賓館與餐飲的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

1、賓館與餐飲業(yè)審核指導(dǎo)書(shū)賓館飯店業(yè)專業(yè)代碼: BCC/AG/S-29.1/00編制：方麗娟審核：操圣祥審批：操圣祥二OO二年五月十五日實(shí)施一、目的：指導(dǎo)審核人員有效地對(duì)賓館與餐飲業(yè)組織的體系（按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范）審核。二、適用范圍：適用于賓館與餐飲業(yè)組織審核作參考。三、相關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及其他要求：1執(zhí)行地方職業(yè)安全衛(wèi)生相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求2中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法3工廠安全衛(wèi)生規(guī)程4國(guó)務(wù)院發(fā)布化學(xué)危險(xiǎn)品安全管理?xiàng)l例5勞動(dòng)部關(guān)于頒發(fā)爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所安全規(guī)定6衛(wèi)生部、國(guó)家建委、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)委、國(guó)家勞動(dòng)總局關(guān)于頒發(fā)工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)7衛(wèi)生部、勞動(dòng)人事部、財(cái)政部、全國(guó)總工會(huì)關(guān)于

2、修訂頒發(fā)職業(yè)病范圍和職業(yè)病者處理辦法的規(guī)定8勞動(dòng)部頒發(fā)關(guān)于生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)督的暫行規(guī)定9女職工勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定10 工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)石油化工企業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)11 中華人民共和國(guó)衛(wèi)生防疫法壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程12 企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定13 有毒作業(yè)危害分級(jí)監(jiān)察規(guī)定勞動(dòng)保護(hù)用品管理規(guī)定14 特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法15 電氣安全管理規(guī)程16 蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程17 熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程18 建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收辦法19 中華人民共和國(guó)消防法20 粉塵危害分級(jí)監(jiān)察規(guī)定勞安字（1991）2號(hào)21 飯館（餐廳）衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)22 旅店業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)23 北京市賓館防火安全管理

3、規(guī)定市政府市公安局1990年9月17日24 餐飲業(yè)食品衛(wèi)生管理辦法衛(wèi)生部2 0 0 0年6月1日25 個(gè)體飲食業(yè)監(jiān)督管理辦法（試行） 一九九五年十二月十一日26 關(guān)于查處在食品中使用罌粟殼（籽）等違法行為的通知2001 年 8 月 16 日27 國(guó)家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草系統(tǒng)賓館飯店安全管理暫行規(guī)定的通知二 00 二年九月九日實(shí)施28 中華人民共和國(guó)食品衛(wèi)生法1995-10-30酒家 飯莊 和酒家 飯店 分等定級(jí)規(guī)定（GB/T13391-1992）中華人民共和國(guó)食品衛(wèi)生法中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法中華人民共和國(guó)治安管理處罰條例中華人民共和國(guó)消防法公共場(chǎng)所衛(wèi)生管理?xiàng)l例餐飲業(yè)食品衛(wèi)生管理辦法（

4、衛(wèi)生部令第10 號(hào) 2001 年 6 月 1 日施行）GB14934 94食（飲）具消毒衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB/T14308-1997旅游涉外飯店星級(jí)的劃分及評(píng)定GB/T16766-1997旅游服務(wù)基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)LB/T001-1995旅游飯店公共信息圖形符號(hào)LB/T003-1996星級(jí)飯店客房用品質(zhì)量與配備要求中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法（ 2000 年 9 月 1 日實(shí)施）中華人民共和國(guó)合同法（ 1999 年 10 月 1 日實(shí)施）北京地區(qū)還需執(zhí)行北京市旅游管理?xiàng)l例（ 1999 年 6 月 1 日實(shí)施） 。四、貫徹法律、法規(guī)的途徑：1查閱上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求是否有清單。識(shí)別、索取及更新有無(wú)程序文件。2

5、 查閱、詢問(wèn)上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的遵守的符合性、執(zhí)行情況。五、簡(jiǎn)要工藝流程圖2.1 市場(chǎng)營(yíng)銷（市場(chǎng)開(kāi)發(fā)）飯店客源市場(chǎng)定位客戶走訪走訪記錄客戶消費(fèi)統(tǒng)計(jì)、分析客戶消費(fèi)意見(jiàn)反饋建立客戶檔案2.2 市場(chǎng)營(yíng)銷（預(yù)訂過(guò)程）2.2.1 散客預(yù)訂電話、 傳真、 網(wǎng)絡(luò)書(shū)面預(yù)訂提前一天將預(yù)訂單傳遞至前臺(tái)接待處客人未到，預(yù)訂取消 / 客人抵店服務(wù)（一般留房至18:00，特殊情況具體說(shuō)明）2.2.2 合約公司客戶預(yù)訂（旅行社、各類公司、政府機(jī)構(gòu)）電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)、面談可行性分析（查看當(dāng)期房況）不可行，婉拒 /可行，完成書(shū)面預(yù)訂小型預(yù)訂直接存檔 / 中、大型預(yù)訂向上級(jí)申報(bào)，批準(zhǔn)后完成預(yù)訂客人姓名2.2.3 預(yù)訂

6、期內(nèi)變更報(bào)上級(jí)審批更改預(yù)訂2.2.4 書(shū)面預(yù)訂主要內(nèi)容：a） 房間類型、間數(shù)、人數(shù)b） 客人姓名、抵店時(shí)間、離店時(shí)間c） 房?jī)r(jià)、特殊要求、航班號(hào)、預(yù)抵時(shí)間d） 預(yù)訂人、聯(lián)系電話、結(jié)算方式6 3 入住接待6.1.1 散客入住接待A 有預(yù)訂客人的接待前一晚提取預(yù)訂單根據(jù)預(yù)訂分配客房客人到店填寫(xiě)登記單入住客房通知相關(guān)崗位B 無(wú)預(yù)訂客人的接待查房況不可行，婉拒客人 / 可行，請(qǐng)客人填寫(xiě)登記單入住客房通知相關(guān)崗位6.1.2 合約公司客人入住前一晚提取預(yù)訂單根據(jù)預(yù)訂分配客房客人到店填寫(xiě)登記單入住客房通知相關(guān)崗位6.1.3 VIP 入住服務(wù)前一晚提取預(yù)訂單根據(jù)預(yù)訂安排客房客人到店前， 按規(guī)定布置房間相關(guān)人員

7、檢查客房狀況相關(guān)人員迎候客人客人到店，入住客房填寫(xiě)單據(jù)通知相關(guān)崗位6.1.4 一般行李服務(wù)行李員主動(dòng)接取客人行李， 并陪伴客人至前臺(tái)陪伴客人至房間妥善擺放行李，并恰當(dāng)介紹飯店設(shè)施、服務(wù)禮貌退出6.1.5 入住團(tuán)隊(duì)行李服務(wù)妥善接取行李， 清點(diǎn)數(shù)量，檢查行李狀況按照前臺(tái)提供住客房號(hào)依次送行李6.1.6 離店團(tuán)隊(duì)行李服務(wù)根據(jù)團(tuán)隊(duì)客人要求收取行李集中于飯店行李房存放妥善將行李移交團(tuán)隊(duì)接待人員6.4 客房服務(wù)6.4.1 日常清理清掃衛(wèi)生間、 臥室整理房間物品檢查客房設(shè)施領(lǐng)班抽查房態(tài)6.4.2 離店房清掃查看有無(wú)遺忘物品徹底清理房間領(lǐng)班檢查合格后報(bào)前臺(tái)待售6.4.3 晚間服務(wù)整理房間和衛(wèi)生間開(kāi)夜床6.4.

8、4 服務(wù)中心接聽(tīng)客人的電話服務(wù)需求登記服務(wù)項(xiàng)目派遣服務(wù)員前往服務(wù)記錄服務(wù)完成情況6.4.5 布草清點(diǎn)布草分類布草洗滌A干洗一一熨燙一一折疊一一查驗(yàn)一一客衣送返客房/工服留存制服室B 濕洗熨燙折疊查驗(yàn)客衣送返客房/ 工服留存布巾室6.5 餐飲服務(wù)6.5.1 用餐預(yù)訂干干電話、 傳真、 面談干干可行性分析干干不可行， 婉拒客人 / 可行，接受預(yù)訂干干將預(yù)訂單傳遞至相關(guān)崗位6.5.2 用餐服務(wù)A 有預(yù)訂服務(wù)干干提前安排好餐位干干迎候客人干干核實(shí)客人身份干干引領(lǐng)客人入座干干提供服務(wù)B 無(wú)預(yù)訂服務(wù)干干引領(lǐng)客人入座干干適當(dāng)介紹菜肴，接受點(diǎn)菜干干重復(fù)客人需求干干迅速分單至廚房、 收款臺(tái)、 餐廳各一份干干按單

9、上菜并適當(dāng)介紹干干及時(shí)結(jié)帳干干征詢意見(jiàn)干干禮貌送客6.5.3 廚房菜肴制作干干依據(jù)餐廳定單配菜干干依據(jù)菜品三定單規(guī)定制配菜點(diǎn)干干依據(jù)菜譜要求烹制菜品干干廚師長(zhǎng)根據(jù)菜肴三定單標(biāo)準(zhǔn)，核查菜肴的色、香、味、型、器皿干干及時(shí)按單將菜品送至餐廳6.5.4 三定單的編制干干廚師長(zhǎng)根據(jù)飯店規(guī)定和經(jīng)營(yíng)方針， 做到每菜一單干干核定菜肴主料、輔料、調(diào)料的質(zhì)、量、價(jià)格干干針對(duì)所定菜肴組織培訓(xùn)和考核6.5.5 廚房進(jìn)貨A 庫(kù)補(bǔ)干干填寫(xiě)領(lǐng)料單干干廚師長(zhǎng)審核干干到庫(kù)房領(lǐng)料干干妥善保管干干適時(shí)清點(diǎn)B 直購(gòu)干干填寫(xiě)采購(gòu)單干干廚師長(zhǎng)審批干干實(shí)施采購(gòu)干干驗(yàn)收貨品干干妥善保存干干適時(shí)清點(diǎn)6.5.6 酒吧服務(wù)干干迎接客人干干詢問(wèn)客人

10、需求干干按需開(kāi)單干干妥善配制干干及時(shí)服務(wù)干干適時(shí)結(jié)帳干干禮貌送客6.5.7 酒吧物品補(bǔ)、領(lǐng)、存干干填寫(xiě)領(lǐng)料單， 經(jīng)理審批干干妥善保存 （注意溫、濕度、保質(zhì)期）每日清點(diǎn)6.5.8 餐具清洗分類待洗去殘?jiān)^(guò)機(jī)清洗分類存放注意防塵6.5.9 洗碗機(jī)操作一一提前開(kāi)機(jī)使水溫達(dá) 80C0 按照機(jī)器要求添入清潔 劑停機(jī)后放水清理機(jī)器內(nèi)部6.5.10 餐具的感官標(biāo)準(zhǔn)光、潔、澀、干6.5.11 餐飲從業(yè)人員基本要求當(dāng)年有效的健康證冷葷制作專人、專室、專工具衛(wèi)生定期抽查檢驗(yàn)制度6.6 康樂(lè)服務(wù)6.6.1 預(yù)訂服務(wù)電話、 面談書(shū)面記錄檢查預(yù)留設(shè)施核對(duì)客人身份引領(lǐng)客人適當(dāng)指導(dǎo)客人活動(dòng)確?？腿税踩?.6.2 日常服務(wù)環(huán)

11、境衛(wèi)生清理檢查設(shè)施完好狀況準(zhǔn)確記錄保養(yǎng)情況6.7 安全服務(wù)6.7.1 鑰匙管理存、取記錄存放管理6.7.2 消防服務(wù)消防中控設(shè)備敏感、 可靠， 控制面無(wú)疏漏消防器材配置合理，工具完好消防組織健全，職責(zé)清晰，記錄完整6.7.3 安全秩序保障組織健全職責(zé)明確巡視記錄完整特殊、重大事件預(yù)案縝密6.7.4 停車管理交通標(biāo)識(shí)清晰車輛存放井然有序巡視記錄完整6.8 工程部管理1. 8.1 設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃完整保養(yǎng)措施得力日常運(yùn)轉(zhuǎn)記錄完整計(jì)量設(shè)備使用、檢查、驗(yàn)收記錄清晰。六、相關(guān)主要危險(xiǎn)源：機(jī)械傷害：餐飲服務(wù)中使用各種炊事機(jī)械，導(dǎo)致機(jī)械傷害。如：使用攪拌機(jī)、切肉機(jī)、刀子等造成傷害；標(biāo)志缺陷：服務(wù)過(guò)程中存

12、在因標(biāo)志不明、不規(guī)范、選用不當(dāng)、位置缺陷造成不安 全因素。電危害：餐飲服務(wù)、客房服務(wù)存在因各種電器維修維護(hù)、使用不當(dāng)造成電危害。行為危害：娛樂(lè)服務(wù)、商業(yè)服務(wù)、保安體系項(xiàng)目中存在因指揮錯(cuò)誤、操作失誤、監(jiān)控失誤導(dǎo)致行為危害。防護(hù)缺陷：保安體系項(xiàng)目中因防護(hù)裝置設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致防護(hù)缺陷?；馂?zāi)：娛樂(lè)服務(wù)、餐飲服務(wù)、客房服務(wù)項(xiàng)目中存在火災(zāi)隱患。賓館客房中的附屬設(shè)施包括火爐、熱的盤(pán)碟、油炸鍋及蒸氣鍋，電氣設(shè)備、抽煙都可能導(dǎo)致火災(zāi)；生物性危害：餐飲服務(wù)、客房服務(wù)項(xiàng)目中存在因致病微生物、傳染病媒介物、致害動(dòng)物、致害植物導(dǎo)致生物危害?；瘜W(xué)性危害：餐飲服務(wù)中使用的各種清洗劑對(duì)人體有腐蝕性危害。高溫

13、：餐飲服務(wù)在夏季時(shí)，屬于高溫作業(yè)。七、危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)方法：2. 詢問(wèn)、交談3. 現(xiàn)場(chǎng)觀察4. 查閱有關(guān)記錄5. 獲取外部信息6. 工作任務(wù)分析7. 安全檢查表8. 危險(xiǎn)與可操作性研究8事件樹(shù)分析9故障樹(shù)分析以上幾種危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析方法都有各自特點(diǎn)，也有各自的局限性，在辨識(shí)危險(xiǎn)源的過(guò)程中，往往不能只使用一種方法，而是綜合運(yùn)用上述各方法。八、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)：應(yīng)由具有法定資格的監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)并出具監(jiān)測(cè)報(bào)告。九、控制措施：1、火災(zāi)：將吸煙與非吸煙房間進(jìn)行分離；提供煙灰缸和金屬垃圾箱阻斷易燃材料的燃燒；在每個(gè)房間中展示火災(zāi)應(yīng)急方法；窗簾和軟性家具應(yīng)由阻燃材料制成；所有的電氣設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行檢驗(yàn)和測(cè)試；

14、電力接點(diǎn)應(yīng)安裝電力保護(hù)器；電纜線的長(zhǎng)度應(yīng)保持最短；垃圾或易燃物品應(yīng)每日進(jìn)行清理；賓館應(yīng)有足夠數(shù)量的出口滿足人員的撤離；出口應(yīng)能引導(dǎo)人們到達(dá)安全地點(diǎn)；所有的通道和逃生路線在任何時(shí)候都保持暢通；所有的內(nèi)部防火六都應(yīng)清楚標(biāo)識(shí)出來(lái)；防火安全標(biāo)志和出口標(biāo)志都應(yīng)醒目；所有用于逃生的門應(yīng)朝逃生方向開(kāi)啟；所有用于逃生的門均不應(yīng)加設(shè)門鎖；樓梯應(yīng)處于良好狀態(tài)；火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)應(yīng)處于良好狀態(tài)并應(yīng)定期檢測(cè)；火災(zāi)報(bào)警呼叫點(diǎn)應(yīng)易于看見(jiàn)且不被阻擋；應(yīng)配有足夠數(shù)量、型號(hào)正確的消防設(shè)施；便攜式滅火器和滅火氈應(yīng)放置在合適的地方且易于取用；便攜式滅火器應(yīng)每年檢修維護(hù)一次且應(yīng)保持相關(guān)記錄；安全提示牌應(yīng)放置在臥室的煙缸邊；應(yīng)急程序計(jì)劃應(yīng)分

15、別在提示板上展示給工作人員和在大廳入口處展示給顧客；應(yīng)在消防的各個(gè)方面為員工提供信息指導(dǎo)和培訓(xùn)；火災(zāi)出口應(yīng)適用于殘疾人；地下室或其它人們很少去的場(chǎng)所也應(yīng)安置煙霧報(bào)警器；所有的自閉門應(yīng)該處于關(guān)閉狀態(tài)；2機(jī)械傷害：應(yīng)對(duì)廚房員工進(jìn)行指導(dǎo)培訓(xùn)，使其知道廚房設(shè)施存在的危害，使用應(yīng)小心；安全標(biāo)志應(yīng)放置在容易引起事故的機(jī)械設(shè)備旁邊，如： “熱表面，請(qǐng)勿接觸”，使工人及時(shí)受到提醒，防止事故、危害的發(fā)生。3標(biāo)識(shí)缺陷：地氈一旦出現(xiàn)松運(yùn)應(yīng)進(jìn)行固定；地面濕滑時(shí)，應(yīng)立即擦干，放置“小心滑倒”提示牌；應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，提醒其關(guān)于及時(shí)清理廚房或餐廳易滑地板及在清理完畢之前應(yīng)豎立安全警示標(biāo)志的重要性；電梯維修、游泳設(shè)備也

16、應(yīng)具備相應(yīng)的標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)的設(shè)置應(yīng)符合安全標(biāo)志的規(guī)定；4電氣傷害：所有的電力設(shè)施應(yīng)定期檢查和測(cè)試，確認(rèn)其是否符合相關(guān)要求；所有可移動(dòng)的電力設(shè)備均應(yīng)列入物資清單，以便能夠保持其檢查和測(cè)試記錄；應(yīng)指定專門的人員定期直觀檢查電力設(shè)備，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)電纜、插座或插頭是否損壞，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)處理；對(duì)租用的可移動(dòng)式電力設(shè)備也應(yīng)進(jìn)行定期測(cè)試和檢查；（ 1）安全認(rèn)證：電氣設(shè)備必須具有國(guó)家指定機(jī)構(gòu)的安全認(rèn)證標(biāo)志。（2）備用電源：停電能造成重大危險(xiǎn)后果的場(chǎng)所，必須按規(guī)定配備自動(dòng)切換的雙路供電電源或備用發(fā)電機(jī)組、保安電源。(3)防觸電接零、接地保護(hù)系統(tǒng)；漏電保護(hù)；絕緣；電氣隔離；安全電壓；屏 護(hù)和安全距離；連鎖保護(hù)。(

17、4)電氣防火防爆消除電氣引燃源；裝設(shè)能發(fā)出聲、光報(bào)警信號(hào)或自動(dòng)切斷電源的漏電保護(hù)器； 根據(jù)燃、爆介質(zhì)類、級(jí)、組和火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的類、級(jí)、范圍配置相應(yīng)防爆等 級(jí)的電氣設(shè)備；隔離；連鎖保護(hù)裝置；防靜電措施；其他對(duì)策。安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。通風(fēng)。電氣建筑物、電氣滅火、消防電源、消防報(bào)警和控制等對(duì)策由消防行政部門按 消防規(guī)范要求提出。5.游泳池傷害：環(huán)繞泳池的地面應(yīng)用防滑材料制成；進(jìn)入泳池的臺(tái)階應(yīng)定期進(jìn) 行檢查，以確保其處于良好狀態(tài)；跳水板應(yīng)處于良好狀態(tài)并給予適當(dāng)?shù)木S護(hù)， 其 表面應(yīng)是防滑的?；缿?yīng)能使人員安全的從出口滑出。 應(yīng)對(duì)所有的區(qū)域進(jìn)行每日 例行維護(hù)；各種標(biāo)識(shí)應(yīng)放置在明顯的位

18、置， 指示各種設(shè)施如何使用；所有的標(biāo)識(shí) 應(yīng)符合安全標(biāo)志的規(guī)定；必須有足夠數(shù)量的安全監(jiān)督員，應(yīng)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的救生員。 應(yīng)急報(bào)警裝置應(yīng)處于良好狀態(tài)，應(yīng)有成文的應(yīng)急程序；化學(xué)品必須有效隔離；當(dāng)處理或使用化學(xué)品時(shí)，操作人員應(yīng)穿戴個(gè)體防護(hù)設(shè)施或呼吸防護(hù)設(shè)施；應(yīng)有適當(dāng) 的設(shè)備來(lái)操作化學(xué)品；6、綜合：(1)電梯等設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和計(jì)劃?rùn)z修：遵守技術(shù)操作規(guī)程；加油、清洗(此 時(shí)，更應(yīng)注意安全)；大修時(shí)要嚴(yán)格遵守修理進(jìn)度及有關(guān)規(guī)章制度，重視各項(xiàng)安 全工作。大修完了以后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收和試車。(2)工作地點(diǎn)的布置與整潔：符合人機(jī)工程學(xué)要求；布置合理，使箱、柜、架 板的安放符合工人操作的順序，加工物品所經(jīng)過(guò)的線路最短，避免重

19、復(fù)往返；通道暢通，設(shè)備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨時(shí)清除廢屑、堆放整齊，修復(fù) 損壞的地面。(3)個(gè)人防護(hù)用品：按危害類型配備相應(yīng)的個(gè)人防護(hù)用品，并有相應(yīng)嚴(yán)格的管 理制度，特種勞動(dòng)防護(hù)用品應(yīng)具有安全鑒定證。十、審核要點(diǎn)：1 .文件審核2 .第一階段(初訪)4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.5.1, 4.5.4, 4.63 .第二階段：全部要素要素審核內(nèi)容4.2職業(yè)安全健康方針1 .文件審核：*查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了 &遵守法規(guī)&持續(xù)改進(jìn)&事故預(yù)防保護(hù)員，職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？*查方針制定的原則、職責(zé)，何時(shí)以何種方式進(jìn)行

20、評(píng)審是否作出規(guī)定？2 .第一階段審核*了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了協(xié)商？*驗(yàn)證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果相適應(yīng)；3.第二階段審核* 了解方針是如何傳達(dá)貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲取；4.3.1危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃*進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評(píng)審結(jié)果；*現(xiàn)場(chǎng)是否及時(shí)更新危害。4.3.2法律、法規(guī)及其他要求1 .文件審核*查是否建立了程序是否明確J狀取的渠道？是否規(guī)定了識(shí)別適用法規(guī)的職責(zé)及要求，是否規(guī)定及時(shí)更新？是否規(guī)定如何傳達(dá)給相關(guān)方？2 .第一階段審核* 在主管部

21、門查法律法規(guī)要求清單，驗(yàn)證是否完整、全面，適用性判斷是否準(zhǔn)確？* 現(xiàn)場(chǎng)巡視驗(yàn)證適用性法規(guī)是否充分？* 查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來(lái)有無(wú)安全事故；國(guó)家監(jiān)查有無(wú)違章行為；安全衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告）；3 .第二階段審核* 通過(guò)對(duì)用人單位全部現(xiàn)場(chǎng)的審核，進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的適用性、充分性？* 進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實(shí)情況？* 查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)？4.3.3目標(biāo)1 .文件審核*是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審的時(shí)間、形式、方法？，*是否制定了文件化的目標(biāo)，且符合方針、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)；重點(diǎn)：職業(yè)安全健康防護(hù)措施；2 .第一階段審核*建立目標(biāo)是否按規(guī)定

22、進(jìn)行？相關(guān)職能和層次是否分解？*現(xiàn)場(chǎng)巡視并結(jié)合方針及危害辨識(shí)情況，驗(yàn)證目標(biāo)的合理性？3.第二階段審核*查目標(biāo)完成情況，監(jiān)測(cè)記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效/安全健康績(jī)效*查目標(biāo)的評(píng)審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)的要求？4.3.4職業(yè)安全健康管理力殺1 .文件審核*是否規(guī)定了制定管理方案的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審時(shí)間、形式、方法、修訂的要求？2 .第一階段審核*查管理方條，驗(yàn)證方某是否合理（是否針對(duì)方針、目標(biāo)；是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了職責(zé)、方法、資源和完成時(shí)間？3 .第二階段審核*查方案的完成情況,實(shí)施進(jìn)度和效果通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察和監(jiān)測(cè)記錄予以確認(rèn)？*查方案的評(píng)審和修訂情況（注：4.3.3與4.3.4兩個(gè)條款可以一起

23、審核）。4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)1 .文件審核* 是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？* 是否明確了管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限；* 是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限？2 .第一階段審核* 了解部門及職責(zé)設(shè)定的是否合理？3 .第二階段審核*職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專項(xiàng)技能、財(cái)力、時(shí)間）；*通過(guò)對(duì)用人單位的全囿審核，步驗(yàn)證職責(zé)的合理性？4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力1.文件審核*是否建立了程序文件？是否明確了如何識(shí)別培訓(xùn)的需求，制定培訓(xùn)計(jì)戈培訓(xùn)效果如何檢驗(yàn)？特別是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定（含國(guó)家規(guī)定的特殊工種）？2 .第一階段不審

24、3 .第二階段審核* 查培訓(xùn)需求識(shí)別是否合理？培訓(xùn)計(jì)劃制定是否合理？* 查培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)記錄，驗(yàn)證完成情況？* 查法規(guī)明示的人員資格證書(shū)？* 現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、觀察其活動(dòng)驗(yàn)證培訓(xùn)效果？* 培訓(xùn)計(jì)劃的評(píng)審、修訂？4.4.3協(xié)商與交流1 .文件審核*是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2 .第,階段小審。3 .第二階段審核* 結(jié)合4.3.1, 4.2, 4.3.4等條款的審核，了解員工參與情況？* 抽查信息接收、處理記錄，驗(yàn)證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反饋，并形成閉環(huán)？* 了解員工的抱怨情況？4.4.4 文件化1 .文件審核*是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素

25、之間相互作用的描述？全面審核其對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？2 .第一階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的充分性、 適宜性、有效性；3 .第二階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的充分性、 適宜性、有效性；4.4.5文件和資料控制1 .文件審核：*是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時(shí)進(jìn)行評(píng)審？是否界定了作廢文件的標(biāo)識(shí)？2 .第一階段不審；3 .第二階段審核：*查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件？*查文件評(píng)審的情況？*查作廢義件處置？4.4.6運(yùn)行控制1 .文件審核：*查建立的運(yùn)行控制程序（若嚇）是否充分，是否考慮了卜述情況：&沒(méi)有程序可能偏離方針、目標(biāo)，均要建立控制程

26、序；&已辨識(shí)重大危險(xiǎn)及不可接受風(fēng)險(xiǎn)，均要建立控制程序；&消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的需求，均要建立控制程序；*建立的控制程序是否明確了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及控制要求；2 .第一階段不審；3 .第二階段審核* 查運(yùn)行控制程序有無(wú)遺漏？（結(jié)合 4.3.1的現(xiàn)場(chǎng)審核）；* 查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場(chǎng)觀察程序進(jìn)行的效果？* 查向供方、承包方將有美程序通報(bào)情況, （在主控部門查）4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)1 .文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別 做出了預(yù)防對(duì)策，及一旦發(fā)生的補(bǔ)救手段，是否規(guī)定了對(duì)發(fā)生事件進(jìn)行 總結(jié)、分析、評(píng)價(jià)對(duì)策的實(shí)際效果？是否明確了針對(duì)哪類危害、風(fēng)險(xiǎn)以 何種方式進(jìn)行試驗(yàn)及試驗(yàn)的時(shí)

27、間？2 .第一階段不審3 .第二階段審核* 通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核查有無(wú)潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案？* 查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況？是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證？如：火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，是否規(guī) 定了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火、人員疏散等演習(xí)結(jié)果？* 現(xiàn)場(chǎng)查應(yīng)急設(shè)施是否齊全，數(shù)量是否充分？是否有效？4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)1.文件審核：*是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測(cè)量的內(nèi)容，主動(dòng)測(cè)量 和被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容？如：運(yùn)行程序?qū)嵤┑睦袡z查；目標(biāo)、管理方案的 實(shí)現(xiàn)情況檢查；法律法規(guī)符合性檢查；事故、事件、不符合的檢查與調(diào) 查等內(nèi)容如何實(shí)施？檢查方法？*程序文件是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備提出了控制要求？2 .第一階段審核查法律法規(guī)符合性監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)是否按程序要

28、求實(shí)施？從監(jiān)測(cè)報(bào)告簡(jiǎn)單判斷是否守法；3 .第二階段審核* 查運(yùn)行程序?qū)嵤┤粘１O(jiān)控記錄？安全檢查記錄？* 查目標(biāo)、管理方案實(shí)現(xiàn)情況檢查記錄？* 查地方政府或上級(jí)主管對(duì)用人單位的檢查評(píng)價(jià)記錄；* 查法律法規(guī)符合性評(píng)審記錄？* 查監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)帳及校準(zhǔn)記錄？* 查是否有事故、未遂事件、職業(yè)病等調(diào)查報(bào)告？4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1 .文件審核*是否建立了程序，是否規(guī)定了對(duì)事故、事件調(diào)查分析的原則，采取糾正/預(yù)防措施的職責(zé)、權(quán)限？*程序是否規(guī)定了對(duì)相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施？2 .第一階段不審3 .第二階段審核* 通過(guò)查測(cè)量和監(jiān)測(cè)反映出的不符合（含事故、事件），追蹤糾正措施的實(shí)施情況，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證其實(shí)施