會(huì)計(jì)部2016年工作計(jì)劃總結(jié)與2017年工作計(jì)劃總結(jié)20161212

1、貴溪支行會(huì)計(jì)部2016年工作總結(jié)及2017年工作計(jì)劃2016年即將過去，回顧一年來的工作，會(huì)計(jì)部按照總、分、支 領(lǐng)導(dǎo)的總體部署，在支行各職能部門的鼎力支持下，各項(xiàng)工作有序 開展。會(huì)審工作緊緊圍繞支行 2016年工作的總體思路，建立健全各 項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算管理及控管理，提升財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)水平?，F(xiàn) 將2016年工作總結(jié)匯報(bào)如下：一、財(cái)務(wù)管理方面（一）嚴(yán)格按有關(guān)財(cái)務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行財(cái)務(wù)核算作為支行財(cái)務(wù)核算部門，我部認(rèn)真審核辦公室日常零星開支發(fā) 票，匯總發(fā)票定期報(bào)賬并做好賬目登記。審核各項(xiàng)開支支付情況， 確保各項(xiàng)開支支付合理、及時(shí)。做好每月基本工資復(fù)核、崗位績效 工資以及營銷費(fèi)發(fā)放。定期核對(duì)支行賬目，確

2、保支行財(cái)務(wù)開支合理， 做好財(cái)務(wù)費(fèi)用核算與開支規(guī)劃，及時(shí)向分管行長匯報(bào)財(cái)務(wù)費(fèi)用情況， 確保財(cái)務(wù)費(fèi)用按計(jì)劃使用。（二）完善固定資產(chǎn)及低值易耗品管理，維護(hù)我行財(cái)產(chǎn)安全根據(jù)總分行下發(fā)的固定資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)章制度要求，我部在 2016年同辦公實(shí)物管理員依據(jù)我行實(shí)物資產(chǎn)臺(tái)賬和固定資產(chǎn)卡片 賬，通過賬卡核對(duì)和實(shí)地盤點(diǎn)，對(duì)全行固定資產(chǎn)及低值易耗品進(jìn)行 了 3次全面清查，并對(duì)固定資產(chǎn)及低值易耗品管理進(jìn)行了梳理，對(duì) 我行固定資產(chǎn)及低值易耗品進(jìn)行規(guī)化管理。在2016年11月，我支行也接受了總行的資產(chǎn)清查，在資產(chǎn)管理方面取得了一定的成績。（三）加強(qiáng)會(huì)計(jì)隊(duì)伍管理，提升會(huì)計(jì)人員業(yè)務(wù)能力會(huì)計(jì)隊(duì)伍的加強(qiáng)是提高財(cái)務(wù)管理能力的需要

3、，員工積極學(xué)習(xí)， 參加會(huì)計(jì)從業(yè)資格考試。利用每周二晚上學(xué)習(xí)之機(jī)以及日常微信群 通知和討論，組織員工學(xué)習(xí)了銀行分行財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則銀行分行財(cái)務(wù)費(fèi)用管理暫行辦法、銀行分行財(cái)務(wù)費(fèi)用指標(biāo)核定 等文件，不斷提升會(huì)計(jì)工作人員的理論知識(shí)水平和實(shí)際操作能力。（四）不斷學(xué)習(xí)，進(jìn)一步夯實(shí)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)2016年9月27日，分行運(yùn)營部對(duì)支行進(jìn)行了 “兩加強(qiáng)，兩遏制” 回頭看財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查，提出了我支行在固定資產(chǎn)、出入庫登記以及 食堂明細(xì)賬等方面存在的問題。針對(duì)這些問題，我部嚴(yán)肅對(duì)待，積 極整改，虛心請教，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步夯實(shí)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)。二、控稽核方面我支行2016年控稽核工作緊密圍繞全行工作重心，嚴(yán)格按照總 分行領(lǐng)導(dǎo)

4、關(guān)于加強(qiáng)部控制的有關(guān)指示精神開展工作，以防風(fēng)險(xiǎn)、堵 塞漏洞、提高管理水平為落腳點(diǎn)，穩(wěn)步開展稽核檢查工作。（一）加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提高空稽核人員工作水平隨著我行業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，產(chǎn)品的不斷更新，我支行充分認(rèn)識(shí) 到控稽核部門要緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展要求，必須立足于審人員的業(yè)務(wù)知識(shí) 適應(yīng)崗位工作為重點(diǎn)。我部每周定期針對(duì)我行新出臺(tái)的業(yè)務(wù)規(guī)章制 度和產(chǎn)品知識(shí)進(jìn)行深入學(xué)習(xí)探討，使審人員業(yè)務(wù)知識(shí)得到更新和補(bǔ) 充，不斷提高審人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和綜合素質(zhì)。我部2016年定期與營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)圍繞柜面業(yè)務(wù)規(guī)操作規(guī)和流程開展會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)交流會(huì)，針對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作出臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)，在交流會(huì)上重點(diǎn)學(xué)習(xí)，2016年共組織會(huì)計(jì)交流會(huì)4次。（二）突出重點(diǎn)，

5、完成各項(xiàng)部審計(jì)工作1. 環(huán)境控制方面。我部設(shè)立專職控稽核人員負(fù)責(zé)支行柜面業(yè)務(wù)的全面檢查工作，并根據(jù)總分行規(guī)章制度制定貴溪支行控規(guī)章制度 以及貴溪支行員工違規(guī)違紀(jì)處罰制度。2. 會(huì)計(jì)憑證常規(guī)檢查方面。自我支行新設(shè)二級(jí)網(wǎng)點(diǎn)開始，我部要求兩網(wǎng)點(diǎn)每月及時(shí)上交上月業(yè)務(wù)憑證，每月10號(hào)之前上交中間業(yè)務(wù)憑證至我部控稽核人員處檢查，由控稽核人員針對(duì)每月會(huì)計(jì)憑證 檢查情況形成整改通知書并限期整改并形成反饋報(bào)告。我部每月定 期匯總上月差錯(cuò)情況并按照貴溪支行處罰規(guī)定出具會(huì)計(jì)檢查事實(shí)確 認(rèn)書及處罰通報(bào)。2016年會(huì)計(jì)部共下發(fā)整改通知書 10份，處罰通報(bào) 10份。3. 對(duì)公賬戶、印鑒卡檢查方面。我部通過營業(yè)部每月自查與

6、會(huì)計(jì)部專項(xiàng)檢查相結(jié)合的方式對(duì)對(duì)公賬戶、印鑒卡進(jìn)行管理。我部要 求營業(yè)部每月進(jìn)行對(duì)公自查并于5號(hào)前形成自查報(bào)告，由我部對(duì)營業(yè)部自查情況進(jìn)行核實(shí)并督促其整改。.4. 柜員監(jiān)控檢查以及重空、尾箱、印章、密鑰盤查方面。我部 不定期對(duì)柜員監(jiān)控進(jìn)行檢查，對(duì)柜面關(guān)鍵業(yè)務(wù)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查， 通過柜面監(jiān)控檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)柜員操作流程上的不規(guī)行為，并將檢 查結(jié)果形成處罰通報(bào)。在 2016年10月之前，我部每季度至少進(jìn)行 一次重空、尾箱、印章、密鑰、他權(quán)的盤查并形成盤查記錄存檔， 根據(jù)總行要求，自10月開始，我部每月至少進(jìn)行一次重空、尾箱、 印章等的盤查并形成盤查記錄。5. 會(huì)計(jì)檔案及其他單證管理方面。我部控稽核人

7、員同時(shí)負(fù)責(zé)支 行會(huì)計(jì)檔案管理工作。我部在接收營業(yè)部移交的會(huì)計(jì)憑證時(shí)，將在 各項(xiàng)交接登記簿上做好登記。經(jīng)過審核無誤后，我部將對(duì)會(huì)計(jì)憑證 進(jìn)行編號(hào)及時(shí)存入我部檔案室中保管，并在會(huì)計(jì)檔案保管登記簿上 做好登記。在調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)，我支行嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦理，由 調(diào)閱人提出調(diào)閱申請并在調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案登記簿上做好登記。除此之 外，我部還負(fù)責(zé)重要空白憑證、信貸抵押物、各類非重要空白憑證 的實(shí)物保管。為保證賬實(shí)相符，我將每筆單證的出入庫做好登記。三、報(bào)表統(tǒng)計(jì)及銀行承兌匯票管理工作（一）報(bào)表統(tǒng)計(jì)方面我部指定控稽核人員每10天根據(jù)分支行年初任務(wù)指標(biāo)編制貴溪 支行員工任務(wù)考核進(jìn)度表變在板報(bào)上及時(shí)更新以方便員工及時(shí)掌握

8、 各自任務(wù)完成情況，督促員工積極營銷。我部設(shè)立金融報(bào)表填報(bào)崗以及復(fù)核崗，填報(bào)崗每月1號(hào)做好月初金融資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表報(bào)分行，每月月初填報(bào)銀監(jiān)局非現(xiàn)場監(jiān)督主要 數(shù)據(jù)報(bào)表，填報(bào)每季度各類季報(bào)表，如反洗錢季報(bào)、人行生態(tài)環(huán)境 建設(shè)數(shù)據(jù)采集表等。所有表格在填報(bào)崗填報(bào)完成后均由復(fù)核進(jìn)行復(fù) 核，無誤后再對(duì)分行以及對(duì)外進(jìn)行報(bào)送，最大限度地保障數(shù)據(jù)質(zhì)量。（二）銀行承兌匯票管理方面我部設(shè)立銀行承兌匯票開票員和復(fù)核員各一名，開票員負(fù)責(zé)銀行承兌匯票簽發(fā)及保管，復(fù)核員負(fù)責(zé)保管空白的銀行承兌匯票，審 核已開立好的銀行承兌匯票書寫是否規(guī)，同時(shí)按規(guī)定審核開票資料，裝訂成冊入庫保管。開票員與復(fù)核員共同接收寄回的銀行承兌匯票 并審核，

9、對(duì)提前收到承兌匯票及托收憑證由復(fù)核員管理，并在監(jiān)控 下做好簽收工作，待驗(yàn)票通過后，統(tǒng)一入保險(xiǎn)柜保管。到期移交信 貸部解付，做好交接登記。每月開票員與復(fù)核員一起將票據(jù)系統(tǒng)“到期未兌付票據(jù)余額”與銀行承兌匯票第一聯(lián)進(jìn)行核對(duì)并形成自查報(bào) 告，記錄銀承保管、掛失止付、到期未寄回、未到期寄回等情況。 截止目前為止，我支行未簽發(fā)銀行承兌匯票。四、反洗錢管理方面在今年8月，我支行接受了貴溪人行的反洗錢法律法規(guī)執(zhí)行情 況執(zhí)法檢查，在此次檢查中，貴溪人行就我行的控制度，客戶身份 識(shí)別，可疑案例排查等提出了寶貴的整改意見以及建議，我部切實(shí) 采納，積極整改并進(jìn)一步完善了支行的反洗錢工作。為把反洗錢的各項(xiàng)工作落實(shí)到實(shí)

10、處，防止出現(xiàn)漏洞，防患于未 然。我部在實(shí)際工作中將進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢培訓(xùn)以提高反洗錢知悉 程度和可疑交易的識(shí)別能力；嚴(yán)格執(zhí)行大額現(xiàn)金支取、大額資金劃 轉(zhuǎn)實(shí)行審批報(bào)備，并對(duì)可疑情況及時(shí)報(bào)告。五、2017年工作計(jì)劃在2017年，我部將進(jìn)一步加強(qiáng)控管理，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)職能作用， 進(jìn)一步提高會(huì)計(jì)核算水平和經(jīng)營效益，提高風(fēng)險(xiǎn)防意識(shí)，提升服務(wù)水平。（一）財(cái)務(wù)管理方面加強(qiáng)財(cái)務(wù)費(fèi)用管理，規(guī)財(cái)務(wù)行為。我部將嚴(yán)格執(zhí)行總分行各項(xiàng) 財(cái)務(wù)規(guī)定，在支行財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組的帶領(lǐng)下，詳細(xì)規(guī)財(cái)務(wù)開支的圍、 標(biāo)準(zhǔn)、審批權(quán)限、程序等，不斷完善財(cái)務(wù)費(fèi)用的管理制度。我部將 進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，規(guī)財(cái)務(wù)行為，努力增收節(jié)支。仔細(xì)審核各類 發(fā)票，核對(duì)支

11、行賬目，核算支行財(cái)務(wù)費(fèi)用使用情況，保證工資、績 效核算準(zhǔn)確無誤，對(duì)于大額費(fèi)用開支一律提前上報(bào)總行或分行審批。 做好各項(xiàng)稅務(wù)的申報(bào)，配合稅務(wù)局工作人員工作。每月核算財(cái)務(wù)費(fèi) 用使用進(jìn)度，更好地控制財(cái)務(wù)費(fèi)用的支出。（二）控稽核方面：1. 加大學(xué)習(xí)培訓(xùn)力度，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)?？厝藛T的業(yè)務(wù)素質(zhì)直接影響了控工作實(shí)施的效率和質(zhì)量，必須通過加大控人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)制，提高控人員業(yè)務(wù)的素質(zhì)來保障各項(xiàng) 控稽核工作的穩(wěn)健實(shí)施。我支行柜面員工普遍行齡較小，偏年輕化， 員工業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高，在下一步我部將組織營業(yè)部和會(huì)計(jì)審計(jì)部， 分章節(jié)滾動(dòng)學(xué)習(xí)綜合柜員業(yè)務(wù)操作流程、銀行柜面規(guī)操作流程 以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)文件，并要求員工整理

12、學(xué)習(xí)容（重點(diǎn)注意事項(xiàng)、 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等），收集并整理日常工作中的常見問題，不定期員工召 開問題分析會(huì)，以此達(dá)到提高員工學(xué)習(xí)主動(dòng)性的目的，并對(duì)易發(fā)生 問題提出解決辦法，以業(yè)務(wù)規(guī)形式發(fā)至每個(gè)前臺(tái)柜員，統(tǒng)一規(guī)員工 行為操作。2. 加強(qiáng)溝通交流，完善控管理機(jī)制。在下一步工作中，我部將加強(qiáng)溝通交流，多向總行、分行及兄 弟支行學(xué)習(xí)，使我支行業(yè)務(wù)流程更加優(yōu)化、標(biāo)準(zhǔn)化。我部也將在今 后的工作中多多加強(qiáng)與網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)交流工作，幫助解決柜員柜面業(yè) 務(wù)問題。我部將從重要業(yè)務(wù)和新開業(yè)務(wù)開始，建立較為完善的制度 細(xì)則，最大程度地方便員工學(xué)習(xí)理解和遵行。3. 加大檢查力度，提高執(zhí)行力度。我部將繼續(xù)加大對(duì)柜面重點(diǎn)業(yè)務(wù)、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)

13、務(wù)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的檢 查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、防風(fēng)險(xiǎn)，將檢查和自查工作常態(tài)化。對(duì)已 發(fā)現(xiàn)的問題，我部將督促整改情況。針對(duì)部分員工控意識(shí)薄弱、整 改執(zhí)行力不強(qiáng)等情況嚴(yán)肅處理。加強(qiáng)員工基礎(chǔ)管理工作、提高員工 按章操作、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)，從源頭上杜絕違章問題的發(fā)生，提高 各項(xiàng)制度的執(zhí)行力。三、報(bào)表統(tǒng)計(jì)及銀行承兌匯票管理工作在2017年，我部將進(jìn)一步按時(shí)、按質(zhì)、按量的完成總、分行下 發(fā)的各類報(bào)表統(tǒng)計(jì)工作，進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，拓寬數(shù)據(jù)分析 思路，加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析能力，做好支行的數(shù)據(jù)支撐工作。我部將進(jìn)一步做好銀行承兌匯票的簽發(fā)以及保管，認(rèn)真審核銀 承匯票的開票資料以及書寫規(guī)，配合銀行業(yè)務(wù)部共同做好銀承匯票 的管理工作。四、反洗錢管理方面我部將繼續(xù)加大反洗錢工作力度，認(rèn)真做好反洗錢管理工作，不斷完善我行反洗錢控制度，明確反洗錢的崗位職責(zé)，強(qiáng)化