變更與增加訴訟請求的理論探究

1、變更與增加訴訟請求的理論探究、增加、變更訴訟請求的法理分析（一）增加、變更訴訟請求的含義所謂訴訟請求，是指在民事訴訟活動 中，當(dāng)事人提出的，要求人民法院予以確認(rèn)或保護(hù)的民事權(quán)益的內(nèi)容和范圍， 即當(dāng)事人一方通過人民法院向相對方提出實體權(quán)利之請求。 “增加 ”是指在原 有的基礎(chǔ)上加多。 增加訴訟請求，就是指在起訴，反訴時的訴訟請求的基礎(chǔ) 上再加多一些其它的訴訟請求事項。包括兩種情況：第一是訴訟請求事項的增加。如借款合同糾紛案件中，原告起訴時的訴訟 請求是要求人民法院判令被告立即歸還借款本金。在訴訟過程中，原告增加要 求被告支付從借款時至借款本金還清時的利息。這要求支付利息的請求屬事項 的增加。第二

2、是訴訟請求量的增加。如在侵犯名譽(yù)權(quán)案件中，原告起訴時的訴 訟請求是：1、"停止侵害；2、"消除影響，恢復(fù)名譽(yù)；3、"賠償其精神損害撫慰金 5000 元。在訴訟過程中，原告在訴訟請求項目 不變的情況下，將精神損害撫慰金提高到 100 元。這提高的 5000元，就是增加 的訴訟請求，屬量的增加。變更訴訟請求，是指當(dāng)事人將先前提出的訴訟請求更換為新的訴訟請求， 包括原告訴訟請求的變更、被告反訴請求的變更、第三人參加訴訟的訴訟請求 的變更。 變更訴訟請求有兩種情況：第一種是當(dāng)事人要求相對方承擔(dān)民事責(zé)任的方式的更換；第二種是當(dāng)事人 認(rèn)為提出訴訟時其主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民

3、事行為的效力發(fā)生變化，需要 變更訴訟請求。增加訴訟請求和變更訴訟請求的共同點(diǎn)是他們都改變了先前提 出的訴訟請求，他們的根本區(qū)別是前者是一種量的變化，后者屬于質(zhì)的變化。（二）限定增加、變更訴訟請求時限的必要性增加、變更訴訟請求時限， 是指在民事訴訟中，法律規(guī)定或者法院指定的當(dāng)事人能夠有效增加、變更訴訟 請求的期限。2002年 4月 1 日施行的最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定 （以下簡稱證據(jù)規(guī)定）規(guī)定了當(dāng)事人的舉證期限，當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)不 提交證據(jù)材料的，視為放棄舉證權(quán)利。喪失提出證據(jù)的權(quán)利，就喪失了證明 權(quán)。喪失了證明權(quán)，也就意味著當(dāng)事人對自己提出的權(quán)利主張和事實主張失去 實際存在的意

4、義。在喪失證明權(quán)后，當(dāng)事人再增加、變更訴訟請求也毫無現(xiàn)實 意義。因此，從時限上來完善增加、變更訴訟請求制度是很有必要的。1 、 " 限定增加、變更訴訟請求時限，可以化解當(dāng)事人之間的矛盾和減少當(dāng) 事人與人民法院的對抗。法律對該項制度作了規(guī)定，但又規(guī)定的不嚴(yán)謹(jǐn)。因 此，有的當(dāng)事人以法律有規(guī)定為由，濫用增加、變更訴訟請求的權(quán)利，不僅加 深當(dāng)事人之間的矛盾，還使當(dāng)事人與人民法院產(chǎn)生對抗。如筆者審理的某一人 身損害賠償案。在起訴時，原告的訴訟請求是要求被告賠償其醫(yī)療費(fèi)、誤工 費(fèi)。法院受理后，在審理過程中，原告增加訴訟請求，要求被告再賠償其交通 費(fèi)、住院伙食補(bǔ)助費(fèi)、護(hù)理費(fèi)。第一次庭審結(jié)束后，原告

5、又增加訴訟請求，要 求被告再賠償其傷殘補(bǔ)助費(fèi)。第二次庭審結(jié)束后，原告又要求被告賠償其精神 損失費(fèi)。因此，法院一次又一次地開庭，被告一次又一次地應(yīng)訴。造成被告對 法院的誤解，認(rèn)為原告怎么講，法院就怎么審，法院偏袒原告，對法院產(chǎn)生抵 觸情緒，本可調(diào)解結(jié)案的造成了判決后雙方上訴。案件解決了，可雙方的矛盾 反而加深了。而有的法官以有權(quán)指定期間為由，隨意指定一個期間，變相駁奪 了當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，使當(dāng)事人雙方與法官產(chǎn)生對抗心理。由于各個法官的指 定期間的隨意性大，影響了人民法院執(zhí)法的嚴(yán)肅性。為此，有必要從法律上來 限定當(dāng)事人增加、變更訴訟請求的期限。2、"限定增加、變更訴訟請求時限，可以提高辦

6、案效率。效率，也稱為效 益，一般是指從一個給定的投入量中獲得最大的產(chǎn)出，具體表現(xiàn)為以最少的資 源耗費(fèi)取得同樣多的效果，或以同樣的資源消耗取得最大的效果。 首席大法 官肖揚(yáng)院長在2001年 1月 2日召開的全國高級法院院長會議上指出：“X與效率是121 世紀(jì)法院工作的主題 ”。也正如西諺所說：“遲到的正義為不正義。 ”形象地說明了司法公正與效率的相互關(guān)系?？?見，提高辦案效率，在法院工作中的重要地位。當(dāng)事人無期限地一次又一次地 增加、變更訴訟請求，對方當(dāng)事人一次又一次地應(yīng)訴。對于某些增加、變更訴 訟請求的情況，還必須給對方當(dāng)事人的答辯期限，使法院的審理期限一再拖 延。既影響了對方當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)利的

7、行使，增加訟累，又影響人民法院的正常 工作安排，使有限資源得不到合理發(fā)揮，更嚴(yán)重影響了辦案效率。很多案件審 理期限的拖延，就是因為當(dāng)事人不斷地變更、增加訴訟請求造成的。為減輕當(dāng) 事人負(fù)擔(dān)，減少訴訟成本，提高辦案效率，有必要限定增加、變更訴訟請求的 期限。3、"限定增加、變更訴訟請求的時限，是嚴(yán)肅執(zhí)法的要求。具體”的含義指的訴是民事權(quán)利主體認(rèn)為自己的民事權(quán)利受到侵害或與他人發(fā)生爭議時，按 照民事訴訟程序向人民法院對一定的人提出權(quán)益主張，并要求人民法院予以解 決和保護(hù)的請求。是當(dāng)事人獲得司法保護(hù)的一種手段，也是人民法院行使審判 權(quán)的前提和起點(diǎn)。起訴的條件就必須有具體的訴訟請求。 是： 就

8、是說，原告在起細(xì)節(jié)方面很明確的，不抽象的，不籠統(tǒng)的；特定的。訴時就必須把訴訟請求具體化、明確化、特定化。在一般情況下，原告是不能 隨意增加或變更的。人民法院的審判活動遵循的是一種被動的不告不理的訴訟 原則。人民法院受理案件后，當(dāng)事人又提出增加、變更訴訟請求。事實上，在 同一案件中，法院受理了當(dāng)事人的多次告訴。如當(dāng)事人隨意變更或者增加訴訟 請求，既不嚴(yán)肅，違反法律規(guī)定的起訴條件；又將嚴(yán)重影響人民法院的審判活 動程序。既然法律允許當(dāng)事人在訴訟過程中可以增加、變更訴訟請求，那就必 須對當(dāng)事人如何行使這項權(quán)利，進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范。4、"限定增加、變更訴訟請求的時限，可以倡導(dǎo)當(dāng)事人在民事訴訟中確立

9、安定原則。訴訟，雖然是為了解決存在于當(dāng)事人之間的爭論，但民法中的誠實 信用原則仍應(yīng)在民事訴訟中加以體現(xiàn)。只有這樣才能確保程序安定，使訴訟保 持有條不紊的穩(wěn)定狀態(tài)。列寧曾經(jīng)說過：法庭是教育人民遵守紀(jì)律的工具。 我國民事訴訟的根本任務(wù)就是維護(hù)社會秩序、經(jīng)濟(jì)秩序。倘若在整個訴訟過程中，當(dāng)事人皆有權(quán)隨時提出增加或者 變更訴訟請求的話，將導(dǎo)致程序動蕩不定，始終處于不確定性狀態(tài)，就違背了 民事訴訟的根本任務(wù)，更談不上教育公民遵守紀(jì)律。因此，必須限定增加、變 更訴訟請求的期限。二、"現(xiàn)行法律及司法解釋對增加、變更訴訟請求問題的規(guī)定及缺陷中華 人民共和國民事訴訟法 （以下簡稱民訴法）第五十二條規(guī)定，

10、原告可 以放棄或者變更訴訟請求。被告可以承認(rèn)或者反駁訴訟請求，有權(quán)提起反訴。 第一百二十六條規(guī)定，原告增加訴訟請求，被告提出反訴，第三人提出與本案 有關(guān)的訴訟請求，可以合并審理。最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國 民事訴訟法若干問題的意見 （以下簡稱民訴意見）第 156 條規(guī)定， 在案件受理后，法庭辯論結(jié)束前，原告增加訴訟請求，被告提出反訴，第三人 提出與本案有關(guān)的訴訟請求，可以合并審理的，人民法院應(yīng)當(dāng)合并審理。證 據(jù)規(guī)定第三十四條第三款規(guī)定：當(dāng)事人增加、變更訴訟請求或者提出反訴的，應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿前提 出。第三十五條規(guī)定：訴訟過程中，當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法 院

11、根據(jù)案件事實作出的認(rèn)定不一致的，不受本規(guī)定第三十四條規(guī)定的限制，人 民法院應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人可以變更訴訟請求。當(dāng)事人變更訴訟請求的，人民法院 應(yīng)當(dāng)重新指定舉證期限。筆者認(rèn)為，現(xiàn)行的增加、變更訴訟請求制度的規(guī)定存 在以下缺陷：1、"增加訴訟請求與變更訴訟請求的條件不明確。民訴法規(guī)定原告可 以增加、變更訴訟請求，民訴意見規(guī)定原告可以增加訴訟請求，證據(jù)規(guī) 定規(guī)定當(dāng)事人可以增加或者變更訴訟請求。但未規(guī)定，在何種情況下，當(dāng)事 人有權(quán)增加或者變更訴訟請求。如原告增加或者變更訴訟請求后是否還可以再 增加、變更訴訟請求？被告對提出的反訴，第三人對自己提出的訴訟請求是否 可以增加或者變更？被告提出反訴后，

12、原告對先前提出的訴訟請求是否可以增 加或者變更？規(guī)范不清或者沒有規(guī)定必然導(dǎo)致有的當(dāng)事人 2 在訴訟過程中濫用 該項權(quán)利，法庭無法制止，從而影響人民法院對案件及時審判。2、"人民法院對案件的認(rèn)定，只能通過判決、裁定或者決定。而證據(jù)規(guī) 定第三十五條規(guī)定，訴訟過程中當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為 的效力與人民法院根據(jù)案件事實作出的認(rèn)定不一致的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事 人可以變更訴訟請求。也就是說人民法院認(rèn)為當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或 者民事行為的效力與其的認(rèn)定不一致，應(yīng)當(dāng)在判決前將自己的認(rèn)定告知當(dāng)事 人。且不講告知的合法性，但告知應(yīng)采取什么形式，當(dāng)事人對此不服是否可以 上訴？一審的

13、告知結(jié)論是否正確？如果當(dāng)事人跟隨人民法院告知的認(rèn)定而變更 訴訟請求，最終這個告知結(jié)論是錯誤的，造成的損失由誰承擔(dān)？在證據(jù)規(guī) 定中沒有反映。顯然，本條的規(guī)定有很大的缺陷。3、"法律的規(guī)定應(yīng)當(dāng)明確、規(guī)范。現(xiàn)行法律對當(dāng)事人增加、變更訴訟請求 期限的規(guī)定不明確。民訴法只規(guī)定原告可以增加或者變更訴訟請求，但未 規(guī)定期限。民訴意見只規(guī)定在法庭辯論結(jié)束前，原告可以增加訴訟請求， 被告可以提出反訴，第三人可以提出與本案有關(guān)的訴訟請求。但是對原告變更 訴訟請求的期限，被告以及第三人是否可以增加或者變更訴訟請求及其期限又 未作規(guī)定。證據(jù)規(guī)定中規(guī)定：當(dāng)事人增加、變更訴訟請求或者提出反訴的，應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆

14、滿前提 出。但未規(guī)定被告提出反訴后，其他當(dāng)事人是否還可以增加、變更訴訟請求及 其期限。況且該條內(nèi)容本身的 “當(dāng)事人增加、變更訴訟請求應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿 前提出 ”脫離現(xiàn)實。筆者認(rèn)為，通常情況下當(dāng)事人增加、變更訴訟請求是在發(fā)現(xiàn) 自己的訴訟請求有必要增加或變更時才提出的，這個 “必要 ”是在對方提出了新 的證據(jù)時才會發(fā)現(xiàn)的。而該規(guī)定與民訴意見規(guī)定在法庭辯論結(jié)束前，原告 可以增加訴訟請求相矛盾。以上種種問題在司法實踐中無法處理?？梢姮F(xiàn)行法 律及司法解釋存在著缺陷與不足。三、"增加、變更訴訟請求時限制度的完善一）、增加、變更訴訟請求的條件1、"增加或者變更訴訟請求只能是基于先前提出

15、的民事法律關(guān)系或者民事 行為。民訴法規(guī)定：起訴的條件必須有具體的事實、理由。因此，對于當(dāng)事人要求增加或者變 更的訴訟請求與先前提出的民事法律關(guān)系或者民事行為無關(guān)的，人民法院不應(yīng) 準(zhǔn)許。符合起訴條件的可另行起訴。2、"增加的訴訟請求，必須與先前提出的訴訟請求有聯(lián)系，并且只能是事 項的增加，而不能是單獨(dú)的數(shù)量的增加。如原告今天要求被告賠償 100 元，明 天增加為 1000 元。這種兒戲現(xiàn)象如果允許在民事訴訟中存在，有損司法的權(quán)威 性。當(dāng)然，在司法實踐中應(yīng)允許當(dāng)事人有計算錯誤的存在，這屬于數(shù)額的更 正，不能認(rèn)為是訴訟請求的增加。3、"當(dāng)事人享有增加或者變更訴訟請求的次數(shù)一般應(yīng)加

16、以明確。民事訴訟 是極其嚴(yán)肅的活動，不能允許當(dāng)事人在訴訟活動中隨意增加或者變更訴訟請 求，應(yīng)當(dāng)對他們的這項訴訟權(quán)利進(jìn)行限制。也只有這樣才能體現(xiàn)司法的嚴(yán)肅 性，盡快解決當(dāng)事人的糾紛，從而減少當(dāng)事人的訟累。至于具體的次數(shù)則應(yīng)由 最高人民法院根據(jù)全國的實際情況作出規(guī)定。在超出了法定的請求次數(shù)后，如 果當(dāng)事人有足夠證據(jù)證明的，其仍享有增加或者變更訴訟請求的權(quán)利。當(dāng)然這 是一個例外原則。4、"原告增加、變更訴訟請求只能在被告提出反訴、第三人提出與案件有 關(guān)的訴訟請求之前提出。如果在被告提出反訴、第三人提出與案件有關(guān)的訴訟 請求之后，原告可以增加或者變更訴訟請求，那么當(dāng)事人之間的增加、變更訴 訟

17、請求，就會循環(huán)進(jìn)行，嚴(yán)重影響審理期限。（二）、增加、變更訴訟請求的時限規(guī)定增加、變更訴訟請求的期限民 訴法未規(guī)定，但民訴法第七十五條規(guī)定，期間包括法定期間和人民法院 指定的期間。法定期間是指法律規(guī)定的訴訟期限。指定期間是指人民法院根據(jù) 審理案件的具體情況和需要，依職權(quán)決定當(dāng)事人、有關(guān)單位和個人為一定訴訟 行為的期限。 有些指定期間，可以由承辦法官根據(jù)案情的具體情況臨時個別 指定。如限定當(dāng)事人履行判決、裁定的期限，通知銀行協(xié)助人民法院執(zhí)行劃拔存 款的期限等。指定期間雖然是可變期間，但一經(jīng)指定不應(yīng)任意改變。實踐證 明，隨意改變指定期間，對當(dāng)事人進(jìn)行訴訟活動，對人民 3 法院的審判工作都 是不利的，

18、不僅會造成人力、財力的浪費(fèi)，而且也有損于人民法院執(zhí)法的嚴(yán)肅 性。 增加、變更訴訟請求的權(quán)利，既涉及當(dāng)事人實體權(quán)利的實現(xiàn)，又涉及整 個案件程序的進(jìn)行，必須由法律統(tǒng)一規(guī)定，或者由最高人民法院就該問題作出 實施規(guī)定。從目前來看，民訴意見和證據(jù)規(guī)定對當(dāng)事人增加、變更訴訟請求的期限作了規(guī)定，但這些規(guī)定存在著相互矛盾又不具有可操作性的缺 陷。因此，筆者建議，最高人民法院有必要重新統(tǒng)一規(guī)定增加、變更訴訟請求 的期限。當(dāng)事人增加和變更訴訟請求的原因不同，確定的期限也因有不同的規(guī) 定。筆者以為可作如下規(guī)定：1、"一般情況下，當(dāng)事人增加、變更訴訟請求應(yīng)當(dāng)在人民法院決定的開庭 審理日之前提出。2、&quo

19、t;當(dāng)事人以先前主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力的認(rèn)定不一致為由，要求變更訴訟請求的，應(yīng)當(dāng)在法庭辯論終結(jié)前提出。理由如下：1、"證據(jù)規(guī)定第三十四條規(guī)定：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)向人民法院提交證據(jù)材料，當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)不提交的，視為放棄舉證權(quán)利。第二條規(guī)定：當(dāng)事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實或者反駁對方請求所依據(jù)的事 實有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實主張 的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。可見，當(dāng)事人的訴訟請求是以其 提供的證據(jù)所依托的，當(dāng)事人舉證不能，其訴訟請求就難以成立，就要承擔(dān)對 自己不利的法律后果。限定增加、變更訴訟請求期限的目的

20、在于促使當(dāng)事人盡 早固定自己的訴訟請求，使法官能盡早明白當(dāng)事人之間的爭議點(diǎn)，使得開庭審 理能有的放矢。雖然二者有區(qū)別，證據(jù)不等于訴訟請求，提出證據(jù)不等于確定 訴訟請求；但二者的聯(lián)系是密切的。如訴訟請求的確定是建立在事實和證據(jù)基 礎(chǔ)上的。因此，當(dāng)事人首先是考慮證據(jù)，然后才能確定訴訟請求。在訴訟過程 中，當(dāng)事人有權(quán)查閱對方向人民法院提供的證據(jù)。也只有在舉證期限屆滿，當(dāng) 事人才能完全查閱到相對方向人民法院提供了哪些證據(jù)。為此，增加、變更訴 訟請求的期限應(yīng)規(guī)定在舉證期限屆滿之后。可見，證據(jù)規(guī)定將增加、變更 訴訟請求的期限規(guī)定在舉證期限屆滿之前提出是不適當(dāng)?shù)?。開庭審理的目的是 查清當(dāng)事人雙方爭議的事實。

21、法庭辯論是當(dāng)事人圍繞自己的訴訟請求相互進(jìn)行 辯駁的過程。民訴意見將增加訴訟請求規(guī)定在法庭辯論終結(jié)前提出的規(guī)定 與證據(jù)規(guī)定的基本精神不符。理論上，通常強(qiáng)調(diào)訴訟請求的增加、變更和 反訴應(yīng)當(dāng)在法庭辯論終結(jié)前提出，理由是一旦法庭辯論終結(jié)，法院將以辯論終 結(jié)前的訴訟標(biāo)的和訴訟材料作為裁判的對象和依據(jù)。事實上，訴訟請求的增加、變更以及提起反訴都將影響訴訟的效率，尤其是影響開庭審理的效率。 因此，筆者認(rèn)為，當(dāng)事人的訴訟請求及爭議點(diǎn)，必須在開庭審理日之前固定， 否則，庭審無重點(diǎn)，不能做到有的放矢。而雙方爭議的事實，主要是依據(jù)當(dāng)事 人所舉的證據(jù)加以確認(rèn)的?？梢?，開庭審理必須在舉證期限屆滿日之后，而增 加、變更訴訟請求的期限應(yīng)在開庭審理日之前。舉證期限屆滿之日到人民法院 確定的開庭審理之日之間有一段期限。這段期限留給當(dāng)事人查閱相對方證據(jù)以 及用來修正先前提出的訴訟請求，筆者認(rèn)為很有必要，也完全符合有關(guān)規(guī)定。 從司法實踐看，人民法院決定的開庭審理日，當(dāng)事人雙方都到庭，如在此前一 方當(dāng)事人變更了訴訟請求，對方不要求延長繼續(xù)舉證期限，人民法院仍可直接 決定開庭審理。如對方對增加、變更訴訟請求，要求延長舉證期限，人民法院可另行確定 舉證期限及開庭審理日期。既方便了當(dāng)事人，又不會使人民法院的工作發(fā)生沖 突。當(dāng)然，對 “弱勢群體 ”中的未委托代理律師或者