湘西關于成立光學元件公司可行性報告（參考模板）

1、泓域咨詢 /湘西關于成立光學元件公司可行性報告湘西關于成立光學元件公司可行性報告xxx投資管理公司報告說明xxx投資管理公司主要由xx（集團）有限公司和xxx有限責任公司共同出資成立。其中：xx（集團）有限公司出資517.50萬元，占xxx投資管理公司75%股份；xxx有限責任公司出資173萬元，占xxx投資管理公司25%股份。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資13302.50萬元，其中：建設投資10212.36萬元，占項目總投資的76.77%；建設期利息124.52萬元，占項目總投資的0.94%；流動資金2965.62萬元，占項目總投資的22.29%。項目正常運營每年營業(yè)收入28900.00萬元，

2、綜合總成本費用23457.71萬元，凈利潤3977.85萬元，財務內(nèi)部收益率22.33%，財務凈現(xiàn)值4649.02萬元，全部投資回收期5.51年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。精密光學元件的加工是一個技術密集、資金密集的行業(yè)。光學元件的特點是按照下游產(chǎn)品的特性和要求來進行設計和生產(chǎn)，只有具備產(chǎn)品設計、工藝設計能力，擁有高精度設備和熟練技術工人的廠商，才能進行大批量、高性能、低成本的光學元器件生產(chǎn)，最終占據(jù)較大的市場份額。進入精密光學元件行業(yè)的主要障礙包括：本報告為模板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報告產(chǎn)業(yè)背景、市場分析、技術方案、風險評估等內(nèi)容基于公開

3、信息；項目建設方案、投資估算、經(jīng)濟效益分析等內(nèi)容基于行業(yè)研究模型。本報告可用于學習交流或模板參考應用。目錄第一章 籌建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經(jīng)營范圍9五、 主要股東9公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)11公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)12公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)12六、 項目概況12第二章 市場預測19一、 市場規(guī)模19二、 行業(yè)發(fā)展趨勢21三、 行業(yè)發(fā)展狀況22第三章 背景及必要性25一、 影響行業(yè)發(fā)展的有利及不利因素25二、 行業(yè)壁壘26三、 行業(yè)基本風險特征28第四章 公司成立方案30一、 公司經(jīng)營宗旨30二、 公司的目標、主

4、要職責30三、 公司組建方式31四、 公司管理體制31五、 部門職責及權限32六、 核心人員介紹36七、 財務會計制度37第五章 發(fā)展規(guī)劃分析43一、 公司發(fā)展規(guī)劃43二、 保障措施44第六章 法人治理46一、 股東權利及義務46二、 董事49三、 高級管理人員53四、 監(jiān)事55第七章 項目選址分析57一、 項目選址原則57二、 建設區(qū)基本情況57三、 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展61四、 社會經(jīng)濟發(fā)展目標62五、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向63六、 項目選址綜合評價65第八章 環(huán)保分析66一、 編制依據(jù)66二、 環(huán)境影響合理性分析66三、 建設期大氣環(huán)境影響分析67四、 建設期水環(huán)境影響分析69五、 建設期固體廢棄物環(huán)境

5、影響分析69六、 建設期聲環(huán)境影響分析70七、 建設期生態(tài)環(huán)境影響分析71八、 營運期環(huán)境影響71九、 清潔生產(chǎn)72十、 環(huán)境管理分析74十一、 環(huán)境影響結(jié)論75十二、 環(huán)境影響建議75第九章 項目風險防范分析77一、 項目風險分析77二、 公司競爭劣勢82第十章 進度計劃83一、 項目進度安排83項目實施進度計劃一覽表83二、 項目實施保障措施84第十一章 經(jīng)濟效益85一、 經(jīng)濟評價財務測算85營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表85綜合總成本費用估算表86固定資產(chǎn)折舊費估算表87無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表88利潤及利潤分配表89二、 項目盈利能力分析90項目投資現(xiàn)金流量表92三、 償債能力

6、分析93借款還本付息計劃表94第十二章 投資方案分析96一、 投資估算的依據(jù)和說明96二、 建設投資估算97建設投資估算表101三、 建設期利息101建設期利息估算表101固定資產(chǎn)投資估算表102四、 流動資金103流動資金估算表104五、 項目總投資105總投資及構成一覽表105六、 資金籌措與投資計劃106項目投資計劃與資金籌措一覽表106第十三章 總結(jié)分析108第十四章 補充表格109主要經(jīng)濟指標一覽表109建設投資估算表110建設期利息估算表111固定資產(chǎn)投資估算表112流動資金估算表112總投資及構成一覽表113項目投資計劃與資金籌措一覽表114營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表11

7、5綜合總成本費用估算表116固定資產(chǎn)折舊費估算表117無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表117利潤及利潤分配表118項目投資現(xiàn)金流量表119借款還本付息計劃表120建筑工程投資一覽表121項目實施進度計劃一覽表122主要設備購置一覽表123能耗分析一覽表123第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xxx投資管理公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本690萬元三、 注冊地址湘西xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事光學元件相關業(yè)務（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）五、 主要股東xx

8、x投資管理公司主要由xx（集團）有限公司和xxx有限責任公司發(fā)起成立。（一）xx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介企業(yè)履行社會責任，既是實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會責任，依法經(jīng)營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人為本、構建和諧企業(yè)，回饋社會、實現(xiàn)價值共享，致力于實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境和社會三大責任的有機統(tǒng)一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會

9、責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。公司全面推行“政府、市場、投資、消費、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場戰(zhàn)略，以高度的社會責任積極響應政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領先業(yè)界，對服務區(qū)域經(jīng)濟與社會發(fā)展做出了突出貢獻。 2、主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額4073.153258.523054.86負債總額1511.181208.941133.38股東權益合計2561.972049.581921.48公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020

10、年度2019年度2018年度營業(yè)收入22511.4618009.1716883.60營業(yè)利潤3955.263164.212966.45利潤總額3613.602890.882710.20凈利潤2710.202113.961951.34歸屬于母公司所有者的凈利潤2710.202113.961951.34（二）xxx有限責任公司基本情況1、公司簡介公司始終堅持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市場為導向、顧客為中心”的企業(yè)服務宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務，歡迎各界人士光臨指導和洽談業(yè)務。公司秉承“誠實、信用、謹慎、有效”的信托理念，將“誠信為本、合規(guī)經(jīng)營”作為企業(yè)的核心理念，

11、不斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風險控制能力。2、主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額4073.153258.523054.86負債總額1511.181208.941133.38股東權益合計2561.972049.581921.48公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入22511.4618009.1716883.60營業(yè)利潤3955.263164.212966.45利潤總額3613.602890.882710.20凈利潤2710.202113.961951.34歸屬于母公司所有者的凈利潤2710.20211

12、3.961951.34六、 項目概況（一）投資路徑xxx投資管理公司主要從事關于成立光學元件公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由顯微鏡、望遠鏡等光學儀器是光學元器件的傳統(tǒng)應用領域之一。國內(nèi)光學儀器及眼鏡制造生產(chǎn)企業(yè)2005年-2012年固定資產(chǎn)投資完成額分別為26.91億元、38.31億元、46.21億元、77.15億元、60.14億元、74.80億元、115.39億元、201.80億元；2013年wind統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失；2014年-2016年固定資產(chǎn)投資完成額分別為162.67億元、207.56億元、183.01億元。突出重點經(jīng)濟區(qū)建設，在新發(fā)展格局中展現(xiàn)新作為堅持供給側(cè)結(jié)構性改革戰(zhàn)

13、略方向，扭住擴大內(nèi)需戰(zhàn)略基點，以州域南部核心經(jīng)濟區(qū)、中部重點經(jīng)濟區(qū)、北部重點經(jīng)濟區(qū)為抓手，深入開展“五大對接”，大力實施“兩新一重”“四網(wǎng)”等項目建設，促進消費提質(zhì)升級，不斷拓展經(jīng)濟發(fā)展新空間新優(yōu)勢。（一）加強三個重點經(jīng)濟區(qū)建設發(fā)揮吉首、湘西高新區(qū)州府城市輻射優(yōu)勢和鳳凰旅游龍頭作用，圍繞建設武陵山區(qū)旅游中心城市，推進吉首老城區(qū)、乾州新區(qū)、高鐵新城區(qū)、州府吉鳳新區(qū)、矮寨旅游區(qū)“五區(qū)”聯(lián)動發(fā)展，做強州府城市核心增長極，加快吉鳳融城，帶動瀘溪、花垣、古丈、保靖縣城及重點集鎮(zhèn)發(fā)展，打造州域南部核心經(jīng)濟區(qū)，州府吉首城市人口達到50萬人左右、吉首地區(qū)經(jīng)濟總量達到全州的35%左右。永順聯(lián)袂張家界、老司城世界

14、自然文化雙遺產(chǎn)，建設張吉懷旅游精品線上的重要增長極，推進一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，聯(lián)動古丈、保靖周邊地區(qū)發(fā)展，打造州域中部重點經(jīng)濟區(qū)，經(jīng)濟總量達到全州的15%左右。龍山以龍鳳經(jīng)濟協(xié)作示范區(qū)建設為載體，做大做強旅游業(yè)、特色農(nóng)業(yè)、邊貿(mào)物流業(yè)，聯(lián)動保靖、永順周邊地區(qū)發(fā)展，對接恩施、酉陽、秀山、張家界，打造州域北部重點經(jīng)濟區(qū)，經(jīng)濟總量達到全州的15%左右。發(fā)揮州府和各縣城優(yōu)勢特色，推進州域經(jīng)濟重點突破、縣域經(jīng)濟加快搞活，構建州域“一個核心經(jīng)濟增長極、三個重點經(jīng)濟區(qū)、多個縣域經(jīng)濟增長點”區(qū)域發(fā)展格局。（二）提升開放合作質(zhì)量落實省“五大開放行動”，積極對接長三角一體化、粵港澳大灣區(qū)、長江中游城市群、成渝地區(qū)雙城

15、經(jīng)濟圈、北部灣經(jīng)濟區(qū)等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，加強渝湘粵高鐵等骨干通道銜接，深化與黔中城市群合作，積極參與區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工與協(xié)作，在促進中部崛起和共建長江經(jīng)濟帶中彰顯新?lián)?。積極對接湖南自由貿(mào)易試驗區(qū)和發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，以湘西承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)為載體，拓展與東部沿海地區(qū)的合作領域，把示范區(qū)建設成為新時代中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的“領頭雁”。積極對接“三類500強”、隱形冠軍企業(yè)和成長型、科技型企業(yè)，堅持引資引技引智相結(jié)合開展精準招商，加快招商引資由數(shù)量增長向結(jié)構優(yōu)化、質(zhì)效提升轉(zhuǎn)變。積極對接東西部協(xié)作和省內(nèi)發(fā)達市對口幫扶政策，引進先進技術、管理經(jīng)驗和高素質(zhì)人才。積極對接國家和省開放型經(jīng)濟新體制，深入推進制度型開

16、放，完善“產(chǎn)業(yè)四區(qū)”開放發(fā)展機制，發(fā)揮湘西海關、國家公路口岸平臺作用，申報建設湘西保稅區(qū)，加速構建覆蓋全領域、統(tǒng)籌各行業(yè)、富有特色、專業(yè)性強的市場平臺。（三）著力擴大有效投資牢固樹立“發(fā)展靠項目支撐、面貌靠項目改變、工作靠項目推動”的理念，加強投資項目論證和監(jiān)管，規(guī)范政府投資行為，有效擴大民間投資，規(guī)劃建設一批強基礎、增功能、惠民生、利長遠的重大工程和項目，加強“兩新一重”領域投資，加大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和社會民生領域投資力度。完善綜合交通網(wǎng)，建成張吉懷高鐵、龍桑高速、湘西機場，加快渝湘、銅吉、龍花等高鐵規(guī)劃建設，啟動辰溪經(jīng)瀘溪至鳳凰高速建設，抓好縣市通用機場規(guī)劃建設，推動碼頭、物流園區(qū)鐵路專用線建設，

17、加大全域旅游“三個千公里”快旅慢游體系續(xù)建項目，完善以沅水為中心、酉水為骨干的內(nèi)河航運設施，實現(xiàn)縣縣建成通用機場、州內(nèi)交通干線和主要景區(qū)二級以上公路互聯(lián)互通、“四好農(nóng)村路”路網(wǎng)全覆蓋、海陸雙向聯(lián)通，實現(xiàn)鄉(xiāng)村旅游景點、特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)雙車道全覆蓋，基本實現(xiàn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)通三級以上公路，打造武陵山片區(qū)綜合交通樞紐，構建長沙、重慶、桂林、貴陽2小時經(jīng)濟圈和州內(nèi)1小時旅游經(jīng)濟圈。優(yōu)化能源保障網(wǎng)，加強水電、風電、太陽能、地熱能的開發(fā)利用，完善輸變電網(wǎng)布局，縱深推進“氣化湘西”，加快成品油管道建設，健全天然氣、成品油、煤炭等能源儲備體系。筑牢水安全網(wǎng)，加強水利基礎設施建設，提升水資源優(yōu)化配置和水旱災害防御能力，重點推進

18、大興寨水庫、中小型骨干水源、城鄉(xiāng)供水一體化、大中型灌區(qū)續(xù)建配套與現(xiàn)代化改造、河流水系綜合整治及水生態(tài)修復等重點工程，完善江河安瀾的防洪體系、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的供水體系、高效集約的用水體系、河庫健康的水生態(tài)體系，提高水利行業(yè)治理能力和治理水平。優(yōu)化物流配送網(wǎng)，完善物流通道、樞紐、節(jié)點、網(wǎng)絡，加強配送投遞等物流基礎設施建設，完善郵政普遍服務設施，建設四省市邊區(qū)現(xiàn)代物流區(qū)域中心。推進新一代信息基礎設施建設，加快5G規(guī)模全覆蓋，推進一體化融合基礎設施建設，促進各類場景的智能化應用，完善儲能設施、新能源汽車充電樁、換電站及車路協(xié)同基礎設施，推進集群化創(chuàng)新基礎設施建設，加快區(qū)塊鏈技術創(chuàng)新體系建設。拓寬項目融資渠道

19、，完善政銀企對接機制，抓好融資擔保平臺建設，做活土地“五個增值”文章。（三）項目選址項目選址位于xxx（以最終選址方案為準），占地面積約23.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xx千件光學元件的生產(chǎn)能力。（五）建設規(guī)模項目建筑面積29561.60，其中：生產(chǎn)工程21902.90，倉儲工程3376.69，行政辦公及生活服務設施2523.31，公共工程1758.70。（六）項目投資根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資13302.50萬元，其中：建設投資10212.36萬元，占項目總投資的76.7

20、7%；建設期利息124.52萬元，占項目總投資的0.94%；流動資金2965.62萬元，占項目總投資的22.29%。（七）經(jīng)濟效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：28900.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：23457.71萬元。3、凈利潤（NP）：3977.85萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.51年。5、財務內(nèi)部收益率：22.33%。6、財務凈現(xiàn)值：4649.02萬元。（八）項目進度規(guī)劃項目建設期限規(guī)劃12個月。（九）項目綜合評價經(jīng)初步分析評價，項目不僅有顯著的經(jīng)濟效益，而且其社會救益、生態(tài)效益非常顯著，項目的建設對提高農(nóng)民收入、維護社會穩(wěn)定，構建和諧社會、促進區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)

21、展具有十分重要的作用。項目在社會經(jīng)濟、自然條件及投資等方面建設條件較好，項目的實施不但是可行而且是十分必要的。第二章 市場預測一、 市場規(guī)模1、顯微鏡、望遠鏡等光學儀器領域顯微鏡、望遠鏡等光學儀器是光學元器件的傳統(tǒng)應用領域之一。國內(nèi)光學儀器及眼鏡制造生產(chǎn)企業(yè)2005年-2012年固定資產(chǎn)投資完成額分別為26.91億元、38.31億元、46.21億元、77.15億元、60.14億元、74.80億元、115.39億元、201.80億元；2013年wind統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失；2014年-2016年固定資產(chǎn)投資完成額分別為162.67億元、207.56億元、183.01億元。2、手機、照相機等消費類電子產(chǎn)品

22、領域手機、照相機等消費類電子產(chǎn)品是光學元器件的傳統(tǒng)應用領域之一。手機和照相機的成像系統(tǒng)需要用到棱鏡、透鏡、反光鏡等光學元器件。隨著智能手機的逐步普及以及旅游消費需求的增加，手機、照相機等消費類電子產(chǎn)品的需求將會繼續(xù)保持旺盛。此外，隨著高清化、智能化和微型化的要求越來越高，由于非球面透鏡的使用可減少透鏡總數(shù)（一個非球面透鏡可以達到多個球面透鏡的效果）并提高成像質(zhì)量，性能穩(wěn)定的非球面玻璃鏡片將得到更加廣泛的應用。3、安防監(jiān)控領域安防行業(yè)經(jīng)過20多年的發(fā)展，應用范圍從限定在非常重要和特殊的單位及金融系統(tǒng)、文物系統(tǒng)、軍工、郵政等重要單位的安全防范，發(fā)展到商業(yè)、學校、社區(qū)、家庭等社會的全面防范。具有美觀

23、、安全、智能、安裝簡便等超性價比的優(yōu)勢的民用安防產(chǎn)品在國外的普及率達到70%以上，與此相比我國民用安防產(chǎn)品市場發(fā)展尚未成熟。隨著互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、3G/4G網(wǎng)絡等新技術不斷融入到安防行業(yè)當中，全國各地的“智慧城市”、“平安城市”建設正如火如荼地展開，建設思路也逐漸向數(shù)字化、網(wǎng)絡化、集成化、智能化、高清化的方向發(fā)展。我國的民用安防產(chǎn)品有著巨大的市場潛力，也蘊藏著巨大的商業(yè)機會，光學元器件行業(yè)面臨著良好的發(fā)展前景。國內(nèi)安防行業(yè)市場規(guī)模從2007年-2017年分別為1,453億元、1,605億元、1,890億元、2,270億元、2,700億元、3,180億元、3,720億元、4,300

24、億元、4,860億元、5,400億元、6,480億元。由此可見，國內(nèi)安防行業(yè)的市場規(guī)模呈逐年擴大的趨勢。4、汽車安全領域目前汽車安全領域用到的光學元器件主要有汽車后視鏡、車載攝像頭、玻璃按鈕等。未來汽車全景可視系統(tǒng)、汽車抬頭顯示系統(tǒng)以及汽車智能駕駛技術的普及將會進一步加大對光學元器件的需求。國內(nèi)汽車產(chǎn)量2007年-2017年分別為4,744.64萬輛、6,541.14萬輛、8,350.46萬輛、11,816.19萬輛、12,354.50萬輛、13,197.52萬輛、15,080.01萬輛、15,868.12萬輛、15,532.42萬輛、17,008.61萬輛、17,972.20萬輛。由此可見，

25、隨著汽車產(chǎn)量的增加，應用于汽車安全領域的光學元件的市場需求也會隨之增加。二、 行業(yè)發(fā)展趨勢1、產(chǎn)品結(jié)構隨下游產(chǎn)業(yè)變化而變化光學元件近年的發(fā)展趨勢還體現(xiàn)在精密光學元件應用領域的擴張。隨著光學產(chǎn)品的推陳出新以及光學技術的突飛猛進，光學元件市場的應用范圍持續(xù)擴大，從早期的常規(guī)相機、望遠鏡、顯微鏡、掃描器、傳真機等，到現(xiàn)在的數(shù)碼相機、攝像機、正投影機與背投影電視、光學驅(qū)動器、可視電話、DVD、照相手機、車載可視系統(tǒng)、CCTV及生物醫(yī)學工程圖像設備等均大量采用光學組件產(chǎn)品。另外，隨著光學技術、薄膜技術、信息技術和微顯示技術的發(fā)展，尤其是近年來數(shù)字圖像信息產(chǎn)品的市場崛起，精密光學元件憑借其突出的高精度、高

26、性能特質(zhì)，已經(jīng)被廣泛應用于信息產(chǎn)業(yè)領域。2、產(chǎn)業(yè)鏈整合精密光學元組件的生產(chǎn)，僅為滿足下游產(chǎn)品的發(fā)展需求，國內(nèi)很多光電企業(yè)淪為國外數(shù)碼投影、智能手機等高端光電整機生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)加工基地，難以獲得高額的回報率。國內(nèi)大型的光學元件生產(chǎn)企業(yè)均在探索整合產(chǎn)業(yè)鏈條，將產(chǎn)品延伸至光電產(chǎn)業(yè)下游行業(yè)，形成光電產(chǎn)業(yè)的完整鏈條，以獲取較高的產(chǎn)品毛利率。3、技術改造升級光學元件的終端光電產(chǎn)品正向著高像素、高清晰、高對比度、高亮度的方向發(fā)展，許多技術含量高、附加值大的特殊品質(zhì)和特種光學玻璃已經(jīng)得到廣泛運用，成為數(shù)碼相機、攝像機、影像掃描儀、激光打印機、可視電話、DVD等重要光學元件的核心材料，市場需求非常大，價格也遠高

27、于傳統(tǒng)光學玻璃，使得光學玻璃加工制造行業(yè)面臨技術升級、產(chǎn)品優(yōu)化的壓力。三、 行業(yè)發(fā)展狀況目前全球精密光學元件制造的頂端技術掌握在日本、德國和美國等企業(yè)手中。德國擁有有悠久的光學制造歷史和傳統(tǒng)，歷史積淀與傳承造就了諸如萊卡LEICA公司和科爾蔡司CARLZEISS公司等光學元件、組件巨頭，其生產(chǎn)的光學元件、組件至今仍受業(yè)界高度認同。日本精密光學元件工業(yè)起步較晚，但進展飛速，盡管與德國產(chǎn)品相比，日本精密光學元件產(chǎn)品在品質(zhì)上稍遜一籌，但因其價格相對低廉，使得日制精密光學元件產(chǎn)品全球市場占有率達到很高的比例。隨著日本光學產(chǎn)業(yè)的成熟以及應用產(chǎn)品的日益加劇，日本的先進技術也隨著加工基地的轉(zhuǎn)移外溢至鄰近地區(qū)

28、，使中國臺灣、韓國以及中國大陸在光學元件生產(chǎn)上規(guī)模日益擴大，涌現(xiàn)出了像臺灣亞洲光學、今國光學等具有世界先進水平的企業(yè)。我國傳統(tǒng)光學元件加工是自新中國成立后逐步發(fā)展起來的，主要分布在中國科學院、軍工、航空航天的研究院所和企業(yè)。20世紀90年代末，我國精密光學元器件行業(yè)才初步實現(xiàn)工業(yè)化大批量生產(chǎn)。進入21世紀后，隨著全球化的發(fā)展，在國家相關政策扶持之下，我國的光學元件發(fā)展速度明顯提升。發(fā)達國家光電產(chǎn)業(yè)出于結(jié)構化調(diào)整的考慮，大量國際光學元件企業(yè)也在中國設廠，中國大陸成為元件訂單的承接地和聚集地。目前，中國大陸光學產(chǎn)業(yè)分布主要以珠海三角洲、長江三角洲和環(huán)渤海地區(qū)為主，這些地區(qū)光學產(chǎn)業(yè)發(fā)展旺盛，光學生產(chǎn)

29、企業(yè)密集，充分發(fā)揮了同日本佳能、東森、索尼及韓國三星、LG等大企業(yè)關系密切及當?shù)貏趧恿Τ杀镜膬?yōu)勢，在中低檔光學元件器材的產(chǎn)能上已居于全球首位?？傮w來說，我國的精密光學元件制造行業(yè)整體上較為分散，規(guī)模偏小，裝備陳舊，加工技術水平與國際先進水平相比存在較大差距，特別是在高效、高品質(zhì)、低成本、批量化生產(chǎn)技術方面，工程化和產(chǎn)業(yè)化的水平和推廣能力較弱。然而，產(chǎn)業(yè)的集聚也為國內(nèi)光學元件生產(chǎn)企業(yè)提供了與國際領先企業(yè)合作的平臺，國內(nèi)少數(shù)光學元件生產(chǎn)企業(yè)逐漸與國際接軌，與來自臺灣地區(qū)、美國和德國等國家和地區(qū)的知名光學公司建立了外協(xié)關系。國內(nèi)光學元件生產(chǎn)企業(yè)通過與領先企業(yè)合作，提高研究開發(fā)能力，加快技術人才培養(yǎng)，

30、不斷積累經(jīng)驗，逐步縮小了國內(nèi)光學元件行業(yè)與國際先進水平的差距，涌現(xiàn)了一批能夠參與國際市場競爭的企業(yè)，這些企業(yè)配備了先進的技術與裝備，自動化程度較高，具有較強的質(zhì)量管理能力和過程控制能力。第三章 背景及必要性一、 影響行業(yè)發(fā)展的有利及不利因素1、有利因素（1）廣闊的產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景光學元器件產(chǎn)業(yè)集合了光學、物理學、電子技術、材料科學和半導體科學技術等多學科的科研成就，是具有強烈應用背景的新興交叉學科。光學元器件被廣泛應用于光學儀器、消費類電子產(chǎn)品、安防監(jiān)控、汽車安全、醫(yī)療器械、建筑測繪、工業(yè)自動化系統(tǒng)、科研、軍工、航空航天探測、可穿戴設備等國民經(jīng)濟、科技及國防事業(yè)領域，發(fā)展前景廣闊。（2）全球光學產(chǎn)

31、業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的發(fā)展機遇光學元器件產(chǎn)業(yè)具有技術密集和勞動密集的顯著特點，繼上世紀90年代美國、日本企業(yè)向臺灣地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之后，目前大量的日本、臺灣光學企業(yè)正加緊向中國大陸轉(zhuǎn)移，中國逐步成為全球光學元器件加工制造中心。全球化、專業(yè)化的分工合作體系逐步建立，有利于國內(nèi)光學元器件加工企業(yè)在較高層次上參與全球光學企業(yè)的競爭，為中國光學加工業(yè)發(fā)展提供了良好的市場機遇。2、不利因素（1）國內(nèi)技術水平與國際先進水平存在差距光學元器件行業(yè)下游新產(chǎn)品層出不窮，應用范圍逐步擴大，對光學元器件加工技術要求越來越高。目前，國內(nèi)少數(shù)廠商能實現(xiàn)精密光學元器件量產(chǎn)，但特殊光學元器件的加工技術（如光學玻璃非球面模壓技術）、配套

32、材料及檢測技術基本上由國外廠商掌握，國內(nèi)廠商仍與國際高端水平有相當差距，在國際競爭中技術上處于相對劣勢。（2）生產(chǎn)規(guī)模小，資本實力不足雖然我國光學元器件行業(yè)企業(yè)群體龐大，數(shù)量眾多，但是普遍規(guī)模偏小，而且較為分散，無法發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢。同時，與萊卡（Leica）和卡爾蔡司（CarlZeiss）等世界大型光學企業(yè)相比，我國企業(yè)資本實力較弱，仍需大量的資本投入以縮小與世界先進水平的差距。（3）處于產(chǎn)業(yè)鏈條的中低端目前，我國光學元器件企業(yè)在高端技術領域建樹較少，在工藝技術、核心材料、關鍵器件與生產(chǎn)、檢測設備等方面落后于發(fā)達國家，因此全球產(chǎn)業(yè)布局中，仍集中在產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，缺乏規(guī)?；南到y(tǒng)配套與產(chǎn)業(yè)，

33、部分重要的器件與材料依舊需要進口。二、 行業(yè)壁壘精密光學元件的加工是一個技術密集、資金密集的行業(yè)。光學元件的特點是按照下游產(chǎn)品的特性和要求來進行設計和生產(chǎn)，只有具備產(chǎn)品設計、工藝設計能力，擁有高精度設備和熟練技術工人的廠商，才能進行大批量、高性能、低成本的光學元器件生產(chǎn)，最終占據(jù)較大的市場份額。進入精密光學元件行業(yè)的主要障礙包括：1、技術壁壘精密光學元件加工是一門綜合學科，其制造工藝也比較復雜，需要掌握包括模具的制作、模具的鍍膜、光學材料的融化、切割、拋光和光學元器件鍍膜等一系列工藝流程和技術手段。同一款光學元件采用不同的加工技術，其生產(chǎn)成本能達到十幾倍的差距。進入本行業(yè)不僅需要一批具有多學科

34、交叉專業(yè)知識和豐富實踐經(jīng)驗的高技術人才以及擁有豐富管理經(jīng)驗的技術管理團隊，同時還需要經(jīng)驗豐富的專業(yè)設備維護保養(yǎng)人員對生產(chǎn)設備進行維護和改造，而且對一般技術工人的熟練程度也有較高要求。潛在的行業(yè)進入者即使具備了相應的資金，沒有較強的核心技術研發(fā)能力和大量經(jīng)驗豐富、技術過硬的技術工人，也難以在短時期內(nèi)提高產(chǎn)品的合格率并在行業(yè)立足。因此，本行業(yè)對新進入者有較高的技術障礙，并且隨著技術更新的加速，本行業(yè)的技術門檻將越來越高。2、人才壁壘由于精密光學元件一般具有單件加工、工序復雜、精細度高等特點，在加工過程中需要個人具有較高的工藝技能水平，培養(yǎng)一名具有熟練操作技術的工人需要較長的周期和較高的費用。因此，

35、技術經(jīng)驗的積累、成熟操作工人的培養(yǎng)構成這個行業(yè)的較高門檻。3、品牌壁壘品牌是占領市場的關鍵。精密光學元件行業(yè)的下游客戶往往對其原供應商或知名廠商存在較大信任度和依賴性，而行業(yè)早期進入者都已經(jīng)在業(yè)內(nèi)逐步樹立了品牌知名度與美譽度。因此，對擬進入本行業(yè)的新進入者來說，起步較晚，知名度相對偏低，獲得客戶的認可需要一個長期磨合的過程，其對新進入企業(yè)構成了一定的品牌及信譽壁壘。三、 行業(yè)基本風險特征1、市場競爭風險目前全球光學產(chǎn)業(yè)主要集中在日本、韓國以及臺灣地區(qū)。但近年來國外企業(yè)陸續(xù)進入國內(nèi)設廠，采取低成本戰(zhàn)略進入本行業(yè)，一定程度上加大了市場競爭壓力。同時，信息產(chǎn)品更新?lián)Q代速度很快，相應要求光學元件供應商

36、的研發(fā)、技術更新?lián)Q代加快。如果國內(nèi)企業(yè)不能及時跟蹤下游客戶的需求變化，不能及時掌握相關生產(chǎn)加工技術，產(chǎn)品將無法及時適應市場的變化，盈利能力將受到不利影響。2、進出口政策變化的風險精密光學元件、精密光學鏡頭主要應用于技術先進的機器設備中，對光學精度要求較高。由于歐美等發(fā)達國家先進的技術條件，因此精密光學元件的客戶，部分集中于歐美等發(fā)達國家。鑒于其對精密光學元件的需求，行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品銷往國外的比重較大。而與國外客戶的交易往來涉及到產(chǎn)品的進出口貿(mào)易，目前我國對進出口貿(mào)易采取較為鼓勵的政策，同時進口國對有關產(chǎn)品未設置貿(mào)易壁壘，未來如果進出口國的進出口政策變化都將會對行業(yè)產(chǎn)品銷售造成一定的影響。第四章 公司

37、成立方案一、 公司經(jīng)營宗旨公司經(jīng)營國際化，股東回報最大化。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟效益，完善管理制度及運營網(wǎng)絡。遠期目標：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)

38、管下，以市場需求為導向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、光學元件行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內(nèi)部管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設。5、在保證股東企業(yè)合法權益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構調(diào)整。三、 公司組建方式xxx投資管理公司主要由xx（集團）有限公司和xxx有限責任公司共同出資成立。其中：xx

39、（集團）有限公司出資517.50萬元，占xxx投資管理公司75%股份；xxx有限責任公司出資173萬元，占xxx投資管理公司25%股份。四、 公司管理體制xxx投資管理公司實行董事會領導下的總經(jīng)理負責制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經(jīng)理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應的經(jīng)濟責任目標，加強產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運行，有力促進企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展?？偨?jīng)理的主要職責如下：1、全面領導企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式

40、批準頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3、負責策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、明確所有與質(zhì)量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質(zhì)量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運行和持續(xù)改進。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工

41、培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經(jīng)理所需的財務數(shù)據(jù)資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯(lián)絡、溝通工作。5、負責資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經(jīng)營情況。6、負責銷售統(tǒng)計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行

42、。7、負責每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結(jié)賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結(jié)算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業(yè)務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負責公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集

43、、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經(jīng)董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負責公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構、投資結(jié)構的調(diào)整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展狀況等，并定期將信息報送商務發(fā)展部。4、負責按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和

44、催收，并將相關收款情況報送商務發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關數(shù)據(jù)及時報送商務發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責市場物資信息的收集和調(diào)查預測，建立起牢固可靠的物資供應網(wǎng)絡，不斷開辟和優(yōu)化物資供應渠道。8、負責收集產(chǎn)品供應商信息，并對供應商進行質(zhì)量、技術和供就能力進行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發(fā)運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支

45、，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業(yè)務素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設高素質(zhì)的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、秦xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。2、肖xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董

46、事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。3、邱xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。4、宋xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。5、毛xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財

47、務經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)。6、蔡xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。7、賀xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。8、汪xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定，制定公司的財務會計

48、制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定

49、，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，公司經(jīng)營所得利潤將首先滿足公司經(jīng)營需要。公司每年根據(jù)經(jīng)營情況和市場環(huán)境，充分

50、考慮股東的利益，實行合理的股利分配方案。（2）董事會應當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規(guī)定

51、處理。（3）在符合現(xiàn)金分紅的條件下，公司優(yōu)先采取現(xiàn)金分紅的股利分配政策，即：公司當年度實現(xiàn)盈利，在彌補上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進行現(xiàn)金分紅，單一以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當年度實現(xiàn)的可分配利潤的10%。在公司當年未實現(xiàn)盈利情況下，公司不進行現(xiàn)金利潤分配，同時需經(jīng)公司董事會、股東大會審議通過。若公司業(yè)績增長快速，并且董事會認為公司公司在制定現(xiàn)金分紅具體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發(fā)表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進

52、行審議前，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發(fā)言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內(nèi)容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應當嚴格執(zhí)行本章程確定的現(xiàn)金分紅政策以及股東大會審議批準的現(xiàn)金分紅具體方案。確有必要對本章程確定的現(xiàn)金分紅政策進行調(diào)整或者變更的，應當滿足本章程規(guī)定的條件，經(jīng)過詳細論證后，履行相應的決策程序，并經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。（4）股東違規(guī)占用公司資金的，公司應當扣減該股東所分配

53、的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計1、公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責，應當經(jīng)董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時，提前20天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務

54、所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第五章 發(fā)展規(guī)劃分析一、 公司發(fā)展規(guī)劃根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃，未來幾年內(nèi)公司的資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務規(guī)模、人員規(guī)模、資金運用規(guī)模都將有較大幅度的增長。隨著業(yè)務和規(guī)模的快速發(fā)展，公司的管理水平將面臨較大的考驗，尤其在公司迅速擴大經(jīng)營規(guī)模后，公司的組織結(jié)構和管理體系將進一步復雜化，在戰(zhàn)略規(guī)劃、組織設計、資源配置、營銷策略、資金管理和內(nèi)部控制等問題上都將面對新的挑戰(zhàn)。另外，公司未來的迅速擴張將對高級管理人才、營銷人才、服務人才的引進和培養(yǎng)提出更高要求，公司需進一步提高管理應對能力，才能保持持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)業(yè)務發(fā)展目

55、標。公司將采取多元化的融資方式，來滿足各項發(fā)展規(guī)劃的資金需求。在未來融資方面，公司將根據(jù)資金、市場的具體情況，擇時通過銀行貸款、配股、增發(fā)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式合理安排制定融資方案，進一步優(yōu)化資本結(jié)構，籌集推動公司發(fā)展所需資金。公司將加快對各方面優(yōu)秀人才的引進和培養(yǎng)，同時加大對人才的資金投入并建立有效的激勵機制，確保公司發(fā)展規(guī)劃和目標的實現(xiàn)。一方面，公司將繼續(xù)加強員工培訓，加快培育一批素質(zhì)高、業(yè)務強的營銷人才、服務人才、管理人才；對營銷人員進行溝通與營銷技巧方面的培訓，對管理人員進行現(xiàn)代企業(yè)管理方法的教育。另一方面，不斷引進外部人才。對于行業(yè)管理經(jīng)驗杰出的高端人才，要加大引進力度，保持核心人才

56、的競爭力。其三，逐步建立、完善包括直接物質(zhì)獎勵、職業(yè)生涯規(guī)劃、長期股權激勵等多層次的激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性、創(chuàng)造性，提升員工對企業(yè)的忠誠度。公司將嚴格按照公司法等法律法規(guī)對公司的要求規(guī)范運作，持續(xù)完善公司的法人治理結(jié)構，建立適應現(xiàn)代企業(yè)制度要求的決策和用人機制，充分發(fā)揮董事會在重大決策、選擇經(jīng)理人員等方面的作用。公司將進一步完善內(nèi)部決策程序和內(nèi)部控制制度，強化各項決策的科學性和透明度，保證財務運作合理、合法、有效。公司將根據(jù)客觀條件和自身業(yè)務的變化，及時調(diào)整組織結(jié)構和促進公司的機制創(chuàng)新。二、 保障措施(一)深化管理體制改革加快轉(zhuǎn)變部門職能，積極推進行業(yè)領域事項改革，完善市場準入制度，加強誠信體系建設，營造公平競爭的市場環(huán)境。(二)加大人才培養(yǎng)鼓勵企業(yè)和園區(qū)更加重視人才培養(yǎng)和引進工作，根據(jù)企業(yè)和園區(qū)發(fā)展需要，樹立戰(zhàn)略眼光，加快培引各類人才，特別是加快產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營管理人才培養(yǎng)。按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，大力培養(yǎng)職業(yè)經(jīng)理人和中層經(jīng)營管理人才，多種方式引進高層次技術人才，為龍頭企業(yè)的發(fā)展提供更加強大的人才支撐。(三)擴大國內(nèi)外合作鼓勵企業(yè)與國外公司加強合作，支持有條件的企業(yè)在境外設立研發(fā)中心，