已填寫的真實教育部人文社科課題結(jié)題報告書要點

1、附件2:項目批準號：05JA630063教育部人文社會科學(xué)研究項目終結(jié)報告書項目類別（在其中一項的序號上畫圈）：1. 教育部哲學(xué)社會科學(xué)重大課題攻關(guān)項目2. 教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目教育部人文社會科學(xué)研究一般項目4. 教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究后期資助項目5. 其它項目學(xué)科門類： 管理 學(xué)一項目名稱： 第四方物流運作機理研究-項目責(zé)任人：項目依托學(xué)校： （蓋章）填報日期：2008年3月10日成果鑒定方式（在其中一項的序號上畫圈）：1. 通訊鑒定2. 會議鑒定（重大攻關(guān)項目必選此項）申請免予鑒定教育部社會科學(xué)司制二OO七年八月表1 基本情況項目名稱第四方物流運作機理研究項目經(jīng)費批準經(jīng)費

2、：4 萬兀；已撥經(jīng)費：3.6萬兀；支出：4.06萬兀批準時間2005年12月計劃完成時間2008年12月實際完成 時間2008年3月最終成果 名稱第四方物流運作機理研究字數(shù)約80千字作者（含主要成員）成果形態(tài)正式出版物2 書稿（打印件）3 其它出版單位中國管理科學(xué)雜志社等成果應(yīng)用范圍供政府、企業(yè)參考主要階段性成果（限 10項）序 號成果名稱成果 形式署名人刊物年期、出版社和 出版日期、使用單位1論文中國管理科學(xué)，2006年2期，CSSCI核心版2論文商業(yè)經(jīng)濟與管理，2007年4月，CSSCI核心版3論文統(tǒng)計與決策，2006年24期，CSSCI核心版4論文系統(tǒng)工程學(xué)報，2007年5期，CSCD核

3、心版5論文系統(tǒng)工程學(xué)報，2006年2期，CSCD核心版6論文數(shù)理統(tǒng)計與管理，2007年2期，CSSCI核心版。7論文軟科學(xué)，2006年2期，CSSCI核心版8論文管理科學(xué)，2008,21（1）, CSSCI 核心版9論文科技管理研究，2006.05 , CSSCI核心版10論文統(tǒng)計與決策，2006年4月，CSSCI核心版本表填寫的項目成果在 SSCI、A& HCI、CSSCI入選刊物發(fā)表論文數(shù)：8篇；被采納的研究 咨詢報告數(shù)：篇；授權(quán)社科司在 中國咼校人文社科網(wǎng) 公開發(fā)表論文數(shù)：篇。注：本表填寫的項目成果須在顯著位置標注“教育部人文社會科學(xué)研究XX項目資助”字樣（未 標注者不統(tǒng)計）；研究咨詢報

4、告附蓋有采納單位公章的采納證明（注明采納內(nèi)容及價值）在本報告 書之后裝訂。合作成果的署名人限署名最靠前的2人。表2項目完成的總體情況1項目研究計劃的執(zhí)行情況；2 主要研究成果(不含最終成果)的基本內(nèi)容、創(chuàng)新性及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用、社會影響；3所取得的成績和存在的問題等。(1500字以內(nèi)。)1. 項目研究計劃的執(zhí)行情況：(1) 課題組組織了對以重慶市周邊的物流企業(yè)和企業(yè)物流的調(diào)查，調(diào)查發(fā)放問卷492 份，每份問卷有78個問題，回收問卷279份，有效問卷156份。用統(tǒng)計學(xué)方法和結(jié) 構(gòu)方程模型對問卷作了統(tǒng)計學(xué)分析。建立物流績效與影響因素的關(guān)系。論文發(fā)表于數(shù) 理統(tǒng)計與管理雜志。(2) 按照申請書中的進度計劃，

5、通過查閱國內(nèi)外文獻，特別是國外文獻。運用博弈 論、委托代理理論、運籌學(xué)、多代理理論、協(xié)同學(xué)、經(jīng)濟管理學(xué)理論，對第四方物流(4PL)的激勵與分包機制、協(xié)調(diào)機制、作業(yè)優(yōu)化分包方法研究展開研究。建立了第 四方物流的較深入的運作理論。相應(yīng)文章發(fā)表于中國管理科學(xué)、系統(tǒng)工程學(xué)報、商業(yè)經(jīng)濟與管理等雜志。(3) 開展4PL的理念的應(yīng)用研究：將4PL的理念運用于旅游企業(yè)，倡導(dǎo)建立“旅游聯(lián) 盟”運用到“融通倉”，建立倉單質(zhì)押中如何對物流公司、生產(chǎn)企業(yè)、銀行的物流、 資金流、信息流資源進行整合。文章發(fā)表于軟科學(xué)、管理科學(xué)和工業(yè)工程 2主要研究成果的基本內(nèi)容、創(chuàng)新性及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用、社會影響；(1) 中國管理科學(xué)，200

6、6年2期。建立非線性一對多的委托代理模型，分析了一個4PL對多個3PL進行作業(yè)分包時， 如何簽訂合同與加強激勵，以保證作業(yè)高質(zhì)量按期完成。考慮了第四方物流在整合物流資源時所付出的努力水平對第三方物流產(chǎn)出的影響，得出第四方物流物流所付出努力水平越高，能力強的第三方物流就會越努力； 第四方物流應(yīng)給予能力強的第三方 物流更多激勵等結(jié)論。創(chuàng)新性：提出“第四方物流努力水平”的概念，即在一對多的非線性委托代理代理模 型中同時考慮“委托人努力”和“代理人努力”的關(guān)系。社會評價：(2) 系統(tǒng)工程學(xué)報，2007年5期。應(yīng)用多任務(wù)委托代理方法，考慮分包商完成的物流指標、協(xié)作行為、信息共享指 標等情況，建立4PL運

7、營商和其多個分包商的一對多的多任務(wù)委托代理模型 ，通過求解 該模型，得出各分包商固定支付和各指標的激勵系數(shù)的計算公式等結(jié)果。創(chuàng)新性：應(yīng)用一對多的多任務(wù)委托代理模型于第四方物流。（3）系統(tǒng)工程學(xué)報，2006年2期建立運籌學(xué)模型，利用示性特征變量表達物流作業(yè)的批量整合與活動整合，并用邏輯約束表達它與基本指派變量的關(guān)系從而使整合被盡可能多的選擇。建立考慮時間和風(fēng)險因素的第四方物流作業(yè)整合優(yōu)化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在選擇多個第三方物流承擔(dān)多項作業(yè)時，通過盡量多的選擇整合而獲得盡可能多的折扣。創(chuàng)新性：在國際上首次用特征變量表達物流作業(yè)的批量整合與活動整合，建立4PL作業(yè)整合優(yōu)化模型。社會影響：

8、該文作為專著面向經(jīng)濟管理的優(yōu)化決策方法及應(yīng)用（王勇，趙驊著） 的內(nèi)容，2006年獲國家統(tǒng)計局“第八次全國統(tǒng)計優(yōu)秀科研成果二等獎”，項目負責(zé)人 排名第一。此外，該文進一步發(fā)展的 增強版“A 0-1 LP Model for Integration and Consolidation of Air Cargo Shipments ”，已被管理科學(xué)界 國際權(quán)威雜志 “ Operation research ”錄用（作者為Leu ng L. C., Hui Y V ，Wang Yo ng審稿意見和錄用通知 書見附件）。（4）商業(yè)經(jīng)濟與管理，2007年4月。討論了第四方物流協(xié)調(diào)中存在參與企業(yè)多、任務(wù)分配

9、的多樣性和復(fù)雜性、企業(yè)文化差異等難點，研究了 4PL協(xié)調(diào)中拍賣、合同、目標共享、信息共享和集體學(xué)習(xí)等 手段，建立了基于多代理人系統(tǒng)（MAS ）的第四方物流層次協(xié)調(diào)模型，為第四方物 流需要對物流過程進行全面協(xié)調(diào)管理提供基礎(chǔ)。創(chuàng)新性：研究4PL協(xié)調(diào)的難點和手段，建立基于 MAS的4PL層次協(xié)調(diào)模型。（5）管理科學(xué)，2008,21（1）: 108-114.以融通倉和倉單質(zhì)押為背景，建立銀行同時采用激勵和監(jiān)督兩種手段相結(jié)合促使第三 方物流努力工作的委托代理理論模型，得出的均衡結(jié)果顯示，與僅用激勵手段相比， 銀行采用激勵和監(jiān)督相結(jié)合的手段會使第三方物流更加努力工作。文章給出銀行給予3PL最優(yōu)激勵系數(shù)、最

10、優(yōu)固定支付及 3PL最優(yōu)努力水平的確定方法。創(chuàng)新性：將委托代理理論用于融通倉。（6）數(shù)理統(tǒng)計與管理，2007年2期?？紤]物流環(huán)境、物流戰(zhàn)略、運輸外包率、倉儲外包率、流通加工外包率、自有車輛投 資額、自有倉庫投資額、物流信息系統(tǒng)投資額、自動化程度、信息化水平及人員素質(zhì) 對財務(wù)業(yè)績、生產(chǎn)率業(yè)績、質(zhì)量業(yè)績及周期業(yè)績的相互關(guān)系。建立結(jié)構(gòu)方程模型，計 算路徑因果關(guān)系系數(shù)，得出相互影響關(guān)系。創(chuàng)新性：用結(jié)構(gòu)方程模型研究物流績效的影響關(guān)系。（7）軟科學(xué),2006年2期 將現(xiàn)代物流對資源的整合的理念用于旅游業(yè)，通過對比運貨和運人在要素、過程、手 段、經(jīng)濟性質(zhì)、需求等方面的相似性及差異性，提出現(xiàn)代旅游業(yè)在聯(lián)盟經(jīng)營

11、、網(wǎng)絡(luò)信 息化、業(yè)務(wù)合作與外包、準時制與快速反應(yīng)、集成與整合、一體化等方面可以借鑒物 流聯(lián)盟的模式與做法。創(chuàng)新性：提議建立旅游業(yè)管理“擬物流”管理理論。本課題發(fā)表的文章還有：3. 所取得的成績和存在的問題如上所述，該課題在2006年1月至今共發(fā)表文章16篇，其中（1）、（4） - （12） 為CSSCI核心版入選期刊正刊，（2） - （3）為CSCD心版正刊，（13）為CSSCI核 心版入選期刊?？?4）為核心期刊，（15）-（ 16）為CSCDT展版。（1）、（2）、（3）、（5）、（6）（為國家自然科學(xué)基金委認定的重要期刊。所以，本課題共發(fā)表CSSCI來源期刊正刊文章10篇，CSCD核

12、心版正刊文章2篇，其中國家自然科學(xué)基金委認定的 重要期刊5篇。對第四方物流的運作理論進行較深入的研究，已初步勾畫出第四方物流的理論框架。由于原申請書中計劃的“ 4PL發(fā)展對物流產(chǎn)業(yè)的作用及對經(jīng)濟的影響”，由于數(shù) 據(jù)獲取困難，本課題未做深入的定量研究。而“第四方物流發(fā)展戰(zhàn)略研究：研究4PL的培育方式和措施，研究4PL的發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)和運作框架，研究 4PL聯(lián)盟的穩(wěn) 定性，研究物流聯(lián)盟成員選擇的方法和標準?！保捎谖墨I中關(guān)于4PL的戰(zhàn)略、組織結(jié) 構(gòu)和運作框架，已有較多研究。本課題僅在一些文章中對4PL穩(wěn)定性、聯(lián)盟成員選擇 的方法和標準作了一些研究，而對其它問題作附帶研究。由于4PL運作機理是一

13、個十 分復(fù)雜和內(nèi)容龐大的問題，本課題的4萬元研究經(jīng)費不可能窮盡所有問題。盡管如此， 本課題對項目評審書的較困難的核心內(nèi)容 4PL分包、協(xié)作、運作機制仍作了較深 入研究，并增加了對融通倉、物流績效、旅游等問題的應(yīng)用研究的內(nèi)容。注：本表可加頁。表3最終成果摘要報告1 最終研究成果的框架和基本內(nèi)容；2 研究內(nèi)容的前沿性和創(chuàng)新性；3 研究方法；4學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值或社會影響等。（著作類成果限3000字，論文類成果限1500字）1 第四方物流的作業(yè)分包與激勵機制研究建立非線性一對多的委托代理模型，分析了一個 4PL對多個3PL進行作業(yè) 分包時，如何簽訂與3PL的合同，如何加強對3PL的激勵，以保證作業(yè)高

14、質(zhì)量 按期完成。提出“第四方物流努力水平”的概念，考慮了第四方物流在整合物 流資源時所付出的努力水平對第三方物流產(chǎn)出的影響，得出第四方物流物流所 付出努力水平越高，能力強的第三方物流就會越努力；第四方物流應(yīng)給予能力 強的第三方物流更多激勵等結(jié)論。其次，應(yīng)用多任務(wù)委托代理方法，考慮分包商完成的物流指標、協(xié)作行為、信息共享指標等情況，建立第四方物流運營商和其多個分包商的一對多的多任務(wù)委托代理模型，用委托代理理論求解該模型，得出 各分包商固定支付和各指標的激勵系數(shù)的計算公式等結(jié)果。將大單作業(yè)的物流成本計算公式，將它和討價還價方法相結(jié)合，得出大單 物流作業(yè)的外包策略。此外，在供貨能力作為內(nèi)生變量的情況

15、下，提出一種制 造商和銷售商之間的相互激勵模型，證明了該模型可以有效的增加他們的收益。這方面的工作反映在文章“第四方物流努力水平影響下的物流作業(yè)分包機制 研究”，（中國管理科學(xué)，2006年2期），“第四方物流作業(yè)多目標分包的合同設(shè) 計”，（系統(tǒng)工程學(xué)報，2007年5期），“大單物流業(yè)務(wù)外包的策略分析”（科技 管理研究，2006.5 ），“供應(yīng)鏈中供需節(jié)點企業(yè)相互激勵模型”，（工業(yè)工程,2006年6期）等文章中。2. 第四方物流的運作機制建立運籌學(xué)模型，利用示性特征變量表達物流作業(yè)的批量整合與活動整合， 并用邏輯約束表達它與基本指派變量的關(guān)系，從而使整合被盡可能多的選擇。建 立考慮時間和風(fēng)險因素

16、的第四方物流作業(yè)整合優(yōu)化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在選擇多個第三方物流承擔(dān)多項作業(yè)時， 通過盡量多的選擇整合而獲得盡 可能多的折扣。在庫存管理方面，針對不帶時間要求和基于時間要求兩種情況，建立兩個生 產(chǎn)商聯(lián)合采購的優(yōu)化模型，導(dǎo)出 EOQ公式，并進行效益比較。這方面的工作反映在“用禁忌算法求解第四方物流的作業(yè)優(yōu)化整合模型”（系統(tǒng)工程學(xué)報，2006年2期），“基于時間要求的聯(lián)合采購價值分析”（統(tǒng)計與決策， 2006年24期）等文章中。3. 第四方物流的協(xié)調(diào)機制與信任機制討論了第四方物流協(xié)調(diào)中存在參與企業(yè)多、任務(wù)分配的多樣性和復(fù)雜性、 企業(yè)文化差異等難點，研究了 4PL協(xié)調(diào)中拍賣、合同、目標共

17、享、信息共享和 集體學(xué)習(xí)等手段，建立了基于多代理人系統(tǒng)（MAS的第四方物流層次協(xié)調(diào)模型, 為第四方物流需要對物流過程進行全面協(xié)調(diào)管理提供基礎(chǔ)。根據(jù)協(xié)同學(xué)中系統(tǒng)論和役使原理，以物流業(yè)務(wù)量為系統(tǒng)序參量，利用logistic 模型，建立由第四方物流和多個由第三方物流等組成的復(fù)雜系統(tǒng)的協(xié)同模型。并根據(jù)微分方程穩(wěn) 定性理論，找出系統(tǒng)的有序狀態(tài)。利用二叉博弈樹進行物流聯(lián)盟信任機制分析； 分析供應(yīng)商供貨能力影響下的供應(yīng)鏈協(xié)作關(guān)系。這方面的內(nèi)容反應(yīng)在“第四方物流的協(xié)調(diào)機制研究”（商業(yè)經(jīng)濟與管理，2007年4月），“基于Logistics 模型 的第四方物流協(xié)同研究”（科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理（增刊），2007.1

18、2），“物流聯(lián) 盟的信任機制分析”（北方經(jīng)濟（學(xué)術(shù)版），2005年11期），“供應(yīng)商供貨能力 影響下的供應(yīng)鏈協(xié)作”（統(tǒng)計與決策，2006.4）等文章中。4. 物流資源與資金流的整合“融通倉”是由上海交通大學(xué)朱道利教授提出的新概念，它把資金流納入供應(yīng)鏈的考慮范圍，對在途和在倉貨物實行動產(chǎn)抵押。我們以融通倉和倉單質(zhì)押為背景 ，建立銀行同時采用激勵和監(jiān)督兩種手段相結(jié)合促使第三方物流努力工作的委托 代理理論模型，得出的均衡結(jié)果顯示，與僅用激勵手段相比，銀行采用激勵和監(jiān) 督相結(jié)合的手段會使第三方物流更加努力工作。文章給出銀行給予3PL最優(yōu)激勵系數(shù)、最優(yōu)固定支付及3PL最優(yōu)努力水平的確定方法。建立了倉單質(zhì)

19、押的運作 風(fēng)險優(yōu)化模型，實施銀行、物流公司與生產(chǎn)企業(yè)協(xié)同加強對信息流、物流和資金 流的有效整合。這方面的工作反映在論文“基于委托模式融通倉的銀行對第三方 物流的激勵和監(jiān)督”（管理科學(xué)，2008,21（1），“倉單質(zhì)押運作風(fēng)險的優(yōu)化”（工 業(yè)工程，2007年4期）等文章中。5. 實證與應(yīng)用以重慶市周邊的物流企業(yè)和企業(yè)物流進行調(diào)查，調(diào)查發(fā)放問卷492份，每份問卷有78個問題，回收問卷279份，有效問卷156份。考慮物流環(huán)境、物流戰(zhàn)略、 運輸外包率、倉儲外包率、流通加工外包率、自有車輛投資額、自有倉庫投資額、 物流信息系統(tǒng)投資額、自動化程度、信息化水平及人員素質(zhì)對財務(wù)業(yè)績、生產(chǎn)率 業(yè)績、質(zhì)量業(yè)績及周

20、期業(yè)績的相互關(guān)系。 建立結(jié)構(gòu)方程模型，計算路徑因果關(guān)系 系數(shù)，得出相互影響關(guān)系。將現(xiàn)代物流對資源的整合的理念用于旅游業(yè)，通過對比運貨和運人在要素、 過程、手段、經(jīng)濟性質(zhì)、需求等方面的相似性及差異性，提出現(xiàn)代旅游業(yè)在聯(lián)盟 經(jīng)營、網(wǎng)絡(luò)信息化、業(yè)務(wù)合作與外包、準時制與快速反應(yīng)、集成與整合、一體化 等方面可以借鑒物流聯(lián)盟的模式與做法。創(chuàng)新性：提議建立旅游業(yè)管理“擬物流”管理理論。這方面的工作反映在論文“等文章中。2研究內(nèi)容的前沿性和創(chuàng)新性；創(chuàng)新性：（1）應(yīng)用一對多的多任務(wù)委托代理模型于第四方物流。提出“第四方物流努力水平”的概念，首次建立第四方物流的一對多、 非線性多任務(wù)多目標委托代理代 理模型，分析

21、4PL與3PL在合同簽定中激勵方法。（2） 首次用特征變量表達物流作業(yè)的批量整合與活動整合，建立4PL作業(yè)整合 優(yōu)化模型。(3) 建立基于MAS的4PL層次協(xié)調(diào)模型，研究第四方物流理念對“融通倉”和 旅游業(yè)的應(yīng)用。3研究方法；在研究中，我們采用了博弈論、委托代理理論、運籌學(xué)、多代理理論、協(xié)同學(xué)、 經(jīng)濟管理學(xué)理論等理論，計算與分析相結(jié)合，理論、實證與應(yīng)用相結(jié)合。4 學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值或社會影響等。在學(xué)術(shù)層面，本課題的成果 第四方物流機制的深入研究有一定促進作用。在應(yīng) 用層面，我們揭示的第四方物流模式、規(guī)則和理念可成為物流公司參考借鑒的 材料，努力和發(fā)展的方向。具體的一些社會影響有：1. 本文進一

22、步發(fā)展的增強版“論文2.,中國管理科學(xué)，2006年2期已有9篇引用，其中他引8篇。其中清華大 學(xué)姚建明博士后、劉麗文教授/博士生導(dǎo)師的文章兩次引用：“姚建明，劉麗文. 4PL模式下的供應(yīng)鏈資源整合決策分析，系統(tǒng)工程,2007,(04) ” ，J科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2007,(03)”.而且該文在分析第四方物流的研究的三種類型時，認為我們的研究是引入部分量化方法研究第四方物流的機理的主要文 章。有較多物流聯(lián)盟研究論文的孫麗華老師的文章、季建華教授的博士生劉偉華 和博士生卞文良在他們的博士論文中也引用了這篇的文章。3. 物流聯(lián)盟的信任機制分析(北方經(jīng)濟，2005年11期)有2篇他引，其中一篇 是

23、發(fā)表于管理世界的文章引用。研發(fā)聯(lián)盟中的初試信任與控制戰(zhàn)略一基于 中國制藥產(chǎn)業(yè)的研究J管理世界，2006 (11)。4。表4項目經(jīng)費支出情況支出類別合計 （萬元）主要支出內(nèi)容說明合計4.061 圖書資料費0.43購買參考書，資料及雜志2 數(shù)據(jù)采集費0.42進行冋卷調(diào)查279份，每份約15兀。3.調(diào)研差旅費0.52進行冋卷調(diào)查、參觀物流中心等交通費4 設(shè)備購置 和使用費0.25購買工具軟件及 U盤5 會議費0.56參加國內(nèi)會議及課題組開會6.咨詢費0.2專家咨詢費7 勞務(wù)費0.32學(xué)生8人勞務(wù)費平均每人每年200元，共2年&印刷費1.18發(fā)表16篇文章，支付8篇文章版面費，其余 8篇文章版面 費由

24、其它課題支付。另有打印復(fù)印費0.42萬9.管理費0.18學(xué)校按5%收管理費10.其他項目經(jīng)費支出需要特別說明的問題：0.46元由課題組墊付，其中超額 0.06由課題組支付。單位財務(wù)部門意見：財務(wù)部門負責(zé)人（簽章）財務(wù)部門公章年 月日表5聲明和授權(quán)是否申請免予鑒定？是否申請項目優(yōu)秀成果？請說明理由。1.申請免予鑒定的理由：根據(jù)“教育部人文社會科學(xué)研究項目成果鑒定 和結(jié)項辦法” 第七條 免予鑒定范圍第2款規(guī)定：一般項目完成申請 評審書約定的研究任務(wù)，研究成果標注“教育部人文社會科學(xué)研究XX 項目資助”字樣，且符合下列情形之一者，可申請免予鑒定：（2）在SSC、 A& HCI等國際索引期刊及CSSC來源期刊發(fā)表論文2篇以上；”由于本課 題已有10篇文章在CSSC核心版正刊發(fā)表，因此符合該條規(guī)定。2. 本課題申請優(yōu)秀成果。理由如下:（1）本課題在CSSCI核心版正刊發(fā)表文章10篇（中國管理科學(xué)1篇、數(shù) 理統(tǒng)計與管理1篇、軟科學(xué)1篇、管理科學(xué)1篇、商業(yè)經(jīng)濟與管理1篇、 科技管理研究3篇、統(tǒng)計與決策2篇）。在CSCDS心版發(fā)表文章2篇（系 統(tǒng)工程學(xué)報2篇）。所以共有質(zhì)量較好文章12篇。（2）根據(jù)國家自然科學(xué)基金委管理學(xué)部 2007年新近認定的A類重要期刊22種，B類重要期刊8種，中國管理科學(xué)、管理科學(xué)、系統(tǒng)工程學(xué)報屬A類重要期刊，數(shù)理統(tǒng)計與管理屬 B類重要期刊。本課題在這些期刊發(fā)表