風險和機遇評估分析及措施表

1、類 型風險及機遇的識別風險分析風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇頻度*嚴 重度風險 等級責任部門時限評價措施 有效性外 部 因 素法 規(guī) 要 求法律、法規(guī) 內(nèi)容的變化風險：公司對當?shù)貒姆煞ㄒ?guī)是否充 分收集評估，并轉化為公司制度執(zhí)行， 符合新法規(guī)要求 ，避免項目審核通不 過。機遇：遵守法律法規(guī)，提高公司信譽度， 給公司帶來潛在的客戶。1*3=3低1主要職能部門按照要求加強相關項 目競爭區(qū)域所在地法律法規(guī)的收集評 價生技科全年2.供銷科門加大市場開拓；供銷科全年行業(yè)標準的 變化風險：公司現(xiàn)有的制度，是否符合新行 業(yè)標準的要求機遇：行業(yè)競爭環(huán)境變化， 給公司帶來 潛在的

2、客戶1*3=3低1主要職能部門按照要求加強法律法 規(guī)的收集評價供銷科全年2供銷科門加大市場開拓供銷科全年相 關 方 要 求監(jiān)管部門的 監(jiān)管力度風險：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公 司執(zhí)行不規(guī)范，可能存在被查處的風險 機遇：行業(yè)競爭環(huán)境的變化， 給公司帶 來新的發(fā)展機遇1*3=3低1各級部門嚴格按照公司的規(guī)章制度 開展相關工作全公司全年2.職能部門加大公司內(nèi)部制度執(zhí)行情 況的檢查全公司全年供應商的要 求風險：原材市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年 度合同和保底價格，帶來的米購和資金 風險機遇：原材可能會降低2*1=2低對公司影響較大的大宗材料做好年度 采購計劃總經(jīng)理、全年類 型風險及機遇的識別風險分析風險及

3、機遇應對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇頻度*嚴 重度風險等 級責任部門時限評價措施 有效性外 部 因 素相 關 方 要 求客戶的需求風險：客戶對項目競爭質(zhì)量標準提高， 以及對供應周期和售后服務的期望值 提升，給公司競爭、質(zhì)量和售后管理 提出新的要求機遇：市場競爭的加劇，公司管理水 平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展 機遇4*4=16中1供銷科加強與客戶進行相關質(zhì)量標 準、要求的溝通，統(tǒng)一雙方的權益和應 盡義務；供銷科全年2生技科門做好競爭計劃的安排，保證 競爭計劃的執(zhí)行生技科全年3生技科門加大客戶交流溝通，及時處 理客戶的需求和意見生技科全年第三方的要 求風險：公司運行中可能會對

4、第三方產(chǎn) 生不利的影響，或是第三方的要求公 司目前無法滿足，由此造成的沖突 機遇：第三方要求會完善公司的管理 水平2*2=4低各職能部門加強與第三方的溝通， 對第 三方的要求及時進行處理， 必要時及時 提交公司高層進行資源配置，降低第三 的抱怨生技科、供 銷科、財務全年競爭技能新領域、新 設備風險：公司現(xiàn)有的設備比較落后，造 成產(chǎn)品的成本較咼，缺少市場競爭力。 機遇：通過引進新的設備，提高公司 的競爭效率，降低競爭成本，提高公 司的市場競爭力1*3=3低公司根據(jù)目前的競爭水平，制定的技術 攻關和設備升級計劃，相關職能部門予 以有效落實?？偨?jīng)理、生 技科全年類 型風險及機遇的識別風險分析風險及機

5、遇應對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇頻度*嚴重度風險 等級責任部門時限評價措施 有效性外 部 因 素競爭公司市場占 有率、市場領 先趨勢、顧客 增長趨勢風險：公司目前主要競爭項目在某些地 區(qū)占有率和領先趨勢比較明顯，但是競 爭對手正在模仿公司的發(fā)展方式，影響 公司的領先優(yōu)勢。機遇：市場競爭加劇，發(fā)展壓力加大。1*2=2低及時關注公司項目競爭市場的情況， 收集信息及時調(diào)整，保持公司產(chǎn)品的 競爭力。生技科、管 代全年市場穩(wěn)定性風險：公司主要空壓機產(chǎn)品競爭市場， 該市場穩(wěn)定性較差，會給公司進行戰(zhàn)略 規(guī)劃提升難度。機遇：市場穩(wěn)定，也會帶來新的發(fā)展機 遇。3*1=3低公司戰(zhàn)略調(diào)整，對開拓

6、新市場，評估 成熟市場的趨勢，及時為公司提供新 的市場?？偨?jīng)理、供 銷科全年市 場市場容量 競爭力價格風險風險：公司目前主要競爭項目，在某些 市場占有率和領先趨勢已經(jīng)比較咼，但 是競爭市場容量畢竟有限，同時加上競 爭對手的正在模仿公司的發(fā)展方式，對 公司項目競爭的競爭力和價格都產(chǎn)生比 較大的壓力，市場風險比較大。機遇：通過梳理公司競爭項目，需找好 的新的項目，同時促進公司內(nèi)部的管理 水平，保持質(zhì)量領先，提高公司的競爭 優(yōu)勢。1*2=2低1完善公司內(nèi)部管理制度，加強部門 的考核，提高公司管理水平，提高公 司項目競爭質(zhì)量，保持競爭的優(yōu)勢；2積極開拓新項目市場，儲備新的項 目，提咼市場容量生技科、供

7、 銷科全年類 型風險及機遇的識別風險分析風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇頻度*嚴重度風險 等級責任部門時限評價措施 有效性外 部 因 素原 材 供 應原材價格 供應渠道風險：目前公司材料供應較穩(wěn)定，防止 原材料質(zhì)量變化，給公司的圖紙打印質(zhì) 量帶來一定的風險。機遇：原材供應變動給公司帶來不穩(wěn)定 因素較大。2*2=4低1物資采購單位要提前制定好全年采 購計劃，拓展原材采購的渠道，保證 優(yōu)質(zhì)原材的供應。2公司提供財務支持，對主要供應商 的優(yōu)質(zhì)原料保持價格優(yōu)勢，促進原料 的有序采購；3供銷科做好原材的存儲， 防止變質(zhì)， 保證原材質(zhì)量。供銷科2017 年5-12 月文化主要項

8、目區(qū)域文化習慣風險：公司目前主要項目區(qū)域文化、習 慣性的固定老的合作競爭公司，新項目 新客戶開拓難度較大。機遇：公司目前主要產(chǎn)品客戶滿意度較 咼，具有一定的競爭優(yōu)勢。1*2=2低及時關注公司項目區(qū)域市場的情況， 收集信息及時調(diào)整，保持公司項目競 爭的競爭力?？偨?jīng)理、供 銷科全年社會本地失業(yè)率 安全感 教育水平 公共假日 工作時間風險：公司所在地社會形勢比較穩(wěn)定， 失業(yè)率較低，人員安全感較咼，冋時教 育水平和人員素質(zhì)較好，公共假日和工 作時間設置比較合理，相對風險較小。機遇：公司目前所在區(qū)域的社會形勢穩(wěn) 定，對公司的穩(wěn)定發(fā)展提供比較好的環(huán) 境。2*2=4低企業(yè)供銷科做好人員積極儲備工作， 及時關

9、注社會信息，為公司創(chuàng)造一個 穩(wěn)定的環(huán)境。供銷科全年類 型風險及機遇的識別風險分析風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇頻度*嚴重度風險 等級責任部門時限評價措施 有效性外 部 因 素經(jīng)濟國際經(jīng)濟走 向、通貨膨脹或 通貨緊縮、 信貸可得性、 利率的變動、風險：目前公司所在區(qū)域的經(jīng)濟整體情 況低迷，客戶對價格敏感。同時國內(nèi)經(jīng) 濟形勢趨勢嚴峻，加上銀行收緊貸款的 發(fā)放，給客戶帶來比較大的財務壓力， 公司回籠資金周期較長。機遇：經(jīng)濟形勢整體比較低迷，給公司 發(fā)展造成比較大的壓力。2*2=4低1財務部門及時關注匯率、利率的變 化，做好財務預算；2部門加快資金的回籠，降低公司資 金壓

10、力。財務、總經(jīng) 理全年內(nèi) 部 因 素公 司 運 營管理流程風險：目前公司管理流程基本覆蓋了公 司日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不 到保證，會對公司運行帶來一疋的風險。 機遇：公司小、快、靈，完善流程，提高 執(zhí)行力，可以提高公司的管理水平。2*2=4低1各級部門必須嚴格按照流程開展日 常工作，對出現(xiàn)的不符合情況及時調(diào) 整文件，保持流程的可操作性； 2公司組織定期組織進行流程的評 審。各級部門全年生產(chǎn)能力風險：公司受現(xiàn)有的場地、人員、市場 環(huán)境等因素限制，簡單擴大規(guī)模已經(jīng)無 法實現(xiàn)，為公司發(fā)展提供限制。機遇：公司生產(chǎn)人員、工藝穩(wěn)定，積極 開拓新客戶，為公司發(fā)展提供新機遇。2*2=4低1.生技科加強

11、安排生產(chǎn)計劃的科學 性，挖掘公司現(xiàn)有人員競爭潛能。2生技科加強現(xiàn)場管理控制，提高產(chǎn) 品一次交驗合格率。生技科全年類 型風險及機遇的識別風險分析風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇頻度*嚴重度風險等級責任部門時限評價措施 有效性內(nèi) 部 因 素公 司 運 營安全意識風險：車間有行吊，安全意識低，進入 車間不按照規(guī)定戴安全帽、口罩等防護 用品，容易出現(xiàn)機械傷害，給公司生產(chǎn) 帶來較大的風險；機遇：安全意識高，防護用品佩戴合適， 不容易出現(xiàn)機械傷害，會給公司生產(chǎn)帶 來良好的發(fā)展機遇。2*4=8中1、做好全體員工安全生產(chǎn)意識，每 年內(nèi)部培訓一次，時刻提供安全意 識；2、生技科要嚴格

12、按照公司規(guī)章制度 操作設備、佩戴防護用品。生技科、供 銷科全年財 務 狀 況費用支付資金回收風險：應收款無法及時到位，增加了壞 賬的出現(xiàn)率。機遇：財務狀況處理得當，會提高公司 整體的競爭力。1*3=3低1. 供銷科加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低壞賬出現(xiàn)的風險。2. 財務部門根據(jù)公司財務情況做好財 務預算，防止出現(xiàn)財務風險。財務、供銷 科全年質(zhì) 量 管 控進料、過程、 成品檢驗風險：1、漏檢、錯檢；2、檢查驗收不 到位；3、驗收延誤；4、抽樣不到位。 影響生產(chǎn)進度、產(chǎn)品質(zhì)量及交付。機遇：進料、過程、成品檢驗各過程管 控良好，生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)疋，會提咼公 司整體的競爭力。2*3=6中1、原料

13、進廠倉管員及時通知檢驗員 檢驗入庫，成品及時報檢入庫；2、加強對檢驗員進行質(zhì)量檢驗規(guī)范、檢 驗制度、程序文件的培訓；3、嚴格執(zhí)行檢驗規(guī)范要求；4、檢驗發(fā)現(xiàn)不合格時及時通報相關人員（如生產(chǎn)、 采購人員）及時處理并有相應的記錄 和手續(xù)。生技科、 供銷科全年類 型風險及機遇的識別風險分析風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相關方描述風險和機遇頻度*嚴重度風險 等級責任部門時限評價措施 有效性內(nèi) 部 因 素人 力 資 源人員的流動 員工業(yè)務素 質(zhì)績效考核風險：公司目前人員較少，出現(xiàn)人員流 動對公司是比較大的損失。員工素質(zhì)在 一定程度上存在參差不齊的情況，加上 績效考核不能有效落實，會對工作完成 質(zhì)量造成不好的影響。機遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各 項績效考核能順利開展，為公司的發(fā)展 提供一個比較好的基礎。2*2=4低1.各部門要及時關注員工的心理變 換，注意工作方式，創(chuàng)造良好的工作 環(huán)境，提高員工的歸屬感2質(zhì)檢部做好人力資源管理工作，防 止人員流失后給公司帶來的風險