簡(jiǎn)述市場(chǎng)失靈與財(cái)政之間的關(guān)系

1、簡(jiǎn)述市場(chǎng)失靈與財(cái)政之間的關(guān)系一、市場(chǎng)失靈的定義市場(chǎng)失靈是對(duì)于非公共物品而言由于市場(chǎng)壟斷和價(jià)格扭曲， 或?qū)τ诠参锲?而言由于信息不對(duì)稱和外部性等原因， 導(dǎo)致資源配置無效或低效，從而不能實(shí)現(xiàn) 資源配置零機(jī)會(huì)成本的資源配置狀態(tài)。市場(chǎng)失靈是指市場(chǎng)無法有效率地分配商品和勞務(wù)的情況。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言， 這個(gè)詞匯通常用于無效率狀況特別重大時(shí)，或非市場(chǎng)機(jī)構(gòu)較有效率且創(chuàng)造財(cái)富的 能力較私人選擇為佳時(shí)。另一方面，市場(chǎng)失靈也通常被用于描述市場(chǎng)力量無法滿 足公共利益的狀況。在此著重于經(jīng)濟(jì)學(xué)主流的看法。經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用模型化理論解 釋或了解這個(gè)狀況，市場(chǎng)失靈的二個(gè)主要原因?yàn)椋撼杀净蚶麧?rùn)價(jià)格的傳達(dá)不適切， 進(jìn)而影響個(gè)體經(jīng)濟(jì)市

2、場(chǎng)決策機(jī)制。 是次佳的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)失靈在某些經(jīng)濟(jì)體的 存在通常引起究竟應(yīng)否由市場(chǎng)力量引導(dǎo)運(yùn)作的爭(zhēng)論。而這也產(chǎn)生要用什么來取代 市場(chǎng)的爭(zhēng)議。最常見對(duì)市場(chǎng)失靈的反應(yīng)是由政府部門產(chǎn)出部份產(chǎn)品及勞務(wù)。 然而， 政府干預(yù)亦可能造成非市場(chǎng)的失靈。二、市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制配置資源的缺陷具體表現(xiàn)在以下方面：(1)收入與財(cái)富分配不公。這是因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制遵循的是資本與效率的原則。資本與效率的原則又存在著 “馬太效應(yīng)”。從市場(chǎng)機(jī)制自身作用看，這是屬于正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，資本擁有越 多在競(jìng)爭(zhēng)中越有利，效率提高的可能性也越大，收入與財(cái)富向資本與效率也越集 中；另一方面，資本家對(duì)其雇員的剝奪，使一些人更趨于貧困，造成了收入

3、與財(cái) 富分配的進(jìn)一步拉大。這種拉大又會(huì)由于影響到消費(fèi)水平而使市場(chǎng)相對(duì)縮小，進(jìn)而影響到生產(chǎn)，制約社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的充分利用，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源不能實(shí)現(xiàn)最大效 用。(2)外部負(fù)效應(yīng)問題外部負(fù)效應(yīng)是指某一主體在生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)的過程中，對(duì)其它主體造成的損 害。外部負(fù)效應(yīng)實(shí)際上是生產(chǎn)和消費(fèi)過程中的成本外部化， 但生產(chǎn)或消費(fèi)單位為 追求更多利潤(rùn)或利差，會(huì)放任外部負(fù)效應(yīng)的產(chǎn)生與蔓延。 如化工廠，它的內(nèi)在動(dòng) 因是賺錢，為了賺錢對(duì)企業(yè)來講最好是讓工廠排出的廢水不加處理而進(jìn)入下水道、河流、江湖等，這樣就可減少治污成本，增加企業(yè)利潤(rùn)。從而對(duì)環(huán)境保護(hù)、其它企業(yè)的生產(chǎn)和居民的生活帶來危害。社會(huì)若要治理，就會(huì)增加負(fù)擔(dān)。（ 3）競(jìng)

4、爭(zhēng)失敗和市場(chǎng)壟斷的形成競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的動(dòng)力機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)是有條件的，一般來說競(jìng)爭(zhēng)是在同一市場(chǎng)中的同類產(chǎn)品或可替代產(chǎn)品之間展開的。但一方面，由于分工的發(fā)展使產(chǎn)品之間的差異不斷拉大，資本規(guī)模擴(kuò)大和交易成本的增加，阻礙了資本的自由轉(zhuǎn)移和自由競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，由于市場(chǎng)壟斷的出現(xiàn)，減弱了競(jìng)爭(zhēng)的程度，使競(jìng)爭(zhēng)的作用下降。造成市場(chǎng)壟斷的主要因素。技術(shù)進(jìn)步；市場(chǎng)擴(kuò)大；企業(yè)為獲得規(guī)模效應(yīng)而進(jìn)行的兼并。一當(dāng)企業(yè)獲利依賴于壟斷地位，競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)進(jìn)步就會(huì)受到抑制。（ 4）失業(yè)問題失業(yè)是市場(chǎng)機(jī)制作用的主要后果，一方面從微觀看，當(dāng)資本為追求規(guī)模經(jīng)營(yíng)，提高生產(chǎn)效率時(shí)，勞動(dòng)力被機(jī)器排斥。另一方面從宏觀看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期變化， 對(duì)

5、勞動(dòng)力需求的不穩(wěn)定性，也需要有產(chǎn)業(yè)后備軍的存在，以滿足生產(chǎn)高漲時(shí)對(duì)新增勞動(dòng)力的需要。勞動(dòng)者的失業(yè)從宏觀與微觀兩個(gè)方面滿足了市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的需要，但失業(yè)的存在不僅對(duì)社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定不利，而且也不符合資本追求日益擴(kuò)張的市場(chǎng)與消費(fèi)的需要。（ 5）區(qū)域經(jīng)濟(jì)不協(xié)調(diào)問題市場(chǎng)機(jī)制的作用只會(huì)擴(kuò)大地區(qū)之間的不平衡現(xiàn)象，一些經(jīng)濟(jì)條件優(yōu)越，發(fā)展起點(diǎn)較高的地區(qū)，發(fā)展也越有利。隨著這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動(dòng)力素質(zhì)，管理水平等也會(huì)相對(duì)較高，可以支付給被利用的資源要素的價(jià)格也高，也就越能吸引優(yōu)質(zhì)的各種資源，以發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)。那些落后地區(qū)也會(huì)因經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的優(yōu)質(zhì)要素資源的流失而越發(fā)落后，區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距會(huì)拉大。再是因?yàn)椴煌貐^(qū)有不同

6、的利益， 在不同地區(qū)使用自然資源過程中也會(huì)出相互損害的問題，可以稱之為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的負(fù)外部效應(yīng)：江河上游地區(qū)林木的過量開采，可能影響的是下游地區(qū)居民的安全和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這種現(xiàn)象造成了區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不協(xié)調(diào)與危害。（ 6）公共產(chǎn)品供給不足公共產(chǎn)品是指消費(fèi)過程中具有非排它性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。所謂非排它性也就是一當(dāng)這類產(chǎn)品被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者不能排除別人不支付價(jià)格的消費(fèi)。因?yàn)檫@種排它， 一方面在技術(shù)上做不到，另一方面卻使技術(shù)上能做到，但排它成本高于排它收益。所謂非競(jìng)爭(zhēng)性是因?yàn)閷?duì)生產(chǎn)者來說，多一個(gè)消費(fèi)者，少一個(gè)消費(fèi)者不會(huì)影響生產(chǎn)成本，即邊際消費(fèi)成本為零。而對(duì)正在消費(fèi)的消費(fèi)者來說，只要不產(chǎn)生擁擠也就不會(huì)

7、影響自己的消費(fèi)水平。這類產(chǎn)品如國(guó)防、公安、航標(biāo)燈、路燈、電視信號(hào)接收等。所以這類產(chǎn)品又叫非盈利產(chǎn)品。從本質(zhì)上講，生產(chǎn)公共產(chǎn)品與市場(chǎng)機(jī)制的作用是矛盾的，生產(chǎn)者是不會(huì)主動(dòng)生產(chǎn)公共產(chǎn)品的。而公共產(chǎn)品是全社會(huì)成員所必須消費(fèi)的產(chǎn)品，它的滿足狀況也反映了一個(gè)國(guó)家的福利水平。這樣一來公共產(chǎn)品生產(chǎn)的滯后與社會(huì)成員與經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要之間的矛盾就十分尖銳。（ 7）公共資源的過度使用有些生產(chǎn)主要依賴于公共資源，如漁民捕魚、牧民放牧。他們使用的就是以江湖河流這些公共資源為主要對(duì)象，這類資源既在技術(shù)上難以劃分歸屬，又在使用中不宜明晰歸屬。正因?yàn)檫@樣，由于生產(chǎn)者受市場(chǎng)機(jī)制追求最大化利潤(rùn)的驅(qū)使，往往會(huì)對(duì)這些公共資源出現(xiàn)掠奪式使

8、用，而不能給資源以休養(yǎng)生息。有時(shí)僅管使用者明白長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的保障需要公共資源的合理使用，但因市場(chǎng)機(jī)制自身不能提供制度規(guī)范，又擔(dān)心其他使用者的過度使用，出現(xiàn)使用上的盲目競(jìng)爭(zhēng)。這些失靈可歸為兩大類：一類是技術(shù)市場(chǎng)失靈，是內(nèi)在于市場(chǎng)體系的配置無效率問題，比如壟斷；另一類是社會(huì)市場(chǎng)失靈，即雖然在技術(shù)上是有效率的市場(chǎng)，但還是會(huì)產(chǎn)生一部分人不滿意或不接受的結(jié)果，如物價(jià)不穩(wěn)定、收入分配不公平等。市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)還有許多，它要求人們科學(xué)地認(rèn)識(shí)市場(chǎng)機(jī)制的作用。三、市場(chǎng)失靈的原因：1. 公共產(chǎn)品。經(jīng)濟(jì)社會(huì)生產(chǎn)的產(chǎn)品大致可以分為兩類，一類是私人物品，一類是公共物品。簡(jiǎn)單地講，私人物品是只能供個(gè)人享用的物品，例如食品、住宅

9、、服裝等。 而公共物品是可供社會(huì)成員共同享用的物品。嚴(yán)格意義上的公共物品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。非競(jìng)爭(zhēng)性是指一個(gè)人對(duì)公共物品的享用并不影響另一個(gè)人的享用，非排他性是指對(duì)公共物品的享用無需付費(fèi)。例如國(guó)防就是公共物品。它帶給人民安全，公民甲享用國(guó)家安全時(shí)一點(diǎn)都不會(huì)影響公民乙對(duì)國(guó)家安全的享用，并且人們也無需花錢就能享用這種安全。2. 壟斷。 對(duì)市場(chǎng)某種程度的（如寡頭）和完全的壟斷不可能使得資源的配置缺乏效率。對(duì)這種情況的糾正需要依靠政府的力量。政府主要通過對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的干預(yù)來提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率。這方面的干預(yù)屬于政府的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 政策。3. 外部影響。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是以互惠的交易為基礎(chǔ)，因此市

10、場(chǎng)中人們的利益關(guān)系實(shí)質(zhì)上是同金錢有聯(lián)系的利益關(guān)系。例如， 甲為乙提供了物品或服務(wù)，甲就有權(quán)向乙索取補(bǔ)償。當(dāng)人們從事這種需要支付或獲取金錢的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，還可能對(duì)其他人產(chǎn)生一些其他的影響，這些影響對(duì)于他人可以是有益的，也可以是有害的。然而，無論有益還是有害，都不屬于交易關(guān)系。這些處于交易關(guān)系之外的對(duì)他人的影響被為外部影響，也被稱為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外在性。例如， 建在河邊的工廠排出的廢水污染了河流對(duì)他人造成損害。工廠排廢水是為了生產(chǎn)產(chǎn)品賺錢，工廠同購買它的產(chǎn)品的顧客之間的關(guān)系是金錢交換關(guān)系，但工廠由此造成的對(duì)他人的損害卻可能無需向他人支付任何賠償費(fèi)。這種影響就是工廠生產(chǎn)的外部影響。當(dāng)這種影響對(duì)他人有害時(shí)，

11、就稱之為外部不經(jīng)濟(jì)。當(dāng)這種影響對(duì)他人有益時(shí)就稱之為外部經(jīng)濟(jì)。比如你擺在陽臺(tái)上的鮮花可能給路過這里的人帶來外部經(jīng)濟(jì)。4. 非對(duì)稱信息。由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與人具有的信息是不同的，一些人可以利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行欺詐，這會(huì)損害正當(dāng)?shù)慕灰住．?dāng)人們對(duì)欺詐的擔(dān)心嚴(yán)重影響交易活動(dòng)時(shí)， 市場(chǎng)的正常作用就會(huì)喪失，市場(chǎng)配置資源的功能也就失靈了。此時(shí)市場(chǎng)一般不能完全自行解決問題，為了保證市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，政府需要制定一些法規(guī)來約束和制止欺詐行為。市場(chǎng)失靈會(huì)帶來一系列的社會(huì)問題和經(jīng)濟(jì)問題，而市場(chǎng)機(jī)制本身又無法解決這些問題。所以我們就不得不考慮如何有效解決市場(chǎng)失靈的問題，在20 世紀(jì) 30年代的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，凱恩斯的國(guó)家干預(yù)理

12、論在美國(guó)得到了應(yīng)用，后來被諸多資本主義國(guó)家所認(rèn)可和廣泛采用，我國(guó)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立、發(fā)展和完善中， 也始終堅(jiān)持以市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制為主導(dǎo)，同時(shí)堅(jiān)持國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控。 世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)改革開放30 多年來的實(shí)踐證明, 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，必須有政府的干預(yù)和宏觀調(diào)控。總之，市場(chǎng)與政府是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，它們相互聯(lián)系，相互補(bǔ)充，共同促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和宏觀調(diào)控是市場(chǎng)失靈的必然結(jié)果和客觀要求。 但是我國(guó)在發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過程中要正確的處理政府干預(yù)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)的關(guān)系，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配置資源的過程中，既要發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用也要重視和發(fā)揮國(guó)家宏觀調(diào)控的作用，把這兩種

13、資源配置的方式和手段很好的結(jié)合起來，使它們優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，以便于實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源配置的最優(yōu)化。市場(chǎng)機(jī)制本身存在弱點(diǎn)和缺陷，所以在市場(chǎng)對(duì)資源的配置中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈， 學(xué)過經(jīng)濟(jì)學(xué)的人都應(yīng)該知道市場(chǎng)失靈了，可以依靠政府的干預(yù)和宏觀調(diào)控來彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。但是市場(chǎng)解決不了的問題，政府就能完全解決嗎，政府就不會(huì)失靈嗎？然而事實(shí)告訴我們政府也會(huì)失靈。第一、因?yàn)檎哂薪?jīng)濟(jì)人屬性，有限理性，官僚主義屬性以及壟斷性等特點(diǎn)，會(huì)導(dǎo)致政府失靈。第二、第二、在政治方面，由于政府權(quán)力的集中的特點(diǎn)，會(huì)造成對(duì)私權(quán)利的侵害；國(guó)家機(jī)構(gòu)過度增長(zhǎng)，官僚機(jī)構(gòu)越來越龐大，但是效率低下；在現(xiàn)實(shí)的政府中存在以權(quán)謀私、錢權(quán)交易和貪污受賄的腐敗現(xiàn)

14、象；另外政府干預(yù)具有行政手段的偏好，這些都會(huì)導(dǎo)致政府的失靈。第三、第三、政府決策的非理性，難以保證政策的科學(xué)性和有效性；尋租現(xiàn)象的客觀存在，國(guó)家干預(yù)也可能產(chǎn)生權(quán)力集中與收入上分配的不公正，國(guó)家機(jī)構(gòu)及其官員從這種不公正的分配中得到額外的利益，會(huì)給其他社會(huì)成員造成一種負(fù)向激勵(lì)， 從而降低社會(huì)的勞動(dòng)效率。正是由于政府在干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在著以上的諸多問題，所以在許多方面也會(huì)出現(xiàn)失靈，即所謂的政府失靈。市場(chǎng)失靈了，可以由政府干預(yù)；但政府失靈了，我們?cè)撛趺崔k呢？作為一個(gè)法學(xué) - 經(jīng)濟(jì)學(xué)人，從法學(xué)的角度來講，政府失靈了，我們應(yīng)該尋求制度救濟(jì)法律制度，并且最主要是與經(jīng)濟(jì)相關(guān)的法律制度，其中核心是經(jīng)濟(jì)法。經(jīng)濟(jì)法

15、是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，隨著自由資本主義向壟斷資本主義的過渡，市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的局限性日益突出，國(guó)家干預(yù)也就隨之加強(qiáng)，從而規(guī)范和調(diào)整國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)法也就隨之產(chǎn)生和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)法是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)之法，是政府經(jīng)濟(jì)行為之法，是保障市場(chǎng)調(diào)節(jié)與國(guó)家干預(yù)有機(jī)結(jié)合之法。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象是在國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)過程中所產(chǎn)生的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，包括橫向的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和縱向的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；經(jīng)濟(jì)法具有綜合性、政策性、經(jīng)濟(jì)性、規(guī)制性和現(xiàn)代性等特點(diǎn)；經(jīng)濟(jì)法具有以下幾個(gè)作用：規(guī)范政府干預(yù)行為，保障國(guó)家干預(yù)的實(shí)現(xiàn)；規(guī)范市場(chǎng)主體得行為，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序；協(xié)調(diào)平衡各方利益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)和諧；促進(jìn)改革的深化，加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的形成；加強(qiáng)對(duì)外交流合作，加快國(guó)際化進(jìn)程；總之，經(jīng)濟(jì)法在維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行以及促進(jìn)設(shè)會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展方面具有重要的不可替代作用。公平和正義是法律的永恒追求，同樣也是經(jīng)濟(jì)法的永恒追求，公平正義也是經(jīng)濟(jì)法 的重要價(jià)值目標(biāo)之一。綜上所述，不論是從經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象、經(jīng)濟(jì)法的特點(diǎn)， 還是從經(jīng)濟(jì)法的作用和價(jià)值取向角度來講， 經(jīng)濟(jì)法都與政府宏觀調(diào)控的目標(biāo)相吻 合，是解決政府失靈問題的最佳選擇。但是經(jīng)濟(jì)法在我國(guó)的發(fā)展由于起步較晚， 所以到目前為止仍然很不完善。在 財(cái)政法方面，財(cái)政法律體系依然很不健全，并