技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則研究

1、中國科技論壇 (2011年 1月 第 1期基金項目 :國家科技重大專項 (2009ZX01045-003-4; 國家知識產(chǎn)權(quán)局 “ 知識產(chǎn)權(quán)制度促進長珠潭兩型社會競爭力研究 ”(ss08-A-06。 收稿日期 :2010-06-25作者簡介 :蔣玉宏 (1975-, 男 , 安徽滁州人 , 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學法學院博士后 , 科技部知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心研究人員 ; 研究方向 :知識產(chǎn)權(quán)與科技管理 。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則研究蔣玉宏 1, 2, 黃勇 2, 江 山 2(1. 科學技術(shù)部知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心 , 北京100045; 2. 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 , 北京100020Intellectual P

2、roperty Regulation of Technology Innovation AlliancesJiang Yuhong 1, 2, Huang Yong 2, Jiang Shan 2(1. Intellectual Property Affairs Center, MOST , Beijing 100045, China ;2. University of International Business and Economics , Beijing 100020, China Abstract:Contradictions on sharing, spillover effect

3、 and monopolization of intellectual property rights result in conflict of interest among members of technology alliances. Setting reasonable intellectual property regulation is the premise to ensure technology consortiums are effectively formed and operate. Constructing legal and reasonable intellec

4、tual property regulation of technology alliances involves ownership, access, transfer, dissemination and related legal rules and regulations. Key words:technology innovation ; alliance ; intellectual property ; legal rules and regulations摘 要 :技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟對知識產(chǎn)權(quán)共享的要求以及知識產(chǎn)權(quán)外部效應(yīng)與知識產(chǎn)權(quán)壟斷屬性之間的矛盾 , 決定了聯(lián)盟成員之間的知識產(chǎn)權(quán)

5、利益沖突 。 遵照法律 , 設(shè)定合理的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則是技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有 效構(gòu)建和運行并實現(xiàn)自身創(chuàng)新目標的重要前提和保障 。 技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則涉及前景 、 背景知 識產(chǎn)權(quán)的歸屬 、 獲取 、 轉(zhuǎn)讓 、 傳播以及法律規(guī)制等方面 。 關(guān)鍵詞 :技術(shù)創(chuàng)新 ; 聯(lián)盟 ; 知識產(chǎn)權(quán) ; 法律規(guī)制 中圖分類號 :G306文獻標識碼 :A技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是以特定技術(shù)成果的創(chuàng)造和應(yīng)用 為目標 , 由兩個或兩個以上技術(shù)創(chuàng)新主體合作開展 創(chuàng)新活動的組織形式 。 主要有基于契約關(guān)系的松散 型聯(lián)盟 1, 基于產(chǎn)權(quán)關(guān)系的公司型聯(lián)盟 2, 非公司的 技術(shù)創(chuàng)新組合 (如日本依據(jù) 技術(shù)研究組合法 設(shè)立 的技術(shù)研究組合 等形式

6、。 以聯(lián)盟形式合作開展技術(shù) 創(chuàng)新 , 有利于資源優(yōu)勢互補 、 降低成本 、 分散風險 , 越 來越受到企業(yè)和各國政府部門的高度重視 。知識產(chǎn)權(quán)問題影響聯(lián)盟合作項目進行的方式及 合作項目結(jié)束后成果的利用 。 通常 , 聯(lián)盟成員在合作項目啟動前的準備協(xié)商階段 , 就需考慮和處理知識 產(chǎn)權(quán)問題 。 但我們在調(diào)研中發(fā)現(xiàn) , 國內(nèi)許多技術(shù)創(chuàng)新 聯(lián)盟對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則設(shè)置和運用尚存在許多模糊認 識 。 本文以相關(guān)理論和法律政策為依據(jù) , 較全面地探 析技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則 , 對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的 規(guī)范構(gòu)建和健康發(fā)展具有現(xiàn)實指導意義 。1技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的價值聯(lián)盟對知識產(chǎn)權(quán)共享的要求 、 知識產(chǎn)權(quán)的外

7、部效應(yīng)與知識產(chǎn)權(quán)壟斷屬性之間的矛盾 , 決定了聯(lián)盟 成員之間的知識產(chǎn)權(quán)利益沖突 。 由于知識產(chǎn)權(quán)無形58-(2011年 1月 第 1期 中國科技論壇性 、 流動性及可被低成本復(fù)制的特點 , 知識產(chǎn)權(quán) (尤 其是商業(yè)秘密 權(quán)利人 , 一旦將自己的知識產(chǎn)權(quán)投入 到聯(lián)盟中 , 就可能面臨減弱控制能力和被侵權(quán)的風 險 。 由于各成員的參與動機和風險偏好不同 , 成員間 又通常有競爭關(guān)系 (即便是基于產(chǎn)業(yè)鏈的縱向合作 , 聯(lián)盟成員也會在應(yīng)用聯(lián)盟技術(shù)成果的產(chǎn)品市場產(chǎn)生 競爭 , 因此存在對其他成員利用知識產(chǎn)權(quán)共享盜用 自身知識產(chǎn)權(quán)擔心 。 這種擔心引起的沖突主要表現(xiàn) 在對聯(lián)盟成員原有知識產(chǎn)權(quán)的評價和使用

8、, 及對聯(lián) 盟創(chuàng)新活動中新產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的貢獻度評價 、 權(quán)利 歸屬 、 使用 、 轉(zhuǎn)讓和利益分配等方面 。 沖突的結(jié)果會 導致隱藏或不完全展示專有技術(shù) 、 數(shù)據(jù) 、 圖紙等背景 技術(shù)信息 , 增加談判成本 。 3同時 , 技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的知識產(chǎn)權(quán)使用 、 許可等行 為還應(yīng)當受到法律規(guī)范的制約 , 不能在技術(shù)創(chuàng)新聯(lián) 盟的形式掩蓋下從事法律禁止的行為 。 不得進行串 謀等壟斷行為 , 阻止第三方合理條件下的知識產(chǎn)權(quán) 獲取 , 對科技進步和消費者利益構(gòu)成損害 。而在聯(lián)盟組建和運行過程中合理設(shè)置和運用知 識產(chǎn)權(quán)規(guī)則 , 有助于解決聯(lián)盟成員間的知識產(chǎn)權(quán)沖 突 , 實現(xiàn)聯(lián)盟在法律約束下的健康規(guī)范發(fā)展 。2技

9、術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的創(chuàng)制 與形式技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的創(chuàng)制過程即聯(lián)盟 成員就知識產(chǎn)權(quán)投入 、 歸屬 、 共享 、 轉(zhuǎn)讓和許可 、 保護 和傳播等在法律框架下進行協(xié)商并達成一致的過 程 。 在形式上 , 聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則可以是聯(lián)盟協(xié)議或 章程中的一部分 , 也可以是專門的聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)協(xié) 議或制度 。無論采用何種形式 , 都必須具備主體 、 內(nèi)容和形 式上的生效要件 。 我們在調(diào)研中發(fā)現(xiàn) , 一些聯(lián)盟成員 將參與聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則設(shè)定的工作交給技術(shù)人員 或技術(shù)管理人員 , 由于缺乏法律專業(yè)知識導致聯(lián)盟 知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則在內(nèi)容和形式上不符合法律規(guī)定 , 例 如簽署方不具備法律主體資格 , 缺少簽章

10、或不滿足 各方約定的生效條件等 。 事實上 , 聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則 設(shè)置是一項專業(yè)性較強的工作 , 具體內(nèi)容還會涉及 企業(yè)的經(jīng)營管理決策 , 需要企業(yè)高層管理人員和知 識產(chǎn)權(quán)法律專業(yè)人員的共同參與 。為幫助技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制定規(guī)范的 知 識 產(chǎn) 權(quán) 規(guī) 則 , 一些政府機構(gòu)或相關(guān)部門制訂了聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán) 規(guī)則的范本 , 如英國商業(yè) 、 創(chuàng)新和技能部所屬知識產(chǎn) 權(quán)局的聯(lián)盟協(xié)議模板 4, 歐盟第七框架的聯(lián)盟協(xié)議 模板中的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則 5。 參考這些規(guī)則范本時應(yīng) 注意適用法律環(huán)境的不同 , 及如何與聯(lián)盟自身實際 相結(jié)合的問題 。 下文在借鑒前述規(guī)則范本及國內(nèi)外 多家聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議文本內(nèi)容基礎(chǔ)上 , 討論技

11、術(shù) 創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的主要內(nèi)容 , 這些內(nèi)容適用 我國現(xiàn)行有效相關(guān)法律制度 , 可供國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián) 盟設(shè)置和運用知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則時參考 。3技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的主要 內(nèi)容3.1技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的知識產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)利歸屬是聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則中的重要方面 。 我們調(diào)研的多家國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中 , 很少對成員 投入的背景知識產(chǎn)權(quán)進行清晰界定 , 這往往導致聯(lián) 盟成員不愿展示和投入已有相關(guān)知識產(chǎn)權(quán) , 聯(lián)盟關(guān) 系因此異化為委托研發(fā)關(guān)系 , 或聯(lián)盟成員將任務(wù)分 解后各自分頭研發(fā) , 合作創(chuàng)新的目的難以充分實現(xiàn) 。 同時 , 許多聯(lián)盟對技術(shù)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬約 定較為原則和模糊 , 為以后聯(lián)盟成員間的知識

12、產(chǎn)權(quán) 糾紛埋下隱患 。(1 背景知識產(chǎn)權(quán)的歸屬 。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的 “ 背景知識產(chǎn)權(quán) ” 是聯(lián)盟成員在 開展合作項目之前擁有的 , 實施聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新項目 和利用項目技術(shù)成果所必需的知識產(chǎn)權(quán) 。 聯(lián)盟知識 產(chǎn)權(quán)資源投入的規(guī)則設(shè)置 , 一方面要有助于實現(xiàn)技 術(shù)資源共享 , 另一方面要消除權(quán)利人對他人利用聯(lián) 盟竊取或低成本利用知識產(chǎn)權(quán)的機會主義的擔心 。 因此需要明確背景知識產(chǎn)權(quán)的歸屬 , 并進行清晰的 界定 。只有投入者有權(quán)作出授權(quán)的情況下才能夠授予 其他成員背景知識產(chǎn)權(quán)的獲取權(quán) , 即 , 聯(lián)盟成員獲取 知識產(chǎn)權(quán)信息并使用的權(quán)利 。 投入聯(lián)盟的背景知識 產(chǎn)權(quán)通常仍歸原權(quán)利人所有 。 在公司法人的組

13、織形 式下 , 原權(quán)利人以背景知識產(chǎn)權(quán)作為投資的 , 相應(yīng)權(quán) 利轉(zhuǎn)讓至新公司 。劃分背景知識產(chǎn)權(quán)和合作研發(fā)成果知識產(chǎn)權(quán)界 限 , 可以采取 “ 除外規(guī)定 ” 和 “ 明確清單 ” 的方式 。 “ 除外規(guī)定 ” 方式中 , 聯(lián)盟的某個成員將其大部 分背景知識產(chǎn)權(quán)的獲取權(quán)授予其他成員 , 同時明確 排除一些特殊的事項 。 任何被排除在外的背景知識 59 -中國科技論壇 (2011年 1月 第 1期產(chǎn)權(quán)應(yīng)該被定義的既足夠清晰以避免不明確性 , 又 足夠廣泛以避免因?qū)ξ垂_信息的描述而造成有害 披露 ?！?明確清單 ” 方式中 , 聯(lián)盟的某個成員以清單方 式清楚地列明哪些背景知識產(chǎn)權(quán)是其他參與方可以

14、獲取的 。 這種方式允許選擇性的提供 , 即 , 只有某些 成員可以使用背景知識產(chǎn)權(quán)的某些內(nèi)容 。 它的潛在 缺陷在于 :可能會有一些背景知識產(chǎn)權(quán)的重要內(nèi)容 因失誤或不誠信未被列明可以獲取 ; 當技術(shù)創(chuàng)新的 內(nèi)容發(fā)生實質(zhì)性變更 , 需要就背景知識產(chǎn)權(quán)的范圍 進行重新談判 , 否則創(chuàng)新項目會受到阻礙甚至因此 終止 。(2 前景知識產(chǎn)權(quán)的歸屬 。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟 “ 前景知識產(chǎn)權(quán) ” 指聯(lián)盟技術(shù)合作 項目所產(chǎn)生的新技術(shù)成果 。 前景知識產(chǎn)權(quán)除另有約 定外歸共同創(chuàng)造前景知識產(chǎn)權(quán)的聯(lián)盟成員共同所 有 。 但實踐中 , 如果一項知識產(chǎn)權(quán)的共同權(quán)利人過 多 , 今后的專利申請和維護 、 轉(zhuǎn)讓 、 許可 , 以

15、及相關(guān)投 資融資程序會更為復(fù)雜 , 更易引發(fā)糾紛 。 我們認為 , 在聯(lián)盟前景知識產(chǎn)權(quán)歸屬上 , 應(yīng)盡可能不采取共同 共有 , 或盡可能減少共有人數(shù)量 , 同時通過權(quán)利歸屬 和權(quán)利獲取規(guī)則的結(jié)合 , 解決前景知識產(chǎn)權(quán)的共享 問題 。前景知識產(chǎn)權(quán)歸屬的規(guī)則設(shè)置需要考慮專利審 查程序中發(fā)生的變化 。 在專利的實質(zhì)審查 、 異議請求 或無效宣告的過程中 , 可能將某個聯(lián)盟成員做出貢 獻的技術(shù)特征從專利技術(shù)方案中排除 , 此時會涉及 對共同的專利申請人或?qū)＠麢?quán)人進行相應(yīng)變更 。 在共有前景知識產(chǎn)權(quán)的情形下 , 聯(lián)盟成員需要 界定各自的比例 , 設(shè)置所有權(quán)的行使條件 , 規(guī)定取得 和維護知識產(chǎn)權(quán)費用的分

16、擔和知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)利益 (如許可費收入 的分配方式 。根據(jù)法定規(guī)則 , 每個共同所有人都有權(quán)向第三 方頒發(fā)普通許可證 , 而不需獲得其他共同所有人的 授權(quán) 。 但在聯(lián)盟框架內(nèi) , 還需進一步設(shè)定提前通知和 合理補償?shù)囊?guī)則 。 為使其他的共同所有人可以證實 所建議的補償是公平和合理的 , 應(yīng)向其提供頒發(fā)許 可證的必要信息 , 包括將得到的任何直接或間接的 利益 。 為此 , 聯(lián)盟需要為通知和合理補償?shù)膮f(xié)商機制 預(yù)定一個具體程序 。3.2技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員間的知識產(chǎn)權(quán)獲取一些聯(lián)盟成員進行知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則談判時往往糾 纏于權(quán)利歸屬問題 , 久談不決 。 而事實上 , 由于知識 產(chǎn)權(quán)無形性的特點 , 它可以同

17、時被不同空間的不同 主體占有和使用 , 因此本著 “ 不求所有 , 但求所用 ” 的 原則 , 設(shè)置兼顧不同聯(lián)盟成員利益訴求的知識產(chǎn)權(quán) 獲取規(guī)則是破解權(quán)利歸屬難題的有效途徑 。獲取權(quán)意味著對聯(lián)盟其他成員擁有的前景知識 產(chǎn)權(quán)或背景知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán) 。 通常 , 該獲取權(quán)在請 求方需以之實施聯(lián)盟創(chuàng)新項目或利用自己的前景知 識產(chǎn)權(quán)的情形下才能被授予 。評價是否需要獲取權(quán)必須在個案基礎(chǔ)上進行 , 很難擬定普遍性規(guī)則 。 原則性的條件是 :如沒有獲取 權(quán) , 聯(lián)盟成員承擔的研發(fā)任務(wù)無法進行 , 或會被明顯 拖延 , 或需明顯增加人力 、 財力資源 ; 如沒有獲取權(quán) , 前景知識產(chǎn)權(quán)所有人利用其前景知識產(chǎn)

18、權(quán)會在技術(shù) 或法律上不可能 , 或需明顯額外增加聯(lián)盟框架之外 的研發(fā)工作 。這個問題可以輔以相應(yīng)的程序性規(guī)則 (如申請 程序和爭端解決程序 加以解決 。 例如 :規(guī)定由申請 方提出申請 , 聯(lián)盟決策機構(gòu)根據(jù)議事規(guī)則審議通過 ; 如權(quán)利方和申請方就某項獲取權(quán)的必要性產(chǎn)生爭 議 , 由聯(lián)盟決策機構(gòu)組織聽證 , 并聽取聯(lián)盟技術(shù)咨詢 機構(gòu)的意見 , 根據(jù)聯(lián)盟議事規(guī)則做出決定 。獲取權(quán)并不自動包括分許可權(quán) , 如聯(lián)盟成員需 要將涉及獲取權(quán)的研發(fā)任務(wù)轉(zhuǎn)包給第三方 , 或需委 托生產(chǎn)加工 , 則需明確分許可事項 。獲取權(quán)的授予需區(qū)分不同情況設(shè)置無償或有償 許可的規(guī)則 。 執(zhí)行聯(lián)盟創(chuàng)新項目而使用的情況 , 通

19、常 是無償?shù)?, 除非為鼓勵某些關(guān)鍵技術(shù)信息的披露而 設(shè)定許可費 。 為開發(fā)利用聯(lián)盟項目成果或在聯(lián)盟框 架外進一步研究的情況 , 通常基于公平合理原則確 定許可費或交叉許可等條件 , 除非是法定的合理使 用 。3.3技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)的對外許可和轉(zhuǎn)讓 聯(lián)盟的背景知識產(chǎn)權(quán)和前景知識產(chǎn)權(quán)的許可和 轉(zhuǎn)讓因附屬其上的獲取權(quán)而受到一定限制 , 一些身 為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的聯(lián)盟成員對此認識不夠 , 認為 其理所當然有權(quán)處分自己的知識產(chǎn)權(quán) 。 同時 , 許多聯(lián) 盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則中對此類限制約定不明 , 影響聯(lián)盟 成員間的知識產(chǎn)權(quán)共享 , 容易引發(fā)糾紛 。(1 技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟背景知識產(chǎn)權(quán)的對外許可和 轉(zhuǎn)讓 。聯(lián)盟

20、成員一方將某項背景知識 產(chǎn) 權(quán) 投 入 聯(lián) 盟60 -(2011年 1月 第 1期 中國科技論壇后 , 負有向其他聯(lián)盟成員給予獲取權(quán)的義務(wù) , 其將該 知識產(chǎn)權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓或授予排他性許可的行為應(yīng) 受到限制 。 在其他成員同意放棄該背景知識產(chǎn)權(quán)獲 取權(quán)情況下 , 權(quán)利人才能進行對第三方的轉(zhuǎn)讓或排 他性許可 , 否則應(yīng)承擔違約責任 。 聯(lián)盟成員最好約定 在下述情形下獲取權(quán)的棄權(quán)歸于無效 , 以減少虛假 轉(zhuǎn)讓 、 許可行為的影響 :特定時間內(nèi)預(yù)期的轉(zhuǎn)讓 、 排 他性許可未被授予 , 或特定時間內(nèi)有關(guān)背景知識產(chǎn) 權(quán)未由受讓方或被許可方開發(fā)利用 。(2 技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓 。 向第三

21、方轉(zhuǎn)讓 、 許可前景知識產(chǎn)權(quán) , 不應(yīng)影響聯(lián) 盟成員對其享有的獲取權(quán) 。 前景知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時相 關(guān)義務(wù)也應(yīng)一并轉(zhuǎn)移給受讓人 , 讓與人需做出適當 安排以確保相關(guān)義務(wù)轉(zhuǎn)移給新的所有者 , 以及后者 把義務(wù)轉(zhuǎn)移給后來的受讓人 。原則上 , 轉(zhuǎn)讓事項要事先通知其他聯(lián)盟成員 , 使 其可在一定期限內(nèi)提出反對意見 。 當然 , 聯(lián)盟成員可 約定對某些明確的第三方 (如權(quán)利人的母公司 、 子公 司 轉(zhuǎn)讓不需做此類通知 , 其他聯(lián)盟成員也不享有反 對權(quán) 。 前景知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓可能涉及企業(yè)投 融資 、 兼并與分立等重大經(jīng)營事項 , 此類經(jīng)營信息往 往是企業(yè)在某段時間內(nèi)需保守的商業(yè)秘密 。 這就會 與前述

22、事先通知要求產(chǎn)生沖突 , 因此需要設(shè)置相應(yīng) 的免責事項 。 如果其他聯(lián)盟成員接到事先通知后 , 能 證明前景知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓存在對獲取權(quán)的不利影 響 , 預(yù)期的轉(zhuǎn)讓應(yīng)暫停 。 但前景知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給聯(lián)盟 成員的競爭者的事實不構(gòu)成反對的有效理由 6。 3.4技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟前景知識產(chǎn)權(quán)的保護與傳播 聯(lián)盟成員對合作項目相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護和傳 播行為可能會影響其他成員的合法利益 , 因此有必 要設(shè)置相應(yīng)規(guī)則加以限制 , 而許多聯(lián)盟在設(shè)置知識 產(chǎn)權(quán)規(guī)則時往往容易忽略此類限制規(guī)則 。知識產(chǎn)權(quán)的保護強度與企業(yè)的商業(yè)利益并不總 是成正比 。 作為權(quán)利人的聯(lián)盟成員一方 , 有時會主動 放棄對前景知識產(chǎn)權(quán)的保護或減小保

23、護力度 。 除了 技術(shù)成果缺少實用性 (如某些基礎(chǔ)研究結(jié)果 的因素 以外 , 有時以適當方式把前景知識產(chǎn)權(quán)推入公共領(lǐng) 域是一種實現(xiàn)商業(yè)利益的較好的選擇 , 如免費開放 軟件源代碼 。 但在聯(lián)盟的框架下 , 放棄前景知識產(chǎn)權(quán) 的保護應(yīng)受到一定限制 , 因此需要設(shè)定相應(yīng)事先通 知和異議的程序性規(guī)則 , 以維護聯(lián)盟的整體利益 。 聯(lián)盟前景知識產(chǎn)權(quán)的傳播動因來自發(fā)表論文 、 出版技術(shù)成果的需要 , 在政府資助的科技計劃項目 中 , 有時需要履行政府部門關(guān)于技術(shù)擴散的要求 。 而 這些傳播行為可能會導致泄漏技術(shù)秘密或?qū)＠路f 性的喪失 。 因此 , 傳播活動的相關(guān)信息應(yīng)在合理時間 前通知其他聯(lián)盟成員 ,

24、 使他們能夠評價其合法利益 是否會受到損害 , 并提出異議 , 要求傳播者采取適當 措施來確保他們的合法利益 。4技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的法律 規(guī)制4.1技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則法律規(guī)制的依據(jù) 與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律規(guī)制是技 術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟法律規(guī)制中的一個重要組成部分 。 缺少法律規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟會對技術(shù)創(chuàng)新和 自由競爭的市場經(jīng)濟秩序帶來負面影響 。 競爭意味 著研發(fā)努力的多樣化 , 聯(lián)合創(chuàng)新可能損害研發(fā)努力 多樣化所帶來的某些利益 , 例如不確定性背景下的 多次試驗的平行路徑 7。 Grossman 和 Shapiro 的研究 顯示 , 技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有助于企業(yè)躲避市場競爭 , 尤其

25、 是當創(chuàng)新會再分配而不是增加企業(yè)利潤的時候更為 明顯 , 聯(lián)盟成員可以通過內(nèi)部合約協(xié)調(diào)行動 , 進行橫 向合謀 8。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則是聯(lián)盟成員在意思 自治基礎(chǔ)上達成一致的結(jié)果 , 但也可能從聯(lián)盟自身 或某些強勢聯(lián)盟成員利益最大化的角度出發(fā)制定規(guī) 制 , 達成或從事限制聯(lián)盟及聯(lián)盟成員知識產(chǎn)權(quán)行使 的協(xié)議或行為 , 從而損害弱勢聯(lián)盟成員或聯(lián)盟外其 他主體的合法利益 , 對技術(shù)創(chuàng)新和自由競爭的市場 經(jīng)濟秩序及消費者福利帶來損害 , 因此應(yīng)受到相關(guān) 法律規(guī)范的限制和約束 。4.2國外對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的法律規(guī) 制日本 、 歐盟和美國均出臺了專門針對合作創(chuàng)新 的法律制度 , 規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新

26、聯(lián)盟的發(fā)展 。 日本公平交 易委員會 1993年頒布 合作研發(fā)的反壟斷指南 ; 美 國國會在 1984年通過了 國家合作研發(fā)法案 , 1993年修訂為 國家合作研究和生產(chǎn)法案 ; 1984年歐共 體委員會通過關(guān)于對研發(fā)協(xié)議適用歐共體條約第 85條 (即修改后的第 81條 第 3款的 418/85號條 例 , 該條例到期后 , 取代它的是 2000年頒布的第 2659/2000號條例 有關(guān)條約第 81條第 3款對 研發(fā)協(xié)議類型涉之適用 。61 -中國科技論壇 (2011年 1月 第 1期從這些發(fā)達國家的法律制度看 , 是否對聯(lián)合創(chuàng) 新進行法律干預(yù) , 需綜合考察其對創(chuàng)新和競爭的影 響及潛在經(jīng)濟利

27、益 , 考慮聯(lián)盟成員的市場地位 、 聯(lián)盟 成員之間的競爭關(guān)系 、 市場狀況 、 實施限制性行為的 期限長短 , 以及是否為實施聯(lián)盟合作創(chuàng)新項目所必 需等因素 , 從總體上判斷其是否對聯(lián)盟成員和其他 市場主體的公平競爭 , 以及創(chuàng)新和消費者利益構(gòu)成 妨害 。總結(jié)上述對合作創(chuàng)新進行規(guī)制的法律制度 , 可 將與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造 、 獲取 、 運用和保護 等相關(guān)的限制性規(guī)則分為以下三類 。第一類是通常情況下為法律所允許的限制性規(guī) 則 。 這類限制性規(guī)則的設(shè)置是出于實施合作創(chuàng)新項 目的需要 , 對市場競爭的影響較小 。 例如 :限制出于 合作研發(fā)主題以外的目的 , 進行背景知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn) 移 ;

28、為保守作為合作研發(fā)成果的商業(yè)秘密之需 , 在合 理的期限內(nèi) , 限制只向某一個聯(lián)盟成員或其指定企 業(yè)銷售利用合作研發(fā)技術(shù)成果的產(chǎn)品等 。第二類是通常不被法律所允許的限制性規(guī)則 。 這類規(guī)則非為實施合作研發(fā)項目所必需 , 會對自由 競爭 、 社會整體的技術(shù)創(chuàng)新和消費者利益構(gòu)成損害 , 除非有特別的理由能夠證明這些行為的合理性 , 否 則應(yīng)被法律所禁止 。 例如 :限制聯(lián)盟成員使用現(xiàn)有技 術(shù) ; 限制應(yīng)用前景知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的價格 ; 限制利用 前景知識產(chǎn)權(quán)開展新的研發(fā)等 。第三類是介于上述兩類之間的限制性規(guī)則 , 這 類限制規(guī)則與實施合作研發(fā)項目相關(guān) , 但超出了合 理的范圍 , 需在總體評估聯(lián)盟

29、成員的市場地位 、 聯(lián)盟 成員之間的競爭關(guān)系 、 市場條件 、 發(fā)生限制競爭的時 間長短等因素的基礎(chǔ)上判斷是否應(yīng)被禁止 。 如拒絕 一個聯(lián)盟成員通過放棄對與合作研發(fā)項目相關(guān)的成 果所享有的權(quán)利 , 而從其他方引入更好的技術(shù) 。 這樣 的限制超出了為合作研發(fā)項目實施所需的合理范 圍 , 可能剝奪持有競爭技術(shù)的企業(yè)的技術(shù)交易機會 , 或剝奪每個聯(lián)盟成員選擇技術(shù)的自由 , 從而損害公 平競爭 。需要指出的是 , 從促進本國產(chǎn)業(yè)國際競爭力角 度出發(fā) , 歐美等國家和地區(qū)對合作研發(fā)采取適度寬 容政策 。 如歐盟委員會 有關(guān)歐盟條約第 81條第 3款對研發(fā)協(xié)議類型涉之適用 9明確了對合作研究 協(xié)議的反壟斷集體豁免 , 規(guī)