投資風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法規(guī)定

1、word可編輯投資風(fēng)險(xiǎn)控制管理方法規(guī)定.word可編輯投資風(fēng)險(xiǎn)控制管理方法第一章  總那么第一條 為了進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)投資行為，提高工程投資的科學(xué)決策水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，特制定本方法。第二條 本方法適用于集團(tuán)自營(yíng)工程的投資行為。集團(tuán)承接的政府代建工程和市財(cái)力投資工程等不適用本方法。第三條 本方法所稱的投資，是指以貨幣或?qū)嵨锏确秦泿刨Y產(chǎn)進(jìn)行投資的行為。第四條 本方法所稱集團(tuán)自營(yíng)工程的投資主體包括：一集團(tuán)公司；二集團(tuán)所屬全資子公司；三集團(tuán)所屬控股子公司。第五條 集團(tuán)自營(yíng)工程投資應(yīng)遵循以下原那么：一 符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、政策；二 有利于國(guó)有資產(chǎn)保值增值；三 符合集團(tuán)公司整體開展戰(zhàn)略及主業(yè)經(jīng)

2、營(yíng)范圍；四 工程前景明朗，具有良好經(jīng)濟(jì)效益；五 工程風(fēng)險(xiǎn)可控。第二章  投資決策權(quán)限第六條 集團(tuán)自營(yíng)工程的投資決策權(quán)限規(guī)定如下：一集團(tuán)公司和集團(tuán)所屬全資子公司自營(yíng)工程的投資決策權(quán)在集團(tuán)董事會(huì)，暫由集團(tuán)黨委會(huì)代為履行職責(zé)；二集團(tuán)所屬控股子公司自營(yíng)工程的投資決策權(quán)在控股子公司董事會(huì)，集團(tuán)委任的控股子公司董事必須按照集團(tuán)董事會(huì)黨委會(huì)的意見行使投資決策權(quán)；第七條 除本方法第六條規(guī)定之外的其他任何單位和個(gè)人無(wú)權(quán)做出自營(yíng)工程的投資決策。第三章  投資風(fēng)險(xiǎn)控制管理機(jī)構(gòu)第八條 集團(tuán)戰(zhàn)略和投資開展委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱委員會(huì)作為集團(tuán)董事會(huì)黨委會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，承當(dāng)集團(tuán)自營(yíng)工程投資的風(fēng)險(xiǎn)控制管理，

3、按照本方法規(guī)定的工作流程，對(duì)集團(tuán)自營(yíng)工程投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估并提出審議意見，上報(bào)集團(tuán)董事會(huì)黨委會(huì)決策。第九條 委員會(huì)的職責(zé)是：一對(duì)預(yù)可行性研究報(bào)告進(jìn)行審核，提出審議意見，為集團(tuán)董事會(huì)黨委會(huì)決策提供參考；二對(duì)概算及調(diào)概進(jìn)行審核，提出審議意見，報(bào)集團(tuán)董事會(huì)黨委會(huì)審批；三委員會(huì)在將審議意見提報(bào)董事會(huì)黨委會(huì)決策前，應(yīng)將審議意見報(bào)集團(tuán)黨委成員、監(jiān)事會(huì)以及財(cái)務(wù)總監(jiān)審閱。第十條 委員會(huì)日常工作由投資開展部承當(dāng)，委員會(huì)的具體工作流程按照 戰(zhàn)略和投資開展委員會(huì)工作規(guī)程 組織實(shí)施。第四章 工程評(píng)估決策第十一條 集團(tuán)自營(yíng)工程實(shí)行有分析、有論證、有決策的審議和審批程序，工作流程主要圍繞預(yù)可行性研究報(bào)告組織實(shí)施。第十二

4、條 集團(tuán)自營(yíng)工程評(píng)估決策依據(jù)工程前期條件和工程投資額不同，實(shí)行分類管理，具體規(guī)定如下：一工程前期條件已經(jīng)具備的；二工程前期條件不完全具備，但可以推進(jìn)的；三投資額1000萬(wàn)含以下的技術(shù)改造類工程。第十三條 前期條件已經(jīng)具備的工程按如下要求完成可行性研究報(bào)告的 一由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)填制 自營(yíng)工程預(yù)可行性研究報(bào)告編制備案表 ，經(jīng)審核同意后，組織開展可行性研究報(bào)告的編制工作。二可行性研究報(bào)告須委托第三方中介機(jī)構(gòu)編制。中介機(jī)構(gòu)的選聘流程參照 青島城市建設(shè)投資集團(tuán)有限責(zé)任公司聘用中介機(jī)構(gòu)管理方法 的規(guī)定執(zhí)行。三由工程責(zé)任單位對(duì)可行性研究報(bào)告的編制質(zhì)量負(fù)責(zé)。在編制過(guò)程中，工程責(zé)任單位應(yīng)與中介機(jī)構(gòu)充分溝通，會(huì)

5、同中介機(jī)構(gòu)開展深入調(diào)研，按規(guī)定向中介機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整的資料。四可行性研究報(bào)告要重點(diǎn)突出和明確以下內(nèi)容：1、工程建設(shè)的必要性和依據(jù)；2、市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)；3、擬建規(guī)模和建設(shè)條件；4、工程具體運(yùn)作模式與運(yùn)營(yíng)的具體實(shí)施方案；5、投資估算；6、資金籌措與運(yùn)籌的具體實(shí)施方案；7、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)效益分析；8、環(huán)境影響和社會(huì)影響評(píng)價(jià)；9、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及相關(guān)政策的揭示；10、研究結(jié)論和建議。五在編制深度方面，可行性研究報(bào)告必須到達(dá)：1、能充分反映工程可行性研究工作的成果，內(nèi)容齊全、結(jié)論明確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、論據(jù)充分，滿足定方案和定工程的要求；2、重大技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方案應(yīng)有兩個(gè)或兩個(gè)以上方案比選；3、主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)應(yīng)能

6、滿足工程初步設(shè)計(jì)的要求；4、投資本錢應(yīng)采用分項(xiàng)詳細(xì)的估算方法；5、資金籌措和運(yùn)籌方案應(yīng)得到集團(tuán)財(cái)務(wù)部的認(rèn)可。第十四條 可行性研究報(bào)告的評(píng)審流程如下：一由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)將按規(guī)定要求編制完成的可行性研究報(bào)告報(bào)送至集團(tuán)公司投資開展部。投資開展部在收到可行性研究報(bào)告后1個(gè)工作日內(nèi)對(duì)其內(nèi)容的完備性進(jìn)行確認(rèn)。內(nèi)容不全的，需通知工程責(zé)任單位限期完善。二由集團(tuán)公司投資開展部負(fù)責(zé)將內(nèi)容完備的可行性研究報(bào)告送集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部、審計(jì)部和法律部初審，集團(tuán)公司投資開展部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部和法律事務(wù)部需在2個(gè)工作日內(nèi)分別提出獨(dú)立書面初審意見。三集團(tuán)公司投資開展部、財(cái)務(wù)部和法律事務(wù)部初審責(zé)任如下：1、由集團(tuán)公司投資開展部負(fù)責(zé)

7、著重對(duì)行業(yè)前景、政策風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)是否符合集團(tuán)開展戰(zhàn)略規(guī)劃提出初審意見； 2、由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)工程資金籌措、資金運(yùn)籌方案提出初審意見；3、由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)工程法律、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出初審意見。 四由集團(tuán)投資開展部負(fù)責(zé)組織集團(tuán)戰(zhàn)略和投資開展委員會(huì)議對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行審議。會(huì)議由委員會(huì)主任或委托常務(wù)副主任主持召開，除委員會(huì)常設(shè)單位外，會(huì)議需有外聘的兩名以上含兩名專家參加。由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)向委員會(huì)匯報(bào)工程可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容，委員會(huì)常設(shè)委員及外聘專家對(duì)可行性研究報(bào)揭發(fā)表審議意見。會(huì)后由集團(tuán)公司投資開展部負(fù)責(zé)綜合形成委員會(huì)審議意見，報(bào)委員會(huì)主任或常務(wù)副主任審定。五對(duì)審議根本可行，但需對(duì)可行性研究

8、報(bào)告做進(jìn)一步修改完善的工程，由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)根據(jù)審議意見逐條落實(shí)，并將落實(shí)情況及調(diào)整后的可行性研究報(bào)告書面報(bào)集團(tuán)公司投資開展部。由集團(tuán)公司投資開展部負(fù)責(zé)會(huì)商相關(guān)部門審核后，將審核意見報(bào)委員會(huì)主任或常務(wù)副主任審定。六對(duì)委員會(huì)同意提報(bào)董事會(huì)黨委會(huì)審定決策的工程，由集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)組織安排董事會(huì)黨委會(huì)會(huì)議進(jìn)行審定決策。董事會(huì)黨委會(huì)召開前，工程責(zé)任單位需將擬向董事會(huì)黨委會(huì)匯報(bào)的內(nèi)容送集團(tuán)投資開展部審核。七可行性研究報(bào)告經(jīng)董事會(huì)黨委會(huì)審定通過(guò)后，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織工程責(zé)任單位向國(guó)資委履行核準(zhǔn)或備案手續(xù)。第十五條 工程前期條件不完全具備，但可以推進(jìn)的工程按如下要求完成預(yù)可行性研究報(bào)告的 一由工程責(zé)任

9、單位填制 自營(yíng)工程預(yù)可行性研究報(bào)告編制備案表 ，經(jīng)審核同意后，組織開展預(yù)可行性研究報(bào)告的編制工作。二預(yù)可行性研究報(bào)告編制機(jī)構(gòu)的選聘參照 青島城市建設(shè)投資集團(tuán)有限責(zé)任公司聘用中介機(jī)構(gòu)管理方法 的規(guī)定執(zhí)行。由工程責(zé)任單位對(duì)預(yù)可行性研究報(bào)告的編制質(zhì)量負(fù)責(zé)。編制質(zhì)量要求按照本方法第十三條規(guī)定執(zhí)行。三預(yù)可行性研究報(bào)告的具體評(píng)審流程按本方法第十四條規(guī)定執(zhí)行。四對(duì)委員會(huì)同意提報(bào)董事會(huì)黨委會(huì)審議的工程，由集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)組織安排董事會(huì)黨委會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議。審議同意的工程由集團(tuán)投資開展部予以立項(xiàng)，由工程責(zé)任單位進(jìn)一步推進(jìn)工程，待工程前期條件完備后，按照本方法第十三條規(guī)定開展可行性研究報(bào)告的編制工作，并由集團(tuán)投資開展

10、部負(fù)責(zé)按本方法第十四條規(guī)定組織可行性研究報(bào)告的評(píng)審。第十六條 對(duì)總投資額1000萬(wàn)元含以下的工程，由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)參照本方法第十三條規(guī)定編制工程建議書或可行性研究報(bào)告，由集團(tuán)公司投資開展部負(fù)責(zé)按本方法第十四條規(guī)定組織評(píng)審，并報(bào)集團(tuán)董事會(huì)黨委會(huì)審定同意，辦理相關(guān)手續(xù)后即可實(shí)施。第十七條 對(duì)于未經(jīng)委員會(huì)審議通過(guò)的工程，不得提交集團(tuán)董事會(huì)黨委會(huì)審定決策。第五章 概算的審批與管理第十八條 集團(tuán)自營(yíng)投資工程經(jīng)董事會(huì)黨委會(huì)決策通過(guò)，并完成相關(guān)核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，工程責(zé)任單位必須按如下要求編制工程的投資概算。一由工程責(zé)任單位按照集團(tuán)公司制定的工程造價(jià)管理相關(guān)規(guī)定委托設(shè)計(jì)單位或有資格的第三方中介機(jī)構(gòu)編制。二投

11、資概算的編制必須完整地反映設(shè)計(jì)范圍內(nèi)工程工程從籌建至竣工交付使用所需的全部費(fèi)用。投資概算的編制要求參見 投資概算編制指引 。第十九條 概算的評(píng)審流程如下：一由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)將編制完成的概算和初步設(shè)計(jì)文件報(bào)集團(tuán)公司投資開展部。由集團(tuán)公司投資開展部會(huì)同集團(tuán)公司工程工程管理中心和審計(jì)部組織對(duì)概算進(jìn)行初審，形成主審意見提報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略和投資開展委員會(huì)進(jìn)行審議。二由集團(tuán)公司投資開展部負(fù)責(zé)組織委員會(huì)會(huì)議對(duì)概算進(jìn)行審議。會(huì)議由委員會(huì)主任或委托常務(wù)副主任主持。由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)向委員會(huì)匯報(bào)概算主要內(nèi)容，投資開展部匯報(bào)主審意見，委員會(huì)常設(shè)委員對(duì)概算發(fā)表評(píng)審意見，會(huì)后由集團(tuán)公司投資開展部負(fù)責(zé)綜合形成委員會(huì)審議意見，

12、報(bào)委員會(huì)主任或常務(wù)副主任審定。三對(duì)需要進(jìn)一步調(diào)改的概算，由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)根據(jù)審議意見逐條落實(shí)，并將落實(shí)情況和調(diào)整后的概算報(bào)送集團(tuán)公司投資開展部。由集團(tuán)公司投資開展部負(fù)責(zé)會(huì)商集團(tuán)公司工程工程管理中心和審計(jì)部審查通過(guò)后，報(bào)委員會(huì)主任或委托常務(wù)副主任審核。四對(duì)委員會(huì)審核通過(guò)的概算，由集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)組織安排董事會(huì)黨委會(huì)會(huì)議進(jìn)行工程概算的專題審議決策。董事會(huì)黨委會(huì)召開前，工程責(zé)任單位需將擬向董事會(huì)黨委會(huì)匯報(bào)的內(nèi)容送集團(tuán)公司投資開展部審核。第二十條 概算經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)黨委會(huì)審定通過(guò)后，由集團(tuán)公司各部門按如下責(zé)任分工，制定具體方法和措施，負(fù)責(zé)概算的落實(shí)：一由集團(tuán)公司工程工程管理中心牽頭負(fù)責(zé)監(jiān)督概算的具體實(shí)施

13、；二由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按概算要求制定具體的工程融資和財(cái)務(wù)撥款方法；三由集團(tuán)公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)概算的執(zhí)行情況提出具體審查意見；四由集團(tuán)業(yè)績(jī)考核委員會(huì)負(fù)責(zé)將概算執(zhí)行納入工程責(zé)任單位考核的主要內(nèi)容；五由集團(tuán)招標(biāo)辦負(fù)責(zé)將概算納入招投標(biāo)的重要管理內(nèi)容。第二十一條 概算經(jīng)董事會(huì)黨委會(huì)審定后，不得任意突破。確因客觀原因可能造成突破的，需按以下流程報(bào)批：一由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)單位共同提出調(diào)概的申請(qǐng)報(bào)告，會(huì)同編制的概算調(diào)整文件送集團(tuán)公司投資開展部，由集團(tuán)公司投資開展部會(huì)同工程工程管理中心、審計(jì)部組織初審，并提出書面意見，報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略和投資開展委員會(huì)審議。二對(duì)委員會(huì)審議同意提報(bào)董事會(huì)黨委會(huì)審定的調(diào)概工程，由集團(tuán)

14、辦公室負(fù)責(zé)組織安排董事會(huì)黨委會(huì)會(huì)議進(jìn)行審定。未經(jīng)董事會(huì)黨委會(huì)審定同意的概算調(diào)整不能入工程本錢，集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部不得予以撥款。第六章 工程后評(píng)價(jià)第二十二條 集團(tuán)自營(yíng)投資工程在竣工移交后的6個(gè)月內(nèi)，由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)編制 自營(yíng)工程后評(píng)價(jià)報(bào)告 。具體編制要求參見 自營(yíng)工程后評(píng)價(jià)報(bào)告編制指引 對(duì)總投資額超過(guò)5億元人民幣的自營(yíng)工程，由集團(tuán)投資開展部會(huì)同工程工程管理中心、審計(jì)部指導(dǎo)工程責(zé)任單位編制 自營(yíng)工程后評(píng)價(jià)報(bào)告 。第二十三條 自營(yíng)工程后評(píng)價(jià)報(bào)告 編制完成后，由工程責(zé)任單位負(fù)責(zé)提交董事會(huì)黨委會(huì)審議。第七章 附 那么第二十四條  本規(guī)定由集團(tuán)戰(zhàn)略和投資開展委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自文件印發(fā)之日起執(zhí)行。第

15、二十五條 集團(tuán)各部門依據(jù)各自職責(zé)分工，按照本方法的規(guī)定制定相關(guān)的落實(shí)方法。附件：1. 自營(yíng)工程預(yù)可行性研究報(bào)告編制備案表 2. 自營(yíng)工程預(yù)可行性研究報(bào)告投資開展部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、法律事務(wù)部審議意見表 3. 自營(yíng)工程預(yù)可行性研究報(bào)告評(píng)審意見表 4. 自營(yíng)工程概算主審意見表 5. 自營(yíng)工程投資概算編制指引 6、自營(yíng)工程后評(píng)價(jià)報(bào)告編制指引 7. 預(yù)可行性研究報(bào)告審議流程圖 8. 概算審議流程圖 9. 調(diào)概審議流程圖二一一年四月八日附件1.自營(yíng)工程預(yù)可行性研究報(bào)告編制備案表工程責(zé)任單位：工程名稱：工程責(zé)任人：擬聘用中介機(jī)構(gòu)及洽商效勞價(jià)格：法律事務(wù)部意見：投資開展部意見：工程分管領(lǐng)導(dǎo)意見：董事長(zhǎng)或總經(jīng)

16、理意見：同意開展預(yù)可行性研究報(bào)告編制其他意見簽字：年 月 日附件2.自營(yíng)工程預(yù)可行性研究報(bào)告投資開展部、財(cái)務(wù)部、法律事務(wù)部審議意見表工程名稱：審議意見：部門負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日附件3. 自營(yíng)工程預(yù)可行性研究報(bào)告評(píng)審意見表工程名稱：審議意見：部門負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日附件4. 自營(yíng)工程概算主審意見表工程名稱：主審意見：投資開展部負(fù)責(zé)人：工程工程管理中心負(fù)責(zé)人：審計(jì)部負(fù)責(zé)人：年 月 日附件5. 自營(yíng)工程投資概算編制指引一封面、簽署頁(yè)及目錄二編制說(shuō)明1、工程概況2、主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)工程概算總投資及主要分項(xiàng)投資3、資金來(lái)源及投資方式4、編制依據(jù)說(shuō)明編制概算時(shí)所依據(jù)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件、設(shè)計(jì)文件、各類定

17、額、材料預(yù)算價(jià)格，設(shè)備預(yù)算價(jià)格以及費(fèi)用定額等5、投資分析說(shuō)明各項(xiàng)投資的比例，分析工程投資上下原因以及工程設(shè)計(jì)是否經(jīng)濟(jì)合理，技術(shù)是否先進(jìn)6、其他需要說(shuō)明的問(wèn)題7、總說(shuō)明附件1建筑、安裝工程費(fèi)用計(jì)算程序表2引進(jìn)設(shè)備材料清單及附屬費(fèi)用計(jì)算表3建設(shè)工程概算要求的其他附表及附件三總概算表四其他費(fèi)用概算表五單項(xiàng)工程綜合概算表六單位工程概算表七補(bǔ)充單位估價(jià)表附件6. 自營(yíng)工程后評(píng)價(jià)報(bào)告編制指引 自營(yíng)工程后評(píng)價(jià)報(bào)告 應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：一、    建設(shè)工程概況1、         概述；2、

18、0;        決策要點(diǎn)；3、         主要建設(shè)內(nèi)容；4、         實(shí)施進(jìn)度；5、         總投資；6、         資金來(lái)源及到位情況；7、         運(yùn)行及效益狀況。二、  &#