適用法規(guī)符合性評(píng)價(jià)報(bào)告

1、適用法規(guī)符合性評(píng)價(jià)報(bào)告12020年4月19日文檔僅供參考適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求符合性評(píng)價(jià)報(bào)告編制： 安全環(huán)保部批準(zhǔn)：沈陽機(jī)床股份有限公司7月自 公司建立環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系體系以來，能夠基本保證體系的有效運(yùn)行，公司對(duì)體系運(yùn)行相關(guān)的法律法規(guī)重新梳理、更新，對(duì)這些法律法規(guī)均進(jìn)行了適用性評(píng)價(jià)，將適用條款的相關(guān)規(guī)定編寫進(jìn)了體系文件中。在年度內(nèi)部審核時(shí)對(duì)公司各部門法規(guī)符合性評(píng)價(jià)工作開展情況及法規(guī)符合情況進(jìn)行了檢查，現(xiàn)報(bào)告如下：一、相關(guān)法律法規(guī)獲取相關(guān)法律法規(guī)的獲取由公司安全環(huán)保部組織，在沈陽機(jī)床股份有限公司法律法規(guī)清單的基礎(chǔ)上，再次進(jìn)行對(duì)法律法規(guī)的收集、清理、獲取工作，對(duì)新識(shí)別的法律法規(guī)進(jìn)行

2、了分類整理。，共計(jì)更新法律法規(guī)237項(xiàng)，更新完畢的法律法規(guī)清單已上傳至公司內(nèi)網(wǎng)安全環(huán)保部二級(jí)網(wǎng)站，各管理層、部門、班組均能夠在網(wǎng)上閱讀、下載。環(huán)境方面共識(shí)別法律法規(guī)75 項(xiàng)：綜合類17 項(xiàng)、水污染防治9 項(xiàng)、大氣污染防治8 項(xiàng)、固體廢物污染防治12 項(xiàng)、噪聲污染防治5 項(xiàng)、能源資源5 項(xiàng)、建設(shè)項(xiàng)目管理4 項(xiàng)、危險(xiǎn)化學(xué)品管理7 項(xiàng)、消防和其它環(huán)境問題8 項(xiàng)。職業(yè)健康安全方面共識(shí)別法律法規(guī)162 項(xiàng)：綜合法律法規(guī)19 項(xiàng)、建設(shè)項(xiàng)目管理7 項(xiàng)、教育培訓(xùn)3 項(xiàng)、化學(xué)危險(xiǎn)品7 項(xiàng)、工傷職業(yè)病及事故調(diào)查處理11 項(xiàng)、職業(yè)衛(wèi)生34 項(xiàng)、涂裝6 項(xiàng)、作業(yè)環(huán)境10 項(xiàng)、勞動(dòng)防護(hù)用品2 項(xiàng)、女工和未成年工保護(hù)6

3、項(xiàng)、消防安全6 項(xiàng)、工會(huì)監(jiān)督6項(xiàng)、設(shè)備設(shè)施41 項(xiàng)、道路交通和車輛3 項(xiàng)、其它1 項(xiàng)。二、相關(guān)法律法規(guī)識(shí)別控制在安全環(huán)保部組織下，在法律法規(guī)的識(shí)別、確認(rèn)、登記、更新上能夠按照程序要求執(zhí)行，經(jīng)過國家環(huán)保部官網(wǎng)、安監(jiān)局管網(wǎng)等權(quán)威網(wǎng)站以 及電視、訂閱的報(bào)紙報(bào)刊等方式獲取法律法規(guī)及其它要求，教育職工遵 紀(jì)守法、提倡節(jié)約、遵守各項(xiàng)管理制度、預(yù)防杜絕事故、職業(yè)病和各類環(huán)境問題的發(fā)生。經(jīng)過法律法規(guī)及其它要求的規(guī)定，制定管理手冊(cè)及程 序文件，保證體系文件的權(quán)威性，提高員工對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的認(rèn)知，并能夠自覺的遵守本崗位有關(guān)的程序和法律法規(guī)要求。三、相關(guān)法律法規(guī)的運(yùn)用與實(shí)施公司將識(shí)別的法律法規(guī)融入相關(guān)管理制度

4、及程序文件之中，并對(duì)影響環(huán)境、職業(yè)健康安全的因素進(jìn)行管控，使風(fēng)險(xiǎn)降低到可控范圍內(nèi)。四、存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進(jìn)建議（一）存在的薄弱環(huán)節(jié)1 、公司各階層人員對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的認(rèn)識(shí)參差不 齊，個(gè)別單位領(lǐng)導(dǎo)和人員對(duì)體系運(yùn)行目的認(rèn)識(shí)不夠清晰，執(zhí)行力不足，重視程度稍有欠缺。2 、部分人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求和程序文件沒有很好地進(jìn)行學(xué)習(xí)，對(duì)標(biāo) 準(zhǔn)、程序文件的理解不深，導(dǎo)致部分運(yùn)行要素出現(xiàn)偏差。3、由于存在怕麻煩、獲取途徑不通暢等原因，大部分單位對(duì)本單位適用法律法規(guī)及其它要求的收集、評(píng)價(jià)及學(xué)習(xí)工作存在明顯不足。法律法規(guī)的獲取、識(shí)別和學(xué)習(xí)有待強(qiáng)化。4、危險(xiǎn)源和環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)需進(jìn)一步加強(qiáng)，部分崗位人員對(duì)過程方

5、法還沒有完全掌握，不能隨生產(chǎn)階段、工藝流程、作業(yè)環(huán)境等變化及時(shí)進(jìn)行識(shí)別、更新、評(píng)價(jià)，沒有理解標(biāo)準(zhǔn)精髓進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。5、記錄控制仍明顯不足。部分崗位人員對(duì)保持記錄的重要性認(rèn)識(shí) 不夠，對(duì)體系運(yùn)行管理證實(shí)未留下足夠的客觀證據(jù)，造成部分管理環(huán)節(jié) 缺失。（二）改進(jìn)建議1 、公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要積極參與公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn) 行工作。在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施過程中，使其充分理解體 系運(yùn)行的真正意義，提升其使命感和責(zé)任感。2、開展環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的宣傳和學(xué)習(xí)，強(qiáng)化體系化 管理意識(shí)和觀念，使員工能夠自覺按照管理體系標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范自己的行 為，能夠主動(dòng)運(yùn)用體系運(yùn)行程序控制風(fēng)險(xiǎn)的。3、強(qiáng)化作業(yè)風(fēng)

6、險(xiǎn)意識(shí)管理，在此基礎(chǔ)上，拓寬服務(wù)性活動(dòng)有害因 素的監(jiān)管。增加設(shè)備檢修、水、電安裝等非機(jī)械加工過程中危害因素的辨識(shí)與評(píng)價(jià)，在具體實(shí)施過程中，以危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為重點(diǎn)，進(jìn)一步落實(shí)體系管理職責(zé)，制定可行性管理方案和有關(guān)應(yīng)急預(yù)案。4、加強(qiáng)記錄管理考核力度。采用日常與專項(xiàng)檢查的模式，規(guī)范各 單位的使用與管理，對(duì)未按規(guī)定填寫或保存不當(dāng)行為進(jìn)行嚴(yán)肅考核。5、強(qiáng)化內(nèi)部審核實(shí)際作用，使其真正起到持續(xù)改進(jìn)的目的。以最 佳的審核狀態(tài)保障公司自我發(fā)現(xiàn)，自我改進(jìn)能力的穩(wěn)步提高。五、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)論股份公司及下屬各部門、分公司（事業(yè)部）能夠遵循相關(guān)法律法規(guī)及其它要求的規(guī)定，當(dāng)前尚未有單位和個(gè)人投訴現(xiàn)象發(fā)生，無環(huán)境污染82020 年 4 月 19 日事件發(fā)生，無職業(yè)病，公