××公司規(guī)章制度管理辦法.doc

1、XX規(guī)章制度管理制度（建議稿）第一章總則第一條（目的）為了規(guī)范XX （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）規(guī)章制度制定程序， 提高規(guī)章制度的質(zhì)量和執(zhí)行力，明確各部門(mén)規(guī)章制度管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)依法治企， 保障股份公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、XX股份有限 公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條（規(guī)章制度的定義）本制度所稱(chēng)的規(guī)章制度，是指按照本制度的程序 制定，用于指導(dǎo)、規(guī)范和保障股份公司管理、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)，經(jīng)股份公司公 布具有長(zhǎng)期約束力的規(guī)范性文件。第三條（適用范圍）本制度適用于股份公司和股份公司全資子公司。股份公司全資子公司是指出資或股權(quán)直接或者間接全部為股份公司所有的 企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“

2、各公司”）。股份公司控股公司依照其公司章程規(guī)定經(jīng)董事會(huì)、股東會(huì)或者股東大會(huì)批準(zhǔn) 后執(zhí)行本制度。第四條（規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則）規(guī)章制度制定應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（一）合規(guī)性：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和相關(guān)的政策；（二）系統(tǒng)性：規(guī)章制度的制定應(yīng)當(dāng)具備規(guī)劃性， 內(nèi)容涵蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理工作 的全部環(huán)節(jié)和所有流程；（三）程序性：規(guī)章制度在制定及修改時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照本制度規(guī)定的權(quán)限和程序， 進(jìn)行規(guī)章制度的計(jì)劃、起草、審核、審議、發(fā)布和后評(píng)價(jià)等工作；（四）科學(xué)性：規(guī)章制度與股份公司的業(yè)務(wù)及管理目標(biāo)相協(xié)調(diào)，權(quán)責(zé)明確，有效 規(guī)范管理操作、控制風(fēng)險(xiǎn)；（五）操作性：規(guī)章制度的條文用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體，

3、操 作要求、操作流程和環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)清晰，符合業(yè)務(wù)實(shí)際，保證規(guī)章制度的可執(zhí)行性。第二章規(guī)章制度的分類(lèi)第五條本制度規(guī)定的規(guī)章制度分為基本制度和具體規(guī)章，其中具體規(guī)章包括 管理規(guī)范和操作程序。各類(lèi)型的規(guī)章制度應(yīng)按照股份公司的規(guī)章制度體系框架進(jìn) 行匯總。第六條基本制度是股份公司組織管理系統(tǒng)的基本框架和運(yùn)行總綱，就股份公 司管理方針和目標(biāo)、管理架構(gòu)和要素作出規(guī)定，包括章程、規(guī)則、制度。章程是指依照公司法制定的，規(guī)定股份公司名稱(chēng)、住所、等重大事項(xiàng)的基本文件。規(guī)則是指股份公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總裁辦公會(huì)及下屬委員會(huì)的 議事規(guī)則以及各公司的同類(lèi)議事規(guī)則。制度是指對(duì)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的基本原則、管理框架和組織結(jié)構(gòu)

4、進(jìn)行規(guī)定的綱領(lǐng) 性文件。第七條管理規(guī)范是各管理體系的主體指導(dǎo)文件，是基本制度的細(xì)化和量化， 具有更強(qiáng)的指導(dǎo)性和靈活性，包括規(guī)定和辦法。規(guī)定或者辦法是指規(guī)定經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的具體原則、管理方法、具體工作流程 和監(jiān)督檢查的規(guī)章制度。第八條操作程序是各項(xiàng)具體管理事項(xiàng)的指導(dǎo)性文件及表單，包括實(shí)施細(xì)則和規(guī)程。實(shí)施細(xì)則是指為有效實(shí)施股份公司有關(guān)制度、辦法、規(guī)定，而對(duì)管理流程、 操作環(huán)節(jié)等進(jìn)行細(xì)化規(guī)定的規(guī)章制度。規(guī)程是指規(guī)定股份公司經(jīng)營(yíng)管理的具體業(yè)務(wù)、 產(chǎn)品或者服務(wù)的操作環(huán)節(jié)、操 作方法的規(guī)章制度。第九條下列形式的文件不屬于本制度規(guī)范的規(guī)章制度：（一）轉(zhuǎn)發(fā)法律、法規(guī)、外部規(guī)章或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文及各公司轉(zhuǎn)發(fā)

5、 股份公司規(guī)章制度的發(fā)文；（二）股份公司就具體事項(xiàng)對(duì)有關(guān)公司提出工作要求、 對(duì)于具體請(qǐng)示給予答 復(fù)或者回復(fù)指導(dǎo)意見(jiàn)以及其他用于解決和辦理日常工作事項(xiàng)并非長(zhǎng)期適用的各 類(lèi)“通知”、“計(jì)劃”、“實(shí)施方案”等發(fā)文。第十條根據(jù)規(guī)章制度的適用范圍，本制度規(guī)定的規(guī)章制度包括股份公司規(guī)章 制度、事業(yè)部規(guī)章制度和各公司規(guī)章制度。管理股份公司規(guī)章制度在全公司統(tǒng)一適用，其規(guī)章制度類(lèi)型包括基本制度、 規(guī)范和操作程序；事業(yè)部規(guī)章制度適用于本事業(yè)部及從事其主管業(yè)務(wù)的各公司， 其規(guī)章制度類(lèi)型包括管理規(guī)范和操作程序； 各公司制度在其所轄范圍內(nèi)適用， 規(guī)章制度類(lèi)型包括基本制度、管理規(guī)范和操作程序。第三章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工第十

6、一條股份公司規(guī)章制度管理實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、 分級(jí)制定、歸口管理、 負(fù)責(zé)體制。第十二條股份公司法律事務(wù)部是規(guī)章制度的歸口管理部門(mén)， 在規(guī)章制度管理 方面履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)股份公司規(guī)章制度體系建設(shè)，擬訂股份公司規(guī)章制度年度制定計(jì) 劃;（四）（五）（六） 沖突；（七） 編；（八）負(fù)責(zé)組織或者參與重要規(guī)章制度的論證、起草工作； 負(fù)責(zé)制定、修改、解釋本部門(mén)的規(guī)章制度； 負(fù)責(zé)審核、會(huì)簽其他部門(mén)制定的規(guī)章制度； 組織有關(guān)部門(mén)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行后評(píng)價(jià)； 組織有關(guān)部門(mén)對(duì)規(guī)章制度的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督， 并協(xié)調(diào)處理實(shí)施過(guò)程中的指導(dǎo)各公司及控股公司的規(guī)章制度管理工作。負(fù)責(zé)規(guī)章制度的清理工作，定期組織有關(guān)部門(mén)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行整理

7、匯第十三條股份公司各部門(mén)依據(jù)各自職能，負(fù)責(zé)規(guī)章制度的計(jì)劃、調(diào)研、起草、 培訓(xùn)、后評(píng)價(jià)等工作，履行下列職責(zé)：（一）從股份公司實(shí)際需要出發(fā)，根據(jù)其職責(zé)范圍和業(yè)務(wù)分工提出規(guī)章制度 的制定、修訂或廢止意見(jiàn)，提出本部門(mén)的年度制定計(jì)劃；（二）按照股份公司規(guī)章制度年度制定計(jì)劃，作為主辦部門(mén)或者協(xié)辦部門(mén)參 與其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度的調(diào)研，并制定、修改及解釋具體的規(guī)章制度；（三）負(fù)責(zé)對(duì)制定的規(guī)章制度進(jìn)行培訓(xùn)；（四）負(fù)責(zé)對(duì)制定的規(guī)章制度進(jìn)行后評(píng)價(jià)；（五）根據(jù)職責(zé)范圍組織實(shí)施有關(guān)規(guī)章制度，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查;（六）根據(jù)職責(zé)對(duì)各公司及控股公司的規(guī)章制度管理工作予以指導(dǎo)。第十四條股份公司規(guī)章制度審議的會(huì)議安排、

8、規(guī)章制度公布的公文處理和檔案管理由總裁辦公室負(fù)責(zé)。需提交董事會(huì)及各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)進(jìn)行審議的股份公司規(guī)章制度，由董事會(huì)辦 公室負(fù)責(zé)會(huì)議安排。第十五條審計(jì)稽核部、監(jiān)察部等部門(mén)按照職責(zé)分工監(jiān)督規(guī)章制度的實(shí)施， 并負(fù)責(zé)查處違反規(guī)章制度的行為。第四章股份公司規(guī)章制度的制定程序第十六條股份公司 規(guī)章制度的制定程序包括計(jì)劃、起草、審核、審議、公布、 備案。國(guó)家法律、法規(guī)等對(duì)規(guī)章制度的制定程序有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。第一節(jié)計(jì)劃第十七條各部門(mén)根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，認(rèn)為需制定、修改、廢止 相關(guān)規(guī)章制度的，應(yīng)當(dāng)在每年12月15日前擬訂本部門(mén)下一年度的規(guī)章制度年 度制定計(jì)劃，并報(bào)送法律事務(wù)部。計(jì)劃制定的規(guī)章制度涉

9、及兩個(gè)以上部門(mén)職責(zé)的， 主辦部門(mén)應(yīng)主動(dòng)與相關(guān)部門(mén) 進(jìn)行溝通，達(dá)成一致意見(jiàn)后向法律事務(wù)部報(bào)送股份公司年度規(guī)章制度年度制定計(jì) 劃。第十八條股份公司年度規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃表中應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）制定或者修改規(guī)章制度的必要性、可行性；（二）制定或者修改規(guī)章制度的目的、主要依據(jù)；（三）制定或者修改規(guī)章制度的基本思路；（四）部門(mén)負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、進(jìn)度安排及完成時(shí)間；（五）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。計(jì)劃表中未對(duì)制定、修改規(guī)章制度的必要性進(jìn)行論證或者規(guī)章制度年度制定 計(jì)劃不符合法律、行政法規(guī)及本制度規(guī)定的，法律事務(wù)部不予受理。第十九條法律事務(wù)部對(duì)各部門(mén)報(bào)送的股份公司年度規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃表進(jìn) 行匯總，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)研并

10、征求相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)后擬定股份公司規(guī)章制度年度建設(shè) 計(jì)劃，與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃一并上報(bào)審批。第二十條因工作急需制定而未列入年度計(jì)劃的，由相關(guān)部門(mén)按本制度第十七 條、第十八條的規(guī)定，向法律事務(wù)部申報(bào)補(bǔ)充計(jì)劃，由法律事務(wù)部上報(bào)董事會(huì)審 批；已列入年度計(jì)劃因情況變化而無(wú)制定必要的，由申報(bào)部門(mén)與法律事務(wù)部協(xié)商， 經(jīng)董事會(huì)授權(quán)總裁或者總法律顧問(wèn)批準(zhǔn)后撤銷(xiāo)。第二節(jié)起草第二十一條除股份公司章程及議事規(guī)則以外的規(guī)章制度，由股份公司規(guī)章制 度建設(shè)規(guī)劃確定的責(zé)任部門(mén)作為主辦部門(mén)負(fù)責(zé)起草、修改工作。規(guī)章制度建設(shè)規(guī)劃中未明確的規(guī)章制度， 涉及一個(gè)部門(mén)職責(zé)的，由該部門(mén)作 為主辦部門(mén)負(fù)責(zé)起草、修改工作；涉及兩個(gè)或者兩個(gè)以上部門(mén)職

11、責(zé)的，由股份公 司總裁指定主辦部門(mén)負(fù)責(zé)起草、修改工作。第二十二條規(guī)章制度的起草工作應(yīng)當(dāng)由主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人組織。 起草工作應(yīng)當(dāng) 分為起草初稿、征求意見(jiàn)和形成送審稿三個(gè)階段。第二十三條各部門(mén)在起草規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)， 對(duì)規(guī)章制度的調(diào)整范圍、調(diào)整對(duì)象、需要解決的主要問(wèn)題及解決方案、 與股份公 司現(xiàn)有規(guī)章制度的關(guān)系、管理職責(zé)劃分以及主管部門(mén)的確定等，做出充分論證， 明確相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)，增強(qiáng)其針對(duì)性和有效性。擬制定的規(guī)章制度涉及職工切身利益的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工代表的意見(jiàn)和建議。（三丿（四）（五）（六）（七）第二十四條規(guī)章制度應(yīng)該包括以下主要內(nèi)容: 制定規(guī)章制

12、度的依據(jù)、宗旨； 規(guī)章制度的適用范圍； 負(fù)責(zé)規(guī)章制度實(shí)施的部門(mén)及職責(zé)； 實(shí)施方式及具體程序；違規(guī)處理； 施行日期； 其他應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)。第二十五條規(guī)章制度的格式應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：（一）規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)完整，內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的邏輯順序 排列；（二）涉及事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的應(yīng)當(dāng)分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目，涉及管 理事項(xiàng)范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)當(dāng)直接分條、款、項(xiàng)、目；（三）規(guī)章制度的章、節(jié)、條用中文數(shù)字依次表述?？畈痪幪?hào)；項(xiàng)應(yīng)當(dāng)用中 文數(shù)字加括號(hào)依次表述；目的序號(hào)應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述；（四）各條之間應(yīng)當(dāng)層次清楚、順序適當(dāng)，邏輯關(guān)系清晰，屬于同一條文內(nèi) 的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采用款、項(xiàng)、目的體例；（五

13、）條文用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，各條文之間用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)保持 一致，對(duì)于具有特定含義的概念，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)解釋。第二十六條主辦部門(mén)完成起草工作后應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度初稿送相關(guān)部門(mén)和有 關(guān)公司分別征求意見(jiàn)。被征求意見(jiàn)的相關(guān)部門(mén)和有關(guān)公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織研究征求意見(jiàn)稿，及時(shí)回復(fù)意見(jiàn)并附充分理由或者明確依據(jù)。第二十七條規(guī)章制度主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究回復(fù)意見(jiàn)，與相關(guān)部門(mén)充分協(xié)商 并達(dá)成一致，并按照該意見(jiàn)對(duì)征求意見(jiàn)稿進(jìn)行修改完善后，形成送審稿。達(dá)不成一致的，主辦部門(mén)在報(bào)送審議時(shí)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明有關(guān)情況和理由。第二十八條 起草規(guī)章制度時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)撰寫(xiě)起草說(shuō)明，其內(nèi)容包括：制定規(guī) 章制度的依據(jù)和意義、起草和征求意見(jiàn)過(guò)程、對(duì)主要條款

14、的說(shuō)明、需要說(shuō)明的問(wèn) 題等。第三節(jié)審核第二十九條規(guī)章制度主辦部門(mén)對(duì)征求意見(jiàn)稿進(jìn)行修改、完善，形成送審稿 后，應(yīng)當(dāng)將送審稿報(bào)法律事務(wù)部進(jìn)行審核，同時(shí)提交下列文件和資料：（一）規(guī)章制度送審稿；（二）規(guī)章制度起草說(shuō)明；（三）相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)；（四）其他需要報(bào)送的材料。規(guī)章制度送審稿報(bào)請(qǐng)審核時(shí)由主辦部門(mén)主要負(fù)責(zé)人簽署股份公司規(guī)章制度 審核送審單。第三十條法律事務(wù)部在收到送審稿后，應(yīng)當(dāng)就以下內(nèi)容組織審核：（一）規(guī)章制度送審稿是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國(guó)家政策， 是否符合行政主管部門(mén)的規(guī)定；（二）規(guī)章制度送審稿與現(xiàn)行規(guī)章制度的銜接情況，是否存在與股份公司章 程及現(xiàn)行規(guī)章制度沖突的規(guī)定；（三）規(guī)章

15、制度送審稿是否履行了必要的起草程序，是否正確處理有關(guān)部門(mén) 對(duì)草稿主要問(wèn)題的意見(jiàn)；（四）規(guī)章制度送審稿是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。第三十一條法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)在收到規(guī)章制度送審稿后五個(gè)工作日內(nèi)向規(guī)章 制度主辦部門(mén)出具書(shū)面審核意見(jiàn)，主辦部門(mén)根據(jù)法律事務(wù)部的意見(jiàn)進(jìn)行修改后形 成規(guī)章制度草案。第四節(jié)審議與發(fā)布第三十二條規(guī)章制度主辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)規(guī)章制度的類(lèi)型以及內(nèi)容提請(qǐng)相關(guān)機(jī) 構(gòu)對(duì)規(guī)章制度草案進(jìn)行審議：（一）對(duì)于除股份公司章程及議事規(guī)則以外的基本制度草案，主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng) 提請(qǐng)總裁辦公會(huì)討論，討論通過(guò)后由總裁提交董事會(huì)審議， 審議通過(guò)后由董事長(zhǎng) 簽發(fā)。（二）對(duì)于股份公司具體規(guī)章中的管理規(guī)范， 主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)總裁辦公會(huì) 審

16、議，審議通過(guò)后由總裁簽發(fā)。（三）對(duì)于股份公司具體規(guī)章中的操作程序， 主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)相關(guān)部門(mén)進(jìn) 行會(huì)簽審議，審議通過(guò)后由總裁授權(quán)分管副總簽發(fā)。第三十三條規(guī)章制度提請(qǐng)董事會(huì)或者總裁辦公會(huì)審議的，由董事會(huì)辦公室或 者總裁辦公室統(tǒng)一安排會(huì)議審議時(shí)間，并按照董事會(huì)或者總裁辦公會(huì)相關(guān)的議事 規(guī)則進(jìn)行審議。主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)在規(guī)章制度審議前兩個(gè)工作日，將規(guī)章制度草稿和起草說(shuō)明送 達(dá)全體參會(huì)人員。審議規(guī)章制度時(shí)，主辦部門(mén)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就規(guī)章制度起草情況作出說(shuō)明； 法律事務(wù)部主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)審核情況作出補(bǔ)充說(shuō)明。權(quán)限、范圍、具體規(guī)定內(nèi)需要進(jìn)行文字性修改的，應(yīng)第三十四條規(guī)章制度經(jīng)審議后需要進(jìn)一步完善的，主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)按

17、照審議意 見(jiàn)深入研究，并修改完善。審議后認(rèn)為需要進(jìn)行職責(zé)、 容等原則性調(diào)整的，應(yīng)按照上述程序重新申報(bào)審議； 在修改后提請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽署頒布。主辦部門(mén)應(yīng)與信息管理部協(xié)第三十五條規(guī)章制度要求信息系統(tǒng)配套支持的， 調(diào)一致，確保規(guī)章制度與信息系統(tǒng)同步實(shí)施運(yùn)轉(zhuǎn)。第三十六條規(guī)章制度的發(fā)文辦理、收文辦理及文件管理按照股份公司公文 管理辦法執(zhí)行。規(guī)章制度在印發(fā)時(shí)應(yīng)當(dāng)抄送法律事務(wù)部。第三十七條在一定期限內(nèi)予以暫時(shí)執(zhí)行的規(guī)章制度，應(yīng)在規(guī)章制度標(biāo)題中加 注“暫行”字樣；需要在某個(gè)范圍內(nèi)先予執(zhí)行，經(jīng)過(guò)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，補(bǔ)充、修改后， 再在全范圍內(nèi)予以執(zhí)行的規(guī)章制度，應(yīng)在規(guī)章制度標(biāo)題中加注“試行”字樣。規(guī)章制度的暫行時(shí)間不應(yīng)當(dāng)超

18、過(guò)一年， 試行時(shí)間不應(yīng)當(dāng)超過(guò)兩年。暫行或者 試行期屆滿(mǎn)前，主辦部門(mén)應(yīng)對(duì)其實(shí)施效果及存續(xù)的必要性進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果頒布正式版本或者發(fā)布廢止通知。暫行或者試行期屆滿(mǎn)六個(gè)月仍未頒布正式版 本或者發(fā)布廢止通知的，暫行或者試行的規(guī)章制度自行失效。第五章股份公司規(guī)章制度的施行與解釋第三十八條規(guī)章制度一經(jīng)頒布施行，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。第三十九條規(guī)章制度施行后，主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要，組織規(guī)章制度 的宣傳培訓(xùn)。與規(guī)章制度實(shí)施有關(guān)的部門(mén)和人員應(yīng)當(dāng)掌握規(guī)章制度內(nèi)容，并嚴(yán)格按照規(guī)章制度的規(guī)定履行工作職責(zé)。第四十條審計(jì)稽核部、監(jiān)察部等監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)督檢查的程序和 方法，在本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)規(guī)章制度的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)

19、督，對(duì)違反規(guī)章制度的行為應(yīng)當(dāng)按照股份公司有關(guān)規(guī)定及時(shí)查處。第四一條規(guī)章制度在執(zhí)行過(guò)程中存在下列情況之一的，由主辦部門(mén)進(jìn)行 解釋?zhuān)海ㄒ唬┮?guī)章制度的規(guī)定需要進(jìn)一步明確具體含義的；（二）規(guī)章制度制定后出現(xiàn)新的情況，需要進(jìn)一步明確適用規(guī)章制度的。規(guī)章制度解釋與規(guī)章制度具有同等效力。第六章股份公司規(guī)章制度后評(píng)價(jià)第四十二條規(guī)章制度后評(píng)價(jià)是規(guī)章制度質(zhì)量的再驗(yàn)證過(guò)程，旨在檢驗(yàn)規(guī)章 制度的合規(guī)性、系統(tǒng)性、程序性、科學(xué)性、操作性。規(guī)章制度后評(píng)價(jià)工作制度管 理工作的重要組成部分，包括收集問(wèn)題、評(píng)價(jià)規(guī)章制度和撰寫(xiě)報(bào)告三個(gè)程序。第四十三條規(guī)章制度主辦部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)規(guī)章制度的后評(píng)價(jià)工作，應(yīng)當(dāng) 主動(dòng)收集規(guī)章制度實(shí)施過(guò)程中

20、的意見(jiàn)和建議， 處理反饋意見(jiàn)，制定后評(píng)價(jià)工作計(jì) 劃，并具體實(shí)施后評(píng)價(jià)工作。審計(jì)稽核部應(yīng)當(dāng)向各規(guī)章制度主辦部門(mén)通報(bào)規(guī)章制度建設(shè)、執(zhí)行方面的審 計(jì)結(jié)果。運(yùn)營(yíng)安監(jiān)管理部應(yīng)當(dāng)向各規(guī)章制度主辦部門(mén)通報(bào)規(guī)章制度風(fēng)險(xiǎn)控制信息。 各部門(mén)和員工有權(quán)對(duì)規(guī)章制度提出意見(jiàn)或者建議，并提交法律事務(wù)部；各 公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收集、匯總本公司對(duì)規(guī)章制度的意見(jiàn)和建議，并提交法律 事務(wù)部。法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)將收集的問(wèn)題進(jìn)行匯總， 提交規(guī)章制度主辦部門(mén)，并敦 促落實(shí)后評(píng)價(jià)工作。第四十四條有下列情況之一的，規(guī)章制度主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即對(duì)規(guī)章制度進(jìn) 行后評(píng)價(jià)：（三丿（四）（五）（六）監(jiān)管法律、法規(guī)發(fā)生重大變化的； 市場(chǎng)環(huán)境或者公司業(yè)務(wù)發(fā)生

21、重大變化的； 內(nèi)外部檢查報(bào)告指出規(guī)章制度存在重大問(wèn)題的； 規(guī)章制度管理建議中指出存在重大制度問(wèn)題的； 法律事務(wù)部認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行后評(píng)價(jià)的； 其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行后評(píng)價(jià)的情形。第四十五條評(píng)價(jià)規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)同時(shí)審視股份公司印發(fā)的通知、方案、指引 和意見(jiàn)等文件，確定是否需根據(jù)業(yè)務(wù)管理和操作規(guī)范的調(diào)整內(nèi)容， 修訂相應(yīng)規(guī)章 制度。第四十六條規(guī)章制度后評(píng)價(jià)工作完成后，規(guī)章制度主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)規(guī)章 制度后評(píng)價(jià)報(bào)告，并于12月20日前將后評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)法律事務(wù)部。后評(píng)價(jià)報(bào)告 中應(yīng)當(dāng)作出保留規(guī)章制度、修訂規(guī)章制度或者廢止規(guī)章制度的結(jié)論。第四十七條規(guī)章制度后評(píng)價(jià)報(bào)告做出修訂、廢止規(guī)章制度結(jié)論的，規(guī)章制 度主辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論啟

22、動(dòng)相應(yīng)程序。第七章股份公司規(guī)章制度的修改、廢止和匯編第四十八條規(guī)章制度執(zhí)行過(guò)程中，有關(guān)部門(mén)、人員發(fā)現(xiàn)內(nèi)容存在沖突、遺 漏等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向規(guī)章制度主辦部門(mén)或者法律事務(wù)部提出修改或者廢止意 見(jiàn)。第四十九條 有下列情形之一的，規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改：（一）規(guī)章制度所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策、決定、 命令發(fā)生變化，需要作出相應(yīng)修改的；（二）規(guī)章制度不能匹配股份公司的發(fā)展戰(zhàn)略，需要作出相應(yīng)修改的；（三）因?qū)嶋H情況發(fā)生變化，需要增減或者改變相應(yīng)內(nèi)容的；（四）其他應(yīng)當(dāng)予以修改的情況。第五十條修改規(guī)章制度的程序參照制定規(guī)章制度的程序，規(guī)章制度修改后 應(yīng)當(dāng)將全文重新頒布。第五十一條 有下列情形之一的，規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)及時(shí)廢止：（一）規(guī)章制度所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策、決定、 命令廢止，失去制定依據(jù)或者沒(méi)有必要繼續(xù)執(zhí)行的；（二）