實施原料種植基地檢驗檢疫備案管理的

1、附件1：實施原料種植基地檢驗檢疫備案管理的出口植物源性食品目錄序 號產(chǎn) 品 類 別產(chǎn) 品 代 碼備 注1蔬菜SC馬鈴薯、木薯、甜玉米除外。2食用菌SYJ3糧食及豆類LS大麥、小麥、黑麥、玉米、大豆除外。4油籽油料類YL油菜籽除外。5干堅果GJG6籽仁類ZR7茶葉CY8可可咖啡原料類KF9植物源性調(diào)料TL10可兼作食品的植物源性中藥材ZYC如：枸杞、人參、西洋參、菊花注：上述目錄中出口植物源性食品，其原料來源屬野生的，可免于種植基地檢驗檢疫備案。附件2：出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案操作規(guī)范（試行）第一章 總 則第一條 為規(guī)范出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案管理，根據(jù)進(jìn)出口食品

2、檢驗檢疫監(jiān)督管理辦法（待發(fā)布）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。第二條 本規(guī)范適用于出口植物源性食品原料種植基地（以下簡稱基地）檢驗檢疫備案的申請、審核、批準(zhǔn)、發(fā)證和監(jiān)督管理。第三條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）設(shè)在各地的出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基地檢驗檢疫備案的申請受理、考核、批準(zhǔn)、發(fā)證和日常監(jiān)管工作。國家質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)備案基地名單的上網(wǎng)公布。第二章 申 請第四條 基地的檢驗檢疫備案由出口植物源性食品生產(chǎn)加工企業(yè)（以下簡稱生產(chǎn)企業(yè)）向基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)提出書面申請。第五條 申請基地檢驗檢疫備案的生產(chǎn)企業(yè)必須獲得出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊登記資格。對可兼作食品用的植物源性中藥材生產(chǎn)企業(yè)

3、必須獲得注冊登記資格。第六條 生產(chǎn)企業(yè)在申請備案時，需填寫出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案申請表（附件21），并提交以下資料：（一）生產(chǎn)企業(yè)對基地具有合法管理權(quán)限的有效證明文件；（二）生產(chǎn)企業(yè)對基地的各項管理制度，主要包括基地管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、種植操作規(guī)范、農(nóng)業(yè)化學(xué)品管理制度、采收運(yùn)輸管理制度、疫情監(jiān)控與病蟲害防治制度、有毒有害物質(zhì)檢測制度、產(chǎn)品溯源管理制度等；（三）基地負(fù)責(zé)人、植保員的相關(guān)資格證明材料；（四）種植基地有關(guān)信息，如地塊位置、平面圖以及照片。各地塊在平面圖中的標(biāo)示應(yīng)清晰、統(tǒng)一、規(guī)范。照片應(yīng)包括基地標(biāo)識牌、基地全景、近照、藥品存放點等；（五）生產(chǎn)企業(yè)的出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊/

4、登記證書或注冊登記證書復(fù)印件；（六）基地土壤、水源和空氣環(huán)境監(jiān)測報告；（七）檢驗檢疫機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定要求提交的其他材料。上述資料均需生產(chǎn)企業(yè)加蓋本企業(yè)公章。第三章 受理和初審第七條 基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基地檢驗檢疫備案申請的受理和初審。初審包括對企業(yè)提交材料的書面審核和對基地的現(xiàn)場考核。初審工作應(yīng)在20個工作日內(nèi)完成。第八條 基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)收到生產(chǎn)企業(yè)提交的基地備案申請材料后，首先應(yīng)檢查材料是否齊全。生產(chǎn)企業(yè)提交材料齊全的，收到材料之日即為受理申請日期；提交材料不齊全的，應(yīng)在接到申請后5個工作日內(nèi)一次性書面告知生產(chǎn)企業(yè)補(bǔ)正，以收到生產(chǎn)企業(yè)補(bǔ)正資料之日為受理申請日期。逾期不

5、告知的，收到申請材料之日即為受理申請日期。第九條 檢驗檢疫機(jī)構(gòu)受理申請后，應(yīng)對申請材料進(jìn)行書面審核。對材料審核合格的，組織進(jìn)行現(xiàn)場考核；不合格的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)書面通知生產(chǎn)企業(yè)，并告知不合格原因。第十條 檢驗檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)成立考核組對基地進(jìn)行現(xiàn)場考核，考核組至少應(yīng)由3名有基地考核和監(jiān)管經(jīng)驗的檢驗檢疫人員組成。第十一條 考核組按照出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案要求（附件22）對基地進(jìn)行現(xiàn)場考核。第十二條 考核組在現(xiàn)場考核前，應(yīng)當(dāng)將考核的目的、依據(jù)、范圍、方法和要求告知生產(chǎn)企業(yè)。第十三條 考核組應(yīng)當(dāng)采取提問、查閱記錄、現(xiàn)場檢查、抽樣檢測等方式進(jìn)行考核，并填寫出口植物源性食品原料種植基地檢驗

6、檢疫備案考核記錄表（附件23）。第十四條 現(xiàn)場考核結(jié)束后，考核組應(yīng)當(dāng)將考核情況告知生產(chǎn)企業(yè)。對于存在的問題，應(yīng)書面告知不符合的項目和限期改進(jìn)的意見。生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定限期內(nèi)完成改進(jìn)，并將改進(jìn)情況書面報告考核組。在規(guī)定期限內(nèi)不能完成改進(jìn)的，考核組可視為現(xiàn)場考核不合格。第十五條 考核組在考核工作結(jié)束后，應(yīng)及時形成考核報告。考核報告經(jīng)所屬檢驗檢疫機(jī)構(gòu)審核后，現(xiàn)場考核合格的，與其它申請資料一并提交直屬檢驗檢疫局審批；不合格的，應(yīng)在考核完成后5個工作日內(nèi)向生產(chǎn)企業(yè)出具書面不合格通知，并告知不合格原因。現(xiàn)場考核不合格的基地，3個月內(nèi)不得重新受理其備案申請。第四章 批準(zhǔn)和公布第十六條 基地所在地直屬檢驗檢疫

7、局負(fù)責(zé)基地檢驗檢疫備案的批準(zhǔn)。第十七條 直屬檢驗檢疫局在收到基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)提交的基地備案申請材料核初審結(jié)果后，應(yīng)在5個工作日完成審核，并做出準(zhǔn)予或不予備案的決定。準(zhǔn)予備案的，頒發(fā)出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案證書（附件24），并對基地進(jìn)行統(tǒng)一編號。編號規(guī)則為：?。ㄊ小^(qū)）行政區(qū)劃代碼（6位）+產(chǎn)品代碼+順序編號（5位）；不予備案的，直屬檢驗檢疫局應(yīng)在5個工作日內(nèi)書面通知受理申請的檢驗檢疫機(jī)構(gòu)，并說明不予備案原因。直屬檢驗檢疫局不予備案的基地，受理申請的檢驗檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到直屬檢驗檢疫局通知之日起5個工作日內(nèi)向生產(chǎn)企業(yè)出具書面不予備案通知，并告知不予備案原因。第十八條 基地檢驗

8、檢疫備案有效期為3年。當(dāng)備案基地對應(yīng)的生產(chǎn)企業(yè)名稱、法人代表、基地地點、種植面積等信息發(fā)生重大變化時，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在30天內(nèi)書面報告基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)，申請更改。基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)審核后，應(yīng)及時上報直屬檢驗檢疫局。第十九條 各直屬檢驗檢疫局應(yīng)于每月28日前將本轄區(qū)已獲得檢驗檢疫備案資格的基地名單、基地信息變更或撤銷情況填寫出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案情況統(tǒng)計表（附件25）上報總局。第二十條 總局每月在總局網(wǎng)站上統(tǒng)一公布獲得檢驗檢疫備案資格的基地名單、基地信息變更或撤銷情況。第五章 監(jiān)督管理第二十一條 基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)所轄地區(qū)檢驗檢疫備案基地的監(jiān)督管理，并建立備案基地

9、監(jiān)督管理檔案。監(jiān)督管理包括日常監(jiān)管、年審和換證復(fù)查三種形式。第二十二條 基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)備案基地的日常監(jiān)管主要包括： （一）備案種植基地的周圍環(huán)境及狀況；（二）備案基地的種植面積及種植品種；（三）備案基地病蟲害發(fā)生、監(jiān)測、防治情況及有關(guān)記錄；（四）備案基地農(nóng)業(yè)化學(xué)投入品進(jìn)貨臺帳和使用臺帳；（五）備案基地質(zhì)量安全自檢自控體系情況；（六）備案基地有毒有害物質(zhì)監(jiān)控記錄；（七）采收數(shù)量、出具供貨證明情況和數(shù)量核發(fā)情況；（八）其它應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。監(jiān)督管理工作應(yīng)當(dāng)做好記錄，并將發(fā)現(xiàn)的問題書面通知被檢查備案基地對應(yīng)的生產(chǎn)企業(yè)。第二十三條 生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)于每年10月底前向基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)提出備

10、案基地年度審核申請，基地所在地直屬檢驗檢疫局應(yīng)于當(dāng)年11月底前組織檢驗檢疫機(jī)構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)備案基地進(jìn)行年度審核。年度審核合格的，檢驗檢疫備案資格繼續(xù)有效；不合格的，責(zé)令限期整改；整改后仍不合格的，取消檢驗檢疫備案資格。第二十四條 生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在備案基地資格有效期滿前3個月向基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)提出換證復(fù)查申請。基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)按照本規(guī)范第三章和第四章的規(guī)定進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審合格的，予以換證，其備案資格繼續(xù)有效；不合格的，取消其備案資格。第二十五條 在日常監(jiān)管過程中，有下列情形之一的，基地所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面通知生產(chǎn)企業(yè)限期整改，并告知生產(chǎn)企業(yè)所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)暫停受理其相關(guān)產(chǎn)品出口報檢

11、，直至整改符合要求：（一）收購非備案基地的原料；（二）不按規(guī)定購買施用農(nóng)用化學(xué)品的；（三）原料不在安全間隔期采收，造成農(nóng)殘超標(biāo)的；（四）原料檢出農(nóng)藥與申報農(nóng)藥不符的；（五）抽樣檢測農(nóng)用化學(xué)品超標(biāo)的；（六）其它不符合相關(guān)管理規(guī)定的。第二十六條 存在下列情形之一的，取消備案基地的備案資格：（一）轉(zhuǎn)讓、借用、篡改基地備案號的；（二）對重大疫情及質(zhì)量安全問題隱瞞或謊報的；（三）連續(xù)兩次抽檢，產(chǎn)品中農(nóng)用化學(xué)品殘留檢測情況與申報農(nóng)用化學(xué)品嚴(yán)重不符的；（四）不遵守國家有關(guān)法規(guī)或基地安全用藥制度，違規(guī)存放和使用農(nóng)藥的；（五）不遵守有關(guān)規(guī)定，造成生產(chǎn)企業(yè)出口食品原料和成品在出口前被檢驗檢疫機(jī)構(gòu)檢出有毒有害物質(zhì)超

12、過進(jìn)口國或我國標(biāo)準(zhǔn)，整改后仍不能達(dá)到要求的。（六）不遵守有關(guān)規(guī)定，造成生產(chǎn)企業(yè)出口食品因有毒有害物質(zhì)超標(biāo)被進(jìn)口國通報，整改后仍不能達(dá)到要求或因此給我國同類產(chǎn)品出口造成重大影響的；（七）生產(chǎn)企業(yè)因違規(guī)被列入總局“出口食品違規(guī)企業(yè)名單”的；（八）拒不接受監(jiān)督管理的；（九）其他類似違規(guī)行為。被取消備案資格的備案基地，1年后方可重新提出備案申請。第二十七條 有下列情形之一的，視為基地備案資格自動失效：（一）備案基地對應(yīng)加工企業(yè)名稱、法人代表、基地地點、種植面積等發(fā)生變化后，30個工作日內(nèi)未申請變更的；（二）1年內(nèi)沒有種植備案范圍內(nèi)出口原料的。第六章 附 則第二十八條 供港澳蔬菜種植基地檢驗檢疫備案管理

13、按照國家質(zhì)檢總局的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 本規(guī)范由國家質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)解釋。第三十條 本規(guī)范自下發(fā)之日起實施。附件21：出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案申 請 表生產(chǎn)加工企業(yè)名稱： 生產(chǎn)加工企業(yè)地址： 產(chǎn) 品 類 別： 基 地 名 稱： 基 地 地 址： 申請日期： 年 月 日 出入境檢驗檢疫局印制填 寫 說 明1. 種植基地應(yīng)該按照規(guī)定逐項填寫本表，一式三份，文字簡練、清楚，內(nèi)容真實。2. 出口食品加工企業(yè)審查后，應(yīng)當(dāng)簽署是否同意向檢驗檢疫機(jī)構(gòu)備案的意見和與備案單位的關(guān)系。3. 本表由出口食品加工企業(yè)在申請基地備案時與其他材料一并送交所在地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)。出口生產(chǎn)加工企業(yè)信息申請企業(yè)企業(yè)

14、名稱（中英文）企業(yè)地址（中英文）衛(wèi)生注冊/登記號有效期限年 月 日至 年 月 日企業(yè)負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話e-mail 地址企業(yè)基地管理權(quán)限類別 自有基地（需有基地所有權(quán)證明材料，共 份）。 合同基地 （需提供與土地種植戶的基地管理合同，共 份；種植戶的土地承包合同，共 份）。 其他：企業(yè)基地管理能力基地管理組織（部門）情況組織管理制度（基地方面）基地管理人員狀況植保員姓 名培訓(xùn)機(jī)構(gòu)植保員證 號農(nóng)業(yè)化學(xué)品殘留控制措施農(nóng)用化學(xué)品種類及控制措施培訓(xùn)計劃（含種植及管理、農(nóng)用化學(xué)品安全使用等內(nèi)容）基地監(jiān)管（農(nóng)用化學(xué)品使用、原料安全采收等措施）基地異常情況監(jiān)控及應(yīng)急措施農(nóng)業(yè)化學(xué)品殘留控制措施異常情況報告措施原料

15、驗收、溯源管理措施殘留檢測自控措施疫病疫情發(fā)生與防治的報告制度其它方面提供的文件清單（基地管理制度方面）申請企業(yè)承諾：1. 本企業(yè)所提供的出口種植基地備案申請材料屬實，否則責(zé)任自負(fù)。2. 加強(qiáng)備案種植基地的日常監(jiān)管，確保備案種植基地符合相關(guān)要求。3. 認(rèn)真執(zhí)行和落實農(nóng)殘檢測自控措施。4. 不收購、加工非備案種植基地或非本企業(yè)自控基地原料冒充備案種植基地原料。5. 嚴(yán)格執(zhí)行全過程溯源管理。 申請企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日出口植物源性食品原料種植基地信息概況基地名稱（中英文）基地地址（中英文）基地負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話土地總面積畝預(yù) 計年種植面積畝基 地 形 式土 地 面 積自 有 基 地合 同 基 地

16、其 它 形 式（畝）基地總地塊數(shù)量及詳細(xì)信息（地塊代號、種類、責(zé)任人、聯(lián)系方式、地塊面積、預(yù)計鮮品產(chǎn)量）環(huán)境狀況周圍環(huán)境狀況基地栽培介質(zhì)或土壤狀況基地灌溉水來源及水質(zhì)狀況管理能力企業(yè)對基地地塊的指導(dǎo)、管理方式基地地塊自行管理情況各地塊植保人員狀況農(nóng)業(yè)化學(xué)品采購控制程序及措施農(nóng)業(yè)化學(xué)品保管是否專人保管保管人員姓名農(nóng)業(yè)化學(xué)品存放倉庫是否專庫倉庫標(biāo)識農(nóng)業(yè)化學(xué)品施放程序（領(lǐng)用、稀釋、施用等）施藥安全程序（安全培訓(xùn)、急救等）安全處理措施（含空瓶/剩藥等）農(nóng)業(yè)化學(xué)品控制溯源程序基地本年度種植計劃（產(chǎn)品名稱、計劃種植時間、計劃種植面積、預(yù)計產(chǎn)量、分布地塊）采收/裝運(yùn)控制措施(采收期、原料標(biāo)識、溯源、衛(wèi)生控制

17、等)提供的文件清單（基地控制管理方面）基地承諾：1. 保證備案種植基地內(nèi)不使用規(guī)定禁止使用的農(nóng)業(yè)化學(xué)品。2. 保證所使用的農(nóng)業(yè)化學(xué)品來源合法，并保存采購票據(jù)備查。3. 保證種植期間實行農(nóng)業(yè)化學(xué)品使用、核銷登記，并遵守安全使用有關(guān)規(guī)定。4. 保證遵守檢驗檢疫有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定等。 基地負(fù)責(zé)人（申請企業(yè)）簽字： 年 月 日 附件22:出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案要求1. 基地基本條件和要求生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)具有對備案種植基地的管理權(quán)限，其備案種植基地應(yīng)滿足下列條件和要求：1.1 連片并具有一定的規(guī)模，面積一般應(yīng)不少于100畝（食用菌每個基地菌棒/袋數(shù)一般應(yīng)不少于15萬棒/袋；對采用平面栽培的食用

18、菌品種，如蘑菇等，每個基地面積應(yīng)不少于10畝）。1.2 基地周圍應(yīng)具有天然或人工的有效隔離帶。1.3 基地周圍無污染源如：化工廠、造紙廠、專業(yè)飼養(yǎng)場、垃圾處理廠、醫(yī)院及污水排放管道等。1.4 栽培介質(zhì)（或土壤）和灌溉水源應(yīng)進(jìn)行農(nóng)殘和重金屬含量檢測，并符合相關(guān)規(guī)定。1.5 農(nóng)藥噴灑工具及其他農(nóng)用器具應(yīng)有固定的存放場所。2. 備案種植基地管理要求出口生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)設(shè)有專門的部門和專人負(fù)責(zé)備案種植基地的管理，并制定備案種植基地有關(guān)管理制度。（一）制訂種植基地管理制度，并按基地或地塊建立栽培檔案，內(nèi)容應(yīng)包括基地管理的組織機(jī)構(gòu)圖，基地管理員和植保員職責(zé)，基地地塊的組成清單、面積及地塊圖等。（二）建立良好種植

19、規(guī)范，并詳細(xì)記錄植物源性食品原料栽培過程中的農(nóng)事活動，內(nèi)容包括播種、施肥、除草、病蟲害防治、收獲等。（三）建立農(nóng)用化學(xué)品管理制度，內(nèi)容包括農(nóng)用化學(xué)品的采購、保管、發(fā)放、配制、施用和殘留監(jiān)控措施等內(nèi)容，并有農(nóng)用化學(xué)品的出入庫記錄和分發(fā)檔案。（四）建立可選用農(nóng)用化學(xué)品清單，清單內(nèi)容應(yīng)包括農(nóng)用化學(xué)品的中文名稱（包括商品名）、英文名稱、登記號、安全間隔期、作用及使用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和稀釋表等。（五）建立采收、運(yùn)輸管理制度，確保新鮮原料在農(nóng)藥安全間隔期后采收，并做好新鮮原料采收和流向記錄，記錄內(nèi)容包括新鮮原料的采收日期、采收方式、采收地塊、數(shù)量等。（六）建立種植基地新鮮原料有毒有害物質(zhì)檢驗監(jiān)控制度。包括抽樣方法

20、和頻率、檢測項目、檢測方法等。（七）建立原料批次管理制度，確保出口植物源性食品的可追溯性。（八）基地的各項記錄至少保存2年。3. 備案種植基地農(nóng)用物資管理要求出口企業(yè)基地管理部門負(fù)責(zé)對備案種植基地使用的原材料、輔料、設(shè)施、農(nóng)用化學(xué)品等的統(tǒng)一購買，統(tǒng)一供應(yīng)，統(tǒng)一使用。3.1 種植基地使用的農(nóng)用化學(xué)品必須符合我國和進(jìn)口國的要求，嚴(yán)禁存放、使用我國和進(jìn)口國明令禁止的農(nóng)用化學(xué)品。3.2 出口食品加工企業(yè)應(yīng)有專門部門和專人負(fù)責(zé)農(nóng)用化學(xué)品的采購、保管、發(fā)放、回收，并有相應(yīng)的記錄。相關(guān)記錄至少保存2年。3.3 有詳細(xì)的農(nóng)用化學(xué)品作業(yè)指導(dǎo)書和農(nóng)用化學(xué)品成分說明書和檢測合格證。 3.4 有農(nóng)用化學(xué)品采購、領(lǐng)用、

21、配制、使用等管理制度并有效實施，農(nóng)用化學(xué)品配制器具齊全并能夠準(zhǔn)確應(yīng)用。3.5 農(nóng)用化學(xué)品、植保器械應(yīng)有專用倉庫儲存。4. 備案基地植保員的條件和要求出口生產(chǎn)企業(yè)需配置與備案種植基地規(guī)模、數(shù)量相適應(yīng)的植保員。基地植保員應(yīng)符合下列條件和要求：4.1 具備一定的栽培和植物保護(hù)等專業(yè)知識，經(jīng)過管理部門培訓(xùn)并有上崗資格證或植保員證。4.2 負(fù)責(zé)對栽培過程中病蟲害的防治以及農(nóng)用化學(xué)品的使用、管理，并建立完善的具有可追溯性的記錄。4.3 負(fù)責(zé)對基地的環(huán)境衛(wèi)生、周邊農(nóng)田作業(yè)情況及病蟲害發(fā)生情況的監(jiān)察。4.4 負(fù)責(zé)對栽培的原材料、輔料和農(nóng)用化學(xué)品進(jìn)行檢查監(jiān)督。附件23:出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案考

22、 核 記 錄 表（樣表）用 途 初次考核 重新申請 換證復(fù)查 定期監(jiān)督檢查 企業(yè)名稱： 基地名稱： 種植品種： 考核組長： 考核組成員： 企業(yè)或基地人員： 考核日期： 年 月 日體系文件審核序號考 核 內(nèi) 容判 斷備 注1企業(yè)關(guān)于基地備案書面申請有無2企業(yè)合法管理基地權(quán)限的證明或合同有無不適用3企業(yè)種植、收購合同樣本或清單有無不適用4基地植保員的檔案材料有無5基地平面圖及基地編號有無6栽培和田間管理技術(shù)有無7主要病蟲害和防治方法有無8基地農(nóng)用化學(xué)品管理制度 8.1 出口植物源性食品種植基地加工企業(yè)情況表 8.2 基地管理組織機(jī)構(gòu)圖 8.3 機(jī)構(gòu)職能、權(quán)限 8.4 農(nóng)用化學(xué)品采購管理程序 8.5

23、 農(nóng)用化學(xué)品保管程序 8.6 農(nóng)用化學(xué)品施用及施用后的安全處理管理程序 8.7 出境植物源性食品的農(nóng)用化學(xué)品殘留檢驗管理程序 8.8 文件和記錄的管理制度有無有 無有 無有 無有 無有 無有 無有 無有 無文件審查結(jié)論：符合 基本符合 不符合需改進(jìn)的方面：審核人員： 審查日期：文件審核附頁序號考核內(nèi)容考核情況描述1企業(yè)關(guān)于基地備案書面申請 2企業(yè)合法管理基地權(quán)限證明或合同（證明材料名稱、證明材料發(fā)放機(jī)構(gòu)）3查閱企業(yè)種植、收購合同清單（合同數(shù)量、種類、期限等，種植面積等）4植保員檔案材料（檔案材料名稱及發(fā)證機(jī)構(gòu)等）5基地平面圖及基地編號（基地名稱和面積等）6栽培和田間管理技術(shù)（栽培體系、管理體系

24、等文件名稱、對象、適用性）7主要病蟲害和防治方法（主要病蟲害的種類、防治方法是否適當(dāng)、適用，是否違背農(nóng)用化學(xué)品管理體系）8基地農(nóng)用化學(xué)品管理制度（體系是否完整、可行、是否設(shè)計有相應(yīng)的表格）現(xiàn)場考核序號考 核 內(nèi) 容判 斷1基地生產(chǎn)和出口情況 1.1 上年總出口量、實際種植面積 1.2 出口食品原料采收記錄 1.3 抽查3-4份采收記錄，是否有詳細(xì)的采收時間、品種、農(nóng)戶名稱（基地編號）、地塊編號、采收數(shù)量、裝運(yùn)箱號記錄 1.4 原料進(jìn)廠驗收記錄，是否有品種、農(nóng)戶名（基地編號）、裝運(yùn)箱號、檢驗結(jié)果 1.5 是否有加工記錄，加工品是否能追隨到基地編號和采收時期 考核記錄： 有 無有 無有 無有 無2

25、農(nóng)用化學(xué)品采購控制 2.1 是否有確定的農(nóng)用化學(xué)品使用名單和固定的銷售單位 2.2 檢查農(nóng)藥采購一覽表，對照檢查是否有國家進(jìn)出口禁止使用的農(nóng)用化學(xué)品 2.3 抽查一覽表中2-3種農(nóng)用化學(xué)品的采購申請、發(fā)票、使用說明書、 2.4 采購發(fā)票上的銷售單位是否與公司規(guī)定的一致考核記錄：有 無有 無有 無是 否3農(nóng)用化學(xué)品殘留檢測情況 3.1 企業(yè)是否有農(nóng)用化學(xué)品殘留檢測能力 3.2 委托農(nóng)用化學(xué)品殘留檢測的機(jī)構(gòu) 3.3 抽查2-3份檢測抽樣（送樣）單 3.4 企業(yè)農(nóng)用化學(xué)品殘留檢測結(jié)果登記表 3.5 抽查1-3份農(nóng)用化學(xué)品殘留檢測結(jié)果報告 3.6 農(nóng)用化學(xué)品殘留不合格的批次是否可以追溯到生產(chǎn)基地及農(nóng)戶 3.7 農(nóng)用化學(xué)品殘留不合格產(chǎn)品的處理情況考核記錄：有 無有 無有 無有 無有 無能 否有 無4基地環(huán)境 5.1 基地周邊是否有污染源 5.2 專門的采收場地是否清潔 5.3 專用的采收場地是否存放其他各類植物源性食品原料考核記錄：有 無有 無有 無5種植基地基本情況 6.1 現(xiàn)場地塊是否有明確標(biāo)識（標(biāo)識是公司對農(nóng)戶的統(tǒng)一編號） 6.2 基地病蟲害實際發(fā)生