糾正措施的跟蹤與證后監(jiān)督糾正措施的跟蹤

1、糾正措施的跟蹤與證后監(jiān)督糾正措施的跟蹤集團(tuán)企業(yè)公司編碼：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-1 .糾正措施跟蹤的目的審核組在HSE管理體系認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)不符合。對(duì)這些不符合項(xiàng)受核方 應(yīng)根據(jù)審核方的要求提出采取糾正與預(yù)防措施的要求，由受審核方針對(duì) 每項(xiàng)不符合的性質(zhì)，進(jìn)行原因分析，制定糾正措施計(jì)劃并加以實(shí)施。審 核組應(yīng)對(duì)糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的目的在于：（1）促使受審核方認(rèn)真分析原因，找出不符合根源，防止類似事件再次 發(fā)生，進(jìn)一步完善HSE管理，創(chuàng)造良好體系運(yùn)行條件。（2）使受審核方按照糾正措施計(jì)劃進(jìn)行有效的糾正，為過(guò)去出現(xiàn)的問(wèn)題 劃上句號(hào)，為審核

2、組的認(rèn)證結(jié)論提供依據(jù)。（3）過(guò)糾正措施實(shí)施情況跟蹤，促使受審核方完善HSE管理體系內(nèi)部運(yùn) 行機(jī)制。（4）強(qiáng)化受審核方的“預(yù)防為主”的意識(shí)，避免在某一部門出現(xiàn)的不符 合在其他部門或人員中出現(xiàn)。2 .糾正措施跟蹤的原則糾正措施的跟蹤是HSE管理體系審核的重要階段，其原則如下:（1）不論審核的結(jié)論屬于推薦認(rèn)證注冊(cè)還是推遲推薦認(rèn)證注冊(cè)，所有在 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由受審核方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)切實(shí)采取糾正措 施，審核小組才向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出推薦，認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，將不符 合項(xiàng)糾正后，方可批準(zhǔn)認(rèn)證注冊(cè)。（2）根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)和程度，可采用不同的糾正跟蹤驗(yàn)證方式：現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證跟蹤：對(duì)于嚴(yán)重不符合或只有到現(xiàn)場(chǎng)才

3、能驗(yàn)證的一般不符合 項(xiàng)的糾正措施跟蹤驗(yàn)證，審核組應(yīng)再次派出審核員到現(xiàn)場(chǎng)對(duì)部門要素進(jìn) 行審核，以檢查糾正措施的實(shí)施效果。實(shí)施記錄跟蹤：對(duì)于程度輕微的的一般不符合項(xiàng)，審核員可根據(jù)受審 核方提交的糾正措施實(shí)施記錄，進(jìn)行資料驗(yàn)證。實(shí)施方案跟蹤：對(duì)于在短期內(nèi)無(wú)法完成而又制定了糾正措施計(jì)劃的一 般不符合項(xiàng)，可由受審核方提交糾正措施實(shí)施方案，待監(jiān)督審核時(shí)再予 以復(fù)查。（3）糾正措施完成期限:嚴(yán)重不符合項(xiàng)：一般在3個(gè)月內(nèi)完成糾正措施，審核員在此時(shí)間內(nèi)予 以驗(yàn)證，其中相同數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項(xiàng)完成 時(shí)間可用短一些。如果糾正措施未如期完成，可暫不予注冊(cè)或發(fā)證。一般不符合項(xiàng)：一般在1個(gè)月內(nèi)完成糾

4、正措施整改及驗(yàn)證。程度輕微的一般不符合項(xiàng)：可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即采取糾 正措施，審核小組離開前給予糾正措施跟蹤驗(yàn)證，如確已完成，應(yīng)在不 符合報(bào)告中注明完成情況。如果糾正措施未如期完成，可暫不予注冊(cè)。3 .審核雙方在糾正措施跟蹤上的責(zé)任糾正措施的跟蹤是審核人員和肥審核方的共同責(zé)任，雙方應(yīng)密切合作， 協(xié)同配合。1）審核組的責(zé)任（1）確定不符合項(xiàng);（2）提出糾正措施要求和實(shí)施完成期限;（3）進(jìn)行糾正措施的跟蹤驗(yàn)證。2）受審核方的責(zé)任（1）確認(rèn)不符合項(xiàng)；（2）分析不符合項(xiàng)的原因；（3）制定和實(shí)施糾正措施（糾正措施應(yīng)有效地減少或消除不符合產(chǎn)生或 可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)）；（4）檢查糾正措施完成情況，做好

5、記錄；（5）及時(shí)向?qū)徍私M提交不符合項(xiàng)報(bào)告原件及糾正措施完成情況證明材 料。4 .糾正措施的驗(yàn)證審核組對(duì)受審核方不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證，無(wú)論其采用現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、資料驗(yàn) 證或監(jiān)督復(fù)查中的任何一種方式，均需重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)。1）原因分析方面受審核方針對(duì)不符合進(jìn)行的原因分析是否確切找到問(wèn)題的根源，而非避重就輕或浮于表面。2）措施制定方面針對(duì)不符合的原因所采取的糾正措施是否具備可行性及合理有效性。（1）采取的糾正措施是否與不符合項(xiàng)嚴(yán)重程度相適應(yīng)；（2）糾正措施是否可以防患于未然；（3）糾正措施是否能舉一反三，避免同類問(wèn)題的發(fā)生。3）實(shí)施及效果方面（1）計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成；（2）計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否全部完成;（3）完成后的效果如何，是否有效控制了類似不符合的再次發(fā)生;（4）實(shí)施情況是否有記錄可查。如為資料驗(yàn)證，則所提交的資料是否充 分，已提交材料能否證明糾正措施的有效性。（5）如引起程序修改，修改內(nèi)容是否適用有效，是否按照文件控制規(guī)定 完成了相應(yīng)的修改、批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并予記錄，該程序是否已被執(zhí)行。（6）如果某些效果確需