供應(yīng)商評分標(biāo)準(zhǔn)

1、供應(yīng)商評分標(biāo)準(zhǔn)分值標(biāo)準(zhǔn)0該項(xiàng)/程序沒有包含在該供應(yīng)商的質(zhì)量體系，體系不適當(dāng)，需要改進(jìn)（關(guān)鍵不符合項(xiàng)）。1該項(xiàng)/程序已包含在質(zhì)量體系中，但是計(jì)劃和執(zhí)行都須進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)。體系適當(dāng)， 但至少有一項(xiàng)重大不符合項(xiàng)。2該項(xiàng)/程序已包含在質(zhì)量體系中且可接受，然而計(jì)劃及其執(zhí)行情況仍須進(jìn)行一定程度 的改進(jìn)。體系適當(dāng)，但有至少一條輕微不符合項(xiàng)。3該項(xiàng)/程序已包含在質(zhì)量體系中。計(jì)劃和執(zhí)行達(dá)到要求。4該項(xiàng)/程序已包含在質(zhì)量體系中。計(jì)劃和執(zhí)行都能出色地完成。ELEMENT 4.1-MANAGEMENT RESPONSIBILTY丿元糸供應(yīng)商自評審核員評分4.1 -管理職責(zé)Questi onAssessor Note

2、s-lmpleme ntatio n evide nee1.1負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的供應(yīng)商管理者是否制定和文件化 了質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)對質(zhì)量的承諾？31.2質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了組織的目標(biāo)和顧客的期望和 需求嗎？31.3組織各級人員是否都理解質(zhì)量方針，并堅(jiān)持貫徹 執(zhí)行？31.4是否規(guī)定和文件化了從事與質(zhì)量有關(guān)的管理、執(zhí) 行和驗(yàn)證工作的人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系？31.5被受權(quán)人有權(quán)：-防止不符合的出現(xiàn)-確認(rèn)和記錄質(zhì)量冋題采取、確認(rèn)和記錄質(zhì)量冋題采取、施施和難糾正扌日施-控制進(jìn)一步的加工-在內(nèi)部動作中體現(xiàn)顧客的需求31.6對管理、執(zhí)行工作和難活動（包括內(nèi)部質(zhì)量審核）， 供應(yīng)商是否確定了資源要求并提供充分的資

3、源，包括委派過培訓(xùn)的人員？31.7負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的供應(yīng)商管理者，是否按規(guī)定的時(shí) 間間隔對質(zhì)量體系進(jìn)行評審，以確保持續(xù)的適宜 性和有效性？3Total Score21Total available Score28ELEMENT 4.2-QUALITY SYSTEMELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.2 -管理體系Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee2.1是否有適當(dāng)?shù)某绦蛭募ǖ诙樱┲С仲|(zhì)量手冊的 每一要素？32.2質(zhì)量策劃過程與質(zhì)量體系的其它要求是否一致，是 否以適當(dāng)?shù)男问轿募?？否是適當(dāng)?shù)乜紤]了質(zhì)量體 系的要素？-所有檢驗(yàn)和生產(chǎn)

4、/服務(wù)資源的鑒別和獲得-實(shí)行設(shè)計(jì)和過程可行性研究-更新和維護(hù)所有質(zhì)量控制和檢驗(yàn)方法-在適當(dāng)階段確定合適的驗(yàn)證-直接影響質(zhì)量的生產(chǎn)、安裝和服務(wù)過程-控制計(jì)劃的準(zhǔn)備和失效模式及后果分析-標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的評審22.3在簽訂合同生產(chǎn)前，是否進(jìn)行生產(chǎn)可行性研究、確 認(rèn)和文件化（小組可行性承諾形式）32.4控制計(jì)劃是否包括三個(gè)階段：樣件、試生產(chǎn)和大量 生產(chǎn)，以滿足顧客的要求？32.5當(dāng)下列情況出現(xiàn)時(shí)，控制計(jì)劃有無重新評審和更 新？-生產(chǎn)或過程改變時(shí)-過程不穩(wěn)定或過程失效-重新修改了檢驗(yàn)方法、頻率等32.6供應(yīng)商是否利用批準(zhǔn)了的承包商的部件？32.7有無證據(jù)表明產(chǎn)品的更改經(jīng)確認(rèn)？22.8有無證據(jù)表明在質(zhì)量（特別

5、是產(chǎn)品的特性）、服務(wù)（及 時(shí)的交貨）和價(jià)格方面有益于顧客的持續(xù)改進(jìn)？32.9供應(yīng)商是否確疋了質(zhì)量和生產(chǎn)力發(fā)送的頭施方案和 時(shí)機(jī)？32.10供應(yīng)商有無驗(yàn)證的知識和使用適當(dāng)?shù)某掷m(xù)改進(jìn)的措 施和方法？3Total Score28Total available Score40ELEMENT 4.3-CONTRACT REVIEWELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.3 -合同評審Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee3.1在投票或接受合冋或訂單前，供應(yīng)商是否對標(biāo)書、 合同或訂單進(jìn)行評審，以確保訂單的要求被理解和 能滿足的，任何的不一致在其被

6、接受前已得到冋 意？33.2合冋修訂是否在有關(guān)職能部門文件化規(guī)定和展開？33.3合同評審的記錄有無保存？3Total Score9Total available Score12ELEMENT 4.4-DESIGN CONTROLELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.4 -設(shè)計(jì)控制Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee4.1是否有方法收集了與目前和將來相類似的過去已發(fā) 生事件的信息？N/A4.2每一項(xiàng)目的設(shè)計(jì)計(jì)劃有無建立，職責(zé)有無規(guī)疋？N/A4.3計(jì)劃有無依設(shè)計(jì)的發(fā)展更新？N/A4.4責(zé)任人是否具備一定的資格并為其配備充分的資 源？N

7、/A4.5是否規(guī)定參與設(shè)計(jì)過程的不冋部門之間在組織上和 技術(shù)上的接口并將必要的信息形成文件，予以傳遞 并定期評審？N/A4.6是否確定與產(chǎn)品有關(guān)的設(shè)計(jì)輸入要求，包括適用法 令和法規(guī)要求，形成文件，并評審其適當(dāng)性？N/A4.7在設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段，是否有適當(dāng)?shù)穆毮懿块T對設(shè)計(jì) 進(jìn)行正式文件化評審的記錄？N/A4.8是否有記錄證明進(jìn)行了設(shè)計(jì)驗(yàn)證，以保證設(shè)計(jì)階段 的輸出滿足設(shè)計(jì)輸入要求？N/A4.9是否進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)，以保證產(chǎn)品符合確定使用者的 要求和/或需要？N/A4.10設(shè)計(jì)確認(rèn)及時(shí)地滿足顧客的要求嗎？N/A4.11設(shè)計(jì)確認(rèn)有記錄并包括設(shè)計(jì)失效嗎？N/A4.12設(shè)計(jì)失效有適當(dāng)糾正和預(yù)防措施嗎？N/ATo

8、tal ScoreTotal available ScoreELEMENT 4.5-DOCUMENT AND DATA CONTROLELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.5 -文件和資料的控制Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee5.1是否有控制外來文件？35.2文件和資料發(fā)布前是否由授權(quán)人員審批其適用性？35.3是否可能隨時(shí)得到文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清 單？35.4供應(yīng)商是否有建立程序以確保在對質(zhì)量體系有效運(yùn) 行起重要作用的各個(gè)場所，都能得到相應(yīng)文件的有 效版本？35.5供應(yīng)商是否有建立程序以確保從所有發(fā)放或使用場 所及時(shí)撤出

9、失效和/或作廢的文件，或以其他方式確 保防止誤用？35.6為法律和/或積累知識的目的所保留的任何已作廢的 文件，是否都進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識？35.7是否及時(shí)評審、分發(fā)和實(shí)施了顧客工程標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)格及更改？35.8供應(yīng)商是否保存了工程更改在生產(chǎn)中實(shí)施日期的記 錄？35.9更改的實(shí)施是否在所有適當(dāng)?shù)奈募懈拢?5.10是否文件和資料的更改都由該文件原審批部門/組織進(jìn)行審批（除非有專門指定）？35.11若指定部門/組織審批時(shí)，該部門/組織是否獲得審批 所需依據(jù)的有關(guān)背景資料？35.12是否所有的更改都在文件或附件上標(biāo)明？3Total Score36Total available Score48ELEMEN

10、T 4.6-PURCHASINGELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.6 -采購Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee6.1當(dāng)有顧客批準(zhǔn)的分承包方清單時(shí)，該供方是否按照 要求使用該清單？36.2對分供方的評價(jià)與選擇是否基于滿足質(zhì)量體系和質(zhì) 量保證要求的能力？36.3該供應(yīng)商是否明確其對分供方實(shí)行控制的合適方式 和程序？36.4是否建立并保存合格分承包方的質(zhì)量記錄？36.5該供應(yīng)商是否具有計(jì)劃和采購協(xié)議，用以確保分承 包方做到 100%及時(shí)供貨？36.6采購文件及其資料是否清楚的說明了所采購的產(chǎn)品 或服務(wù)？36.7供應(yīng)商在發(fā)出采購文件

11、前，是否對規(guī)定的要求做適 當(dāng)?shù)膶徟?6.8采購文件是否規(guī)定在分承包方貨源處對采購產(chǎn)品進(jìn) 行驗(yàn)證的安排和放行的方式？36.9當(dāng)合冋規(guī)定時(shí)，供方的顧客（或其代表）是否有權(quán) 在該供應(yīng)商/分承包方處對產(chǎn)品是否符合要求進(jìn)行驗(yàn) 證？3Total Score27Total available Score36ELEMENT 4.7-CONTROL OF CUSTOMER SUPPLIED PRODUCTELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.7 -顧客提供產(chǎn)品的控制Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee7.1當(dāng)產(chǎn)品丟失，損壞或不適用時(shí)，是否記錄并報(bào)

12、告給 顧客？37.2是否明確標(biāo)明顧客所屬設(shè)備，以明確其所有權(quán)？3Total Score6Total available Score8ELEMENT 4.8-PRODUCT IDENTIFICATIONAND TRACEABILITYELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.8 -產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee8.1在生產(chǎn)，交付和安裝的整個(gè)過程，是否對產(chǎn)品進(jìn)行 標(biāo)識？48.2當(dāng)顧客要求時(shí)，是否建立可追溯性體系并進(jìn)行記 錄？4Total Score8Total available Score8ELEMENT 4.9

13、-PROCESS CONTROLELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.9 -過程控制Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee9.1如果沒有形成文件的程序就不能保證質(zhì)量時(shí)，是否 對生產(chǎn)，安裝和服務(wù)的實(shí)施制定形成文件的程序？39.2供方擁有持續(xù)的計(jì)劃，以保證在緊急情況下也能正 常供貨？39.3控制條件是否包括符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn) /法規(guī)，質(zhì)量計(jì)劃和/ 或形成文件的程序？39.4控制條件是否包括保證對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特 性進(jìn)行監(jiān)控和控制，包括設(shè)計(jì)和特定特性的文件？39.5需要時(shí)，控制條件是否包括對過程和設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可？39.6需要時(shí)，控制條件是否

14、以最清楚實(shí)用的方式規(guī)定技 藝準(zhǔn)則？39.7控制條件是否包括對設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S護(hù)，以保持 過程能力？39.8是否有效的，有計(jì)劃的預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)，以確認(rèn)關(guān) 鍵過程設(shè)備，提供適宜的資源，并至少包括：-一個(gè)說明計(jì)劃性維護(hù)活動的程序？-定期維護(hù)活動？-預(yù)測性維護(hù)方法？-是否有保證設(shè)備，工具和量表的包裝與貯存的程 序？-是否能及時(shí)得到關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備的備件？ 文件化，評價(jià)和改善維護(hù)目標(biāo)？39.9當(dāng)過程的結(jié)果不能通過其后產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全 驗(yàn)證時(shí)，這些過程是否由具備資格的操作者完成和/或要求進(jìn)行連續(xù)的過程參數(shù)監(jiān)視和控制？39.10對特定的過程運(yùn)行的所有鑒定要求（包括相關(guān)設(shè)備 和操作人員）是否已經(jīng)規(guī)定，并保存記

15、錄？39.11必要時(shí)，過程監(jiān)控和操作指導(dǎo)包括并涉及：-過程流程圖中重要的作業(yè)的名稱和編號？-零件名稱和編號？-目前的工程階段/時(shí)期？-所需的工具，計(jì)量儀器和其他設(shè)備？-材料的標(biāo)識與處置指導(dǎo)書？-顧客和供方規(guī)定的重要特性？-統(tǒng)計(jì)過程控制的要求？-相關(guān)的工程與制造標(biāo)準(zhǔn)？-檢驗(yàn)和試驗(yàn)指導(dǎo)書？-反應(yīng)策劃-修訂日期和批準(zhǔn)？-目檢樣件-工具更改周期和準(zhǔn)備指導(dǎo)書？39.12是否記錄重大的過程事件（在控制表上）？39.13必要時(shí)，反應(yīng)策劃是否包括？-防止和 100%檢驗(yàn)？-糾正行動的實(shí)施計(jì)劃？-響應(yīng)的設(shè)定？-顧客批準(zhǔn)？39.14顧客是否保存過程更改實(shí)施日期的記錄？3Total Score42Total ava

16、ilable Score56ELEMENT 4.10-INSPECTION AND TESTINGELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.10 -檢驗(yàn)和試驗(yàn)Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee10.1對于超出零缺陷的接收情況，供應(yīng)商是否文件化了 接收準(zhǔn)則并由顧客批準(zhǔn)？310.2按照質(zhì)量計(jì)劃和/或形成文件的程序要求，供方是否 確保未經(jīng)檢驗(yàn)或未經(jīng)驗(yàn)證合格的產(chǎn)品不投入使用或 加工（生產(chǎn)緊急使用除外）？310.3確定進(jìn)貨檢驗(yàn)的數(shù)量和性質(zhì)時(shí)，是否考慮在承包方處 進(jìn)行的控制程序和所提供的合格證據(jù)？310.4未經(jīng)驗(yàn)證的材料用于生產(chǎn)線時(shí)，是否有明確

17、的標(biāo)識和 記錄？310.5供方的進(jìn)貨質(zhì)量保證系統(tǒng)是否使用下述一種或幾種方法？-供方的接收和評價(jià)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)？-進(jìn)貨檢驗(yàn)和/或試驗(yàn)？-第二方或第三方對分供方的評價(jià)和審核，以及符合要求的記錄？310.6供方是否按質(zhì)量計(jì)劃和/或形成文件的程序的要求檢 驗(yàn)和試驗(yàn)產(chǎn)品？310.7供方是否按所要求的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完成或必需的報(bào)告 收到和驗(yàn)證前，不將產(chǎn)品放行，除非有可靠追回程序 時(shí)才可例外放行？310.8供方是否按照質(zhì)量計(jì)劃（控制計(jì)劃）和/或形成文件的 程序進(jìn)仃取終檢驗(yàn)和試驗(yàn) ?310.9質(zhì)量計(jì)劃（控制計(jì)劃）是否要求所有規(guī)定的檢驗(yàn)和試 驗(yàn) （包括進(jìn)貨檢驗(yàn)，過程檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)）均已完成，且 結(jié)果滿足規(guī)定要求？310

18、.10供方是否在質(zhì)量計(jì)劃和/或形成文件的程序中規(guī)定的 各項(xiàng)活動已經(jīng)圓滿完成且有關(guān)部門數(shù)據(jù)和文件齊備 并得到認(rèn)可后，才發(fā)出產(chǎn)品？310.11供方是否建立并保存表明產(chǎn)品已經(jīng)檢驗(yàn)和/或試驗(yàn)的記錄，這些記錄清楚地表明產(chǎn)品是否已按所有規(guī)定的 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)通過了檢驗(yàn)和/或試驗(yàn)，并注明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)檢驗(yàn)者？310.12沒有通過某種檢驗(yàn)和 /或試驗(yàn)的產(chǎn)品，是否執(zhí)行不合 格品控制程序？310.13在最終數(shù)據(jù)得到前，是否保存可以追溯到原始數(shù)據(jù)的 資料？3Total Score39Total available Score52ELEMENT 4.11-INSPECTION, MEASURING AND TEST E

19、QUIPMENTELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.11 -僉驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的控制Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee11.1檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備使用時(shí)，是否確保其測量不 確定度已知，并與要求的測量能力一致？311.2供應(yīng)商是否規(guī)定復(fù)檢的內(nèi)容和周期，并保存記錄作 為控制的證據(jù)？311.3檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)的技術(shù)資料是否能提供給顧客評 審？是否能證實(shí)檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備功能的適宜 性？311.4供應(yīng)商是否確定了測量的方法和精確度的要求？311.5是否證明了檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備準(zhǔn)確度和精密度 的能力？311.6供應(yīng)商是否確認(rèn)了所有

20、影響產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗(yàn)、測量 和試驗(yàn)設(shè)備？311.7是否每一個(gè)設(shè)備都在規(guī)定周期內(nèi)、對照與國際或國 家承認(rèn)的有關(guān)基準(zhǔn)有已知有效關(guān)系的鑒定合格的設(shè) 備、并在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境進(jìn)行校準(zhǔn)？311.8是否規(guī)定檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的以下過程：-設(shè)備的類型-唯一性標(biāo)識-地點(diǎn)-檢驗(yàn)周期-檢驗(yàn)方法-驗(yàn)收準(zhǔn)則-糾正措施311.9檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備是否帶有表明其校準(zhǔn)狀態(tài)的 合適的標(biāo)志或經(jīng)批準(zhǔn)識別記錄？2ELEMENT 4.11-INSPECTION, MEASURING AND TEST EQUIPMENT11.10供應(yīng)商是否有保存檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)記 錄？211.11發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，供應(yīng) 商

21、是否評定已檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果的有效性，并形成文 件？311.12供應(yīng)商是否確保檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的環(huán)境是受 控的、已被記錄的和適宜的？311.13供應(yīng)商是否確保檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備在搬運(yùn)、防 護(hù)和貯存期間，其準(zhǔn)確度和適用性保持完好？311.14是否有所有量具（包括雇員自備量具）、測理和試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)/驗(yàn)證活動的記錄？-按工程更改進(jìn)行的修訂（如果必要）-送交校準(zhǔn)/驗(yàn)證時(shí)量具的狀況和實(shí)際讀數(shù)-如有疑問物料或產(chǎn)品已被發(fā)運(yùn)，通知顧客。3Total Score40Total available Score56ELEMENT 4.12-INSPECTION AND TEST STATUSELEMENT供應(yīng)商

22、自評審核員評分4.12 -檢驗(yàn)和試驗(yàn)的狀態(tài)Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee12.1產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)是否以適當(dāng)?shù)姆绞郊右詷?biāo) 識？使產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)后合格的狀態(tài)是可辨分和 可理解的。312.2在產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝和服務(wù)整個(gè)過程中，是否按質(zhì)量 計(jì)劃（控制計(jì)劃）和/或形成文件的程序中的要求保 護(hù)好檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識？312.3如顧客要求，是否對產(chǎn)品進(jìn)行附加的驗(yàn)證/標(biāo)識？3Total Score9Total available Score12ELEMENT 4.13-CONTROL OF NONCONFORMING PRODUCTEL

23、EMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.13 -不合格品的控制Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee13.1不合格品和可疑材料或產(chǎn)品是否有標(biāo)識、記錄、評 價(jià)、隔離和處置，并通知有關(guān)職能部門？313.2供應(yīng)商是否提供不合格品或可疑品的可視標(biāo)識并放 在隔離的區(qū)域？213.3是否規(guī)定了對不合格品進(jìn)行評審的職責(zé)和處置的權(quán) 限？313.4不合格品和可疑品是否按形成文件的程序進(jìn)行評 審，和：-進(jìn)行返工，以達(dá)到規(guī)定要求-不經(jīng)返修作為讓步接收-降級改作他用-拒收或報(bào)廢313.5要求時(shí)，若要使用或返修不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品， 是否向顧客提出讓步申請？313.

24、6同意接收后，是否記錄不合格的返修情況，以說明 不合格的實(shí)際情況？313.7返修和/或返工后的產(chǎn)品應(yīng)按質(zhì)量計(jì)劃（控制計(jì)劃）和/或形成文件的程序重新檢驗(yàn)？313.8供應(yīng)商是否定量分析不合格品，是否制定一個(gè)不合 格品優(yōu)先降低計(jì)劃和對計(jì)劃進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤？313.9返工作業(yè)指導(dǎo)書在工作地點(diǎn)是否可方便地得到，并 供相應(yīng)的操作者使用？313.10被批準(zhǔn)裝運(yùn)的物資，是否在各裝運(yùn)箱上加適當(dāng)?shù)臉?biāo) 識？3Total Score29Total available Score40ELEMENT 4.14-CORRECTIVE AND PREVENTIVE AVTIONELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.14 -糾

25、正和預(yù)防措施Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee14.1是否采取了適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施以消除實(shí)際或潛 在的不合格原因？314.2是否執(zhí)行和記錄由糾正或預(yù)防措施所引起的形成文 件的程序的更改？314.3供應(yīng)商是否采取了有效的解決問題的方法以消除內(nèi) 部或外部出現(xiàn)的不符合？214.4當(dāng)出現(xiàn)外部不符合時(shí)，供應(yīng)商是否參照顧客規(guī)定的 方法作反應(yīng)？314.5供應(yīng)商是否使用了防錯(cuò)方法？適用時(shí)，在糾正和預(yù) 防措施中使用？214.6糾正措施程序是否包括有效地處理顧客的意見和產(chǎn) 品的不合格報(bào)告？314.7糾正措施程序是否包括消除不合格原因所需的糾正 措

26、施？314.8糾正措施程序是否包括頭施控制，以確保糾正措施 的執(zhí)行及其有效性？314.9是否對從顧客制造廠、工程部門及代理商退回的產(chǎn) 品進(jìn)行分析？是否保存了分析記錄？必要時(shí)提供此 記錄？314.10當(dāng)適用時(shí)，供應(yīng)商是否采取糾正措施以防止再發(fā) 生？314.11當(dāng)適用時(shí)，供應(yīng)商是否考慮糾正措施有無影響其它 產(chǎn)品？314.12預(yù)防措施程序是否包括利用適當(dāng)?shù)男畔碓?，如?響產(chǎn)品質(zhì)量的過程、讓步、審核結(jié)果、質(zhì)量記錄等 以改進(jìn)預(yù)防措施？314.13預(yù)防措施程序是否包括任何要求預(yù)防措施的問題確 定所需的處理步驟？314.14預(yù)防措施程序是否采取預(yù)防措施并實(shí)施控制，以確 保有效性？314.15預(yù)防措施程序是

27、否規(guī)定將所采取措施的有關(guān)信息提 交給管理評審？3Total Score46Total available Score64ELEMENT 4.15-HANDING,STORAGE , PACKAGING , PRESERVATION ANDELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.15 -搬運(yùn)、貯存、包裝和交付Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee15.1是否提供防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)的搬運(yùn)方法？315.2是否使用指定的貯存場地或庫房，以防止產(chǎn)品在使 用或交付前受到損壞或變質(zhì)？315.3是否規(guī)定授權(quán)接收和發(fā)放的管理辦法？315.4是否按適宜時(shí)

28、間間隔檢查庫存品狀況，以便及時(shí)發(fā) 現(xiàn)變質(zhì)情況？315.5供應(yīng)商是否使用庫存管理系統(tǒng)，以便不斷地優(yōu)化庫 存周轉(zhuǎn)期，保證貨物周轉(zhuǎn)并最大限度減少庫存量？315.6供應(yīng)商是否對裝箱、包裝和標(biāo)志過程進(jìn)行必要的控 制，以確保符合規(guī)定要求？315.7是否滿足顧客特殊的包裝標(biāo)準(zhǔn) /指南（包裝維修件包 裝標(biāo)準(zhǔn)）？315.8是否建立了一套辦法以保證發(fā)運(yùn)材料都按顧客的要 求做了標(biāo)志？315.9當(dāng)產(chǎn)品受供應(yīng)商控制時(shí)，是否對其采取了適當(dāng)?shù)姆?護(hù)和隔離措施？315.10在最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)后，供應(yīng)商是否采取保護(hù)產(chǎn)品質(zhì) 量的措施，合冋要求時(shí)，這種保護(hù)是否延續(xù)到交付 的目的地？315.11為滿足顧客的生產(chǎn)及檢修要求，供應(yīng)商是否建

29、立一 個(gè)體系保證百分之百地按期發(fā)貨？315.12如果未能保證百分之百按期發(fā)貨，供應(yīng)商是否采取 糾正措施和與顧客就交貨問題進(jìn)行信息溝通？3ELEMENT 4.15-HANDING,STORAGE , PACKAGING , PRESERVATION AND15.13供應(yīng)商是否擁有一套系統(tǒng)的方法來開發(fā)、評估和監(jiān) 控符合交貨周期的要求？315.14供應(yīng)商是否執(zhí)行了跟蹤系統(tǒng)以滿足顧客交付需求？315.15是否根據(jù)顧客的要求發(fā)運(yùn)所有材料，并遵守顧客最 新要求的運(yùn)輸方式、路線及集裝箱？315.16供應(yīng)商是否按訂單進(jìn)行生產(chǎn)計(jì)劃活動？315.17供應(yīng)商是否建立接收顧客計(jì)劃信息、運(yùn)輸計(jì)劃的計(jì) 算機(jī)系統(tǒng)？除非顧客

30、放棄此要求。315.18供應(yīng)商是否建立裝運(yùn)提前通知的在線傳遞計(jì)算機(jī)系 統(tǒng)？除非顧客放棄此要求？3Total Score52Total available Score72ELEMENT 4.16-CONTROL OF QUALITY RECORDSELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.16 -質(zhì)量記錄的控制Questi onAssessor Notes-lmpleme ntati on evide nee16.1記錄是否保存證明符合規(guī)定的要求和質(zhì)量體系有效 運(yùn)作？316.2質(zhì)量記錄的控制是否包括來自分承包方的質(zhì)量記錄？216.3質(zhì)量記錄是否清晰，便于存取和檢索并提供適宜的 環(huán)境以防止損壞、變質(zhì)和丟失？316.4是否規(guī)定并維護(hù)質(zhì)量記錄的保存期？316.5合冋要求時(shí)，在商定期內(nèi)質(zhì)量記錄可提供給顧客評價(jià) 時(shí)查閱？316.6以下情況至少保存：-生產(chǎn)件審批文件、工裝記錄、采購訂單和修改單 據(jù)的保存時(shí)間為部件用于生產(chǎn)和服務(wù)再加上一年-質(zhì)量運(yùn)行狀態(tài)記錄在其產(chǎn)生的當(dāng)年和下一年中 予以保留。-內(nèi)部質(zhì)量體系審核中管理評審記錄保留三年？216.7有無記錄證據(jù)支持已有的記錄保存期限？3Total Score19Total available Score28ELEMENT 4.17-INTERNAL QUALITY AUDITSELEMENT供應(yīng)商自評審核員評分4.1