鍋爐檢驗(yàn)技術(shù)文件編制及審核(黨林貴)2016 (1)

1、鍋爐檢驗(yàn)技術(shù)鍋爐檢驗(yàn)技術(shù)文件文件編制編制和和審核審核河南省鍋爐壓力容器安全檢測研究院河南省鍋爐壓力容器安全檢測研究院黨黨林林貴貴2016.05.15TSG Z8002-2013特種設(shè)備檢驗(yàn)人員考核規(guī)則提出“檢驗(yàn)師應(yīng)具有準(zhǔn)確理解相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的要求，依照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的要求編制、審核檢驗(yàn)方案、檢驗(yàn)報(bào)告的能力”1.檢驗(yàn)技術(shù)文件及其作用檢驗(yàn)技術(shù)文件及其作用檢驗(yàn)技術(shù)文件：用以指導(dǎo)檢驗(yàn)檢測過程具體技術(shù)細(xì)節(jié)的描述性文件和記錄檢驗(yàn)活動(dòng)過程或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件。一般包括檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)文件、檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告（證書）、檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單、檢驗(yàn)意見書、檢驗(yàn)案例報(bào)告等。1.1檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)文件檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)文件1.1.1作業(yè)指

2、導(dǎo)文件：是用以指導(dǎo)檢驗(yàn)檢測過程具體技術(shù)細(xì)節(jié)的描述性文件（是用于指導(dǎo)某項(xiàng)具體活動(dòng)或過程，規(guī)定具體要求或具體執(zhí)行步驟和方法的文件），屬純技術(shù)性的、基層質(zhì)量活動(dòng)的操作性文件。通常屬于質(zhì)量體系的第三層次文件。一般有：檢驗(yàn)檢測細(xì)則/通用工藝、檢驗(yàn)檢測方案/專用工藝、儀器設(shè)備操作規(guī)程、儀器設(shè)備核查規(guī)程、儀器設(shè)備自校準(zhǔn)規(guī)定、安全應(yīng)急措施、記錄表格等。1.1.2作用：指導(dǎo)檢驗(yàn)檢測過程具體技術(shù)細(xì)節(jié)操作和結(jié)果判定。1.2.檢驗(yàn)記錄檢驗(yàn)記錄1.2.1記錄：是為完成檢驗(yàn)檢測活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，通常以表格形式承載。一般包括：質(zhì)量記錄、技術(shù)記錄和安全措施記錄。技術(shù)記錄是進(jìn)行檢驗(yàn)檢測所得數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)記錄

3、可以包括：工作指令、協(xié)議或者合同、工作日志、檢驗(yàn)檢測工作流轉(zhuǎn)卡、檢驗(yàn)檢測原始記錄、檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）審核審批傳遞及反饋等。1.2.2作用：記錄是實(shí)現(xiàn)可追溯性的基礎(chǔ)，提供檢驗(yàn)檢測的符合性和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效證據(jù)。檢驗(yàn)檢測記錄是檢驗(yàn)檢測報(bào)告的基礎(chǔ)。1.3.檢驗(yàn)報(bào)告（證書）檢驗(yàn)報(bào)告（證書）1.3.1檢驗(yàn)報(bào)告（證書）:檢驗(yàn)檢測工作的主要體現(xiàn)方式，也稱為檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的“產(chǎn)品”。1.3.2作用：提供檢驗(yàn)檢測的符合性結(jié)論（證明）。1.4檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單1.4.1監(jiān)督檢驗(yàn)工作聯(lián)絡(luò)單監(jiān)檢人員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則的規(guī)定對(duì)鍋爐逐臺(tái)(對(duì)于D級(jí)鍋爐，可以按生產(chǎn)批號(hào))進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)；發(fā)現(xiàn)一般問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向受

4、檢單位發(fā)出特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單。 1.4.2作用：監(jiān)檢過程中發(fā)現(xiàn)問題的處理方式，對(duì)一般問題可由監(jiān)檢員名義發(fā)聯(lián)絡(luò)單，明確要求安裝單位對(duì)監(jiān)檢中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)處理并書面回復(fù)。1.5檢驗(yàn)意見書檢驗(yàn)意見書1.5監(jiān)督檢驗(yàn)意見書：1.5.1監(jiān)督檢驗(yàn)意見書：發(fā)現(xiàn)受檢單位質(zhì)量保證體系實(shí)施或者鍋爐安全性能存在嚴(yán)重問題時(shí)(注1-1)，監(jiān)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽發(fā)特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)意見通知書，對(duì)境內(nèi)受檢單位抄報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門(以下簡稱特種設(shè)備安全監(jiān)管部門)，對(duì)境外受檢單位抄報(bào)國家質(zhì)檢總局；1.5.2作用：監(jiān)檢過程中發(fā)現(xiàn)問題的處理方式，嚴(yán)重問題由監(jiān)檢單位名義發(fā)通知書，并且將通知書抄報(bào)監(jiān)察機(jī)構(gòu)一份備案。

5、 注1-1：嚴(yán)重問題，是指監(jiān)督檢驗(yàn)項(xiàng)目不合格并且不能糾正；受檢單位質(zhì)量保證體系實(shí)施嚴(yán)重失控；對(duì)特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單提出的問題拒不整改；已不再具備制造或者施工的許可條件；嚴(yán)重違反特種設(shè)備許可制度(如發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或者出賣特種設(shè)備許可證，向無特種設(shè)備許可證的單位出賣或者非法提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書)；發(fā)生重大質(zhì)量事故等問題。定期檢驗(yàn)意見書 1.6.檢驗(yàn)案例檢驗(yàn)案例1.6.1特種設(shè)備檢驗(yàn)案例是指檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在監(jiān)督檢驗(yàn)、定期檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的在用特種設(shè)備安全性能或者與特種設(shè)備許可相關(guān)的條件、產(chǎn)品安全性能以及質(zhì)量管理體系運(yùn)行等事項(xiàng)不符合安全技術(shù)規(guī)范的要求，且需要以案例的形式向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報(bào)告的檢驗(yàn)實(shí)例。

6、檢驗(yàn)案例分為定期檢驗(yàn)案例和監(jiān)督檢驗(yàn)案例。1.6.2作用：作用：（1）定期檢驗(yàn)案例用于分析、總結(jié)在用特種設(shè)備事故隱患的特點(diǎn)，（2）監(jiān)督檢驗(yàn)案例用于分析總結(jié)特種設(shè)備許可相關(guān)的條件、產(chǎn)品安全性能以及質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況。（3）檢驗(yàn)案例可為制定安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及事故應(yīng)急預(yù)案提供參考依據(jù)，并為指導(dǎo)檢驗(yàn)人員的檢驗(yàn)工作實(shí)踐提供參考實(shí)例。2.1.檢驗(yàn)細(xì)則（工藝）的編制和審核檢驗(yàn)細(xì)則（工藝）的編制和審核 2.1.1鍋爐檢驗(yàn)檢測細(xì)則類鍋爐檢驗(yàn)檢測細(xì)則類鍋殼式工業(yè)鍋爐產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則水管式工業(yè)鍋爐產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則電站鍋爐安裝監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則散裝工業(yè)鍋爐安裝質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則整裝鍋爐安裝

7、質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則電站鍋爐改造重大維修監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則工業(yè)鍋爐改造重大維修監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則2.鍋爐檢驗(yàn)技術(shù)文件的編制和審核鍋爐檢驗(yàn)技術(shù)文件的編制和審核電站鍋爐內(nèi)部檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則電站鍋爐外部檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則工業(yè)鍋爐內(nèi)部檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則工業(yè)鍋爐外部檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則有機(jī)熱載體爐定期檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則鍋爐水壓試驗(yàn)實(shí)施細(xì)則2.1.2結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容（1）目的（說明本指導(dǎo)文件規(guī)定的目的）（2）適用范圍（規(guī)定本指導(dǎo)文件的適用范圍）（3）編制依據(jù)（4）檢驗(yàn)控制流程圖（5）檢驗(yàn)控制要求 a. 對(duì)檢驗(yàn)人員的要求。 b. 檢驗(yàn)檢測的準(zhǔn)備。 c. 檢驗(yàn)檢測的實(shí)施。 d. 檢驗(yàn)檢測原始記錄。 e. 例外情況的處理方法。 f.

8、 檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）的出具。（6）引用的相關(guān)/支持性文件（7）涉及的技術(shù)記錄實(shí)例一（2.1.3審核要點(diǎn)審核要點(diǎn)（1）是否根據(jù)現(xiàn)行有效的檢驗(yàn)規(guī)則，制定了檢驗(yàn)細(xì)則/工藝（2）檢驗(yàn)檢測方法是否采用法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范明確規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方法（3）非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測方法的制定是否符合要求（4）是否按照相關(guān)程序控制要求經(jīng)過審核和批準(zhǔn)（5）結(jié)構(gòu)是否合理（6）細(xì)則是否具有操作指導(dǎo)性（1）編制依據(jù)編制依據(jù)編制依據(jù)非現(xiàn)行有效編制依據(jù)更新，內(nèi)容未修改或修改不全面（2）檢驗(yàn)要求檢驗(yàn)要求檢驗(yàn)流程設(shè)置不合理檢驗(yàn)檢測方法選擇有誤非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測方法的制定不符合要求，未征得客戶的確認(rèn)、并告知監(jiān)察部門；檢驗(yàn)項(xiàng)目、要求與檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)范要

9、求不一致（3）其它其它未經(jīng)審核和批準(zhǔn)由不具備足夠資格和能力的人員審核批準(zhǔn)借鑒外單位版本未結(jié)合本單位實(shí)際2.1.4常見問題和錯(cuò)誤：常見問題和錯(cuò)誤：2.2檢驗(yàn)方案的編制和審核檢驗(yàn)方案的編制和審核2.2.1鍋爐檢驗(yàn)方案鍋爐檢驗(yàn)方案鍋爐安裝監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則第七條鍋爐安裝監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則第七條監(jiān)檢機(jī)構(gòu)接到安裝單位的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)備的狀況制定監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施方案（以下簡稱監(jiān)檢方案），安排符合規(guī)定要求的檢驗(yàn)人員從事監(jiān)督檢驗(yàn)（以下簡稱監(jiān)檢）工作，并將承擔(dān)監(jiān)檢工作的監(jiān)督檢驗(yàn)人員（以下簡稱監(jiān)檢人員）、監(jiān)檢方案（包括監(jiān)檢項(xiàng)目和要求）告知安裝單位。鍋爐定期檢驗(yàn)規(guī)則第鍋爐定期檢驗(yàn)規(guī)則第14條條檢驗(yàn)人員應(yīng)根據(jù)待檢鍋爐的具體情況，

10、確定檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)方法。對(duì)于額定蒸發(fā)量大于20t/h的蒸汽鍋爐或額定熱功率大于14MW的熱水鍋爐,檢驗(yàn)人員還應(yīng)制訂檢驗(yàn)方案。第第24條條在對(duì)技術(shù)資料初步審核的基礎(chǔ)上，檢驗(yàn)人員應(yīng)根據(jù)被檢鍋爐的實(shí)際情況和電廠提供的大修計(jì)劃編制檢驗(yàn)方案，并征求鍋爐使用單位的意見。對(duì)于運(yùn)行進(jìn)行超過10萬小時(shí)的鍋爐，在確定檢驗(yàn)方案時(shí)應(yīng)增加檢驗(yàn)項(xiàng)目，重點(diǎn)檢查材質(zhì)變化狀況。2.2.2鍋爐檢驗(yàn)方案結(jié)構(gòu)內(nèi)容鍋爐檢驗(yàn)方案結(jié)構(gòu)內(nèi)容（1）鍋爐基本情況（單位、設(shè)備名稱、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、狀況、）（2）檢驗(yàn)依據(jù)（3）被檢驗(yàn)和檢驗(yàn)單位的準(zhǔn)備工作（4）檢驗(yàn)項(xiàng)目內(nèi)容方法和要求（5）安全措施和注意事項(xiàng)實(shí)例二2.2.3審核要點(diǎn)審核要點(diǎn)（1）受檢設(shè)備

11、基本情況是否描述清楚（2）檢驗(yàn)依據(jù)是否準(zhǔn)確（3）檢驗(yàn)準(zhǔn)備是否到位（4）安全要求是否可靠（5）方案是否按要求進(jìn)行審核批準(zhǔn)（6）方案是否具有針對(duì)性和可操作性2.2.4常見問題：常見問題：（1）基本情況 受檢設(shè)備信息描述不清 設(shè)備制造情況描述不清 設(shè)備安裝情況描述不清 設(shè)備運(yùn)行狀況（參數(shù)和運(yùn)行時(shí)間）描述不清 歷史檢驗(yàn)情況描述不清 設(shè)備維修、事故情況描述不清（2）檢驗(yàn)依據(jù) 無檢驗(yàn)依據(jù)或檢驗(yàn)依據(jù)錯(cuò)誤 檢驗(yàn)依據(jù)不充分或不合理（3）檢驗(yàn)準(zhǔn)備）檢驗(yàn)準(zhǔn)備 檢驗(yàn)人員資質(zhì)和數(shù)量要求描述不清 檢驗(yàn)儀器設(shè)備的配備要求描述不清 必要的檢測分包描述不清 現(xiàn)場準(zhǔn)備條件描述不清（4）檢驗(yàn)要求）檢驗(yàn)要求 檢驗(yàn)項(xiàng)目缺項(xiàng) 檢驗(yàn)項(xiàng)目不

12、合理或不適宜 檢測方法不合理或不適宜 檢測比例或數(shù)量不符合要求（5）安全要求）安全要求（如射線防護(hù)、進(jìn)鍋筒、爐膛、登高等要求）描述不清（6）其它）其它 方案制訂的時(shí)機(jī)不符合要求 方案未經(jīng)審核和批準(zhǔn)2.3記錄的編制和審核記錄的編制和審核2.3.1記錄的格式記錄的格式2.3.1.1監(jiān)督檢驗(yàn)記錄的格式監(jiān)督檢驗(yàn)記錄的格式 制造監(jiān)督檢驗(yàn)記錄的格式 項(xiàng)目表 其它記錄 安裝監(jiān)督檢驗(yàn)記錄的格式項(xiàng)目表其它記錄進(jìn)口監(jiān)督檢驗(yàn)記錄的格式項(xiàng)目表其它記錄2.3.1.2定期檢驗(yàn)檢驗(yàn)記錄的格式定期檢驗(yàn)檢驗(yàn)記錄的格式2.3.2記錄要求記錄要求第二十八條 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好檢驗(yàn)檢測工作中的各項(xiàng)記錄。（1）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)該制定和

13、實(shí)施記錄的標(biāo)識(shí)、收集、檢索、存取、存檔、保存期限和處置的程序，建立并且維持質(zhì)量記錄、技術(shù)記錄和安全措施記錄，以提供檢驗(yàn)檢測的符合性和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效證據(jù)。質(zhì)量記錄應(yīng)該包括來自內(nèi)部審核和管理評(píng)審的報(bào)告以及糾正和預(yù)防措施的記錄。（2）所有記錄應(yīng)該清晰明了，并且應(yīng)該保存在合適的環(huán)境中，以免損壞、失密，并易于檢索。（3）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)該規(guī)定記錄保存期限，并且確保記錄的安全保護(hù)和保密。（4）每項(xiàng)檢驗(yàn)檢測的技術(shù)記錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求：）每項(xiàng)檢驗(yàn)檢測的技術(shù)記錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求：1)包含足夠的信息，并且保證該檢驗(yàn)檢測在盡可能接近原條件的情況下能夠復(fù)現(xiàn)。記錄應(yīng)該包括取樣的人員、檢驗(yàn)檢測的執(zhí)行人員

14、，以及結(jié)果校核人員的標(biāo)識(shí)。注：檢驗(yàn)檢測原始記錄內(nèi)容除人員標(biāo)識(shí)外，一般還應(yīng)該包括：原始記錄對(duì)應(yīng)于檢注：檢驗(yàn)檢測原始記錄內(nèi)容除人員標(biāo)識(shí)外，一般還應(yīng)該包括：原始記錄對(duì)應(yīng)于檢驗(yàn)檢測報(bào)告的識(shí)別編號(hào)；被檢對(duì)象的唯一性編號(hào)、技術(shù)參數(shù)、狀態(tài)和環(huán)境條件；驗(yàn)檢測報(bào)告的識(shí)別編號(hào)；被檢對(duì)象的唯一性編號(hào)、技術(shù)參數(shù)、狀態(tài)和環(huán)境條件；檢驗(yàn)檢測設(shè)備的唯一性編號(hào)、技術(shù)參數(shù)；檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目及內(nèi)容；檢驗(yàn)檢測部位的檢驗(yàn)檢測設(shè)備的唯一性編號(hào)、技術(shù)參數(shù)；檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目及內(nèi)容；檢驗(yàn)檢測部位的描述；檢驗(yàn)檢測依據(jù)、數(shù)據(jù)、結(jié)果及日期等。描述；檢驗(yàn)檢測依據(jù)、數(shù)據(jù)、結(jié)果及日期等。2)觀察結(jié)果、數(shù)據(jù)和計(jì)算應(yīng)該在檢驗(yàn)檢測時(shí)予以記錄，并且能夠按照特定任務(wù)或者

15、項(xiàng)目分類識(shí)別。3)當(dāng)記錄中出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，每一錯(cuò)誤應(yīng)該劃改，不可擦涂掉或者使字跡模糊或者消失，應(yīng)該把正確內(nèi)容填寫在其旁邊。對(duì)記錄的所有改動(dòng)應(yīng)該有改動(dòng)人的簽名和日期。對(duì)電子存儲(chǔ)的記錄也應(yīng)該采取同等措施，以避免原始數(shù)據(jù)的丟失或者改動(dòng)。注：技術(shù)記錄是進(jìn)行檢驗(yàn)檢測所得數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)記錄可以包括：工作指令、協(xié)議或注：技術(shù)記錄是進(jìn)行檢驗(yàn)檢測所得數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)記錄可以包括：工作指令、協(xié)議或者合同、工作日志、檢驗(yàn)檢測工作流轉(zhuǎn)卡、檢驗(yàn)檢測原始記錄、檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）者合同、工作日志、檢驗(yàn)檢測工作流轉(zhuǎn)卡、檢驗(yàn)檢測原始記錄、檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）審核審批傳遞及反饋等。審核審批傳遞及反饋等。實(shí)例實(shí)例三三 2.3.3審

16、核要點(diǎn)審核要點(diǎn) （1）記錄告格式是否符合要求）記錄告格式是否符合要求（2）記錄填寫是否規(guī)范正確）記錄填寫是否規(guī)范正確（3）缺陷表述與判定是否準(zhǔn)確）缺陷表述與判定是否準(zhǔn)確（5）記錄簽字是否齊全）記錄簽字是否齊全2.3.4常見問題常見問題與錯(cuò)誤與錯(cuò)誤：（1）記錄格式記錄格式:記錄設(shè)置檢驗(yàn)項(xiàng)目內(nèi)容少于檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定或檢驗(yàn)報(bào)告內(nèi)容沒有記錄編號(hào)欄目沒有足夠的受檢單位信息欄目沒有足夠的受檢設(shè)備信息欄目沒有主要檢驗(yàn)儀器設(shè)備名稱（型號(hào)）和編號(hào)欄目沒有檢驗(yàn)、復(fù)核人員簽字及檢驗(yàn)日期欄目（2）記錄填寫記錄填寫:記錄未編號(hào)未用鋼筆或簽字筆填寫字跡不清晰記錄的更正未采用劃改方式記錄的更正沒有更正人員、日期標(biāo)識(shí)受檢單位相關(guān)

17、信息填寫不齊全受檢設(shè)備相關(guān)信息填寫不齊全未填寫儀器名稱（型號(hào)）、編號(hào)檢驗(yàn)項(xiàng)目記錄不齊全，或缺少必要的示意圖未表述不符合或缺陷的性質(zhì)、數(shù)量、位置不符合或缺陷描述不清晰，或缺陷定性、定量、定位不準(zhǔn)確檢驗(yàn)結(jié)果欄填寫不正確無數(shù)據(jù)終止標(biāo)識(shí)，或記錄有空欄而無合理說明記錄中的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法與檢驗(yàn)方案不一致記錄無檢驗(yàn)、校核人員簽字記錄無檢驗(yàn)、校核人員簽字未記錄檢驗(yàn)日期或檢驗(yàn)日期矛盾（3）其它其它對(duì)于檢驗(yàn)方案執(zhí)行過程中的變更，是否有相關(guān)的確認(rèn)/審批手續(xù)2.4檢驗(yàn)報(bào)告（證書）的編制和審核檢驗(yàn)報(bào)告（證書）的編制和審核2.4.1報(bào)告的格式 安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有要求的，檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）應(yīng)當(dāng)直接采用安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)

18、準(zhǔn)要求的格式；安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)沒有要求的，報(bào)告（證書）格式應(yīng)該滿足2.4.2（1）的內(nèi)容要求。2.4.1.1監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（證書）的格式制造監(jiān)督檢驗(yàn)證書安裝監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（證書）的格式進(jìn)口監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（證書）的格式2.4.1.2定期檢驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告的格式2.4.2報(bào)告要求報(bào)告要求檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)完成的檢驗(yàn)檢測工作應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）中，檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）包括所有檢驗(yàn)檢測依據(jù)、結(jié)果以及根據(jù)這些結(jié)果做出的符合性判斷（結(jié)論），必要時(shí)還應(yīng)該包括對(duì)符合性判斷（結(jié)論）的理解、解釋和所需要的信息。所有這些信息應(yīng)該正確、準(zhǔn)確、清晰地表達(dá)。正式的檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書），不得有修改痕跡。（

19、2）當(dāng)檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）中包含有分包方提供的結(jié)果時(shí)，應(yīng)該明確標(biāo)識(shí)。（3）報(bào)告（證書）格式應(yīng)當(dāng)適應(yīng)所進(jìn)行的每一類檢驗(yàn)檢測，并且將誤解和錯(cuò)誤降到最小。安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有要求的，檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）應(yīng)當(dāng)直接采用安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求的格式；安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)沒有要求的，報(bào)告（證書）格式應(yīng)該滿足2.4.2（1）的內(nèi)容要求。（4）檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）應(yīng)該由檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（最高管理者）或者授權(quán)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽署。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其檢驗(yàn)檢測人員對(duì)檢驗(yàn)檢測結(jié)果、鑒定結(jié)論負(fù)責(zé)。（5）檢驗(yàn)檢測報(bào)告（證書）以及專用印章應(yīng)該有專人保管，并且建立使用管理規(guī)定。（6）報(bào)告（證書）發(fā)出后需要更正時(shí)，對(duì)于不影響檢驗(yàn)檢測結(jié)論

20、的更正，可以采用補(bǔ)充說明方式，書面?zhèn)鬟f給客戶。對(duì)于影響檢驗(yàn)檢測結(jié)論的更正應(yīng)當(dāng)書面通知客戶并且將原報(bào)告和證書收回、注銷、歸檔并記錄，再重新發(fā)出更正后的報(bào)告。當(dāng)發(fā)生檢驗(yàn)檢測結(jié)論的更正結(jié)果為“不合格”時(shí)，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知負(fù)責(zé)該設(shè)備登記的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。（7）應(yīng)當(dāng)對(duì)存檔的報(bào)告(證書)及其原始記錄的儲(chǔ)存條件、保存時(shí)間和借閱作出規(guī)定，防止這些檢驗(yàn)檢測結(jié)果的見證件被損壞、丟失、更改和不恰當(dāng)?shù)奶幹?。?shí)例四實(shí)例四2.4.3審核要點(diǎn)審核要點(diǎn)（1）報(bào)告格式是否符合要求（2）報(bào)告填寫是否規(guī)范正確（3）報(bào)告結(jié)論是否準(zhǔn)確（4）缺陷表述與判定是否準(zhǔn)確（5）報(bào)告與原始記錄是否一致（6）報(bào)告審核審批是否符合要求2.4.4常見問

21、題與錯(cuò)誤：常見問題與錯(cuò)誤：（1）格式及填寫格式及填寫未采用安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的格式格式信息少于安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定缺頁、串頁存在空欄報(bào)告錯(cuò)別字、符號(hào)不規(guī)范等同一信息欄前后不一致（如報(bào)告編號(hào)、設(shè)備注冊(cè)代碼等）存在更改未記錄檢驗(yàn)儀器設(shè)備的型號(hào)/編號(hào)計(jì)量單位是否符合要求“批準(zhǔn)”、“審核”、“檢驗(yàn)”欄簽署不齊全未加蓋檢驗(yàn)專用章或用章錯(cuò)誤簽署的時(shí)效性不符合要求（2）檢驗(yàn)結(jié)論）檢驗(yàn)結(jié)論檢驗(yàn)依據(jù)錯(cuò)誤或檢驗(yàn)依據(jù)不充分檢驗(yàn)結(jié)論錯(cuò)誤檢驗(yàn)結(jié)論未填寫結(jié)論未采用安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的用語檢驗(yàn)結(jié)論中允許使用參數(shù)錯(cuò)誤或存在矛盾（3）檢驗(yàn)項(xiàng)目及缺陷判定）檢驗(yàn)項(xiàng)目及缺陷判定檢驗(yàn)項(xiàng)目漏項(xiàng)檢測方法、部位不合理、不適宜或不符合規(guī)范要求檢測比例

22、、數(shù)量不足或不符合規(guī)范要求缺陷未定性或缺陷定性不準(zhǔn)確缺陷未定量或定量不具體缺陷未定位或定位不準(zhǔn)確缺少必要的圖示或圖示不準(zhǔn)確、不明晰（4）與原始記錄的一致性）與原始記錄的一致性出現(xiàn)與原始記錄不一致且影響檢驗(yàn)結(jié)論受檢單位和受檢設(shè)備的信息與原始記錄不一致報(bào)告簽署與記錄不一致（5）其它問題）其它問題審核審批人員不符合要求2.5聯(lián)絡(luò)單編制和審核聯(lián)絡(luò)單編制和審核2.5.1聯(lián)絡(luò)單的格式聯(lián)絡(luò)單的格式2.5.1.1監(jiān)督檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單的格式2.5.1.2定期檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單的格式2.5.2填寫填寫受檢企業(yè)發(fā)生質(zhì)量體系運(yùn)轉(zhuǎn)和產(chǎn)品安全性能違反有關(guān)規(guī)定的一般問題時(shí)由監(jiān)檢人員出具受檢企業(yè)要簽收并回復(fù)一式三份。一份監(jiān)督檢驗(yàn)存檔，兩份送受檢單位，其中一份受檢單位應(yīng)當(dāng)在要求的日期內(nèi)返回監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。實(shí)例五2.5.4審核要點(diǎn)審核要點(diǎn)問題定性是否準(zhǔn)確合理有必要性要求的回復(fù)期限是否合理回復(fù)意見是否滿意2.5.5常見問題常見問題問題定性不準(zhǔn)確簽發(fā)無必要性無回復(fù)意見2.6意見書編制和審核意見書編制和審核2.6.1意見書的格式意見書的格式2.6.1.1監(jiān)督檢驗(yàn)意見書的格式2.6.1.2定期檢驗(yàn)