火電廠現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)評(píng)實(shí)施細(xì)則(驗(yàn)評(píng)稿20150725))

1、火電廠現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)評(píng)細(xì)則中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司二零一五年六月火電廠現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)評(píng)細(xì)則一、必備條件企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)“必備條件”由集團(tuán)公司統(tǒng)一驗(yàn)評(píng)，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)評(píng)時(shí)不再重復(fù)。二、驗(yàn)評(píng)方法及原則1、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)評(píng)采用所有機(jī)組及系統(tǒng)“普查”、“全覆蓋”方式。以四臺(tái)機(jī)組為基準(zhǔn)，一般為12人、4天，每超過(guò)或減少機(jī)組基準(zhǔn)臺(tái)數(shù)，適當(dāng)增加或減少驗(yàn)評(píng)人數(shù)及天數(shù)。2、查驗(yàn)流程：現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn) 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 追溯過(guò)程 查驗(yàn)制度、資料、記錄。3、堅(jiān)持“本質(zhì)安全”原則，注重現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、設(shè)施的完好性、無(wú)滲漏，任何涉及到安全且對(duì)隱患處于不可控的都必須進(jìn)行相應(yīng)扣分。4、堅(jiān)持“功能”為本，注重現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、設(shè)施“功能”的完好性、完整性

2、，任何無(wú)法滿足原設(shè)計(jì)“功能”要求的，都必須進(jìn)行相應(yīng)扣分。5、堅(jiān)持“整潔性”原則，任何現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、設(shè)施都應(yīng)見(jiàn)“本色”、符合標(biāo)準(zhǔn)“整潔性”要求，而非“最新”。6、凡符合標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分項(xiàng)中“不得分項(xiàng)”情況的，該要素直接計(jì)“零”分，該要素其他要求不再查驗(yàn)。7、安全設(shè)施的配置主要以中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全設(shè)施配置規(guī)范手冊(cè)為準(zhǔn)，其中與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有沖突的以最新行標(biāo)規(guī)定為準(zhǔn)。8、涉及檢修現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)部分要素，除應(yīng)滿足本規(guī)范要求外還必須同時(shí)符合集團(tuán)公司設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范要求。9、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)評(píng)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行全部適用要素的全面查驗(yàn)，個(gè)別“要素”確實(shí)無(wú)法查驗(yàn)時(shí)，該“要素”分從應(yīng)得總分中扣除。10、“無(wú)滲漏”補(bǔ)充規(guī)定： 除標(biāo)準(zhǔn)已有規(guī)

3、定外，其他要素系統(tǒng)出現(xiàn)因滲漏的大面積地面或基座積油（超過(guò)0.25平方米）、積水（超過(guò)0.5平方米）、積灰（超過(guò)1平方米）、積煤（超過(guò)1平方米）、積粉（超過(guò)1平方米）該要素項(xiàng)按嚴(yán)重漏點(diǎn)加倍扣分。11、其他：擬關(guān)停機(jī)組不再進(jìn)行本標(biāo)準(zhǔn)“無(wú)滲漏”相關(guān)內(nèi)容的驗(yàn)評(píng)。三、管理因素追溯 1、當(dāng)?shù)?、3、4部分要素存在企業(yè)整體的、系統(tǒng)性或局部整體（比如企業(yè)的某個(gè)部門(mén)或車(chē)間、專業(yè)）管理失效時(shí)，應(yīng)進(jìn)行該要素管理因素追溯驗(yàn)評(píng)。2、如果某一要素現(xiàn)場(chǎng)整體績(jī)效較好，可以默認(rèn)管理有效而不進(jìn)行追溯，除非驗(yàn)評(píng)專家對(duì)現(xiàn)場(chǎng)績(jī)效的真實(shí)性有疑問(wèn)。3、對(duì)各管理因素的判定（即到底屬于哪個(gè)管理因素缺失或不足）應(yīng)著重于找出最根本的那個(gè)原因，且從

4、該要素整體及宏觀管理來(lái)衡量，而非局限于某一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)。4、要素最終得分為：該要素分值扣除現(xiàn)場(chǎng)扣分值再扣除管理因素追溯扣分值之和，扣完為止。5、管理因素追溯扣分計(jì)算X：= X 現(xiàn)場(chǎng)扣分值對(duì)應(yīng)管理因素百分比 60% 注：“對(duì)應(yīng)管理因素百分比”是指，評(píng)估、識(shí)別5%，安全文明生產(chǎn)構(gòu)架體系、標(biāo)準(zhǔn)及制度建設(shè)15%；體系、標(biāo)準(zhǔn)及制度執(zhí)行力20%。四、標(biāo)準(zhǔn)分值計(jì)分說(shuō)明1、第4部分“無(wú)滲漏”要素及第2、3部分中“要素”如涉及機(jī)組單元制設(shè)備設(shè)施的（比如欄桿、樓梯、廠房、建筑物等），按二臺(tái)機(jī)組為一個(gè)滿分值計(jì)，每臺(tái)機(jī)組進(jìn)行均分；機(jī)組的公用系統(tǒng)按所對(duì)應(yīng)機(jī)組數(shù)即為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)滿分值計(jì)；其它不涉及單元制設(shè)備、設(shè)施要素滿分值即為全

5、廠標(biāo)準(zhǔn)分值。2、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)評(píng)時(shí)，遇有機(jī)組檢修、調(diào)停時(shí)，原則上不再進(jìn)行第4部分“無(wú)滲漏”的驗(yàn)評(píng)，該機(jī)組的“無(wú)滲漏”部分分值從全廠應(yīng)得總分中剔除。 178五、驗(yàn)評(píng)表現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)評(píng)項(xiàng)目及滿分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn) 評(píng) 要 點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)部分管理部分備 注1. 組織管理與機(jī)制（450分）1.1 安全文明生產(chǎn)方針（20分）：總目標(biāo)、持續(xù)改進(jìn)績(jī)效承諾 1.1.1 企業(yè)應(yīng)確定現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方針，方針應(yīng)： 與企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)現(xiàn)狀符合。 體現(xiàn)對(duì)遵守本標(biāo)準(zhǔn)及現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要求的承諾。 體現(xiàn)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)績(jī)效持續(xù)保持及改進(jìn)的承諾。 明確現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)治理及標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的總體目標(biāo)和方向。 內(nèi)容

6、清晰明確，能使員工及其他相關(guān)人員理解。1.未制訂方針不得分。2.方針內(nèi)容不完善扣1.0分/處。3.未正式下發(fā)，扣3.0分。4.員工及相關(guān)人員不了解方針扣1.0分/人。5.未定期評(píng)審，扣2.0分。1.訪談企業(yè)生產(chǎn)部門(mén)及班組負(fù)責(zé)人是否了解本企業(yè)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的目標(biāo)及重點(diǎn)要求。2.現(xiàn)場(chǎng)考問(wèn)員工（含外包人員）是否熟悉、了解本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的目的、要求和方向，以及自己在本職崗位中的應(yīng)如何作為。3.在生產(chǎn)班組、崗位核實(shí)方針是否能及時(shí)獲取。 1. 查閱企業(yè)方針是否按正式文件由總經(jīng)理（廠長(zhǎng)）審批、下發(fā)。2.查閱企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案、目標(biāo)指標(biāo)及管理方案是否體現(xiàn)方針的要求。3.查閱企業(yè)年

7、度管理評(píng)審記錄，是否對(duì)方針進(jìn)行討論、修訂。4.查閱方針內(nèi)容是否符合“1.1.1”條款要求。1.方針未經(jīng)過(guò)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人（總經(jīng)理/廠長(zhǎng)）正式簽署下發(fā)的，按“未制定”扣分處理，同時(shí)追溯“1.3.1 企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任”分。2.生產(chǎn)班組、崗位方針的“及時(shí)獲取”是指在3分鐘內(nèi)，能提供方針的正式文本，無(wú)論電子或紙質(zhì)。否則按“未正式下發(fā)”扣分處理。3.企業(yè)目標(biāo)指標(biāo)、方案無(wú)法保證方針實(shí)現(xiàn)的，按方針“未定期評(píng)審”扣分處理。4.方針重在理解和執(zhí)行，而不在文字的“熟背”。1.1.2 方針使用 以正式文件下發(fā)，實(shí)施并保持。 傳達(dá)到每位員工及相關(guān)方，并使其認(rèn)識(shí)到在安全文明生產(chǎn)中，應(yīng)履行及承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。 定期評(píng)

8、審適宜性，以確保其與企業(yè)安全文明生產(chǎn)持續(xù)改進(jìn)方向相適應(yīng)。1.2 計(jì)劃與策劃 （90分） 1.2.1 安全文明生產(chǎn)缺陷識(shí)別、狀態(tài)評(píng)估及處理策劃（30分）1.2.1.1 缺陷識(shí)別企業(yè)應(yīng)對(duì)所有安全文明生產(chǎn)缺陷進(jìn)行識(shí)別、發(fā)現(xiàn)，包括： 任何偏離原設(shè)計(jì)或規(guī)范的狀態(tài)，包括環(huán)境衛(wèi)生、設(shè)備“八漏”等。 所有生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施及其辦公場(chǎng)所、構(gòu)建筑物等。 常規(guī)的和非常規(guī)的活動(dòng)，包括外包活動(dòng)。1.未按要求建立識(shí)別、評(píng)估機(jī)制，不得分。2.識(shí)別、評(píng)估不全，有遺漏扣0.5分/處；評(píng)估后未進(jìn)行有效處理措施策劃或未執(zhí)行的或修前、修后缺一的，扣1.0分/處，對(duì)執(zhí)行及效果未檢查、驗(yàn)證的，扣2.0分/處。3.重大安全文明生產(chǎn)缺陷的消除和

9、控制，未制定目標(biāo)指標(biāo)、方案，未納入年度“兩措”、“技改”項(xiàng)目的實(shí)施，扣3.0分/項(xiàng)。4.未建立三級(jí)設(shè)備治理計(jì)劃，扣5.0分/級(jí)；不完善扣0.5分/處。5.未按要求開(kāi)展?fàn)顟B(tài)評(píng)估扣10.0分/次。6.未按要求建立基礎(chǔ)管理臺(tái)賬扣1.0分/項(xiàng)；臺(tái)賬不全扣0.5分/處。7.基礎(chǔ)管理臺(tái)賬未及時(shí)滾動(dòng)、更新扣1.0分/項(xiàng)。1.查閱生產(chǎn)部門(mén)企業(yè)缺陷管理系統(tǒng)，核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)的所有問(wèn)題，在日常是否已按缺陷管理流程執(zhí)行：（結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)第2、3、4部分要素發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，抽查缺陷樣本不少于5個(gè)進(jìn)行核實(shí)）1）按規(guī)定填報(bào)；2）缺陷分級(jí)；3）按規(guī)定下發(fā)處理；4）按規(guī)定終結(jié)、驗(yàn)收；5）按規(guī)定統(tǒng)計(jì)、分析；6）按規(guī)定考核；7）一時(shí)無(wú)法

10、處理的是否制定了嚴(yán)格的審批、處置流程，最終是否閉環(huán)、消除；8）確認(rèn)無(wú)法納入的要素，是否按缺陷管理要求建立閉環(huán)管控機(jī)制或制度并執(zhí)行。2.查閱相關(guān)報(bào)告，核實(shí)企業(yè)是否按規(guī)范要求開(kāi)展年度或修前、修后定期缺陷狀態(tài)評(píng)估：1）評(píng)估包括修前、修后兩種狀態(tài)；2）評(píng)估內(nèi)容是否涵蓋了規(guī)范第2、3、4部分全部?jī)?nèi)容；3）評(píng)估后是否進(jìn)行了整治措施的策劃，并實(shí)施。3.核實(shí)企業(yè)未能及時(shí)消除的重大安全文明生產(chǎn)缺陷處理機(jī)制：1）是否按規(guī)范要求制定了整治目標(biāo)、方案（結(jié)合目標(biāo)指標(biāo)及方案要素查驗(yàn)）；2）是否按規(guī)范要求制定了切實(shí)可行的過(guò)渡階段臨時(shí)安全、文明衛(wèi)生治理、保持措施；3）查閱機(jī)組檢修計(jì)劃、技術(shù)改造計(jì)劃、“兩措”等，核實(shí)是否切實(shí)已

11、列入其中并進(jìn)行了治理。4.在企業(yè)、部門(mén)、班組各查閱設(shè)備設(shè)施整治計(jì)劃，核實(shí)企業(yè)是否根據(jù)年度現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)缺陷重要問(wèn)題，制定了三級(jí)治理計(jì)劃。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)：1.查閱企業(yè)設(shè)備缺陷管理相關(guān)制度和系統(tǒng)，核實(shí)是否建立健全了缺陷管理機(jī)制，并涵蓋了本規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)部分要素。判別機(jī)制的合理性、可操作性。2.查閱以下企業(yè)基礎(chǔ)臺(tái)帳或資料，核實(shí)缺陷的發(fā)現(xiàn)、評(píng)估、處理、保持工作機(jī)制在日常是否切實(shí)得到建立和開(kāi)展：1)設(shè)備滲漏點(diǎn)清單。2)安全標(biāo)示、標(biāo)牌清單。3)工器具清單（安全工器具、便攜式電動(dòng)工器具、個(gè)人防護(hù)用品、檢修專用工器具、運(yùn)行閉鎖鑰匙登記等）。4)應(yīng)急設(shè)施清單。5)特種設(shè)備和特種作業(yè)人員清單（包括承包商）。6)檢修電源

12、清單。7)環(huán)境/健康監(jiān)測(cè)點(diǎn)清單。8)外包單位人員出入登記記錄。9)重要區(qū)域接地、防雷等設(shè)施清單。10)事故、應(yīng)急照明清單。以上臺(tái)賬記錄是否及時(shí)進(jìn)行了更新、滾動(dòng)。1.主要驗(yàn)證企業(yè)是否樹(shù)立了“缺陷全覆蓋、零容忍”理念，切實(shí)建立了全覆蓋缺陷管理機(jī)制，“安全文明生產(chǎn)問(wèn)題”切實(shí)當(dāng)作生產(chǎn)缺陷同等對(duì)待、處理。2.缺陷評(píng)估可以是單獨(dú)的，也可結(jié)合設(shè)備檢修缺陷評(píng)估開(kāi)展，但必須包含本規(guī)范中要求的第2、3、4部分要素內(nèi)容。3.“設(shè)備滲漏點(diǎn)清單”是指已滲漏的問(wèn)題清單，而非所有“密封點(diǎn)”清單，主要反映設(shè)備目前滲漏缺陷情況及治理的動(dòng)態(tài)情況。本規(guī)范不提倡專門(mén)進(jìn)行所有“密封點(diǎn)”的統(tǒng)計(jì)和臺(tái)帳的建議。4.雖有治理措施，但現(xiàn)場(chǎng)安全、

13、文明衛(wèi)生績(jī)效仍不滿足本規(guī)范要求的，按措施“未執(zhí)行”扣分處理。5.識(shí)別、評(píng)估、策劃、執(zhí)行評(píng)分中每“處”，是指單個(gè)缺陷或問(wèn)題項(xiàng)，要素項(xiàng)遺漏的按加倍扣分。1.2.1.2 狀態(tài)評(píng)估與處理策劃企業(yè)應(yīng)對(duì)所有識(shí)別的安全文明生產(chǎn)缺陷風(fēng)險(xiǎn)及影響情況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估情況，明確不同治理等級(jí)及消除或控制處理對(duì)策，包括： 列入日常生產(chǎn)缺陷管理系統(tǒng)，進(jìn)行日常維護(hù)予以消除。 列入各類檢修計(jì)劃，包括技術(shù)改造和進(jìn)行必要的技術(shù)研究。 建立目標(biāo)指標(biāo)及管理方案。 不能得到及時(shí)消除的，制定控制措施、明確期限，包括日常的定期監(jiān)視、清潔及檢查。 建立企業(yè)、車(chē)間（專業(yè)）、班組三級(jí)設(shè)備、設(shè)施治理計(jì)劃。 缺陷狀態(tài)評(píng)估至少每年一次；機(jī)組檢修或

14、建（構(gòu)）筑物翻修前單獨(dú)進(jìn)行一次。1.2.1.3 基礎(chǔ)管理臺(tái)賬企業(yè)應(yīng)建立以下基礎(chǔ)性管理臺(tái)賬。包括： 缺陷狀態(tài)評(píng)估報(bào)告及處理計(jì)劃。 設(shè)備滲漏點(diǎn)清單。 安全標(biāo)示、標(biāo)牌清單。 工器具清單（安全工器具、便攜式電動(dòng)工器具、個(gè)人防護(hù)用品、檢修專用工器具、運(yùn)行閉鎖鑰匙登記等）。 應(yīng)急裝備及設(shè)施清單。 特種（設(shè)備）作業(yè)的設(shè)備及人員清單（包括外包）。 檢修電源清單。 環(huán)境/健康監(jiān)測(cè)點(diǎn)清單。 外包單位人員出入登記。 重要區(qū)域接地、防雷等設(shè)施清單。 事故、應(yīng)急照明清單。1.2.2 規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求（20分）1.2.2.1 識(shí)別、獲取企業(yè)應(yīng)識(shí)別以下適用于安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、管理的要求，建立獲取這些要求的渠道，并

15、傳達(dá)至相關(guān)崗位和人員進(jìn)行使用： 國(guó)家規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。 行業(yè)、地方規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。 集團(tuán)及其他上級(jí)部門(mén)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)等要求。 1.未建立識(shí)別、獲取渠道不得分。2.識(shí)別、獲取不全扣1.0分/個(gè)。3.未及時(shí)更新扣0.5分/個(gè)。4.未傳達(dá)學(xué)習(xí)扣0.5分/個(gè)。1.現(xiàn)場(chǎng)考問(wèn)相關(guān)崗位人員是否熟悉本崗位范圍的相關(guān)要素現(xiàn)場(chǎng)整治、保持的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，包括：1）標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)職能管理人員；2）生產(chǎn)職能部門(mén)管理人員、技術(shù)人員，具體整治項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；3）班組長(zhǎng)及員工。2.在職能推進(jìn)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)及設(shè)備責(zé)任人處，核實(shí)是否能及時(shí)提供本崗位相關(guān)的、有效的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及要求內(nèi)容等。1查閱相關(guān)管理制度，核實(shí)企業(yè)是否按規(guī)范要求落實(shí)責(zé)任，建立了

16、獲取、識(shí)別、傳達(dá)、使用制度。2.查閱現(xiàn)場(chǎng)部門(mén)、班組有關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)記錄，核實(shí)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的學(xué)習(xí)、宣貫。1.本要素重在“使用”。相關(guān)崗位的有效獲取，并不是文本本身，而是指適用條款內(nèi)容的熟悉和執(zhí)行。2.相關(guān)崗位人員不熟悉的，按“未傳達(dá)學(xué)習(xí)”扣分處理。3.職能部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)及設(shè)備責(zé)任人無(wú)法及時(shí)提供有效、適用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)或內(nèi)容的，按“未建立識(shí)別、獲取渠道”扣分處理。4.獲取等機(jī)制未建立或不完善的，追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)管理文件”要素分。1.2.3 目標(biāo)指標(biāo)及管理方案（40分）1.2.3.1 目標(biāo)指標(biāo)企業(yè)應(yīng)對(duì)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)目標(biāo)、指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指

17、標(biāo)應(yīng)予以量化。 符合方針及承諾要求。 考慮重大安全文明生產(chǎn)缺陷的治理。 符合自身的現(xiàn)狀及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況。 考慮可選的技術(shù)方案和（或）技改項(xiàng)目。1.未按要求建立目標(biāo)指標(biāo)不得分，缺失的扣10.0分/級(jí)。2.目標(biāo)指標(biāo)不符合實(shí)際，扣2.0分/處。3.未按要求制訂相應(yīng)管理方案，扣5.0分/項(xiàng)。4.目標(biāo)指標(biāo)、管理方案內(nèi)容不全，扣2.0分/處。5.未按要求對(duì)目標(biāo)指標(biāo)及管理方案實(shí)施進(jìn)行檢查、考核，扣5.0分/項(xiàng)。6.管理方案未及時(shí)修訂，扣2.0分/個(gè)。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)企業(yè)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建目標(biāo)及重大整治項(xiàng)目的完成情況，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)績(jī)效查閱資料核查目標(biāo)指標(biāo)及方案的建立、實(shí)施：1）查閱、核實(shí)企業(yè)是否按規(guī)范要求建立

18、了企業(yè)、部門(mén)（車(chē)間）、班組三級(jí)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案或措施。2）核實(shí)企業(yè)目標(biāo)、指標(biāo)是否符合本企業(yè)、部門(mén)、班組實(shí)際整治重點(diǎn)、集團(tuán)“對(duì)標(biāo)”要求、具體標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建進(jìn)度及最終目標(biāo)要求；3）針對(duì)目標(biāo)指標(biāo)的確定，是否建立了確保其實(shí)施的管理方案，核查管理方案的可行性、有效性。4）發(fā)生變化時(shí)，是否及時(shí)按規(guī)定進(jìn)行修訂，重新發(fā)布。5）是否切實(shí)達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，是否隨時(shí)進(jìn)行監(jiān)控、考核。1.查閱相關(guān)資料，核查企業(yè)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案是否按程序批準(zhǔn)下發(fā)，是否對(duì)實(shí)施進(jìn)行了檢查和考核。2.查閱管理評(píng)審相關(guān)資料，企業(yè)是否對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)及方案的完成情況進(jìn)行了評(píng)審，是否及時(shí)明確下一年度目標(biāo)指標(biāo)。1.目標(biāo)指標(biāo)值不符合集團(tuán)“對(duì)標(biāo)”要求的，按“

19、目標(biāo)指標(biāo)不符合實(shí)際”扣分處理。2.目標(biāo)指標(biāo)未完成的，按“未按要求建立目標(biāo)指標(biāo)”扣分處理。3.本要素強(qiáng)調(diào)“管理”，重點(diǎn)核實(shí)在管理責(zé)任、人員、方法、進(jìn)度、資金等管理措施上是否切實(shí)能保證目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。1.2.3.2 管理方案企業(yè)應(yīng)制定、實(shí)施一個(gè)或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)其安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)目標(biāo)和指標(biāo)的管理方案，其中包括： 規(guī)定各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限。 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的方法和時(shí)間表。 費(fèi)用及責(zé)任人。1.3 實(shí)施與整治（210分）1.3.1 企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任（30分）1.3.1.1 主要負(fù)責(zé)人 安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的第一責(zé)任人。 明確安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)管理者代表和建立標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

20、組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。 明確其他領(lǐng)導(dǎo)人員的各自分管范圍和責(zé)任。 明確職能部門(mén)及其他各部門(mén)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任及考核辦法。 提供必要的人力、財(cái)力、物力資源保障。1.未按“一崗雙責(zé)”原則建立職責(zé)不得分；職責(zé)分工不明確扣5.0分/處。2.未建立、實(shí)施和保持體系不得分；建立不全扣2.0分/處。3.未指定管理者代表扣10.0分。4.未制定考核辦法扣5.0分/處；考核辦法不全扣1.0分/處。5.未按要求提供資源保障，扣5.0分/處。1.訪談企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，了解、判別企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)落實(shí)情況：1）是否已明確企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的總體目標(biāo)、方向和要求；2）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的主要工作情況：包括三年規(guī)劃、創(chuàng)建的難點(diǎn)和

21、重點(diǎn)、設(shè)備、設(shè)施重點(diǎn)治理項(xiàng)目及目標(biāo)；3）資金、物資的投入情況；4）人員、組織機(jī)構(gòu)、獎(jiǎng)懲考核情況；5）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)分工情況；6）帶隊(duì)檢查情況；7）自評(píng)及管理評(píng)審情況，包括自評(píng)得分，目前狀態(tài)，確定的后續(xù)持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)及方向等。1.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度，核查現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)各要素職責(zé)的分工和落實(shí)情況，是否符合規(guī)范要求、是否切合本企業(yè)實(shí)際運(yùn)作。2.查閱企業(yè)安全文明生產(chǎn)獎(jiǎng)懲、考核相關(guān)規(guī)定，核實(shí)是否按既定要求執(zhí)行獎(jiǎng)懲。3.查閱管理評(píng)審資料，核實(shí)是否親自組織進(jìn)行。1.“職責(zé)分工不明確”是指現(xiàn)場(chǎng)具體工作有相互推諉、扯皮或經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)評(píng)發(fā)現(xiàn)有分工缺失。2.“未建立、實(shí)施和保持體系”是指總體上安全文明生產(chǎn)運(yùn)作機(jī)組不健全

22、，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作績(jī)效較差。3.“未指定管理者代表”是指生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長(zhǎng)在本標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建中職責(zé)作用不明確，未起到應(yīng)有組織領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)展作用。4.“考核辦法不全” 是指整體上監(jiān)督機(jī)制有欠缺，考核責(zé)任未落實(shí)，不能有效促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建。5.“未按要求提供資源保障”是指，整體上資源有欠缺，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作推進(jìn)遲緩、效益低下，現(xiàn)場(chǎng)績(jī)效不顯著。6.通過(guò)訪談，企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者如不了解、掌握具體情況或沒(méi)有親自布置、指導(dǎo)、決策，應(yīng)視為職責(zé)不落實(shí)，扣除本要素10.0分。1.3.1.2 管理者代表（生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長(zhǎng)） 安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)具體責(zé)任人。 確保按本標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施和保持安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系。 確保企

23、業(yè)內(nèi)所有崗位和人員執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)要求。 確保定期向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人提交安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、治理、保持的績(jī)效報(bào)告，并為企業(yè)持續(xù)改進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)績(jī)效提供依據(jù)。1.訪談企業(yè)管理者代表，了解、分析企業(yè)管理者代表職責(zé)落實(shí)情況：1）安全文明標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)具體開(kāi)展情況，包括獎(jiǎng)懲規(guī)定及申報(bào)情況；2）自評(píng)開(kāi)展情況，包括自評(píng)得分、自評(píng)中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題點(diǎn)及整治情況；3）分子公司驗(yàn)評(píng)情況，包括驗(yàn)評(píng)得分、驗(yàn)評(píng)中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題點(diǎn)及整治情況；2.查閱自評(píng)報(bào)告，核實(shí)自評(píng)是否符合規(guī)范要求。3.現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談生產(chǎn)部門(mén)、班組是否了解自評(píng)情況，是否可獲取自評(píng)報(bào)告。1.查閱相關(guān)管理制度，核實(shí)首先從文件體系上是否涵蓋了本規(guī)范要素要求。2.查

24、閱自評(píng)報(bào)告，核實(shí)自評(píng)的開(kāi)展是否符合規(guī)范要求。3.查閱相關(guān)制度、資料，驗(yàn)證是否定期向主要負(fù)責(zé)人提交有關(guān)報(bào)告。1.3.2 安全文明生產(chǎn)職責(zé)及區(qū)域劃分（20分） 企業(yè)應(yīng)明確各有關(guān)職能和層次的安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)職責(zé)、權(quán)限，并劃定必要的安全文明生產(chǎn)責(zé)任區(qū)域： 劃定安全文明生產(chǎn)責(zé)任區(qū)域和（或）設(shè)備。 明確設(shè)備、設(shè)施具體分管部門(mén)或人員。 明確具體的日常清潔部門(mén)或責(zé)任人。 明確責(zé)任部門(mén)或人員的責(zé)任和權(quán)利，尤其是考核權(quán)。 明確常駐承包商管理責(zé)任部門(mén)。 明確檢修質(zhì)量及工完場(chǎng)清驗(yàn)收的具體人員。 建立責(zé)任區(qū)域和（或）設(shè)備定期檢查制度，明確人員及檢查周期。 現(xiàn)場(chǎng)公示清潔管理責(zé)任部門(mén)、崗位及其聯(lián)系方式。1.未建立職責(zé)

25、分工不得分；職責(zé)不明確扣1.0分/處。2.未劃定區(qū)域不得分；區(qū)域有遺漏扣1.0分/處。3.未建立定期檢查制度扣3.0分，未明確周期扣1.0分/項(xiàng)。4.未按要求公示扣1.0分/處。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否公示日常清潔部門(mén)或責(zé)任人。2.現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)設(shè)備或區(qū)域責(zé)任劃分是否有遺漏。3.訪談企業(yè)生產(chǎn)部門(mén)、現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域責(zé)任人或保潔人，是否了解具體的工作內(nèi)容，包括定期檢查周期、范圍、職責(zé)及考核的權(quán)利。1.查閱相關(guān)管理制度，核查企業(yè)安全文明生產(chǎn)區(qū)域、設(shè)備責(zé)任劃分是否符合規(guī)范要求，是否切合生產(chǎn)實(shí)際。2.查閱相關(guān)管理制度，核查企業(yè)是否規(guī)定了責(zé)任區(qū)域、設(shè)備定期檢查的周期、人員及要求。3.查閱相關(guān)管理制度，核查企業(yè)是否明確了

26、清潔部門(mén)或責(zé)任人及其責(zé)任、權(quán)利和考核權(quán)。4.查閱相關(guān)管理制度，核查企業(yè)是否明確有關(guān)檢修現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量及修后工完場(chǎng)清等驗(yàn)收程序，包括責(zé)任人員及要求。1.3.3 安全文明生產(chǎn)意識(shí)和提高（20分）1.3.3.1 教育培訓(xùn)機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的人員都意識(shí)到： 安全文明生產(chǎn)的重要性。 在工作中不安全、不文明行為帶來(lái)的實(shí)際或潛在后果，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的安全文明生產(chǎn)狀況的改進(jìn)和績(jī)效。 實(shí)現(xiàn)安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的要求，包括建設(shè)、治理及保持績(jī)效中的作用和職責(zé)。1.未按要求建立機(jī)制不得分。2.程序制度不完善扣1.0分/處。3.未按要求進(jìn)行教育、培訓(xùn)、扣3.0分。4.未按要求進(jìn)行充分宣

27、傳扣3.0分/項(xiàng)。5.培訓(xùn)教育效果不好扣1.0分/項(xiàng)。6.未按要求保持記錄扣5.0分，記錄不全扣1.0分/處。1.現(xiàn)場(chǎng)訪談企業(yè)相關(guān)管理人員、員工（含外包人員）（抽查不少于10人）：1）是否了解安全文明生產(chǎn)相關(guān)管理規(guī)定；2）是否了解安全文明生產(chǎn)的重要性；3）在本職崗位中如何體現(xiàn)。2.現(xiàn)場(chǎng)考問(wèn)、詢問(wèn)參加自評(píng)人員，驗(yàn)證其能力是否符合本規(guī)范要求。1.查閱企業(yè)相關(guān)教育培訓(xùn)等管理制度，核實(shí)是否對(duì)安全文明生產(chǎn)的需求、教育培訓(xùn)工作進(jìn)行了規(guī)定。2. 查閱企業(yè)相關(guān)教育培訓(xùn)計(jì)劃及記錄，是否按規(guī)范要求進(jìn)行了培訓(xùn)、教育，包括外包單位人員的能力驗(yàn)證。3.查閱相關(guān)資料，是否對(duì)自評(píng)、標(biāo)準(zhǔn)化開(kāi)展各主要人員，包括管理人員等關(guān)鍵人

28、員進(jìn)行了專門(mén)能力培訓(xùn)，確保標(biāo)準(zhǔn)化工作順利開(kāi)展。1.未組織開(kāi)展任何培訓(xùn)不得分。2.制度內(nèi)容未涵蓋本規(guī)范要素要求，追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)管理文件”要素分。3.外包人員能力驗(yàn)證主要是指按集團(tuán)“設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范”要求而開(kāi)展的有關(guān)安全/技術(shù)技能水平測(cè)評(píng)進(jìn)行驗(yàn)證。1.3.3.2 教育、培訓(xùn) 確定培訓(xùn)需求，并采取相應(yīng)措施加以落實(shí)。 確定不同層次職責(zé)人員所需的經(jīng)驗(yàn)、技能和培訓(xùn)水平，確保人員的能力符合安全文明生產(chǎn)要求。 對(duì)外包單位及人員進(jìn)行教育、培訓(xùn)或?qū)ζ浔匾哪芰停ɑ颍┙邮艿呐嘤?xùn)、意識(shí)進(jìn)行驗(yàn)證。 保持相關(guān)記錄。1.3.4 信息、交流及安全文明生產(chǎn)缺陷處理（40分）1.3.4.1 信息溝通與處理

29、建立行之有效的安全文明生產(chǎn)信息交流系統(tǒng)，包括安全文明生產(chǎn)缺陷納入生產(chǎn)缺陷管理，規(guī)范填報(bào)、處理、驗(yàn)收及其他信息的交流與分享機(jī)制。 編制內(nèi)部安全文明生產(chǎn)時(shí)事通訊或報(bào)告，并使員工可看到。 對(duì)安全文明生產(chǎn)缺陷的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。1.未將安全文明生產(chǎn)問(wèn)題納入生產(chǎn)缺陷管理，不得分；設(shè)備設(shè)施要素有遺漏，扣3.0分/個(gè)。2.處理流程不完善扣2.0分/項(xiàng)。3.未建立現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)交底與安全技術(shù)交底“二同時(shí)”機(jī)制的，扣20分。4.未按要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)交底扣2.0分/項(xiàng)。5.未按要求在相關(guān)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、“兩票”中編制安全文明生產(chǎn)要求的，扣3.0分/項(xiàng)。6.現(xiàn)場(chǎng)績(jī)效問(wèn)題突出，經(jīng)綜合評(píng)價(jià)加扣本要素520分。1.查閱企

30、業(yè)缺陷管理系統(tǒng)，核實(shí)缺陷填報(bào)、任務(wù)分配、執(zhí)行、驗(yàn)收、統(tǒng)計(jì)分析、考核、變更等流程是否順暢。2.在生產(chǎn)部門(mén)、崗位、班組訪談、核實(shí)是否能及時(shí)獲取相關(guān)創(chuàng)建信息，諸如宣傳培訓(xùn)、檢查通報(bào)、自評(píng)報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告等。3.訪談企業(yè)員工了解現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)缺陷的獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施情況。1.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度，除納入缺陷管理系統(tǒng)之外的安全問(wèn)生產(chǎn)問(wèn)題，是否明確了是如何進(jìn)行溝通、處理，包括其他交流與分享機(jī)制的。2.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度及獎(jiǎng)勵(lì)記錄，核實(shí)企業(yè)是否明確了本規(guī)范要求的缺陷獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，并是否按既定要求進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。1.存在缺陷處理流程不順暢的，同時(shí)追溯“1.2.1安全文明生產(chǎn)缺陷識(shí)別、狀態(tài)評(píng)估及處理策劃”要素分。1.3.4.

31、2 現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)交底 在進(jìn)行作業(yè)前進(jìn)行安全技術(shù)交底同時(shí)，進(jìn)行安全文明生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)控要求交底。 用檢修作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工藝或操作卡及“兩票”中編制相應(yīng)安全文明生產(chǎn)要求等來(lái)指導(dǎo)員工。1. 現(xiàn)場(chǎng)查閱安全技術(shù)、文明生產(chǎn)交底相關(guān)記錄，是否按規(guī)范要求實(shí)施。并考問(wèn)作業(yè)人員是否了解本崗位、本作業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)控措施。（至少抽查運(yùn)行、檢修各3人）2.查閱企業(yè)檢修作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工藝卡或操作卡、工作票、操作票是否涵蓋了本規(guī)范中第2、3、4部分相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)要求。（不少于三份）3.現(xiàn)場(chǎng)抽查作業(yè)點(diǎn)不少于兩個(gè)（含外包作業(yè)）。1.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度，是否明確了“二同時(shí)”交底要求。2.查閱企業(yè)檢修作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、施工組織方案、操作票、

32、工作票。1.3.5 安全文明生產(chǎn)管理文件（40分）1.3.5.1 管理文件企業(yè)應(yīng)建立并保持以下文件： 安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方針、目標(biāo)和指標(biāo)。 本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括制度、規(guī)程、方案、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工藝標(biāo)準(zhǔn)及圖紙、記錄。 進(jìn)行安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、治理和績(jī)效保持所需的策劃、實(shí)施和控制的文件及記錄。1.未按要求建立文件管理制度不得分；制度缺失扣1.0分/個(gè)，內(nèi)容不完善扣0.5分/處。2.未按要求編寫(xiě)、審批、發(fā)放、作廢文件的，扣1.0分/處。3.相關(guān)崗位未得到最新有效版本的，扣3.0分/處。4.未對(duì)文件作出有效識(shí)別的，扣1.0分/處。1.在企業(yè)生產(chǎn)部門(mén)、班組、崗位現(xiàn)場(chǎng)，查閱相關(guān)的有效規(guī)程、圖紙、及

33、與本規(guī)范第2、3、4部分要素有關(guān)制度，是否能及時(shí)獲取，必要時(shí)進(jìn)行核對(duì)。（檢修、運(yùn)行等生產(chǎn)管理部門(mén)）2.現(xiàn)場(chǎng)檢查各類管理文件的審批、標(biāo)識(shí)、分類是否符合規(guī)范要求。3.查閱企業(yè)文件更改、作廢等記錄，核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)是否得到及時(shí)更新。1.查閱企業(yè)各管理制度體系，核查是否覆蓋本規(guī)范126個(gè)要素，尤其是現(xiàn)場(chǎng)要素要求。2.查閱企業(yè)年度有效文件清單、發(fā)放登記并與現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核對(duì)（尤其是規(guī)程、圖紙）。3.查閱以下文件：1）安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方針、目標(biāo)和指標(biāo)；2）進(jìn)行安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、治理和績(jī)效保持所需的策劃、實(shí)施和控制的文件及記錄；3）制度、規(guī)程、方案、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工藝標(biāo)準(zhǔn)及圖紙、記錄。1.重點(diǎn)關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)是否有非預(yù)

34、期、過(guò)期失效文件的使用。2.關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)各類作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有效性，尤其是各類檢修作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、方案是否符合集團(tuán)設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范第2部分“檢修準(zhǔn)備管理”、第10部分“檢修文件包管理”章節(jié)的要求。1.3.5.2 文件控制 文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其充分性和適應(yīng)性。 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新，并重新審批。 確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標(biāo)識(shí)。 確保在使用處能得到適用的有關(guān)版本。 確保文件字跡清楚，易于識(shí)別。 確保對(duì)外來(lái)所需的文件，包括規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、通知等作出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制。 防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用。如需保留，作出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。1.3.6 安全文明生產(chǎn)方面的設(shè)計(jì)、工程控制與改造（20分）1.

35、3.6.1 設(shè)備/工藝設(shè)計(jì) 在新設(shè)備、設(shè)施或工藝的基建、設(shè)計(jì)階段同時(shí)評(píng)估安全文明生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及影響并采取工程控制措施。1.未按要求在基建、設(shè)計(jì)階段評(píng)估、控制安全文明生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及影響的，扣3.0分/項(xiàng)。2.未按要求建立合格供應(yīng)商名錄，并定期評(píng)審扣1.0分/項(xiàng)。3.未按要求采購(gòu)的扣1.0分/項(xiàng)。4.未按要求修后驗(yàn)收的，扣3.0分/項(xiàng)，未同時(shí)進(jìn)行安全文明生產(chǎn)驗(yàn)收的，扣3.0分/處。5.未建立三級(jí)驗(yàn)收機(jī)制的，不得分。6.未按要求進(jìn)行保護(hù)投退的，扣2.0分/項(xiàng)。7.異動(dòng)后未及時(shí)更新圖紙、規(guī)程的，扣2.0分/項(xiàng)。8.未按要求履行變更審批手續(xù)，扣2.0分/項(xiàng)。9.未按要求進(jìn)行新設(shè)備設(shè)施培訓(xùn)，扣3.0分/項(xiàng)，培訓(xùn)效

36、果不好，扣1.0分/人。10.現(xiàn)場(chǎng)檢修試運(yùn)行、驗(yàn)收問(wèn)題突出，經(jīng)綜合評(píng)價(jià)加扣510分。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目安全文明生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)績(jī)效情況，結(jié)合檢查查閱相關(guān)文件、資料，核實(shí)是否按規(guī)范要求執(zhí)行，包括：1）基建、設(shè)計(jì)階段進(jìn)行安全文明生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并采取工程控制措施；2）基建竣工驗(yàn)收時(shí)，按本規(guī)范要求嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收。1.查閱企業(yè)相關(guān)新、改擴(kuò)建管理制度，核實(shí)是否涵蓋了本規(guī)范要求。2.查閱企業(yè)新設(shè)備、設(shè)施、工藝基建、設(shè)計(jì)階段安全文明生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和采取控制措施的資料。1.本規(guī)范實(shí)施前工程項(xiàng)目只扣現(xiàn)場(chǎng)績(jī)效分，發(fā)布實(shí)施后項(xiàng)目除扣除本要素分外，還應(yīng)同時(shí)扣除現(xiàn)場(chǎng)績(jī)效分。1.3.6.2 設(shè)備/設(shè)施/零件/物料采購(gòu) 采購(gòu)員經(jīng)

37、過(guò)培訓(xùn)并知道限制條款。 所有采購(gòu)，改進(jìn)或更新的設(shè)備/設(shè)施/零件/物料符合法律/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。 所有新、改、擴(kuò)建工程（項(xiàng)目）安全文明生產(chǎn)規(guī)范的變更應(yīng)由安全/質(zhì)量職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 有害物質(zhì)的采購(gòu)應(yīng)考慮材料安全一覽表（MSDS）的資料/警告。 選擇安全績(jī)效良好的供貨商。1.訪談企業(yè)物資采購(gòu)員/點(diǎn)檢/技術(shù)人員是否了解本崗位有關(guān)采購(gòu)要求、流程及規(guī)范?，F(xiàn)場(chǎng)查閱、考問(wèn)合格供應(yīng)商、?；稭SDS信息等。2.查閱相關(guān)資料，核實(shí)是否有變更項(xiàng)目，是否按本規(guī)范要求執(zhí)行。3.在物資部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)查閱有效合格供應(yīng)商名錄。1.查閱相關(guān)采購(gòu)員培訓(xùn)記錄，是否涉及了本規(guī)范要求內(nèi)容。2.查閱企業(yè)合格供應(yīng)商名錄及評(píng)審資料。3.查閱核實(shí)企業(yè)采

38、購(gòu)文件是否規(guī)范。1.3.6.3 試運(yùn)行/修后驗(yàn)收 對(duì)所有設(shè)備/設(shè)施和工程項(xiàng)目實(shí)行試運(yùn)轉(zhuǎn)/修后品質(zhì)、功能驗(yàn)證。 檢修（施工）質(zhì)量驗(yàn)收同時(shí)，同時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)的驗(yàn)收。 現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)，安全文明生產(chǎn)區(qū)域責(zé)任人應(yīng)納入驗(yàn)收小組的成員。 在項(xiàng)目交付投產(chǎn)前對(duì)安全文明生產(chǎn)問(wèn)題予以整治。 對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握新設(shè)備、設(shè)施的性能及運(yùn)行、維護(hù)操作。1.現(xiàn)場(chǎng)查閱設(shè)備、設(shè)施檢修記錄，包括（不少于3個(gè)項(xiàng)目）：1）試運(yùn)轉(zhuǎn)/修后品質(zhì)、功能驗(yàn)證記錄，是否按集團(tuán)檢修標(biāo)準(zhǔn)化要求執(zhí)行，并與現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)；2）竣工驗(yàn)收記錄，并與現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)；3）相關(guān)問(wèn)題的整治記錄，并與現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)完成情況。2.查閱相關(guān)培訓(xùn)記錄并現(xiàn)場(chǎng)考問(wèn)相關(guān)人員，

39、是否了解新設(shè)備的運(yùn)行、維護(hù)要求。1.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度，是否涵蓋了本規(guī)范及集團(tuán)檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范中有關(guān)試運(yùn)行、修后驗(yàn)收的要求。否則，追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)管理文件要素”分。2.查閱核實(shí)企業(yè)設(shè)備修后品質(zhì)、功能驗(yàn)證記錄。1.本要素除應(yīng)符合本規(guī)范外，還應(yīng)結(jié)合集團(tuán)公司設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范中第5部分“檢修質(zhì)量管理”、第7部分“檢修工藝管理”、第11部分“修后性能驗(yàn)證”章節(jié)有關(guān)質(zhì)量控制要求驗(yàn)評(píng)。1.3.6.4 建筑物/設(shè)備改造 建立并遵守適當(dāng)?shù)陌踩拿魃a(chǎn)要求程序，并嚴(yán)格控制改造的核準(zhǔn)與執(zhí)行。 根據(jù)改造更改情況及時(shí)更新相關(guān)生產(chǎn)、維護(hù)工藝標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)規(guī)程、規(guī)定及圖紙。 在保護(hù)裝置/設(shè)施退出或不健全情況

40、下進(jìn)行操作、作業(yè)時(shí)，應(yīng)有正式的批準(zhǔn)程序和規(guī)定，并做好臨時(shí)安全、文明生產(chǎn)保護(hù)措施。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)改造項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)績(jī)效情況。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工藝標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、圖紙，是否已及時(shí)更新，必要時(shí)與現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。3.現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備保護(hù)投/退記錄，是否嚴(yán)格按集團(tuán)規(guī)定要求執(zhí)行，保護(hù)退出運(yùn)行時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)是否制定了必要的臨時(shí)安全生產(chǎn)防護(hù)措施。1.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度，是否建立了有關(guān)改造的安全文明生產(chǎn)要求程序，并嚴(yán)格控制改造的批準(zhǔn)與執(zhí)行。2.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度，是否涵蓋了本規(guī)范中有關(guān)保護(hù)裝置/設(shè)施退出或不健全情況下的管理要求。1.規(guī)程、圖紙的更新同時(shí)追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)管理文件要素”分。1.3.7. 承包商安

41、全文明生產(chǎn)與合同控制（包括特許經(jīng)營(yíng)）（40分）1.3.7.1 承包商 明確對(duì)承包商的安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)及考核要求。 在選擇承包商時(shí)，考慮承包商的安全文明生產(chǎn)表現(xiàn)。 確定外包項(xiàng)目開(kāi)工、完工流程、內(nèi)容，并進(jìn)行審批。 確定承包商車(chē)輛、人員、工器具入廠準(zhǔn)入流程、內(nèi)容，進(jìn)行入廠、入場(chǎng)安全文明生產(chǎn)教育、培訓(xùn)及交底，并驗(yàn)證其掌握程度。 確定承包商人員的安全/技術(shù)能力要求，包括工作負(fù)責(zé)人安全/技術(shù)資格及審批、考試流程，并驗(yàn)證其實(shí)際能力。 確定承包商現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)管理人員資格并對(duì)其進(jìn)行教育、培訓(xùn)和能力驗(yàn)證。 確定外包施工現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)狀況過(guò)程控制、驗(yàn)收流程及內(nèi)容，與施工安全、檢修質(zhì)量一道進(jìn)行同

42、等控制、驗(yàn)收。 定期檢查施工過(guò)程，嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行檢修質(zhì)量驗(yàn)收、驗(yàn)證，以及作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施、衛(wèi)生、定置管理等要求。 把現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)的考核列入檢修質(zhì)量及安全考核中的必備內(nèi)容之一。 對(duì)承包商提供的其他能證明遵守的手段與能力進(jìn)行驗(yàn)證。包括安全文明生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施投入、人員配備等。 1.未建立承包商管理制度不得分。2.承包商制度建立不全的扣2.0分/處。3.集團(tuán)檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范未執(zhí)行的，扣2.0分/處。4.未按要求把安全文明生產(chǎn)列入安全考核的扣5.0分/項(xiàng)。5.未對(duì)承包商進(jìn)行檢查、驗(yàn)證的，扣3.0分/項(xiàng)。6.未按規(guī)定在合同明確安全文明生產(chǎn)內(nèi)容的扣2.0分/項(xiàng)。7.

43、安全文明生產(chǎn)內(nèi)容未納入安全協(xié)議的，扣2.0分/項(xiàng)。8.現(xiàn)場(chǎng)承包商安全文明生產(chǎn)問(wèn)題突出，經(jīng)綜合評(píng)價(jià)加扣520分。1.查閱企業(yè)承包商管理制度，現(xiàn)場(chǎng)檢查并核實(shí)承包商以下事項(xiàng)是否按既定要求執(zhí)行：1）承包商標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)及考核；2）外包項(xiàng)目開(kāi)工、完工；3）承包商車(chē)輛、人員、工器具入廠；4）承包商入廠、入工作現(xiàn)場(chǎng)的安全文明生產(chǎn)教育及交底；5）承包商人員安全/技術(shù)資格能力培訓(xùn)、驗(yàn)證；6）外包項(xiàng)目施工過(guò)程管控；7）安全文明生產(chǎn)考核；8）承包商安全文明設(shè)施投入、人員配備。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)：1.查閱承包商相關(guān)管理制度是否涵蓋了本規(guī)范要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題同時(shí)追溯“1.3.5安全文明生產(chǎn)管理文件”要素分。1.本要素具體的要求內(nèi)容，

44、應(yīng)結(jié)合集團(tuán)設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范中第9部分“檢修外委項(xiàng)目管理”、第4部分“檢修現(xiàn)場(chǎng)管理”章節(jié)進(jìn)行驗(yàn)評(píng)。1.3.7.2 合同企業(yè)應(yīng)評(píng)估和管理與合同相關(guān)的安全文明生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，包括： 在合同中明確承包方安全文明生產(chǎn)的義務(wù)、責(zé)任及要求，把安全文明生產(chǎn)納入合同的安全協(xié)議中。 把修后設(shè)備“無(wú)滲漏”作為檢修質(zhì)量重要的合同考核必備內(nèi)容之一，規(guī)定驗(yàn)證期限及質(zhì)量保證金。 明確現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)定置管理、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境衛(wèi)生、PPE提供、工機(jī)（器）具使用及其他安全文明生產(chǎn)具體標(biāo)準(zhǔn)及考核條款。1.查閱相關(guān)與承包商簽訂的合同，驗(yàn)證是否符合本規(guī)范要求。抽查各種類型合同至少3份。1.查閱相關(guān)合同管理制度，是否涵蓋本規(guī)范的要求。1.4 監(jiān)督

45、、檢查及獎(jiǎng)懲（90分）1.4.1 責(zé)任區(qū)域（設(shè)備）負(fù)責(zé)人日常自查（20分） 區(qū)域（設(shè)備）責(zé)任人按既定的檢查清單進(jìn)行日?，F(xiàn)場(chǎng)檢查、巡視。檢查覆蓋所有負(fù)責(zé)區(qū)域或設(shè)備。 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按規(guī)定要求立即報(bào)告、溝通、處理。 按既定的計(jì)劃進(jìn)行清掃、清潔工作。 定期向職能部門(mén)提出執(zhí)行情況評(píng)價(jià)和建議（不僅僅是打鉤）。 對(duì)違反規(guī)定的或處理不力的進(jìn)行考核建議或考核。 保持檢查、巡查日志。 1.未按要求進(jìn)行檢查、清潔的，扣2.0分/次。2.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題處理不閉環(huán)的，扣2.0分/項(xiàng)。3.未按要求提出執(zhí)行評(píng)價(jià)和建議扣2.0分/次。4.檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未按規(guī)定考核的，扣2.0分/項(xiàng)。5.記錄不全的扣1.0分/處，未保存記錄的扣5.0分

46、。1.現(xiàn)場(chǎng)抽查責(zé)任區(qū)域（設(shè)備）是否保持良好績(jī)效，并：1）訪談區(qū)域（設(shè)備）責(zé)任人是否了解日常自查要求（抽查不少于3人）。2）查閱檢查記錄，是否按周期執(zhí)行，追溯責(zé)任人提出的問(wèn)題是否及時(shí)報(bào)告給相關(guān)部門(mén)，是否按規(guī)范要求提出執(zhí)行情況評(píng)價(jià)和建議。3）查閱相關(guān)巡查、考核記錄，責(zé)任人是否有權(quán)進(jìn)行考核或考核建議。1.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度，是否涵蓋了責(zé)任人相關(guān)日常自查的要求，包括明確使用檢查清單要求。1.4.2 監(jiān)督部門(mén)檢查、監(jiān)測(cè)（20分） 1.4.2.1 監(jiān)督檢查 定期監(jiān)督有關(guān)部門(mén)設(shè)備設(shè)施狀態(tài)評(píng)估及治理工作。 按既定的檢查表進(jìn)行每周監(jiān)督檢查。 檢查覆蓋全部區(qū)域。 定期對(duì)責(zé)任區(qū)域負(fù)責(zé)人的執(zhí)行績(jī)效作出必要的評(píng)估并提

47、出改進(jìn)建議、考核（不僅僅是打鉤）。 發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的安全文明生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)立即落實(shí)處理并進(jìn)行限期督辦。 對(duì)報(bào)告的問(wèn)題和建議采取行動(dòng)并對(duì)報(bào)告人員進(jìn)行適當(dāng)回復(fù)。 定期向區(qū)域內(nèi)的受影響的員工通告安全文明生產(chǎn)缺陷處理情況及進(jìn)展。1.未按要求建立監(jiān)督檢查制度不得分。2.未按要求進(jìn)行監(jiān)督檢查扣2.0分/次。3.未對(duì)責(zé)任區(qū)域負(fù)責(zé)人執(zhí)行績(jī)效作出評(píng)估、考核，扣2.0分/次。4.嚴(yán)重安全文明生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)整治未督辦的，扣4.0分/項(xiàng)。5.未定期通告的扣2.0分/次。6.未開(kāi)展噪聲、煤塵、粉塵監(jiān)測(cè)扣10.0分；監(jiān)測(cè)不全扣1.0分/項(xiàng)；現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)行績(jī)效不良或超標(biāo)的，經(jīng)綜合評(píng)價(jià)加扣5-10分。1.查閱企業(yè)監(jiān)督部門(mén)相關(guān)資料，核實(shí)是否按規(guī)范

48、要求對(duì)設(shè)備設(shè)施狀態(tài)評(píng)估及治理工作進(jìn)行了監(jiān)督。2.查閱檢查記錄，核實(shí)是否按既定的檢查表進(jìn)行每周現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查：1）定期績(jī)效的評(píng)估；2）考核；3）督辦。3.查閱相關(guān)資料，對(duì)責(zé)任人或其他部門(mén)報(bào)告的建議是否按規(guī)范要求采取行動(dòng)、回復(fù)。4.查閱相關(guān)資料，是否按規(guī)范要求向有關(guān)影響人員定期通報(bào)缺陷處理及進(jìn)展。1.查閱企業(yè)相關(guān)管理制度，是否涵蓋了監(jiān)督部門(mén)檢查、檢測(cè)的要求，包括明確使用檢查清單要求。1.4.2.2 監(jiān)測(cè) 每季組織進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部的噪聲、煤塵、粉塵等監(jiān)測(cè)。 每年按國(guó)家規(guī)定，委托資質(zhì)單位進(jìn)行年度職業(yè)健康、環(huán)境控制指標(biāo)全面監(jiān)測(cè)。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)噪聲、煤塵、粉塵治理績(jī)效，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)：1）查閱企業(yè)噪聲、煤塵、粉

49、塵監(jiān)測(cè)報(bào)告，核實(shí)是否按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，包括周期、檢查資質(zhì)等。2）是否存在超標(biāo)及采取的控制措施。3）檢查現(xiàn)場(chǎng)粉塵測(cè)試記錄牌是否定期測(cè)量、記錄并保持清晰。1.查閱相關(guān)管理制度，是否涵蓋了本規(guī)范要求。2.查閱企業(yè)粉塵、噪音、煤塵的檢測(cè)點(diǎn)臺(tái)帳。1.4.3 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)月度檢查（20分） 按既定計(jì)劃、職能分工每月帶隊(duì)對(duì)重點(diǎn)安全文明生產(chǎn)區(qū)域或薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行抽查、督辦。 對(duì)職能部門(mén)報(bào)告的安全文明生產(chǎn)問(wèn)題及時(shí)作出處理。 每月安委會(huì)上根據(jù)檢查情況及職能部門(mén)匯報(bào)，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、治理和績(jī)效保持工作的分析、評(píng)價(jià)，布置下月重點(diǎn)及改進(jìn)目標(biāo)。 保持檢查、處理記錄。1.領(lǐng)導(dǎo)未帶隊(duì)檢查的，不得分。2.未按周期開(kāi)展的，扣5.0分/

50、次。3.未對(duì)問(wèn)題作出處理的，扣2.0分/項(xiàng)。4.安委會(huì)上或月度安全生產(chǎn)分析會(huì)總結(jié)、布置的，扣2.0分/項(xiàng)。5.未記錄扣2.0分/次；記錄不全的扣1.0分/處。1.現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、訪談員工、外包單位人員，了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查情況，包括后續(xù)問(wèn)題的整改指示。2.查閱相關(guān)檢查資料或記錄，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整治是否得到有效完成。1.查閱相關(guān)檢查資料，核實(shí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查計(jì)劃、記錄，并是否按既定周期進(jìn)行。1.本要素結(jié)合“1.1方針”、“1.3.1企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任”要素綜合評(píng)定。2.“每月安委會(huì)”包括安全生產(chǎn)分析會(huì)。3.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未得到有效整治的，按2.0分/項(xiàng)扣分處理。4.弄虛作假一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，本要素不得分，并酌情

51、扣除“1.3.1”要素分。1.4.4 企業(yè)一年二次合格自評(píng)（30分）：符合性、有效性1.4.4.1 自評(píng)機(jī)制 每年開(kāi)展二次標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)合格自評(píng)工作。 規(guī)定策劃和實(shí)施合格自評(píng)及報(bào)告評(píng)定結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求。 確定合格自評(píng)準(zhǔn)則、范圍和方法。 策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)合格自評(píng)方案，方案應(yīng)與當(dāng)前現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)現(xiàn)狀相對(duì)應(yīng)。1.未按要求開(kāi)展的，不得分；缺一次扣15.0分。2.未制訂方案扣10.0分，方案不全扣2.0分/處。3.自評(píng)范圍、內(nèi)容遺漏、報(bào)告不全的，扣2.0分/處。4.對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未跟進(jìn)的，扣2.0分/項(xiàng)。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查企業(yè)自評(píng)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整治完成情況。2.查閱企業(yè)自評(píng)方案，核實(shí)是否

52、涵蓋了本規(guī)范要求并在自評(píng)中切實(shí)得到執(zhí)行。3.查閱自評(píng)報(bào)告，檢查企業(yè)自評(píng)工作的符合性、有效性，包括自評(píng)人員能力是否滿足要求。4.核實(shí)企業(yè)自評(píng)過(guò)程是否符合要素的要求。5.訪談、詢問(wèn)生產(chǎn)部門(mén)管理人員、員工是否知道存在的不足和問(wèn)題，以及采取的措施。1.查閱相關(guān)管理制度，是否明確規(guī)定了企業(yè)自評(píng)機(jī)制及開(kāi)展要求。2.查閱相關(guān)會(huì)議記錄及簽到。1.管理人員、員工對(duì)自評(píng)后續(xù)問(wèn)題不清楚的，按“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未跟進(jìn)”扣分處理。2.自評(píng)流于形式的不得分，并追溯扣除“1.3.1最高領(lǐng)導(dǎo)者責(zé)任”要素分。1.4.4.2 合格自評(píng)小組組成 合格自評(píng)人員的選擇和實(shí)施應(yīng)確保自評(píng)過(guò)程的客觀性和公正性，人員組成包括： 安全文明生產(chǎn)區(qū)域責(zé)任人

53、。 分管領(lǐng)導(dǎo)。 部門(mén)負(fù)責(zé)人/管理人員。 安健環(huán)監(jiān)督人員。 其他專業(yè)技術(shù)人員、專家。1.4.4.3 要求 在評(píng)估期間考慮安全文明生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的所有適用要素。 檢查、判定安全文明生產(chǎn)治理、合格評(píng)定工作是否符合預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)要求；是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。 向最高管理層報(bào)告自評(píng)結(jié)果。1.4.4.4 跟進(jìn)行動(dòng) 每次自評(píng)后公布報(bào)告。 在報(bào)告中明確問(wèn)題與不足，并制定、落實(shí)進(jìn)行糾正與預(yù)防所采取的措施。 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層（主要領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)）知道存在的不足和問(wèn)題，以及采取的措施。 跟蹤及檢查整改措施的進(jìn)展。1.5 管理評(píng)審與持續(xù)改進(jìn)（40分）：持續(xù)適宜性、充分性和有效性1.5.1 形式 每年一次。

54、由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織開(kāi)展，以管理總結(jié)分析會(huì)的形式。 主要負(fù)責(zé)人、管理者代表及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合格自評(píng)組長(zhǎng)等參加。1.未按要求開(kāi)展的，不得分。2.未進(jìn)行會(huì)議總結(jié)的，扣20.0分/次。3.未制訂方案扣10.0分，方案不全扣2.0分/處。4.自評(píng)范圍、內(nèi)容遺漏、報(bào)告不全的，扣2.0分/處。5.對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未跟進(jìn)的，扣2.0分/項(xiàng)。6.主要負(fù)責(zé)人未參加扣5.0分/次。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查企業(yè)管理評(píng)審后，提出問(wèn)題整治情況；是否保持；持續(xù)改進(jìn)要求是否得到實(shí)施、監(jiān)控。2.在生產(chǎn)部門(mén)、班組、崗位核實(shí)是否能及時(shí)獲取管理評(píng)審報(bào)告。3.查閱相關(guān)資料，核實(shí)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否親自主持開(kāi)展管理評(píng)審并做出持續(xù)改進(jìn)的決策和行動(dòng)指示。4.查閱管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審報(bào)告：1）是否對(duì)本企業(yè)整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的持續(xù)適宜性、充分性和有效性做出結(jié)論；2）過(guò)程及評(píng)審內(nèi)容是否符合本規(guī)范要求。1.查閱相關(guān)管理制度，是否明確規(guī)定了企業(yè)管理評(píng)審機(jī)制及開(kāi)展要求。2.查閱相關(guān)會(huì)議記錄及簽到。1.管理評(píng)審的決策和行動(dòng)指示未有效實(shí)施的，扣除20分并追溯扣除“1.4.2監(jiān)督部門(mén)檢查、監(jiān)測(cè)”要素