律另有規(guī)定的外，超過法定追訴時效給予行政處罰的，扣100 分。證據(jù)部分101、 卷內證據(jù)應當合

4、法、 有效，足以證明法律事件或 行為的事實、性質、情節(jié)及后果。2、 證據(jù)應當充分，證據(jù)之間能相互印證、 形成證據(jù) 鏈。提取證據(jù)應當符合法定程序。3、 案卷中應附有有關當事人的身份證明、營業(yè)執(zhí)照、 許可證等證據(jù)材料，并經當事人簽字確認。4、 現(xiàn)場檢查、調查詢冋、聽證等筆錄內容有改動的， 須由被檢查或被詢冋的當事人簽字或捺指印確認。1、 主要證據(jù)不足，不能證明當事人有違法事實作出處罰的，扣 100 分。2、主要證據(jù)錯誤,導致當事人身份或者事實認定錯誤的，扣 100 分。3、 不按法定程序搜集證據(jù)或者偽造證據(jù)的，扣100 分；證據(jù)搜集不充分或者證據(jù)之間不能相互印證的，發(fā)現(xiàn)一處扣5 分。4、對當事人的

5、身份證明、營業(yè)執(zhí)照、許可證等證據(jù)材料，應當提 取不提取的，缺一項扣 3 分。5、現(xiàn)場檢查筆錄、調查詢冋筆錄、聽證筆錄等內容有改動，未經 被檢查、詢冋的當事人或聽證參加人簽字或捺指印確認的，發(fā)現(xiàn) 一處扣 3 分。6、檢查筆錄等書證材料時間、地點記載錯誤或前后不一致的，發(fā) 現(xiàn)一處扣 3 分。說理 部分101、 行政處罰決定書及行政處罰事先告知書應有說理 性內容，說明事理、情理和法理。主要包括：(1)對違法行為的構成要件、因果關系和違法事實的認定過程等應當陳述清楚；(2) 闡述證據(jù)形式和證據(jù)所要證明的內容；(3)適用法律依據(jù)時應當完整地引用定性依據(jù)和處罰依據(jù)；(4)對當事人陳述申辯的理由、證據(jù)或聽證

6、的過程、結論和行政處罰機關是否采納意見的理由、依據(jù)， 應當詳細闡述，當事人放棄陳述申辯或聽證的應予以說明；(5)作出從輕、減輕或其他有裁量權的行政處罰時，應當在行政處罰決定書中說明裁量理由和依據(jù)。2、說理應簡潔明了、用詞準確，邏輯性強。1、行政處罰文書對當事人的基本情況、違法行為的構成要件和因 果關系、案件事實的認定過程、法律規(guī)范的適用、證據(jù)采信以及案件事實與法律適用之間的邏輯關系等未作任何闡述的，扣 10 分；雖作闡述但闡述事項邏輯關系顛倒或闡述不清的，扣5 分。2、 認定事實時未對證據(jù)形式和所要證明的內容進行闡述的，扣3分。3、對違法行為定性和量罰時， 未對適用的法律依據(jù)(定性依據(jù)和 處罰

7、依據(jù))進行闡述的，扣 10 分；闡述不完整的扣 5 分。4、 對當事人陳述申辯或聽證權利的主張情況未作闡述的，扣 3 分；對當事人陳述、申辯或者聽證意見，未闡明采納或者不采納理由的，扣 5 分；闡述不充分的，扣 3 分。5、在作出從輕、減輕或其他有裁量權的行政處罰時，未說明相應 的裁量理由和依據(jù)的，扣 5 分。6、說理性內容文字、數(shù)字、文義、語法、邏輯等存在明顯錯誤的， 發(fā)現(xiàn)一處扣 2 分。適用 法律 依據(jù)部分101、 作出行政處罰的依據(jù)必須符合行政處罰法及 其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章的要求。2、適用的法律依據(jù)應當正確、現(xiàn)行有效，符合法律 適用原則。3、執(zhí)法文書中引用的法律、法規(guī)、 規(guī)章名稱應使

8、用 全稱，引用依據(jù)條、款、項內容準確、完整。1、 行政處罰決定適用法律依據(jù)有下列情形之一的，扣100 分：無法律依據(jù)；適用失效的法律依據(jù)；應當適用A 法律的適用了 B 法律；應當適用 A 條款的適用了 B 條款；對同一違法行 為的處罰依據(jù)有抵觸時，上位法有規(guī)定不適用上位法、特別法有 規(guī)定不適用特別法、新法有規(guī)定不適用新法的。2、 引用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱填寫不規(guī)范、不完整的，扣5 分。3、 引用法律依據(jù)未具體明確到條、款、項的扣5 分；引用依據(jù)內 容不準確或不完整的，扣 5 分。行政 執(zhí)法 程序部分301、辦理行政處罰案件，應當符合立案（受理）、調查取證、審查、告知、決定、送達、執(zhí)行等基本步

9、驟和流程，執(zhí)法程序規(guī)范。2、作出或者解除（撤銷）立案、抽樣取證、證據(jù)先 行登記保存、行政強制措施、行政處罰、行政強制 執(zhí)行等決定應填寫相應的案件審批表，辦理審批手 續(xù)，制作相應的法律文書并送達當事人。3、現(xiàn)場檢查（勘驗）、調查取證由 2 名以上持合法 有效行政執(zhí)法證件的執(zhí)法人員進行。4、現(xiàn)場檢查（勘驗）、調查取證時執(zhí)法人員應向當 事人出示證件、表明身份，并在執(zhí)法文書上有記載 和確認。5、 所有與案件事實有關的證據(jù)材料，包括現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄、抽樣取證物品清單、 涉案物品清單、現(xiàn)場照片、調查（詢問）筆錄、當事人身份證明文 件、執(zhí)法文書的送達回證等證據(jù)材料，有當事人簽1、辦理行政處罰案件，不按照

10、立案、調查取證、審查、告知、決 定、送達、執(zhí)行等基本步驟和流程進行，違反法定程序、順序顛 倒的，扣 100 分。2、發(fā)現(xiàn)違法行為之日起超過 7 日立案的，扣 5 分。3、作出或者解除（撤銷）立案、抽樣取證、證據(jù)先行登記保存、 仃政強制措施、仃政處罰事先告知、聽證、仃政處罰、仃政強制執(zhí)行等決定，應當辦理內部審批手續(xù)未辦理的，發(fā)現(xiàn)一項扣5 分；審批文書行政機關負責人未簽子的，發(fā)現(xiàn)一處扣3 分。4、 抽樣取證未出具抽樣取證通知書和抽樣物品清單的，扣5 分。5、 抽樣檢查未告知檢驗、檢測或者鑒定結果的，扣5 分。6、 證據(jù)保全未出具證據(jù)先行登記保存通知書和物品清單的，扣5分。7、對先行登記保存證據(jù)未在

11、 7 日內作出處理的，扣 5 分。8、米取查封扣押措施未出具查封扣押通知書和查扣物品清單的， 扣 5 分。9、解除查封扣押措施未出具解除查封扣押通知書和返還物品清單 的，扣 5分。10、 米取其他行政強制措施未出具行政強制措施通知書的，扣 3-8分。11、 行政強制措施通知書內容不完整或填寫錯誤的，扣3 分。12、 未經調查取證作出行政處罰決定的，扣100 分。13、 現(xiàn)場檢查（勘驗）、調查取證過程中，持合法有效證件的行政 執(zhí)法人員少于 2 人的，扣 20 分。14、 現(xiàn)場檢查（勘驗）、調查取證時，行政執(zhí)法人員未按規(guī)定向當事人出示行政執(zhí)法證件、表明身份的，扣10 分。15、 現(xiàn)場檢查（勘驗）筆

12、錄、抽樣取證物品清單、涉案物品清單、 現(xiàn)場照片、調查（詢問）筆錄、當事人身份證明文件、執(zhí)法文書 的送達回證等證據(jù)材料，未經相關當事人或者現(xiàn)場負責人、代收 人簽字確認的，發(fā)現(xiàn)一處扣 5 分。16、 應當由相關當事人簽字確認的證據(jù)材料當事人拒絕簽字，行政執(zhí)法人員未注明情況或未由在現(xiàn)場的其他人簽名見證的，扣 5 分。17、 在作出行政處罰決定前，未依法告知當事人作出行政處罰決 定的事實、理由、依據(jù)和依法享有的陳述、申辯權或者要求聽證 的權利，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯的，扣 100 分。18、 行政處罰事先告知書中告知內容有錯誤或者告知權利、期限和處罰種類、罰款數(shù)額不明確的，發(fā)現(xiàn)一處扣10 分。

13、19、 對當事人的口頭陳述、申辯意見未制作筆錄的，扣5 分；對 陳述申辯意見未進行復核或者復核后未制作復核意見書的，扣 5 分。20、 當事人要求聽證的，行政機關未在舉行聽證7 日前送達行政 處罰聽證通知書的，扣 5 分；無法定理由不依法組織聽證的，扣100 分。21、 雖舉行聽證，未制作行政處罰聽證筆錄或聽證報告的，扣 10 分。22、 行政處罰聽證筆錄內容不完整或填寫有錯誤的，扣3-8 分。23、 重大、復雜案件未經行政機關負責人集體討論或者未提交本機關案件審理委員會討論作出決定的，扣20 分；雖經集體討論，但沒有討論記錄的，扣 10 分。24、 集體討論記錄不完整的或者參與討論的人員未簽

14、名的，扣5分。字確認的記錄和執(zhí)法人員的簽名。當事人拒絕簽字 的，執(zhí)法人員應當注明拒簽的理由，有見證人的應 由見證人簽字。6、先行登記保存證據(jù)、查封扣押物品應在法定期限 內依法作出處理，依法應當解除登記保存或強制措 施的，應當及時解除，返還物品。7、調查取證階段結束后，行政執(zhí)法人員應當制作案 件調查終結報告，闡明案件的基本事實、 違法情形、 證據(jù)材料、適用依據(jù)、處理意見等，送交有關負責 人逐級審查、簽署意見。8、依法應當移送司法機關或其他行政機關處理的案件，應當及時移送并有移送記錄。9、作出行政處罰決定前必須明確告知當事人擬處罰的事實、理由、依據(jù)和處罰的種類、罰款數(shù)額等內 容，并告知當事人依法享

15、有的權利。10、當事人提出陳述、申辯的，行政機關必須充分 聽取當事人的意見，并對當事人提出的事實、理由 和證據(jù)進行復核。當事人提出的事實、理由或者證 據(jù)成立的，行政機關應當采納；依法不予采納的， 應當說明理由。11、擬作出的行政處罰符合聽證條件的，應當在行 政處罰事先告知書上告知當事人依法享有要求聽證25、依法應當報請上一級行政執(zhí)法機關批準的行政處罰案件，沒有上報或未經批準就作出行政處罰決定的，扣100 分。26、 依法應當移送的案件未移送的，扣 10 分；移送程序有錯誤的， 扣 5 分。27、 行政處罰決定書形式上不符合法律文書制作要求的，扣 5 分。28、行政處罰決定書內容上不符合要求的，

16、按下列標準扣分：（1） 對當事人的基本情況記載不完整或填寫有錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處 扣 3 分。（2） 違法行為的事實、證據(jù)和對違法作出處罰的定性依據(jù)、處罰依據(jù)及處罰種類、幅度記載不清的，發(fā)現(xiàn)一處扣10 分。（3） 不告知行政處罰履行方式和期限的扣10 分；告知不明確的 扣 5 分。（4） 不告知當事人救濟途徑和期限的扣10 分，告知不正確的扣 5 分。（5） 行政處罰決定書無實施機關署名、印章或作出日期的，扣20 分。29、 行政處罰決定書不按法定方式和期限送達當事人的，扣 10 分；未制作有效送達回證或提取有效送達憑證的，扣5 分；能直接送達未在 7 日內送達的，扣 5 分。30、其他執(zhí)法文書未

17、按規(guī)定送達或未取得當事人簽收憑證的，缺 一項扣 5 分。31、除法定情形外，行政處罰機關不執(zhí)行罰繳分離制度、直接收 繳罰款的，扣 10分。32、收取罰款和沒收違法所得不使用財政部或省財政廳統(tǒng)一印制 或監(jiān)制的罰沒票據(jù)的，扣 10 分。33、 罰沒收入沒有上繳國庫實行“收支兩條線”的，扣10 分。34、 對沒收物品的處置在案卷中沒有處理憑證或記錄的，扣 10 分。的權利和期限；當事人要求聽證的，行政機關應當按聽證程序組織聽證。12、對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重行政處 罰的案件，行政機關負責人應當集體討論決定。集 體討論應當制作討論記錄，載明主持人、參加人、 記錄人和討論內容、討論意見、最終結

18、論，并有參 加人簽名或蓋章。13、 作出的行政處罰決定書應當做到：（1）形式上符合相應的法律文書制作要求；（2）完整記載被處罰人的基本情況；（3）陳述違法事實清楚，證據(jù)充分，說理透徹；（4）適用法律依據(jù)正確，處罰適當、明確；（5）明確告知行政處罰的履行方式和期限；（6）正確告知不服處罰決定的救濟途徑和期限；（7）有行政處罰實施機關的署名、 印章和作出日期。14、送達。行政處罰決定等執(zhí)法文書的送達符合法 定的方式、時限，應當有相應的送達回證（公告送 達的應有公告副本和影印件），并符合法定程序。15、執(zhí)行。行政處罰決定書送達以后，應督促當事 人在規(guī)定的期限內履行；當事人拒不履行的，應當 依法強制執(zhí)

19、行或者申請人民法院強制執(zhí)行。16、 對罰款處罰實行罰繳分離，由當事人持行政處罰決定書到指定銀行繳納罰款；當場收繳罰款的應 當符合法定條件和要求，并在法定期限內將罰款繳 至指定銀行。17、 應有的執(zhí)行文書齊全。（1）罰款或沒收違法所得有相應法定票據(jù)；（2）沒收非法財物的有相應的票據(jù)和清單；（3） 延期或分期繳納罰款的，應有當事人申請和行政機關批準文書，加處罰款應有相應的執(zhí)法文書和 法定票據(jù)；（4） 行政機關依法強制執(zhí)行的， 應有相應的強制執(zhí)行通知書和強制執(zhí)行筆錄；（5）申請人民法院強制執(zhí)行有相關文書及記載。18、沒收財物應當依法處置，有相應的處置憑證或 銷毀憑證和監(jiān)銷記錄。19、行政處罰案件辦結

20、、處罰決定履行完畢，有規(guī) 范的結案報告，有行政機關負責人簽署的意見。20、對行政執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的違法行為，應當責令當事 人立即改正或限期改正，并對改正情況進行復查。35、未經當事人申請和行政機關批準作出延期或分期繳納罰款決定的扣 5 分；無法定理由擅自改變行政處罰種類、幅度的扣 10 分。36、對拒不履行行政處罰決定的當事人實施行政強制執(zhí)行前，未按規(guī)定通知當事人強制執(zhí)行的內容、依據(jù)和期限的，扣20 分；無行政強制執(zhí)行權的行政執(zhí)法機關自行實施行政強制執(zhí)行的，扣 100分。37、當事人不履行行政處罰決定，行政處罰機關未在法定起訴期限屆滿之日起 180 日內向人民法院申請強制執(zhí)行的，扣20 分。38、強

21、制執(zhí)仃申請書內容不完整或填與錯誤的，母發(fā)現(xiàn) 處扣3分。39、行政處罰決定未執(zhí)行完畢又未啟動新的法律程序草率結案的 扣 10 分。40、 無行政處罰結案報告的，扣5 分；有結案報告但不規(guī)范或者 內容填寫不完整、無行政機關有關負責人簽署意見的情形之一的，扣 3 分。41、行政機關對當事人的違法行為未米取責令改正或限期改正措施的扣 10 分；除當場改正的外，采取責令改正措施無相應執(zhí)法文 書的扣 5分；對改正違法行為的情況未進行復查和記載的扣3 分。42、責令立即（限期）改正違法行為通知書內容不完整或填寫錯 誤的，每發(fā)現(xiàn)一處扣 2 分。-二二案 卷 文書 制 作標 準行政 處罰 案卷文書 制作 規(guī)范部

22、分101、 辦案過程中制作的法律文書， 應當符合浙江省 行政處罰參考文書的基本格式和要求，并做到 正確填寫，字跡清楚。2、卷內文書為手寫的，應當使用鋼筆（藍、黑墨水） 或簽字筆，不能用鉛筆、圓珠筆或紅水筆書寫。3、卷內文書為電腦打印時， 須由當事人或執(zhí)法人員 等簽名的，應當由相關人員親筆簽名或蓋章。1、 文書格式不規(guī)范的，每一處扣3 分。2、 法律文書內容填寫不完整或錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣2 分。其中涉及案件質里標準部分的內容，按案件質里標準進仃扣分。3、卷內書寫文書有用鉛筆、圓珠筆或紅墨水筆書寫的，扣4、卷內文書應當有執(zhí)法人員簽名而未簽名的，發(fā)現(xiàn)一處扣5、對外使用的一般執(zhí)法文書未加蓋行政執(zhí)法機關

23、印章的， 扣 分。6、 對外使用的一般法律文書沒有標明日期或標錯日期的，其他寫錯時間和日期的，發(fā)現(xiàn)一處扣2 分。3 分。3 分。10扣 5 分。4、對外使用的執(zhí)法文書必須有行政執(zhí)法機關名稱， 加蓋行政執(zhí)法機關的印章，標明日期。1、行政處罰案卷應當一案一卷，一卷一號。必要時1、未做到一卷一號的，扣 3 分?？筛礁本?，將依法不能公開的案件材料裝入副卷。2、應當分正副卷的案卷沒有分正副卷或者裝卷錯誤的，扣2 分。2、案卷卷皮、圭寸面應當統(tǒng)一 （詳見參考文書樣式）。3、案卷卷皮、封面沒有統(tǒng)一或填寫不規(guī)范的，扣2 分。案3、卷內有文書目錄并填與規(guī)范。4、卷內沒有案卷文書目錄的，扣3 分；案卷文書目錄填與

24、不規(guī)范卷行政4、卷內材料排列有序。原則上將處罰決定書及其送或者有目錄無材料、有材料無目錄的，發(fā)現(xiàn)一處扣2 分。文 書處罰達回證放在卷首，其他按辦案過程的順序排列。5、卷內材料排列混亂或者與目錄不對應的，發(fā)現(xiàn)一處扣1 分。三書歸案卷105、卷面整潔，紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；裝訂整6、沒有按規(guī)定要求編寫頁碼的，扣 2 分；有缺頁少碼的，扣 1 分。檔檔案齊，無金屬物。7、對破損文書沒有修補、復制或者對小文書沒有襯紙粘貼、大文部分標6、當事人提供的證據(jù)材料用鉛筆或圓珠筆書寫的，書沒有折疊整齊的，發(fā)現(xiàn)一處扣1 分。準應當復印后入卷。8、對當事人提供的用鉛筆或圓珠筆書寫的證據(jù)材料，未經復印入7、與案件

25、有關的證據(jù)材料，應當全部附上。卷內文卷的扣 1 分。書米用阿拉伯數(shù)字逐頁編寫頁碼。9、卷面欠整潔、裝訂不夠整齊或者卷中有金屬物的，扣1 分。8案卷應及時歸檔，并按規(guī)定準確劃分保管期限。10、案卷未按國家有關規(guī)定劃分保管期限的，扣1 分。有關說明：1 1、本評查標準針對適用一般程序的行政處罰案件的案卷要求制訂?？偡譃?100100 分，實行扣分制。2 2、 評查標準共分行政處罰案件辦理標準、案卷文書制作標準和案卷文書歸檔標準三個部分。行政處罰案件辦理標準主要衡量 行政機關及其行政執(zhí)法人員的辦案水平和辦案質量；案卷文書制作標準主要衡量執(zhí)法文書的格式規(guī)范和制作質量；案卷文書歸檔標準 主要衡量案卷的歸檔規(guī)范和外觀質量。3 3、 案卷中凡涉及行政執(zhí)法主體錯誤、執(zhí)法內容錯誤、適用法律依據(jù)錯誤、事實認定錯誤、處罰對象認定錯誤、主要證據(jù)不足、主 要事實不清、執(zhí)法程序違法等實質性錯誤之一的，即視為無效案卷，案卷評查不得分；其他扣分事