ISO90012000標(biāo)準(zhǔn)和檢查表

1、ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)和檢查表ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容1.2應(yīng)用 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品的組織。當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)的任何要求因組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)而不適用時，可以考慮對其進(jìn)行刪減。 除非刪減僅限于本標(biāo)準(zhǔn)第7章中那些不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求，否則不能聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)。手冊中寫明的刪減的細(xì)節(jié)和理由？表明組織確實(shí)不存在與刪減的要求相關(guān)的活動的證據(jù)？能證實(shí)組織刪減的要求沒有影響提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力的證據(jù)？查預(yù)計(jì)3年內(nèi)產(chǎn)品有無需刪減的風(fēng)險(xiǎn)。4.1總要求 組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立QMS，形成

2、文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。組織應(yīng)：a) 識別QMS所需的過程及其在組織中的應(yīng)用（1.2）；b) 確定這些過程的順序和相互作用；c) 確定為確保這些過程的有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則和方法；d) 確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運(yùn)行和對這些過程的監(jiān)視；e) 監(jiān)視、測量和分析這些過程；f) 實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求管理這些過程。針對組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對其實(shí)施控制。對此類外包過程的控制應(yīng)在QMS中加以識別。注：上述QMS所需的過程應(yīng)包括與管理活動、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和測量有關(guān)的

3、過程。 QMS建立、實(shí)施和改進(jìn)方面的相應(yīng)證據(jù)？對外包過程進(jìn)行識別和控制的證據(jù)？與領(lǐng)導(dǎo)層面談：1QMS所需的過程是如何識別的？（4個大過程及子過程用于公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃，均形成程序文件。）2是否明確各過程的負(fù)責(zé)部門？3對外包過程是如何識別和控制的？4QMS建立以來。作了那些主要工作？在改進(jìn)方面有什么具體例子？4.2文件要求(文件：信息及其承載媒體。包括記錄、規(guī)范、程序文件、圖紙、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)等)4.2.1總則 QMS文件應(yīng)包括： a)形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)； b) 質(zhì)量手冊； c)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序； d)組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件； e)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記

4、錄（見4.2.4）。 注1：本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)“形成文件的程序”之處，既要求建立該程序，形成文件，并加以實(shí)施和保持。 注2：不同組織的QMS文件的多少與詳略程度取決于： a) 組織的規(guī)模和活動的類型；b) 過程及其相互作用的復(fù)雜程度；c) 人員的能力。注3：文件可采用任何形式或類型的媒體。是否制定標(biāo)準(zhǔn)要求的5類文件？1.方針、目標(biāo)。2.手冊。3.標(biāo)準(zhǔn)要求編寫的六個程序。4.組織所需文件如質(zhì)量計(jì)劃、程序、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)中要求的規(guī)定、安排、方法、準(zhǔn)則、方式等。5.標(biāo)準(zhǔn)要求的21個記錄。每類文件的內(nèi)容、范圍是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求并能結(jié)合組織的實(shí)際情況？文件的數(shù)量和祥略程度是否適宜？4.2.2質(zhì)量手冊

5、 組織應(yīng)編制和保持質(zhì)量手冊，質(zhì)量手冊包括： a)QMS的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性見1.2 b)QMS編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?c) QMS過程之間的相互作用的表述。手冊內(nèi)容是否覆蓋并符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？1QMS的范圍：1）產(chǎn)品的覆蓋范圍；2）過程類型；3）組織結(jié)構(gòu)及地域范圍：部門、子公司、項(xiàng)目部。對手冊進(jìn)行批準(zhǔn)及控制的證據(jù)？查批準(zhǔn)人及批準(zhǔn)日期，手冊使用及修改記錄。423文件控制QMS所要求的文件應(yīng)予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.2.4的要求進(jìn)行控制。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；b）必要時對文件進(jìn)行評審

6、與更新，并再次批準(zhǔn)。C）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別：d）確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本：e）確保文件保持清晰、易于識別；f）確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；g）防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。是否編制程序文件，內(nèi)容是否覆蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否能提供全部有關(guān)文件控制的記錄？各場所和人員使用的文件是否是有關(guān)文件的適用版本？外來文件和作廢文件的識別和管理證據(jù)？1查建立程序文件：文件的分類、控制、編寫與審批、編號與發(fā)放、評審與修改、管理等規(guī)定。2查公司、部門、項(xiàng)目部文件清單。3查部門、項(xiàng)目部收發(fā)文登記。a) 施工常用的法律法規(guī)是否

7、收入？b)外來文件：如施工圖紙、變更設(shè)計(jì)、業(yè)主文件的接收、審查、保存、復(fù)印、對原圖的修改和發(fā)放。 C）施工場所是否獲得？ d）作廢文件的標(biāo)識：如圖紙等。 e）近期制定的文件的批準(zhǔn)。<如管理辦法等。424記錄控制應(yīng)建立并保持記錄，以提供符合要求和QMS有效運(yùn)行的證據(jù)。記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、儲存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。是否編制程序文件，其內(nèi)容是否覆蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？記錄的管理是否符合要求？1查建立程序文件：對標(biāo)識、儲存、保護(hù)、檢索等規(guī)定。2查部門記錄清單3標(biāo)準(zhǔn)要求的21項(xiàng)記錄：5.6管理評審記錄：6.2培訓(xùn)記錄：7.1為實(shí)現(xiàn)

8、過程及產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄：7.2合同評審記錄：7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的記錄：評審的記錄：驗(yàn)證的記錄：確認(rèn)的記錄：更改的記錄：7.4供方評價(jià)記錄：7.5.2特殊過程記錄：7.5.3可追溯性記錄：7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)的記錄：7.6校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)的記錄；當(dāng)設(shè)備不符合要求時對以往測量結(jié)果的有效性評價(jià)的記錄；檢測裝置校驗(yàn)記錄：8.2.2內(nèi)審記錄：8.2.4產(chǎn)品檢測記錄：8.3不合格品控制記錄：8.5.2糾正措施記錄：8.5.3預(yù)防措施記錄。5管理職責(zé)51管理承諾 最高管理者應(yīng)通過以下活動，對其建立、實(shí)施QMS并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾提供證據(jù)： a)向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性； b

9、)制定質(zhì)量方針； c)確保質(zhì)量目標(biāo)的制定； d)進(jìn)行管理評審； e)確保資源的獲得。此條款需要通過與本條款相關(guān)的各條款的相應(yīng)證據(jù)中予以證實(shí)，如：5.3質(zhì)量方針、5.4.1質(zhì)量目標(biāo)、5.5.3內(nèi)部溝通、5.6管理評審、6資源管理。與領(lǐng)導(dǎo)層面談：1向員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性是如何通過“與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定”、“內(nèi)部溝通”、“能力、意識和培訓(xùn)”、“顧客溝通”、“設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入”、“顧客滿意”等條款予以落實(shí)的？2如何識別顧客要求并轉(zhuǎn)化為組織的附加要求：如工程質(zhì)量的符合性（合格率、優(yōu)良率）；組織的施工能力；組織施工安全業(yè)績和現(xiàn)狀；現(xiàn)場施工環(huán)境的管理和控制能力；缺陷責(zé)任期內(nèi)的維修活動。3法

10、律法規(guī)的主管部門和培訓(xùn)計(jì)劃？4質(zhì)量方針的制定過程：應(yīng)考慮因素1）要求不宜過高以便于考核；2）時間跨度3-5年為宜，將各項(xiàng)工作分解到工作目標(biāo)中。5質(zhì)量目標(biāo)的制定過程？6今年管評是否定期進(jìn)行？7及時提供項(xiàng)目所需資金的數(shù)量？52以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)顧客滿意為目的，確保顧客的要求得到確定并予以滿足（見7.2.1和8.2.1）此條款需要通過與本條款相關(guān)的各條款的相應(yīng)證據(jù)中予以證實(shí)，如：“7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定”、“7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審”、“7.2.3顧客溝通”、“8.2.1顧客滿意”。與領(lǐng)導(dǎo)層面談：1顧客滿意度的信息是如何獲得的？如何監(jiān)視？有投訴嗎？如1）通過7.2.1識

11、別出與產(chǎn)品有關(guān)的要求；2）通過8.2.1對顧客滿意度監(jiān)視的結(jié)果，評價(jià)組織滿足顧客要求的程度；3）建立內(nèi)部溝通機(jī)制，確保顧客要求迅速傳遞；4）市場調(diào)研，進(jìn)一步識別顧客要求，尤其是隱含的要求。2關(guān)注顧客要求和利益的具體案例？如針對新識別的顧客要求，調(diào)整和配備資源。53質(zhì)量方針最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量方針：a)與組織的宗旨相適應(yīng)；b)包括對滿足要求和持續(xù)改進(jìn)QMS有效性的承諾；c)提供制定和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架；d)在組織內(nèi)得到溝通和理解；e)在持續(xù)適宜性方面得到評審。質(zhì)量方針是否形成文件，其內(nèi)容是否滿足要求？質(zhì)量方針的批準(zhǔn)與控制證據(jù)？對質(zhì)量方針持續(xù)適宜性評審記錄？與領(lǐng)導(dǎo)層面談：1質(zhì)量方針的內(nèi)涵：是否與方

12、針一同發(fā)布？在組織內(nèi)得到溝通和理解。2質(zhì)量方針策劃時的征集討論情況？3今年對質(zhì)量方針在持續(xù)適宜性方面評審的結(jié)果：是否修訂？4如何將SE方針傳遞到相關(guān)方？環(huán)境方針為公眾獲取提供什么條件？54策劃541質(zhì)量目標(biāo)最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容7.1.a.。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測量的，并與質(zhì)量方針保持一致。組織需要提供在相關(guān)職能和層次上形成文件的、內(nèi)容符合要求的質(zhì)量目標(biāo)？1公司質(zhì)量目標(biāo)。2各部門工作目標(biāo)：如圖紙審核要求；審圖記錄保存及傳遞要求；設(shè)計(jì)變更后的評審及修改相關(guān)文件要求；施組編寫要求；技術(shù)交底要求及日常檢查要求等。3項(xiàng)目部質(zhì)量目標(biāo)及項(xiàng)目部各部

13、門工作目標(biāo)。目標(biāo)的評審記錄。a)質(zhì)量目標(biāo)分解時，不可全部直接引用。b)崗位質(zhì)量目標(biāo)以“貢獻(xiàn)”來體現(xiàn)，以工作質(zhì)量要求作評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。C)目標(biāo)值不宜定得過高和籠統(tǒng)。d)可測量的方式：定量法、排序法、水平對比法。d) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量報(bào)表中未實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)值時，應(yīng)分析原因，制定糾正措施。4與最高管理者交談：1） 質(zhì)量目標(biāo)的制定過程？2） 質(zhì)量目標(biāo)在制定過程中如何考慮了各指標(biāo)的可測量性？3） 在組織的每個部門/崗位是否均建立了質(zhì)量目標(biāo)？4） 質(zhì)量目標(biāo)評價(jià)的機(jī)制：即目標(biāo)考核如何進(jìn)行？評價(jià)的時機(jī)和方法是否規(guī)定？542QMS策劃最高管理者應(yīng)確保：a)對QMS進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)以及4.1的要求。b)在對QMS的變更

14、進(jìn)行策劃和實(shí)施時，保持QMS的完整性。與領(lǐng)導(dǎo)層面談：質(zhì)量管理體系策劃的輸出結(jié)果？1策劃的QMS文件的結(jié)構(gòu)和層次：1） 編寫了多少個程序文件？是否滿足？2） 有無生產(chǎn)活動中文件支持沒有形成的？如管理辦法。2策劃時是否有未覆蓋的產(chǎn)品、部門？1） 納入體系的產(chǎn)品：2） 組織/部門的覆蓋：可發(fā)生質(zhì)量管理體系變更，應(yīng)提供保持質(zhì)量管理體系完整性的變通規(guī)定和響應(yīng)記錄？組織內(nèi)部、外部、環(huán)境發(fā)生重大變化時，會引起QMS的變更，這種變更涉及過程、資源、機(jī)構(gòu)、職責(zé)等方面。因此，組織應(yīng)預(yù)先QMS更改的策劃，以確保QMS完整，防止局部失效。 3體系文件是否有變更？相關(guān)文件是否需更改？部門/崗位之間的接口是否協(xié)調(diào)？變更帶

15、來的過程及關(guān)系變化是否及時識別？并對控制要求作出規(guī)定。55職責(zé)、權(quán)限與溝通551職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。規(guī)定組織的職責(zé)和權(quán)限的信息？溝通職責(zé)和權(quán)限的證據(jù)？ 1手冊中必須規(guī)定的職責(zé)：總經(jīng)理、管代、各部門、項(xiàng)目部、內(nèi)審員、檢驗(yàn)和試驗(yàn)人員、執(zhí)行人員、員工代表。 2 公司機(jī)關(guān)定員編制文件。 3公司各部室制定的崗位職責(zé)。 4公司對項(xiàng)目部組建的文件。 5公司任命項(xiàng)目經(jīng)理、總工的文件。 6項(xiàng)目部任命文件：各科室人員、施工隊(duì)。 7質(zhì)量計(jì)劃/施組中規(guī)定的職責(zé)：經(jīng)理、總工、科室等。8項(xiàng)目部各科室制定的崗位職責(zé)。9與領(lǐng)導(dǎo)層面談：最高管理者是如何保證組織內(nèi)職責(zé)、權(quán)限得到溝通的？9批

16、準(zhǔn)前討論以便細(xì)化和接口；發(fā)布后公示以便相關(guān)部門了解。）552管理者代表最高管理者應(yīng)指定一名管理者，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：a)確保QMS所需的過程得到建立、實(shí)施和保持。b)向最高管理者報(bào)告QMS的業(yè)績和任何改進(jìn)的需求c)確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識注：管理者代表的職責(zé)可包括QMS有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)任命管代的證據(jù)？管代的職責(zé)規(guī)定及其職責(zé)的具體落實(shí)情況？與管代面談：1管代如何策劃今年的貫標(biāo)工作？2都有那些情況需向總經(jīng)理報(bào)告？今年報(bào)告幾次？都報(bào)告什么情況？（如顧客滿意度、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、改進(jìn)的需求）3如何提高滿足顧客要求的意識？（如培訓(xùn)、教育、鼓勵、交

17、流等）553內(nèi)部溝通 最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對QMS的有效性進(jìn)行溝通。建立的溝通過程及通過溝通促進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的相應(yīng)證據(jù)？組織發(fā)生的重大事件的信息是否得到及時傳遞和理解？溝通活動的有關(guān)記錄？1. 內(nèi)部；內(nèi)審和管評記錄、不合格記錄、緊急信息、培訓(xùn)信息、職工建議、領(lǐng)導(dǎo)批示、上級文件、下發(fā)文件等。2. 外部：外來信息臺帳、相關(guān)方（業(yè)主、供方）的要求、投訴、抱怨、表彰等信息記錄及處理。與領(lǐng)導(dǎo)層面談：1內(nèi)部溝通的渠道/溝通效果/效率的評價(jià)：（職代會、文件、月報(bào)、局域網(wǎng)絡(luò)、征求意見、內(nèi)部刊物、工作會議等）2月報(bào)表的核查機(jī)制是否健全？真實(shí)性如何？56管理評審561總則最高管

18、理者應(yīng)按策劃的時間間隔評審QMS，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。應(yīng)保持管理評審的紀(jì)錄（見4.2.4）。562評審輸入管理評審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息；a)審核結(jié)果；b)顧客反饋；c)過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；d)預(yù)防和糾正措施的狀況；e)以往管理評審的跟蹤措施；f)可能影響質(zhì)量管理評審體系的變更；g)改進(jìn)的建議。563評審輸出管理評審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：a) 質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；b) 與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；c) 資源需求。管理評審活動的實(shí)施記錄？管理評審時以獲得的輸入信息

19、的證據(jù)？管理評審的輸出文件，如管理評審紀(jì)要？管理評審后采取的措施的記錄？1與領(lǐng)導(dǎo)層面談：管評會有關(guān)情況及領(lǐng)導(dǎo)層對管評會在組織內(nèi)部重要性的評價(jià)：既今年管評會何時召開？領(lǐng)導(dǎo)層幾人參加？項(xiàng)目部是否參加？輸入內(nèi)容是否有顧客意見？改進(jìn)的建議有那些？1管理評審策劃記錄：管理評審計(jì)劃。2管評會召開的時間及間隔？3參加管評會的人員記錄？1審核報(bào)告？2體系運(yùn)行報(bào)告？3各QMS主管部門報(bào)告？4討論記錄？管評會報(bào)告/紀(jì)要：主要檢查：1QMS的評價(jià)和改進(jìn)：1）過程是否未被識別出來？2）職責(zé)是否有不明確不具體處？2過程的評價(jià)和改進(jìn)：1）過程劃分是否過細(xì)，環(huán)節(jié)多效率低？2）崗位職責(zé)是否規(guī)定過細(xì)缺靈活性？3）檢測儀器陳舊，

20、技術(shù)落后降低過程控制有效性？3產(chǎn)品的改進(jìn)：1）改進(jìn)施工工藝、方案的要求？2）不合格品控制措施的改進(jìn)？4資源配置方面的改進(jìn)和評價(jià)？5持續(xù)改進(jìn)的重點(diǎn)？6跟蹤驗(yàn)證情況？6資源管理61資源提供組織應(yīng)確定并提供以下方面所需的資源：a)實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性；b)通過滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿意。確保資源需求及已提供了相應(yīng)資源的證據(jù)？1實(shí)施、保持QMS所需的資源：部門設(shè)置、人員配備、開辦費(fèi)用、辦公住宿條件、設(shè)施設(shè)備儀器、內(nèi)外部勞務(wù)需求、培訓(xùn)計(jì)劃、工作條件。以上通過文件方式加以規(guī)定。2持續(xù)改進(jìn)體系運(yùn)行的有效性所需的資源；制度、技能、儀器設(shè)備、工藝方案。3增強(qiáng)顧客滿意所需的資源：因采取措施而定

21、。62人員資源621總則基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員應(yīng)是能夠勝任的。622能力、意識和培訓(xùn)組織應(yīng)：a)確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所必要的能力；b)提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求；c)評價(jià)所采取措施的有效性；d)確保員工認(rèn)識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)；e)保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)紀(jì)錄（見4.2.4）。從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能夠勝任其工作的證據(jù)？1任前能力評價(jià)和考核（教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)及預(yù)期）：1） 建立崗位評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)準(zhǔn)則：在崗位工作目標(biāo)基礎(chǔ)上建立。2） 建立評價(jià)制度：規(guī)定評價(jià)時間、人員、和記錄要求。3

22、） 評價(jià)結(jié)果的記錄：2任后能力評價(jià)：教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)、業(yè)績。是否明確了各崗位人員的能力？培訓(xùn)及其他使人員滿足能力要求的措施的記錄？培訓(xùn)及其他有關(guān)措施有效性的評價(jià)方法及評價(jià)記錄？所需要的學(xué)歷、職稱、培訓(xùn)及相應(yīng)資格的證據(jù)？員工意識到了自身工作的重要性的證據(jù)？1任職條件：查人事部門的“各崗位人員的任職能力準(zhǔn)則”：教育程度、培訓(xùn)經(jīng)歷、崗位技能、工作經(jīng)歷等。 2年度培訓(xùn)需求計(jì)劃：由各單位上報(bào)主管部門。 3年度培訓(xùn)計(jì)劃：由主管部門根據(jù)需求計(jì)劃制定。4培訓(xùn)記錄：a)內(nèi)部培訓(xùn)教育登記表。b)委外培訓(xùn)登記表。c)持證上崗人員登記表：項(xiàng)目經(jīng)理、總工、“11”大員、“特殊作業(yè)”人員等。5培訓(xùn)效果評價(jià)：a) 工

23、作考核（人事）、考試、實(shí)際操作評估等。b) 對培訓(xùn)過程效果評價(jià)：聽課率、授課效果等。c) 結(jié)業(yè)考試、證書及上班后技能和意識的轉(zhuǎn)變的鑒定。d) 學(xué)習(xí)記錄。63基礎(chǔ)設(shè)施組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)為到達(dá)產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。適用時，基礎(chǔ)設(shè)施包括：a)建筑物、工作場所和相關(guān)的設(shè)施；b)過程設(shè)備（硬件和軟件）；c)支持性服務(wù)（如運(yùn)輸或通訊）。配備了必要的基礎(chǔ)設(shè)施的證據(jù)？a) 辦公生活用房、工作場所和相關(guān)辦公條件、庫房和相關(guān)設(shè)施、施工便道、三通一平、材料場地等。b) 模板、腳手架、施工機(jī)械、測試設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料、電力設(shè)施、給排水設(shè)施。c) 運(yùn)輸車輛、通訊設(shè)備。對基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)的證據(jù)？1.查房屋、辦

24、公設(shè)施、3管2路維修和保養(yǎng)記錄。2.查施工設(shè)備大修記錄。64工作環(huán)境組織應(yīng)確定并管理為到達(dá)產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境。與產(chǎn)品的符合性有關(guān)的工作環(huán)境中的各因素以得到控制的相應(yīng)證據(jù)？1.氣候環(huán)境：冬、雨、夜施工防護(hù)措施、防洪措施。2.人員工作環(huán)境：夜間照明、安全施工措施、勞動防護(hù)措施、環(huán)境清潔、適宜的設(shè)施、防暑降溫措施、噪聲粉塵排污防護(hù)措施。3.設(shè)備運(yùn)行環(huán)境：防寒、防雨、防盜及維護(hù)。4.試驗(yàn)工作環(huán)境：溫濕度控制。7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)71產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃組織應(yīng)策劃和開發(fā)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)與QMS其他過程的要求相一致（見4.1）。在對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：a)產(chǎn)品的質(zhì)

25、量目標(biāo)和要求；b)針對產(chǎn)品確定過程、文件和資源的需求；c)產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動，以及產(chǎn)品接受準(zhǔn)則；d)為實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄（見4.2.4）。策劃的輸出形式應(yīng)適合于組織的運(yùn)作方式。有關(guān)產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程的策劃或開發(fā)的結(jié)果方面的證據(jù)？查策劃文件：質(zhì)量計(jì)劃、施組、作業(yè)指導(dǎo)書。1. 項(xiàng)目范圍：2. 質(zhì)量目標(biāo)：是否評價(jià)？3. 過程識別與控制：a)對施工管理一般過程是否進(jìn)行了描述？b)對特殊過程是否作出了規(guī)定？c)“四新”技術(shù)應(yīng)用。4文件：a)查文件清單：合同、法規(guī)、體系文件、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、管理文件是否納如？b)發(fā)放：各部門、施工隊(duì)、分包方？5確定資源需求：投入的設(shè)

26、備、人員、材料等。6崗位職責(zé)：是否有崗位而未制定相應(yīng)職責(zé)？7監(jiān)測項(xiàng)目：進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)。8記錄清單是否能證明各過程及產(chǎn)品符合要求？9質(zhì)量計(jì)劃、施組的編制與批準(zhǔn)：10質(zhì)量計(jì)劃、施組的監(jiān)督檢查及修改：11質(zhì)量計(jì)劃、施組的管理與發(fā)放：是否發(fā)放分包方？12公司主管部門對策劃文件的審查與批準(zhǔn)：72與顧客有關(guān)的過程721與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定組織應(yīng)確定：a)顧客規(guī)定的要求，包括對交付及交付后活動的要求；b)顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；c)與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求；d)組織確定的任何附加要求。投標(biāo)書、合同、定單、市場調(diào)研報(bào)告、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)開發(fā)報(bào)告、產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)或來源于

27、顧客的相關(guān)信息及與本組織產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)的相應(yīng)資料？組織應(yīng)確定：（在投標(biāo)書及合同中）a)合同中顧客的明確要求：如使用性、可靠性等、進(jìn)度、質(zhì)量、安全及對產(chǎn)品交付日期要求及保質(zhì)期要求。b)顧客隱含的要求：如原材料的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)及取樣標(biāo)準(zhǔn)、工程的缺陷責(zé)任期限。 c)文件清單：施工規(guī)范、測量規(guī)范、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、建筑法、合同法等。d)如某些承諾（降造，墊資）、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)承包協(xié)議、與質(zhì)量有關(guān)的內(nèi)部協(xié)議、安全包保責(zé)任狀等。722與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審組織應(yīng)評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求。評審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行（如：提交標(biāo)書、接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改），并應(yīng)確保：a) 產(chǎn)品要求得到規(guī)定

28、；b) 與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決；c) 組織有能力滿足規(guī)定的要求。評審結(jié)果及評審所引起的措施的記錄應(yīng)予保持（見4.2.4）。若顧客提供的要求沒有形成文件，組織在接受顧客要求前應(yīng)對顧客要求進(jìn)行確認(rèn)。若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求。注：在某些情況下，如網(wǎng)上銷售，對每一個訂單進(jìn)行正式的評審可能是不實(shí)際的。而代之對有關(guān)的產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品廣告內(nèi)容等進(jìn)行評審。描述產(chǎn)品要求的文件或證據(jù)？組織有能力滿足產(chǎn)品要求方面的證據(jù)？產(chǎn)品要求的評審和評審所引起的措施的記錄？證實(shí)由于產(chǎn)品要求的變更而引起的相關(guān)文件得到更改和相關(guān)人員知曉的證據(jù)？1工程

29、信息跟蹤階段評審記錄：工程可信度、規(guī)模大小、業(yè)主資金來源、組織在竟標(biāo)中的地位、對聯(lián)合體供方的評價(jià)、選擇和協(xié)議。 2投標(biāo)前評審記錄：a)對招標(biāo)文件評審：工程的有關(guān)要求（工期、內(nèi)容、規(guī)模、質(zhì)量）是否得到規(guī)定？是否明確技術(shù)指標(biāo)、控制參數(shù)與規(guī)范？驗(yàn)標(biāo)是否存在差異或矛盾？工程量與圖紙是否存在差異？應(yīng)逐項(xiàng)對文件進(jìn)行評審。 b)對投標(biāo)文件評審：組織的能力（人員、技術(shù)、設(shè)備、材料、工期、資源配置）是否滿足顧客規(guī)定的要求？ 3簽訂合同階段評審記錄：合同文件是否有不一致的條款，是否理解和接受？ 4合同履行期評審記錄：滿足進(jìn)度要求的能力。查施工計(jì)劃及驗(yàn)工計(jì)價(jià)。 5合同修訂/變更評審記錄：變更內(nèi)容對項(xiàng)目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面

30、的影響；對工藝、施工方案的影響；對工料機(jī)和采購工作的影響；對工程質(zhì)量評價(jià)的影響。 6評價(jià)引起的措施的記錄： 7顧客口頭要求形成文件的記錄： 8變更后相關(guān)文件進(jìn)行修改的記錄：723顧客溝通組織應(yīng)對以下有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排；a) 產(chǎn)品信息；b) 問詢、合同或訂單的處理，包括對其修改；c) 顧客反饋，包括顧客抱怨。與顧客溝通方面的規(guī)定及相應(yīng)溝通證據(jù)？（如產(chǎn)品宣傳、合同前中后及更改過程中的溝通、處理顧客的意見、投訴等？采取的相應(yīng)措施的有關(guān)證據(jù)？1投標(biāo)階段溝通記錄：如產(chǎn)品宣傳畫冊、合同前中后及更改過程中的溝通、咨詢和澄清、補(bǔ)遺書等。2施工階段溝通記錄：3保修階段溝通記錄：質(zhì)量回訪。73

31、設(shè)計(jì)和開發(fā)731設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃組織應(yīng)對產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行策劃和控制。在進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃時，組織應(yīng)確定：a) 設(shè)計(jì)和開發(fā)階段；b) 適合于每個設(shè)計(jì)和開發(fā)階段的評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動；c) 設(shè)計(jì)和開發(fā)的職責(zé)和權(quán)限。組織應(yīng)對參與設(shè)計(jì)和開發(fā)的不同小組之間的接口進(jìn)行管理，以確保有效的溝通，并明確職責(zé)分工。隨設(shè)計(jì)和開發(fā)的進(jìn)展，在適當(dāng)時，策劃的輸出應(yīng)予更新。732設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入應(yīng)確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，并保持紀(jì)錄（見4.2.4）。這些輸入應(yīng)包括：a) 功能和性能要求；b) 適用的法律、法規(guī)要求；c) 適用時，以前類似設(shè)計(jì)提供的信息；d) 設(shè)計(jì)和開發(fā)所必需的其他要求。應(yīng)對這些輸入進(jìn)行評審，以確保輸入是充分

32、與適宜的。要求應(yīng)完整、清楚，并且不能自相矛盾。733設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式提出，并應(yīng)在放行前得到批準(zhǔn)。設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出應(yīng)：a) 滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求；b) 給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息；c) 包含或引用產(chǎn)品接受準(zhǔn)則；d) 規(guī)定對產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性。734設(shè)計(jì)與開發(fā)評審在適宜的階段，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排（見7.3.1）對設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)的評審，以便：a) 評價(jià)設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；b) 識別任何問題并提出必要的措施。評審的參加者應(yīng)包括與所評審的設(shè)計(jì)和開發(fā)階段有關(guān)的職能的代表。評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持

33、（見4.2.4）.735設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證為確保設(shè)計(jì)與開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排（見7.3.1）對設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見4.2.4）。736設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排（見7.3.1）對設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。只要可行，確認(rèn)應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?。確認(rèn)結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持。737設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制應(yīng)識別設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改，并保持紀(jì)錄。適當(dāng)時，應(yīng)對設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改進(jìn)行評審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的評審應(yīng)包括評價(jià)更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響。更改

34、的評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見4.2.4）。產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃的輸出文件或其他形式的輸出結(jié)果？1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃文件及審批：設(shè)計(jì)計(jì)劃1） 設(shè)計(jì)階段：如方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)。2） 設(shè)計(jì)評審，驗(yàn)證（設(shè)計(jì)定型）和確認(rèn)（生產(chǎn)定型）活動的策劃。3） 規(guī)定職責(zé)和權(quán)限。4） 對參與人員之間的接口關(guān)系進(jìn)行規(guī)定并加以管理。與設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入相關(guān)的記錄？對設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入進(jìn)行評審的信息？2設(shè)計(jì)和開發(fā)任務(wù)書及評審：設(shè)計(jì)任務(wù)書或立項(xiàng)計(jì)劃1） 產(chǎn)品的功能和性能要求：設(shè)計(jì)等級、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)參數(shù)。2） 法律法規(guī)要求：設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、驗(yàn)標(biāo)等。3） 以前類似設(shè)計(jì)信息：4） 所必需的其他要求：設(shè)計(jì)

35、質(zhì)量要求、設(shè)計(jì)時間要求、圖紙的要求、保密的要求、搬運(yùn)要求等。5） 評審記錄：設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出結(jié)果及相應(yīng)的批準(zhǔn)證據(jù)？3設(shè)計(jì)文件；內(nèi)容包括設(shè)計(jì)說明書、圖紙、工程量清單、概預(yù)算清單等。1） 設(shè)計(jì)文件放行前的批準(zhǔn)：2） 相應(yīng)文件和記錄明示各項(xiàng)設(shè)計(jì)依據(jù)滿足輸入的要求：3） 圖紙中的設(shè)計(jì)說明：采購產(chǎn)品的規(guī)格型號、施工重點(diǎn)的工藝要求、參數(shù)控制、維修技術(shù)要求、必要的提示信息。4） 引用驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：5） 安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性：如設(shè)計(jì)最大荷載、維修技術(shù)要求、安全使用說明。設(shè)計(jì)和開發(fā)評審及采取的措施的記錄？4評審記錄：輸入評審、各階段評審。1） 評審是否按策劃的安排進(jìn)行？2） 評審內(nèi)容和范圍是否完整、系統(tǒng)，

36、無缺陷。3） 評審的目的：a)是否滿足要求的能力：如：質(zhì)量，法規(guī)，顧客要求及組織附加要求c) 存在那些問題，如何解決。4） 參加人員：設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證的結(jié)果及采取的措施的記錄？1） 設(shè)計(jì)輸出的驗(yàn)證：對設(shè)計(jì)文件進(jìn)行校核。2） 開發(fā)輸出的驗(yàn)證：施工過程、工藝、設(shè)備、人員技能等。驗(yàn)證方式：對技術(shù)參數(shù)、特性進(jìn)行測試，對人員考核。3） 措施記錄：可以是重新計(jì)算、修改圖紙、對照類似設(shè)計(jì)進(jìn)行研究等。開發(fā)驗(yàn)證的措施還包括：修改工藝/施工過程、改變材料配方、提高人員技能等要求。設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)的結(jié)果及采取的措施的記錄？應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿桑绞绞牵? 對設(shè)計(jì)和開發(fā)的產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)（試用）。2 使用各種技術(shù)手段模

37、擬。更改的識別、評審、驗(yàn)證、確認(rèn)、和批準(zhǔn)及其相應(yīng)采取的必要措施方面的記錄？74采購741采購過程組織應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求，對供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度應(yīng)取決于采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響。組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價(jià)和選擇供方。以制定選擇、評價(jià)和重新評價(jià)的準(zhǔn)則。評價(jià)結(jié)果及評價(jià)所引起的任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見4.2.4）。742采購信息采購信息應(yīng)表述擬采購的產(chǎn)品，適當(dāng)時包括：a) 產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求；b) 人員資格的要求；c) 質(zhì)量管理體系的要求。在與供方溝通前，組織應(yīng)確保所規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。743采購產(chǎn)品的驗(yàn)證組

38、織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。當(dāng)組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證時，組織應(yīng)在采購信息中對擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。對供方的選擇、評價(jià)和從新評價(jià)的準(zhǔn)則？對供方的評價(jià)結(jié)果和響應(yīng)采取的必要措施方面的記錄？1查對供方的選擇、評價(jià)和重新評價(jià)的準(zhǔn)則的制定？ 2對供方的評價(jià)與選擇記錄：供方調(diào)查評價(jià)表：營業(yè)資照、生產(chǎn)許可證、使用許可證、商業(yè)信譽(yù)、生產(chǎn)能力、供應(yīng)保證能力和運(yùn)輸能力、供方QMS認(rèn)證、礦山資源開采許可證、質(zhì)量證明、取樣試驗(yàn)。3合格供方名錄：4對供方的復(fù)審和重新評價(jià)記錄：每年一次評價(jià)和復(fù)審；連續(xù)2次不合格事故或不履行合同約定的供方終止合同，注銷合

39、格供方資格并2年內(nèi)不用。表述采購要求的適宜信息或文件？在采購合同中對采購要求，作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定：1產(chǎn)品的批準(zhǔn)要求；技術(shù)要求、規(guī)格型號、數(shù)量價(jià)格質(zhì)量要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)范、圖紙、設(shè)計(jì)要求）包裝要求、到貨時間、適用時對施工產(chǎn)品進(jìn)行批準(zhǔn)（開工報(bào)告）。2程序的批準(zhǔn)要求，即涉及采購雙方應(yīng)準(zhǔn)守的程序或協(xié)議。3過程的批準(zhǔn)要求，即指對采購產(chǎn)品的過程方面的要求。4設(shè)備的批準(zhǔn)要求，即指與制造該類產(chǎn)品或提供服務(wù)所需的特定設(shè)備。5與采購產(chǎn)品有關(guān)的供方人員資格方面的要求。6對供方QMS方面的要求。對采購產(chǎn)品驗(yàn)證的規(guī)定（包括在供方現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品的放行方法）？對采購產(chǎn)品驗(yàn)證的證據(jù)？1在質(zhì)量計(jì)劃中對采購產(chǎn)品驗(yàn)證活動的確

40、定：2對采購產(chǎn)品驗(yàn)證的證據(jù)：驗(yàn)收記錄。進(jìn)貨憑證。產(chǎn)品合格證。質(zhì)保單及隨技術(shù)證件及資料。齊全、有效、與合同相符。試驗(yàn)報(bào)告。物質(zhì)送檢委托書。點(diǎn)驗(yàn)單。是否有未經(jīng)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品入庫。75生產(chǎn)和服務(wù)提供751生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，受控條件應(yīng)包括：a) 獲得表述產(chǎn)品特征的信息；b) 必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書；c) 適用適宜的設(shè)備；d) 獲得和使用監(jiān)視和測量裝置；e) 實(shí)施監(jiān)視和測量；f) 放行、交付和交付后活動的實(shí)施。（右接）有關(guān)描述產(chǎn)品特性的文件或信息？產(chǎn)品或服務(wù)的作業(yè)指導(dǎo)書及規(guī)范？設(shè)備及監(jiān)視和測量裝置的提供及維護(hù)方面的證據(jù)？放行、交付和交付后活動的規(guī)定相

41、應(yīng)的實(shí)施證據(jù)？對生產(chǎn)和服務(wù)提供活動的監(jiān)視和測量方面的證據(jù)？a) 接收施工圖紙及審核：收發(fā)文記錄、圖紙保存、復(fù)印、審核記錄、變更通知及紀(jì)要。 公司對工程的附加要求： 驗(yàn)標(biāo)、崗位職責(zé)及工作要求： b) 獲得作業(yè)指導(dǎo)書、法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量計(jì)劃、施組、施工方案、技術(shù)交底書、項(xiàng)目管理性文件、工法、操作規(guī)程、施工配合比交底記錄。 c)設(shè)備需用計(jì)劃；設(shè)備臺帳；內(nèi)外部設(shè)備管理控制：包括編碼、標(biāo)識、司機(jī)手冊（維護(hù)記錄）、大修過程（計(jì)劃、考察、評價(jià)、監(jiān)修、驗(yàn)收、結(jié)帳）、報(bào)廢留用的鑒定、租用設(shè)備的管理（進(jìn)場驗(yàn)收、評價(jià)） d)監(jiān)測設(shè)備一覽表： 監(jiān)視設(shè)備：含水量測試儀、壓實(shí)度測試儀、測規(guī)、油壓表。 測量設(shè)備：全站儀、

42、經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀、鋼尺。 e)監(jiān)測記錄： 1開工報(bào)告是否批復(fù)。2 圖紙審查記錄及工程量計(jì)算記錄。 3設(shè)計(jì)交底記錄。 4交接樁記錄及復(fù)測成果書。5施工測量記錄是否換手復(fù)核。簽字完備。6基底承載力檢測記錄或監(jiān)理認(rèn)同記錄。 7鋼筋焊接試驗(yàn)記錄。 8砂、碎石、土料場取樣試驗(yàn)記錄。9大型設(shè)備的安裝說明書調(diào)試。試運(yùn)轉(zhuǎn)記錄。新購大型設(shè)備安裝驗(yàn)收單。10各管理崗位的監(jiān)督、檢查、審批、驗(yàn)證等工作。f)工序放行控制、竣工驗(yàn)收交付記錄、交付后服務(wù)及質(zhì)量回訪。752生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗(yàn)證時，組織應(yīng)對任何這樣的過程實(shí)施確認(rèn)。這包括僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付之后問題才

43、顯現(xiàn)的過程。確認(rèn)應(yīng)證實(shí)這些過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。組織應(yīng)對這些過程做出安排，適用時包括：a) 為過程的評審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則；b) 設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定；c) 使用特定的方法和程序；d) 記錄的要求（見4.2.4）；e) 再確認(rèn)。是否識別需要確認(rèn)的過程？對過程進(jìn)行確認(rèn)的安排及確認(rèn)的結(jié)果方面的證據(jù)？1是否確認(rèn)特殊過程：查質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃。 2不能由后續(xù)的監(jiān)測加以驗(yàn)證的過程：大體積砼、水下砼（鉆空樁）、鋼筋焊接、予應(yīng)力砼梁張拉、控制爆破工程、軟土地基處理、套絲工程、防水工程、隱蔽工程、橋涵頂進(jìn)、橋梁架設(shè)。 3工程使用過程或交付后問題才顯現(xiàn)出來的施工過程：油漆工程、木作工程、外

44、墻面飾面工程、防腐蝕工程、管道吹洗、電纜接續(xù)。 a)實(shí)驗(yàn)段（樣板墻）達(dá)到工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范的要求并得到顧客認(rèn)可。 b)設(shè)備的認(rèn)可記錄及人員資格。 c)施工方案、工藝、施工程序經(jīng)授權(quán)人員、監(jiān)理確認(rèn)。 d)連續(xù)監(jiān)控記錄。 e)當(dāng)未滿足要求時，對方案、設(shè)備、材料、人員的再確認(rèn)。753標(biāo)示和可追溯性適當(dāng)時，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產(chǎn)品。組織應(yīng)針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。在有可追溯性要求的場合，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)示（見4.2.4）。注：在某些行業(yè)，技術(shù)狀態(tài)管理是保持標(biāo)識和可追溯性的一種方法。產(chǎn)品標(biāo)識的使用情況？產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)的識別和標(biāo)識的情況？在有可追溯性要求時

45、，產(chǎn)品唯一性標(biāo)識的規(guī)定、使用情況和有關(guān)記錄？1產(chǎn)品標(biāo)識的范圍：鋼筋、水泥、外加劑、危險(xiǎn)品、工程設(shè)備、半成品、三電材料、預(yù)制件、施工工序及顧客財(cái)產(chǎn)。2四種狀態(tài)標(biāo)識：待檢。合格。不合格。已檢待定。3唯一性標(biāo)識的記錄：進(jìn)貨憑證-質(zhì)保單-驗(yàn)收記錄-試驗(yàn)委托書-復(fù)試報(bào)告-砼灌注日志（鋼筋檢查證）-砼抗壓試驗(yàn)報(bào)告。反映鋼筋的爐號、水泥的編號的使用部位。754顧客財(cái)產(chǎn)組織應(yīng)愛護(hù)在組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)。組織應(yīng)識別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)。若顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時，應(yīng)報(bào)告顧客，并保持紀(jì)錄（見4.2.4）。注：顧客財(cái)產(chǎn)可包括知識產(chǎn)權(quán)。對顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行識別、驗(yàn)

46、證、保護(hù)和維護(hù)的證據(jù)？發(fā)生丟失、損壞或不適用時，向顧客報(bào)告和記錄的相關(guān)信息 ？1查質(zhì)量計(jì)劃中是否對顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行識別？ 2顧客財(cái)產(chǎn)包括： 顧客提供的原材料、半成品、構(gòu)件、安裝設(shè)備及零部件、施工設(shè)備工具及監(jiān)測設(shè)備、辦公設(shè)施和生產(chǎn)生活臨時設(shè)施、未完工程和顧客直接分包的工程、設(shè)計(jì)圖紙、標(biāo)準(zhǔn)圖集及其他有關(guān)技術(shù)文件和資料。 3查對顧客財(cái)產(chǎn)的控制的記錄：顧客提供產(chǎn)品計(jì)劃-進(jìn)貨憑證-質(zhì)保單-驗(yàn)收記錄-復(fù)試報(bào)告-點(diǎn)驗(yàn)單-儲存保護(hù)-發(fā)放記錄。755產(chǎn)品防護(hù)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間，組織應(yīng)針對產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、儲存和保護(hù)。防護(hù)也應(yīng)適用于產(chǎn)品的組成部分。組織在內(nèi)部處理及產(chǎn)品

47、交付過程中對產(chǎn)品的防護(hù)措施及控制證據(jù)？1查質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃對產(chǎn)品防護(hù)的規(guī)定。 2防護(hù)措施包括： a)標(biāo)識性防護(hù)：如提示防碰撞、防雨淋。b)搬運(yùn)防護(hù)：對特大、特重、超長構(gòu)件及設(shè)備、易燃易爆、有毒及貴重物品運(yùn)輸，制定作業(yè)指導(dǎo)書。規(guī)定搬運(yùn)設(shè)備和方法。如架梁作業(yè)確認(rèn)設(shè)備能力；吊梁作業(yè)注意對棱角的防護(hù)。c)包裝防護(hù)：幕墻的包裝。d)儲存防護(hù)：如通風(fēng)、防雨、防潮、控溫、潔凈、采光、防雷、防火等，是否采取保護(hù)措施、收發(fā)管理、定期盤店。 e) 保護(hù)性防護(hù)：停工、竣工驗(yàn)收期間的保護(hù)措施。如公路路面、設(shè)備設(shè)施、房屋建筑等設(shè)專人頂崗防護(hù)。76監(jiān)視和測量裝置的控制組織應(yīng)確定需要實(shí)施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)

48、視和測量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求（見7.2.1）提供證據(jù)。組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測量活動可行并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實(shí)施。為確保結(jié)果有效，必要時，測量設(shè)備應(yīng)：a) 對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)；b) 進(jìn)行調(diào)整或必要時再調(diào)整；c) 得到識別，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)；d) 防止可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整；e) 在搬運(yùn)、維護(hù)和儲存期間防止損壞或失效；此外，當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時，組織應(yīng)對以往測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評價(jià)和記錄。組織應(yīng)對該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?。校?zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄應(yīng)予保

49、持（見4.2.4）。當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量時，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力。確認(rèn)應(yīng)在初次使用前進(jìn)行，必要時再確認(rèn)。注：作為指南，參見GB/T19022.1和GB/T19022.2組織是否配備監(jiān)視和測量所需的裝置？對測量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和控制的相應(yīng)證據(jù)？偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，對測量結(jié)果的評價(jià)及采取措施記錄？對用于監(jiān)視和測量的計(jì)算機(jī)軟件的確認(rèn)證據(jù)？ 1查手冊、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃對監(jiān)測裝置的規(guī)定。 2強(qiáng)制性檢定的記錄。 3對檢定部門（國家授權(quán)的計(jì)量部門）的評價(jià)記錄：合格證書，資質(zhì)證書。 4自檢儀器設(shè)備的記錄。 5自檢的依據(jù)：自檢規(guī)程。 6自檢使用的儀器和器具已經(jīng)過檢定的記錄：如試模自檢使用的萬能角

50、度尺、鋼直尺、塞尺、游標(biāo)卡尺的檢定。 7工程測量用的水準(zhǔn)儀、經(jīng)緯儀和全站儀在使用前的校準(zhǔn)記錄：測量原始記錄中反映。 8檢定和自校后在設(shè)備上張貼合格標(biāo)識。 9計(jì)算機(jī)軟件初次使用前的確認(rèn)記錄。10試驗(yàn)室的上級授權(quán)的檢定證書（資質(zhì)證書）。11校準(zhǔn)準(zhǔn)則。12偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，對測量結(jié)果的評價(jià)及采取措施記錄？有無定期分析測量試驗(yàn)結(jié)果。8測量、分析和改進(jìn)81總則組織應(yīng)策劃并實(shí)施以下方面所需的監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程：a) 證實(shí)產(chǎn)品的符合性；b) 確保質(zhì)量管理體系的符合性；c) 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。這應(yīng)包括對統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)用程序的確定。策劃和實(shí)施組織所需的監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)過程相

51、應(yīng)規(guī)定和證據(jù)？1證實(shí)產(chǎn)品的符合性的記錄：1） 對質(zhì)量目標(biāo)的動態(tài)監(jiān)控：使用動態(tài)圖方法，機(jī)關(guān)對月統(tǒng)計(jì)報(bào)表，項(xiàng)目部對分項(xiàng)、分部、單位工程的評定。定期分析質(zhì)量目標(biāo)的結(jié)果，并提出措施改進(jìn)。2） 對施工質(zhì)量的動態(tài)監(jiān)控：對分項(xiàng)評定、隱蔽工程驗(yàn)收、施工過程監(jiān)控的結(jié)果進(jìn)行動態(tài)分析控制，以便改進(jìn)控制能力。3） 對標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行情況的信息收集和分析：4） 對以上工作的檢查記錄：對存在問題進(jìn)行分析并提出措施改進(jìn)。2對QMS符合性的監(jiān)測記錄：1） 內(nèi)審結(jié)果的分析。2） 質(zhì)量計(jì)劃執(zhí)行情況的檢查記錄：3） 對特定施工過程的專項(xiàng)檢查記錄：3對持續(xù)改進(jìn)QMS有效性的檢查：檢查對象：各項(xiàng)改進(jìn)措施（內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題、管評提出問題、顧客相

52、關(guān)方反饋問題的整改）的實(shí)施效果及其評價(jià)。4與領(lǐng)導(dǎo)層面談：監(jiān)控機(jī)制1） 公司在QMS中設(shè)計(jì)的對質(zhì)量的監(jiān)控機(jī)制？2） 公司QMS中設(shè)計(jì)的對施工過程/管理過程的監(jiān)控機(jī)制？3） 公司QMS中設(shè)計(jì)的對改進(jìn)工作有效性/效果的監(jiān)控機(jī)制？82監(jiān)視和測量821顧客滿意作為對質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量，組織應(yīng)對顧客有關(guān)組織是否已滿足其要求的感受的信息進(jìn)行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法。監(jiān)視、獲取和利用顧客滿意和（或）不滿意信息的方法及相應(yīng)結(jié)果？1建立評價(jià)顧客滿意度的指標(biāo)和方法。2規(guī)定獲取顧客信息的方法：5） 合同溝通時的顧客信息。6） 施工過程中的顧客信息：工程例會、顧客文件、工程質(zhì)量檢驗(yàn)、工程檢查通報(bào)、驗(yàn)

53、收報(bào)告。7） 回訪顧客信息。8） 市場調(diào)研信息。9） 相關(guān)方及媒介信息。10） 處理顧客的意見、投訴。3對顧客滿意有關(guān)信息的評價(jià)、分析、及采取措施的記錄，是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)？822內(nèi)部審核組織應(yīng)按策劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：a) 符合策劃的安排（見7.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；b) 得到有效實(shí)施與保持?？紤]擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)對審核方案進(jìn)行策劃。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持紀(jì)錄（見4.2.4）的職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件的程序中做出規(guī)定。負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。跟蹤活動應(yīng)包括對所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見8.5.2）。注：作為指南，參見GB/T19021.1、GB/T19021.2及GB/T19021.3內(nèi)部審核的形成文件的程序？策劃及編制的審核方案（審核計(jì)劃）？審核準(zhǔn)備和實(shí)施的有關(guān)證據(jù)（檢查表、審核記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告）？審核中發(fā)現(xiàn)問題采取的糾正措施及實(shí)施、驗(yàn)證的記錄？1內(nèi)部審核的形成文件的程序：2策劃及編制的審核方案：3審核計(jì)劃：目的、依據(jù)、范圍、日期、分工，是否形