發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范探析

1、*發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范探析*（注:國(guó)有發(fā)電企業(yè)從隸屬關(guān)系來(lái)講屬于垂直的“條條”管理，但從地理位置來(lái)講又脫離不了“塊塊在長(zhǎng)期的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，常常受制于地方為地方的無(wú)理干擾所困擾，經(jīng)常發(fā)生一些糾紛。比如大唐淮北發(fā)電廠35年來(lái)受地方農(nóng)民的沖擊多達(dá)20多次，嚴(yán)重地影響了正常生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng) 其實(shí)在發(fā)電成本最大因素的電煤價(jià)格和質(zhì)量上，吃得虧就更大，多以 數(shù)十萬(wàn)、數(shù)百萬(wàn)計(jì)。謂予不信，請(qǐng)對(duì)發(fā)電企業(yè)作一個(gè)普遍的調(diào)查。由于地方政府狹隘的本位主義，高層的政府部門大都睜一只眼閉一只 眼。而基層的政府部門則暗中默許或慫恿農(nóng)民鬧事，一些煤販子公然 的摻雜使假也得不到應(yīng)有的干預(yù)或制裁。這樣蒙受損失的都是發(fā)電企 業(yè)，在這樣的

2、環(huán)境下，發(fā)電企業(yè)常常處于劣勢(shì)地位 因此說(shuō)，在國(guó)體清政的今天，發(fā)電企業(yè)應(yīng)該勇于揚(yáng)起法律的利刃，樹(shù) 立起強(qiáng)烈的法律意識(shí)，健全自身的法律組織體系，以保護(hù)企業(yè)的切身 利益和權(quán)益。本文針對(duì)發(fā)電企業(yè)與地方多年難以理清的糾葛，提出對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范”的論點(diǎn)，以期能對(duì)我們所有的發(fā)電企業(yè)有所啟 示，有所借鑒。） 發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性自國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法首提“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”概念以來(lái)，法律 風(fēng)險(xiǎn)防范的問(wèn)題愈來(lái)愈得到企業(yè)的關(guān)注和重視。但從整個(gè)的工業(yè)企業(yè)來(lái)看，為國(guó)有為主體的發(fā)電企業(yè)卻相對(duì)滯后，比如一些發(fā)電企業(yè)法律體系的不健全迄今沒(méi)有一套完整的法律規(guī)章制度和能夠維權(quán)的組織；法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

3、的淡漠不少發(fā)電企業(yè)的管理人員、甚至高層管理者仍處于法盲、半法盲的水平，談起法來(lái)懵懵懂懂，不知其然;從法人員力量的薄弱多數(shù)的發(fā)電企業(yè)僅配置1名專職法律工作者，有些勢(shì)單力薄。更有甚者沒(méi)有自己的專職人員，出了問(wèn)題全靠外聘;維權(quán)的不力多少年來(lái)，發(fā)電企業(yè)在依法維權(quán)等法律糾紛中，總是居于下風(fēng)，使企業(yè)無(wú)端端地蒙受了不應(yīng)有的損失。當(dāng)前社會(huì)上有句俗語(yǔ)發(fā)電部門是屬豬的，誰(shuí)都想啃一口，非常形象地說(shuō)明了，電力企業(yè)尤其是廣大的發(fā)電企業(yè)在維權(quán)上的弱勢(shì)地位。因此，發(fā)電企業(yè)提升全員 法律意識(shí)，強(qiáng)化員工法制觀念，組建能夠切實(shí)維權(quán)的組織體系，已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。發(fā)電企業(yè)之所以也應(yīng)重視對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，這一方面是客觀的需要，拌隨著國(guó)

4、內(nèi)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化，發(fā)電企業(yè)所 面臨的市場(chǎng)環(huán)境也發(fā)生了深刻的變化。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也給予發(fā)電企業(yè)帶來(lái)了諸多的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，作為廣大發(fā)電企業(yè)自身，也經(jīng)常處于有風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)狀態(tài)之中。多少年來(lái)，由于對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足或處理不當(dāng)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上的損失，甚至造成了嚴(yán)重的法律后果的事例 屢見(jiàn)不鮮。目前，相對(duì)于廣大的生產(chǎn)有形產(chǎn)品企業(yè)而言，發(fā)電企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范還是比較脆弱的。因此，充分認(rèn)識(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的最基本要求，也是發(fā)電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。準(zhǔn)確認(rèn)知相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法第一次正式提出了“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”的概念。所

5、謂“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”，是指在法律實(shí)施過(guò)程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的、與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果所發(fā)生的可能性這個(gè)定義推導(dǎo)，法律風(fēng)險(xiǎn)不等于違法風(fēng)險(xiǎn)，但所有導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)也屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的范疇，凡有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，就有風(fēng)險(xiǎn)，凡是有風(fēng)險(xiǎn)，就蘊(yùn)涵著相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，同時(shí)也是可以通過(guò)一定的有效機(jī)制加以防范。這是就一般的企業(yè)而言。針對(duì)發(fā)電企業(yè)的實(shí)際進(jìn)行梳理排列，發(fā)電生產(chǎn)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)可以概括為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如稅務(wù)登記變更、納稅申報(bào)，納稅籌劃、商登記等;投資風(fēng)險(xiǎn)，如新建項(xiàng)目、發(fā)電設(shè)備技術(shù)改造等；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，包括社會(huì)關(guān)系、公益活動(dòng)、

6、環(huán)境保護(hù)、消防衛(wèi)生安全；資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)，包括貨物運(yùn)輸、工程發(fā)包、建筑物管護(hù)不當(dāng)、水電氣資產(chǎn)管理、倉(cāng)儲(chǔ)保管、托運(yùn)、物流、資產(chǎn)投保等；人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)、包括特殊工種員工、資、勞務(wù)、員工解雇聘、跳槽、辭退、工傷事故、自然減員和法律風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)源，又可分為發(fā)電企業(yè)外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。所謂外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于發(fā)電企業(yè)自身以外的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括立法的不完備；執(zhí)法的不公正；發(fā)電電價(jià)受政策的嚴(yán)格規(guī)約而發(fā)電電煤價(jià)格卻在無(wú)規(guī)制的攀升，致使發(fā)電企業(yè)不堪重負(fù)，嚴(yán)重虧損；合同相對(duì)人失信、違約、欺詐等。譬如占發(fā)電生產(chǎn)成本最大份額的燃料采購(gòu)而帶來(lái)

7、的虧噸虧卡、生產(chǎn)廠區(qū)外圍貯灰場(chǎng)及深井泵的人為糾紛、大宗常用耗材采購(gòu)的品質(zhì)及到貨率等，由于引發(fā)因素不是發(fā)電企業(yè)所能夠控制的，因而企業(yè)很難從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。所謂企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營(yíng)行為、經(jīng)營(yíng)決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。表現(xiàn)為企業(yè)自身法律意識(shí)淡薄，對(duì)法律環(huán)境認(rèn)知不夠，經(jīng)營(yíng)決策不考慮法律因素，甚至違法行為等。如企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、日常管理以及人力資源管理帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。目前發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中問(wèn)題存在的根源在于，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理與法律環(huán)境變化之間存在著差距，由于外部引發(fā)因素企業(yè)難以掌控，所以發(fā)電企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)是防范與研究的重點(diǎn)。就目前我國(guó)的國(guó)情而言，國(guó)有發(fā)電企業(yè)

8、的經(jīng)營(yíng)行為與一般意義上的企業(yè)有所不同，一般意義上的企業(yè)在本質(zhì)上表現(xiàn)為單純追求謀利，而國(guó)有發(fā)電企業(yè)除追求利潤(rùn)外，還于生產(chǎn)流程及產(chǎn)品與一般企業(yè)不同，更重要的還要有一種強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任。因之，發(fā)電企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)較 之一般企業(yè)又有其特殊性。發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與其生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并 存，如影隨形。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)終結(jié)了，法律風(fēng)險(xiǎn)也就自行消失。構(gòu)建務(wù)實(shí)的防范體系 為防范法律風(fēng)險(xiǎn)，我們首先應(yīng)弄清發(fā)電企業(yè)的發(fā)律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。所 謂發(fā)電企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，是指根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的特性，建立起 由發(fā)電公司（廠）決策層、二級(jí)管理部門和執(zhí)行層員工共同參與的， 在生產(chǎn)運(yùn)行管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中，通過(guò)識(shí)別、評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

9、策略，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范、控制和化解的一整套制度和流 程。從防范法律風(fēng)險(xiǎn)的角度構(gòu)筑發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，主要內(nèi)容應(yīng)涉及若干子系統(tǒng)：即發(fā)電企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；發(fā)電企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系；發(fā)電企業(yè)人力資源法律保障體系；發(fā)電企業(yè)重大重組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系；發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)救助機(jī)制;法律培訓(xùn)；發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)年度評(píng)估等。它的內(nèi)涵應(yīng)體現(xiàn)以下幾點(diǎn):防范體系的相融性。 法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系與發(fā)電自身的管理體系相融合， 并且滲透于管理的每一環(huán)節(jié)，成為企業(yè)管理的一個(gè)組成部分，以促進(jìn) 企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目的為最終目標(biāo)。發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建要 根據(jù)成本與效益相一致原則，在防范法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，旨在

10、提咼發(fā)電 生產(chǎn)效益與社會(huì)效益。防范體系的系統(tǒng)性。 法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系應(yīng)涉及發(fā)電企業(yè)各項(xiàng)管理制度、作流程，注重各個(gè)環(huán)節(jié)、各項(xiàng)內(nèi)容及發(fā)電企業(yè)各個(gè)實(shí)施部門的統(tǒng) 協(xié)調(diào)，只有建立理順的法律風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)，才能有效實(shí)現(xiàn)事先防范和 過(guò)程控制的目標(biāo)。防范體系的可操作性。法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系要注重與發(fā)電企業(yè)自身固有的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、管理模式及人員素質(zhì)相結(jié)合，以確保其具有可操作, 同時(shí)注意，一旦企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境的變化，法律風(fēng)險(xiǎn)的防范體系也 要進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整。為保障法律風(fēng)險(xiǎn)防范的科學(xué)性和有效性，構(gòu)建體系應(yīng)遵循以下原則: 1、預(yù)先防范 事先防范是基礎(chǔ)。法律實(shí)踐證明，事先防范與事后補(bǔ)救相比，事后補(bǔ) 救的成本高、效果差。事后補(bǔ)救往往

11、是訴訟或者仲裁，由于第三方介入爭(zhēng)議裁決，增加了解決爭(zhēng)議的成本，自然會(huì)超過(guò)正常的交易成本。第三方裁決為事后補(bǔ)救，其結(jié)果具有不確定性。事前防范的投入與事后救濟(jì)的投入是成反比的。事前防范投入成本大，事后救濟(jì)投入的成 本就小；事前防范投入成本小，事后救濟(jì)投入的成本就大，一般取得 的效果還比較差。2、過(guò)程控制 過(guò)程控制是發(fā)電企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重心，是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵因 素。過(guò)程控制貫徹并滲透到企業(yè)運(yùn)作的整個(gè)過(guò)程，關(guān)系到企業(yè)的每個(gè) 部門，甚至每一個(gè)崗位。因此，一是利用各種有效手段對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)加 以防范和控制， 應(yīng)教育引導(dǎo)全體員工形成本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的共識(shí)， 進(jìn)一步完善企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度和崗位要求；二是建立和完善法律作機(jī)制，主動(dòng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)把企業(yè)決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范作為重中之重，進(jìn)一步規(guī)范決策程序，嚴(yán)格法律審核把關(guān)，發(fā)揮法律顧問(wèn)的作用，努力從源頭上防范法律風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)深入分析發(fā)電企業(yè)在生產(chǎn)管理中面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，建立健全防范法律風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)規(guī)章制度、相關(guān)議事 規(guī)則、合同管理、債權(quán)債務(wù)管理、資產(chǎn)處置、招投標(biāo)管理、糾紛案件 管理等各項(xiàng)規(guī)章制度，力爭(zhēng)將制度建設(shè)全方位、全過(guò)程地貫穿于發(fā)電 生產(chǎn)各個(gè)子系統(tǒng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)；三是建立健全工作程序，實(shí)現(xiàn)對(duì)各 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的全方位防范和動(dòng)態(tài)化監(jiān)控。過(guò)程得到有效控制，法律風(fēng)險(xiǎn)防 范體系得以運(yùn)轉(zhuǎn)正常，發(fā)電企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)得到