各部門風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表

1、風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部 門和人實施時間 （起-止）邛價措 施啟效 性重度生率RPN風(fēng)險 級別1質(zhì)量管理體系運行 不暢或停滯影響體系運行及產(chǎn) 品質(zhì)量428中定期和不定期的對體系 運行情況進(jìn)行檢查，每 月對經(jīng)營目標(biāo)達(dá)成情況 進(jìn)行分析與改進(jìn)2制定質(zhì)量文件、管理 性文件的有效性不 夠影響正常的業(yè)務(wù)活428中學(xué)習(xí)和理解IATF16949標(biāo)準(zhǔn)，按標(biāo)準(zhǔn)要求和 公司所有的業(yè)務(wù)活動制 定體系文件3服務(wù)器崩潰或受到 病母攻擊數(shù)據(jù)信息損壞或丟 大，影口向業(yè)務(wù)打雇4312高利用備份恢復(fù)數(shù)據(jù)，建 立專業(yè)的防火墻和殺毒 軟件。4各部門發(fā)文/收文偏 禺要求1、文件收發(fā)不及時

2、 導(dǎo)致文件執(zhí)行滯后； 2、文件發(fā)放錯誤可 能導(dǎo)致過程或者產(chǎn) 品不符合要求。428中按文件管理程序執(zhí) 行5未定期查新、修訂文 件導(dǎo)致失效文件在現(xiàn) 場使用4312高定期查新，確保工作場 所使用的文件均為有效 版本的受控文件。6質(zhì)量記錄不真實影響產(chǎn)品真實性以 及對林系運行必果 的決策326中按記錄管理程序執(zhí) 行7記錄未妥善保存記錄保存不當(dāng)可能 影響產(chǎn)品追溯或引 起顧客不涵思326中按記錄管理程序執(zhí) 行序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部 門和人實施時間 （起-止）評價措 施啟效重度 嚴(yán)程生率 發(fā)概RPN風(fēng)險 級別性8沒有按計劃定期審 核1 .體系運行/、規(guī)范。2 .體系運行的偏差 得

3、/、到及時糾正。428中定期內(nèi)審，嚴(yán)格按計劃 執(zhí)行內(nèi)審9體系要素改變時沒 有進(jìn)行內(nèi)審體系要素爻更后不 符合規(guī)范，或變更的 偏差得/、到修正。428中在體系要素變更后第一 時間進(jìn)行內(nèi)審10內(nèi)部審核未發(fā)現(xiàn)重 美可題影響經(jīng)營計劃的運 行428中按內(nèi)部審核管理程序 加行11內(nèi)審?fù)旰鬀]后及時 整改不符合項持續(xù)發(fā)生428中按內(nèi)部審核管理程序 執(zhí)行，制定的改進(jìn)計 戈心由專人負(fù)責(zé)跟蹤驗 證12管理評中覆蓋向/、 全、/、充分影響來年的經(jīng)營計 劃制定4312高按管理評審程序執(zhí) 行銷售部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部 門 和人實施時間 （起-止）評價 措施 后效嚴(yán)重 程度

4、發(fā)生 概率RPN風(fēng)險 級別性1銷售思路不今，未建 立長期有效的銷售方 針政策導(dǎo)致部門銷售策略 調(diào)整過多，且頻繁更 改4312中按公司中長期規(guī)劃， 制定適用于公司發(fā) 展的銷售方針、政 策，并宣貫徹底，銷 售部圍繞固化后的 方針開展工作總經(jīng)理 辦公會2業(yè)務(wù)人員工作重點集 中在文案性工作上，與 客戶溝逋量減少。外部消息的缺失，導(dǎo) 致時機(jī)把握不準(zhǔn)確， 不良成本的發(fā)生，最 終形成業(yè)務(wù)量的萎 縮4520高目前人員受編制定 員基數(shù)無法“充，是 否考慮重新評估工 作量，對部門內(nèi)部工 作進(jìn)行梳理。綜合部一質(zhì)量整改可后效推進(jìn)， 但整改后的穩(wěn)定性差， 仔仕頑疾，不能徹底根 除。長時間集中在個別 問題上，裝配線個別

5、工位抱怨過多，抱怨 相對集中。3618高對統(tǒng)計出來的客戶 抱怨應(yīng)逐條識別，整 理出抱怨比較集中 的事項上，有計劃性 的逐一解決和消除， 并將此項，作應(yīng)納 入考核項目技術(shù)部/ 質(zhì)量部一計劃混亂/出錯庫存積壓，生廠尢 序，各類資源尢法正 常保證3412中為保證各項資源的 均衡性，利用銷售以 往的數(shù)據(jù)，對常規(guī)性 產(chǎn)品進(jìn)行安全庫存 儲備，防止計劃混亂 /錯誤引發(fā)的緊急缺 件現(xiàn)象銷售部一市場占有率跟不上客戶對產(chǎn)品 需求，勢必導(dǎo)致顧客 新品的開發(fā)減少和 培養(yǎng)其他供方迅速 成長4312高保持局頻率的后效 溝通，時時了解顧客 所需，整合公司所有 資源，從客戶的角度 出發(fā)，解決問題銷售部一顧客滿意度未及時測問題

6、點/、能后效的5210中按照顧客滿意度調(diào)銷售部一里和分析關(guān)閉，抱怨堆積，導(dǎo) 致客戶流失查時間節(jié)點，有各負(fù) 責(zé)人實施，體系辦和 銷售內(nèi)勤監(jiān)督實施， 做到啟效關(guān)閉銷售/業(yè)務(wù)人員素質(zhì)差外部對接出錯或業(yè) 務(wù)推進(jìn)緩慢，存在客 戶抱怨4312高進(jìn)行系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培 訓(xùn)銷售部一開發(fā)的產(chǎn)品沒有競爭 優(yōu)勢開發(fā)失敗或者份額 不足。導(dǎo)致產(chǎn)能過剩428中項目選定需經(jīng)過嚴(yán) 格的評審環(huán)節(jié)，確定 產(chǎn)品開發(fā)后各個環(huán) 節(jié)資源需（人力、設(shè) 備、外部資源等）緊 跟投入銷售部一開發(fā)的產(chǎn)品市場不準(zhǔn) 入開發(fā)失敗5210中渠道銷售利用一切 可利用的人脈網(wǎng)，打 通各個環(huán)節(jié)，利用有 效的各類政策，加大 推廣力度。銷售部一產(chǎn)品市場推廣沒有優(yōu) 勢市場

7、占后率差4416高充分了解市場對相 關(guān)產(chǎn)品的需求，形成 建議報告，提交公司 管理層，對重新審核 產(chǎn)品市場定位，調(diào)整 政策，提圖巾場占有 率銷售部一物流部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部 門 和人實施時間 （起-止）評價措 施啟效 性嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RPN風(fēng)險 級別1米購計劃交付/、及時/ 原材料儲備不足引起生產(chǎn)中斷，顧客 產(chǎn)品不能如期交付4416高庫管嚴(yán)格按采購周 期提前備料，根據(jù)計 劃核對月用量及每 月不斷追蹤調(diào)整，常 規(guī)件安全庫存必須 備到位，最低生產(chǎn)用 量必須保證。如果顧 客需求突增，走急件 采購程序，保證原料 供應(yīng)充分。物流部- 庫管員一產(chǎn)品

8、貯存和發(fā)運過程 中的防護(hù)引起產(chǎn)品丟失，破 壞，無法交付顧客4416高貯存過程必須保證 產(chǎn)品的完好，發(fā)貨前 庫管f要核對產(chǎn) 品的包裝及數(shù)量（是 否和顧客需求一 致）。如果顧客需要 托盤發(fā)物流，發(fā)貨前 必須用打包膜從上 到下依次纏繞，尤其 最上面必須打包嚴(yán) 實，以防止丟貨。雨 雪天發(fā)貨必須用廂 式貨車發(fā)運，如若車 輛周轉(zhuǎn)/、開，必須用 防雨布遮蓋，發(fā)路途 較遠(yuǎn)的產(chǎn)品，發(fā)車前 必須要用帆布遮蓋， 以防產(chǎn)品在途中丟 失或被外力破壞（前 期出現(xiàn)產(chǎn)品因外因 著火現(xiàn)象）物流部- 庫管員、 配送員、 司機(jī)一產(chǎn)品先進(jìn)先出引起產(chǎn)品過期報廢 或生產(chǎn)部改碼浪費 人力物力3412高庫管員必須按要求 做到先進(jìn)先出，給庫

9、區(qū)留有通道，標(biāo)示好物流部- 庫管員、 部長、科一入庫日期，先進(jìn)產(chǎn)品 必須先出，定期排查 庫區(qū)產(chǎn)品，是否啟臨 近過期件，及時找出 方案提前處理。物流 部長和科長要定期 抽查庫房產(chǎn)品儲存 狀態(tài)長轉(zhuǎn)移計劃出錯導(dǎo)致采購買回來的 產(chǎn)品或生產(chǎn)葉出來 的產(chǎn)品全部滯留縣 至報廢4416高仔細(xì)核對各個申請 人下達(dá)的采購物資， 型號、數(shù)量以及用 途，如果書寫模糊或 者用途不清，拒絕采 購；成品計劃轉(zhuǎn)移下達(dá) 生產(chǎn)時，必須仔細(xì)核 對型號、廠家代碼， 物資數(shù)量，至少核對 2遍以上，第一次商 貿(mào)卜達(dá)的備貨和自 己下達(dá)的計劃核對， 以便發(fā)現(xiàn)代碼和數(shù) 量是否啟誤；第二次 下達(dá)計劃和庫存型 號核對，以便核對商 貿(mào)卜達(dá)的計劃和庫

10、 存型號是否啟差異。物流部- 庫管員、 部長一生產(chǎn)部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門 和人實施時間 （起-止）評價措 施啟效 性嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RPN風(fēng)險 級別1產(chǎn)品交付/、及時1、造成顧客訂單 丟失2、導(dǎo)致顧客總裝 停線5分4分20高1、按照物流部備貨計 劃及時下達(dá)生產(chǎn)計 戈并進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。2、產(chǎn)品不能如期交付 時第一時間回復(fù)物流 部。生產(chǎn)部計 劃員一產(chǎn)品品質(zhì)不良1、質(zhì)量目標(biāo)完/、成2、導(dǎo)致缺陷產(chǎn)品 流入顧客處，引起 顧客不滿4分4分16高1、根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量狀況 持續(xù)性對員工進(jìn)行實 操培訓(xùn)，提高生產(chǎn)技 能。2、敦促員工養(yǎng)成自檢 與互檢的習(xí)慣，提高

11、員工質(zhì)量意識。生產(chǎn)部主 管、車間 主任、班 組長一工藝執(zhí)行率差1、造成產(chǎn)品品質(zhì)不良2、造成過程浪費3分4分12高1、對員工進(jìn)行工藝培 訓(xùn)2、對員工工藝紀(jì)律執(zhí) 行情況進(jìn)行檢查生產(chǎn)部主 管、車間 主任、班 組長一產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的防 護(hù)導(dǎo)致成品或半成 品污染或者報廢3分4分15高使用轉(zhuǎn)運框或者裝運 器具進(jìn)行存儲或者裝 運，嚴(yán)禁成品或者半 成品落地。生產(chǎn)部主 管、車間 主任、班 組長一關(guān)鍵崗位人員沒有后 備造成停產(chǎn)4分5分12高培養(yǎng)一專多能性員 工，要求班組長對所 帶班組所有崗位熟知 可直接上崗生產(chǎn)部主 管、車間 主任、班 組長一技術(shù)部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施

12、責(zé)任部門 和人實施時間 （起-止）評價 措施 后效 性嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RPN風(fēng)險 級別1產(chǎn)品圖紙設(shè)計錯誤導(dǎo)致產(chǎn)品不能滿 足顧客要求5210中設(shè)計圖紙后，多次論 證，并試制合理后對技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員一圖紙進(jìn)行審批工藝文件制定失效導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)批 量性不合格5210中工藝制定前根據(jù)實際 情況對工藝進(jìn)行驗 證，確定定后審批下 發(fā)技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員一工裝設(shè)計錯誤影響產(chǎn)品質(zhì)量，降 低生產(chǎn)效率5315高對工裝進(jìn)行建模分 析，從使用的各方面 進(jìn)行論證分析，無誤 后審批下發(fā)工裝圖紙技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員一產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)延期影響顧客交付428中產(chǎn)品評審從工藝開始 著手，從現(xiàn)有工藝保 證，防止新設(shè)計產(chǎn)品 部分零部件采

13、購周期 延長。技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員一產(chǎn)品開發(fā)品質(zhì)不良引起顧客投訴4312高產(chǎn)品開發(fā)前，在FMEA 中對所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)因 素進(jìn)行分析，并作肩 效預(yù)防措施技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員一圖紙評審錯誤導(dǎo)致產(chǎn)品不能滿 足顧客要求，引起 顧客投訴5210中圖紙評審按照規(guī)定流 程評審，從實際生產(chǎn) 工藝出發(fā)，防止評審 出錯技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員一設(shè)計產(chǎn)品不精影響產(chǎn)品開發(fā)進(jìn) 度，延遲交付，造 成客戶流失4312高產(chǎn)品設(shè)計過程中對產(chǎn) 品所有性能及特殊性 識別，作為關(guān)注對象技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員一工藝的指導(dǎo)性不強(qiáng)無法操作或者生 產(chǎn)出的產(chǎn)品存在 缺陷428中將可以控制的質(zhì)量缺 陷進(jìn)行分解，將肩效 的措施編入各工序的 作業(yè)指導(dǎo)文件，肩效 規(guī)

14、避可以控制的質(zhì)量 缺陷技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員一質(zhì)量部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門 和人實施時間 （起-止）評價 措施 后效 性嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RPN風(fēng)險 級別1產(chǎn)品審核不充分不能完全反饋出產(chǎn) 品的實際質(zhì)量狀況4分4分16高按照內(nèi)部審核管理 程序和產(chǎn)品的實際 情況核查產(chǎn)品審核檢 驗規(guī)程的全面性質(zhì)量部產(chǎn)品錯檢、漏檢，不 能檢驗，不合格品未 被發(fā)現(xiàn)造成不合品流入客 戶端4分5分20高按照各相關(guān)檢驗規(guī)范 和圖紙技術(shù)要求每周 核查各檢驗記錄的準(zhǔn) 確性與完整性，發(fā)現(xiàn) 問題令當(dāng)事檢驗員及 時糾正質(zhì)量部一檢驗人員不勝任本崗 位工作造成產(chǎn)品錯檢、漏 檢，不合品流入客

15、戶 端4分3分12高按照崗位任職資格 匯編要求，核查所 有檢驗人員以及后期 新招聘人員是否符合 任職資格，并定期考 核各檢驗員質(zhì)量部一不合格未及時處置或 處置的有效性不足影響客戶產(chǎn)品交付 及時性和產(chǎn)品質(zhì)量3分3分9中組織檢驗員學(xué)習(xí)不 合格品管理程序規(guī) 定的內(nèi)容質(zhì)量部一內(nèi)、外部故障數(shù)據(jù)/、 真實造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真， 誤導(dǎo)上級領(lǐng)導(dǎo)決策4分2分8中組織檢驗員學(xué)習(xí)崗 位職責(zé)匯編和記 錄管理程序中規(guī)定 的內(nèi)容，嚴(yán)格執(zhí)行， 質(zhì)量員不定期核查質(zhì)量部無檢測設(shè)備/儀器或 檢測設(shè)備/儀器失效造成產(chǎn)品測量數(shù)據(jù) 不準(zhǔn)確，導(dǎo)致格品誤4分2分8中按照監(jiān)視和測量裝 置管理程序和產(chǎn)品質(zhì)量部判的實際檢驗情況核查 臺賬、檔案、鑒定

16、計 劃的全面性產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中防 護(hù)不到位影晌產(chǎn)品外觀和內(nèi) 在質(zhì)量3分4分12高按照生產(chǎn)各作業(yè)指導(dǎo) 書嚴(yán)格要求過程檢驗 員加強(qiáng)過程管控，發(fā) 現(xiàn)問題立即阻止并糾 正質(zhì)量部采購部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門 和人實施時間 （起-止）評價 措施 后效 性嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RPN風(fēng)險 級別1價格風(fēng)險部分產(chǎn)品老供方價 格低，但交期不能保 證，開發(fā)的新供方價 格沒有優(yōu)勢，無法進(jìn) 入。4分4分16高對新供方進(jìn)行培養(yǎng)， 先小批量供貨，在老 供方無法保證交期的 情況下，啟動新供方。采購部/ 全員一采購質(zhì)量風(fēng)險供應(yīng)商提供的產(chǎn)品 以次充好，直接影響 我司整體質(zhì)量，降低

17、 我司企業(yè)信譽(yù)和產(chǎn) 品黨爭力05分3分15高采購部定期對應(yīng)商進(jìn) 行評估，新開發(fā)供方 進(jìn)行實際考察后再確 定合作關(guān)系。采購部/ 全員一計劃風(fēng)險供應(yīng)商未按米購計 劃要求的數(shù)量到貨， 直接影響采購計劃 的準(zhǔn)確性，從而導(dǎo)致 產(chǎn)品的庫存積壓。4分3分12高在采購計劃下達(dá)合理 的情況卜，嚴(yán)格要求 供方按計劃執(zhí)行，如 不按計劃執(zhí)行造成的 庫存積壓由供方承 擔(dān)。采購部/ 全員一技術(shù)文件變更風(fēng)險技術(shù)圖紙變更，可能 會影響產(chǎn)品的正常 交付3分4分12高在接到圖紙變更時， 先對供方未執(zhí)行完計 劃的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計， 交技術(shù)部評審后，確 定義更時間。采購部/ 劉賈玲一交期風(fēng)險因成品膠管供方產(chǎn) 地過于集中，因受環(huán) 保影響或

18、物流壟斷 引起的交貨期不能 按要求日期執(zhí)行。4分4分16高采購部多開發(fā)供應(yīng)商 上資源，在價格和質(zhì) 量有優(yōu)勢在情況卜， 將供應(yīng)商分散開。采購部/ 馬正權(quán)一預(yù)算和價格控制/、嚴(yán) 格風(fēng)險由于市場價格瞬息 萬變，采購預(yù)測不準(zhǔn) 確，導(dǎo)致高價格采購4分3分12高米購部多從其他供方 及利用網(wǎng)絡(luò)渠道了解 市場行情，做好預(yù)測 測采購部/ 劉賈玲一資金風(fēng)險因一些產(chǎn)品供方比 較強(qiáng)勢，需款到發(fā) 貨，若資金跟不上會 影響交期。4分2分8中對供應(yīng)商進(jìn)行培養(yǎng)， 付款方式上逐步溝 通，開發(fā)替代供應(yīng)商采購部/ 劉賈玲一外出采購人員安全風(fēng) 險人員出差或外出米 后可能出現(xiàn)安全事 故。2分2分4低加強(qiáng)部門人員的安全 管理采購部/ 劉

19、賈玲一綜合部風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對措施責(zé)任部門 和人實施時間（起-止）評價 措施 后效 性嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RPN風(fēng)險 級別1在用設(shè)備出現(xiàn)故障/、 能及時維修。1、員，不愛護(hù)設(shè)備 和對設(shè)備保養(yǎng)/、到 位4520高1、通過培訓(xùn)、日常檢 查提醒增強(qiáng)員工對設(shè) 備保養(yǎng)的意識生產(chǎn)部 綜合部一2、設(shè)備安全庫存件 未有庫存2、基礎(chǔ)設(shè)施科日常巡 查因頻率應(yīng)增多，確 實起到督促的作用3、制定設(shè)備考核制度 并納入員工的績效考 核。在用工裝/模具存在 安全隱患。搬移大型模具時，掉 洛地卸或硬質(zhì)表面， 導(dǎo)致模具或連接部 位/、同程度損壞5525高車間班組長對員工進(jìn) 行培訓(xùn)教育，對易發(fā) 生隱患指出，教導(dǎo)員 工重點關(guān)注，特別措 施，減少此類風(fēng)險的 發(fā)生。生產(chǎn)部2017-5-15至2017-6-303在用工裝/模具不符 合現(xiàn)場作業(yè)需求。員工在拆裝模具時， 失誤或越步操作，導(dǎo) 致模具連接部位或 表面拉傷損壞5525高班組長對員工進(jìn)行再 培訓(xùn)，再宣