律師ABS盡調(diào)清單(模板)

1、【】律師事務(wù)所關(guān)于資產(chǎn)證券化項(xiàng)目之法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單【】年【】月精選范本致：【】資產(chǎn)證券化項(xiàng)目相關(guān)參與機(jī)構(gòu)【】律師事務(wù)所（“本所”）受*資產(chǎn)管理有限公司（“委托人”）的委托,就委托人擬設(shè)立 *專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（“資管計(jì)劃”）起草并向貴公司提交本調(diào)查問卷 ，請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于貴公司的 下列文件及有關(guān)數(shù)據(jù)。在公司準(zhǔn)備收集相關(guān)調(diào)查文件之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀“調(diào)查文件清單說明”。調(diào)查文件清單說明請(qǐng)根據(jù)清單提供完整、準(zhǔn)確和真實(shí)的文件文本復(fù)印件（包括其附件及任何修訂、補(bǔ)充文件）（請(qǐng)統(tǒng)一用 A4紙復(fù)印，并請(qǐng)勿提供原件正本文件），并請(qǐng)同時(shí)提供或協(xié)助 提供文件掃描件或電子版；請(qǐng)根據(jù)清單編號(hào)順序，在提供文件的右上

2、角注明該文件 編號(hào)，并將所提供文件按順序排列以便我們核對(duì)。II對(duì)于按照上述第1點(diǎn)提供的文件，請(qǐng)貴司在本清單上相應(yīng)標(biāo)注“已提供”。如查明沒有清單列出的某項(xiàng)文件，請(qǐng)?jiān)谇鍐紊献⒚鳌盁o(wú)”或“缺失”；如公司尚未查明是否能夠提供清單列出的某項(xiàng)文件或稍后才能提供，請(qǐng)說明“待查”或“待提供”；如果某項(xiàng)文件不適用貴司，請(qǐng)說明“不適用”。請(qǐng)將完整標(biāo)注后的文件清單提供給我們。III復(fù)印件須與原件相符，并加蓋公司或有關(guān)提供者印章并簽字，本所對(duì)公司提供的資 料承擔(dān)保密義務(wù)；貴公司應(yīng)盡量提供與本調(diào)查清單要求相符的資料，如確實(shí)無(wú)相關(guān) 的資料，則公司應(yīng)提供書面說明。IV對(duì)于本清單未明確列出、但可能對(duì)公司有重大影響的事件或文件

3、，請(qǐng)公司自行進(jìn)行 說明并提供相關(guān)文件。本清單為本所根據(jù)目前了解的情況出具的初步盡職調(diào)查清單, 將可能需要公司進(jìn)一步提供相關(guān)資料。隨著本項(xiàng)目的進(jìn)一步推進(jìn),盡職調(diào)查文件清單（一）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的情況調(diào)查1. 信托公司需要提供的文件設(shè)立信托的書面文件；與信托資產(chǎn)相關(guān)的貸款合同、抵押合同、保證合同、 托管合同、信托公司開展信托業(yè)務(wù)合法合規(guī)的說明，信托公司本項(xiàng)信托業(yè)務(wù)是否 構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的說明等；現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司章程，關(guān)于歷史沿革的簡(jiǎn)要 說明；股東的現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2. 項(xiàng)目公司需要提供的文件現(xiàn)金流來源的說明，建設(shè)項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)批準(zhǔn)文件包括 但不限于立項(xiàng)、環(huán)評(píng)、土地、土地使用

4、權(quán)證書、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)用地 規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證，建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，建設(shè)項(xiàng)目已經(jīng)取 得的現(xiàn)金流動(dòng)的情況說明。信托受益權(quán)是否作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的， 請(qǐng)?zhí)峁┵|(zhì)押的質(zhì)押合同、借款合同等相 關(guān)文件；如有其它涉及擔(dān)保，請(qǐng)同時(shí)提供。現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司章程，全套工商檔案，公司的組織架構(gòu)設(shè)立的說 明及各部門的職責(zé)說明，最近一期審計(jì)報(bào)告，貸款卡信息，授信情況說明及其使 用情況說明，對(duì)外擔(dān)保情況說明，公司股東的基本情況及公司章程 （直至實(shí)際控 制人），公司實(shí)際控制人的身份證明、簡(jiǎn)歷及簡(jiǎn)要介紹。用土地使用權(quán)進(jìn)行抵押的，提供被抵押土地的出讓合同、拍賣取得的需要提 供相應(yīng)的文件、繳納出讓金的

5、票據(jù)、繳納各種稅費(fèi)的票據(jù)。公司申請(qǐng)信托貸款及土地抵押的內(nèi)部決策程序，董事會(huì)決議或股東決定。項(xiàng)目公司對(duì)外擔(dān)保、貸款清單以及對(duì)外擔(dān)保（抵押、質(zhì)押等）、貸款的相關(guān) 合同文件；是否存在為他人代償債務(wù)或代墊款項(xiàng)的情況;所有與公司或其資產(chǎn)有關(guān)的尚未審結(jié)或?qū)徑Y(jié)但未執(zhí)行完畢或雖然已執(zhí)行完 畢但是案情重大的重大訴訟、仲裁及行政調(diào)查案件清單（包括但不限于原告、被 告、金額、案由、是否已經(jīng)完結(jié)、解決結(jié)果等）及相關(guān)訴訟文件;公司因違反行業(yè)監(jiān)管、安全生產(chǎn)、公安消防、水利、衛(wèi)生、建設(shè)、規(guī)劃、勞 動(dòng)保障、反競(jìng)爭(zhēng)、反傾銷、反壟斷、稅務(wù)、環(huán)境保護(hù)等方面法律、法規(guī)而受到的 行政處罰情況及相關(guān)處罰文件。精選范本項(xiàng)目公司還款來源的詳

6、細(xì)說明。貸款合同、對(duì)外擔(dān)保無(wú)對(duì)外擔(dān)保的說明處罰決定及付款憑證3. 保證人需要提供的文件現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司章程及修正案，最近一期的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表。作為保證人的內(nèi)部決策程序的會(huì)議決議、 保證合同；保證人對(duì)外擔(dān)保、貸款清單 及相應(yīng)合同文件以及涉訴文件或行政處罰文件。4. 評(píng)級(jí)報(bào)告及其它重要文件;（二）原始權(quán)益人情況調(diào)查1. 關(guān)于歷史沿革的簡(jiǎn)要說明；公司章程;2. 批準(zhǔn)上述公司設(shè)立的政府主管部門批文;3. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等;4. 原始權(quán)益人最近一期的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及基本情況介紹;5. 作為原始權(quán)益人將資產(chǎn)委托給信托公司管理并將資產(chǎn)出售給資產(chǎn)支持計(jì) 劃的內(nèi)部決策程序文件。（三）計(jì)劃管理人、托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)1. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照及相關(guān)許可、批復(fù);2. 擔(dān)任計(jì)劃管理人、托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部授權(quán)文件;3. 托管協(xié)議4. 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議5. 資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議6. 現(xiàn)行有效的公司章程;（四）增信方式對(duì)于本次計(jì)劃的增信方式予以說明并提供相