基金考試涉及數(shù)字歸納

1、1869年世界上最早的證券投資基金英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金1940 美國(guó)頒布（投資公司法）和（投資顧問(wèn)法）1952 馬可維茨開(kāi)創(chuàng)均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論1985.12.20 歐盟通過(guò)UCITS指令1992.11 深圳人民銀行設(shè)立深圳投資管理公司設(shè)立當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)最大封閉式基金 天驥基金1992.11 國(guó)內(nèi)第一家投資基金-淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金（淄博基金），1993.8在滬市上市，首只上市交易的投資基金，為封閉式基金，規(guī)模1億元1998.3.27 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，規(guī)模20億兩只封閉式基金基金開(kāi)元（南方）和基金金泰（國(guó)泰）2000.10.8證監(jiān)會(huì)頒布（開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法），揭開(kāi)開(kāi)放式基金發(fā)

2、展序幕2001.8 證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立2001.9 我國(guó)第一只開(kāi)放式基金 華安創(chuàng)新 誕生2002.2.1 證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn) 頒布2002.12 中外合資基金 國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司2003.12 我國(guó)第一只貨幣市場(chǎng)基金2004.12 證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立2006.9 中國(guó)金融期貨交易所成立2007 證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司、托管銀行的自律管理2012.6 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立2013.6.1 （證券投資基金法）實(shí)施基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起 30 工作日內(nèi)編寫(xiě)完成季度報(bào)告并披露開(kāi)放式基金合同滿足生效條件：募集總額不少于2億份、募

3、集金額不少于2億人民幣基金年度報(bào)告要披露上市基金前 10名持有人信息、份額、占總額比例 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起 6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集QDII 為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不超過(guò)凈資產(chǎn)值的 10%基金管理公司變更持有 5% 以上股東.報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)， 60日做出決定設(shè)立基金管理公司條件之一 近 3年沒(méi)有違法記錄基金份額持有人大會(huì) 做出決定的 應(yīng)當(dāng)經(jīng)參會(huì)持有人表決權(quán) 1/2 以上通過(guò)基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額持有人方可召開(kāi)轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，更換管理人托管人、終止合同等，經(jīng)參會(huì)的份額持有人2/3以上通過(guò)重新召集的份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代

4、表1/3以上持有人參加非公開(kāi)募集基金超過(guò) 200 人 就構(gòu)成公開(kāi)募集基金基金托管人整改后 經(jīng)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收完畢 3日 內(nèi)解除相關(guān)措施連續(xù) 3 年沒(méi)有開(kāi)張業(yè)務(wù)的托管人 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 可以取消其托管資格凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%或負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人托管人職責(zé)終止的，份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)重新選托管人ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容在T+1日的申購(gòu)贖回清單中公告封閉式基金交易最小報(bào)價(jià)單位 0.001上市開(kāi)放式基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位 0.001ETF建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月投資人申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)機(jī)構(gòu)在T+1日辦理權(quán)益手續(xù)，投資人在T+2日有權(quán)贖回基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)

5、放日發(fā)生巨額贖回，管理人接受贖回申請(qǐng)可以延緩贖回，不超過(guò)20個(gè)工作日封閉式基金合同生效條件之一，基金持有人人數(shù)達(dá)到200證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)計(jì)算每 15秒 提供一份參考凈值投資者提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，一般可與T+2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢情況與銷售有關(guān)的材料至少保存15年銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)結(jié)束后保存15年 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束或一次性交易起至少保存5年基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，保存客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年基金宣傳材料可以登載過(guò)往業(yè)績(jī) 但是基金合同生效未滿 6個(gè)月除外收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于0.50%贖回費(fèi)，并將

6、贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn).不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)期少于7日的投資人，收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)期大于3月小于6月的投資人，收取不低于0.5%贖回費(fèi)，將總額50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)持續(xù)期低于3年的投資人，基金管理人不得免收后端申購(gòu)認(rèn)購(gòu)費(fèi)基金宣傳推薦材料自向公眾分發(fā)之日起5個(gè)工作日?qǐng)?bào)活動(dòng)所在地證監(jiān)會(huì)備案管理人在每季度監(jiān)察稽核報(bào)告中列明銷售費(fèi)用情況和支付客戶維護(hù)費(fèi)總額投資風(fēng)險(xiǎn)由小到大：價(jià)值型平衡型成長(zhǎng)型基金管理公司每年結(jié)束后90日內(nèi)披露年度報(bào)告任何一只基金遠(yuǎn)期交易凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其

7、基金資產(chǎn)凈值的100%投資80%以上債券的為債券基金偏股型混合基金中股票配置比例為50%-70%股債平衡型基金中的股票與債券比例較為均衡 為40%-60%世界上第一只開(kāi)放式公司型基金是 馬薩諸塞投資信托基金每一交易日股票基金有1個(gè)價(jià)格檢測(cè)到客戶資金劃轉(zhuǎn)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)，在發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向反洗錢(qián)中心報(bào)告QDII基金份額凈值至少每周計(jì)算披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)每個(gè)工作日計(jì)算披露證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年，一般工作員離職2年內(nèi)，不得到原單位直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職基金業(yè)協(xié)會(huì)收到私募備案材料后20個(gè)工作日，通過(guò)網(wǎng)站公告情況2013.6 天弘增利寶貨幣基金對(duì)接余額寶基金管理公司持股5%以上的自然人

8、非主要股東，個(gè)人資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)，從業(yè)5年以上基金公司的主要股東為自然人，個(gè)人資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，從業(yè)10年以上基金公司主要股東為法人或其他組織，凈資產(chǎn)不低于2億基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少經(jīng)1/2以上監(jiān)事通過(guò)ETF基金管理人每一交易日開(kāi)市前根據(jù)基金凈值情況，公布申購(gòu)贖回清單我國(guó)股票型基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般1.5%貨幣型基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般0貨幣市場(chǎng)基金贖回資金劃付快一點(diǎn)，一般T+1即可從基金的銀行賬戶劃出，最快T日到賬LOF基金份額申購(gòu)單位1元人民幣LOF基金份額贖回申報(bào)單位1份基金份額我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款在T+2日到基金銀行存款賬戶，贖回款于T+3日從基金銀行存款賬戶劃出

9、基金管理人在收到投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)有效性進(jìn)行確認(rèn)證監(jiān)會(huì)受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月做出決定我國(guó)基金交易傭金不得高于0.3%，起點(diǎn)5元，證券公司向投資者收取基金管理人在半年度報(bào)告、年度報(bào)告中披露財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)托管費(fèi)銷售服務(wù)費(fèi)單個(gè)交易日基金凈贖回申購(gòu)超過(guò)基金總份額的10%，投資人可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部份額基金管理人需在合同生效的次日在指定報(bào)刊網(wǎng)站登載合同生效公告托管人召集份額持有人大會(huì)的，應(yīng)提前30日公告大會(huì)召開(kāi)時(shí)間形式事項(xiàng)表決方式QDII基金的凈值在估值日后的1-2個(gè)工作日披露開(kāi)放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的25%，歸入基金財(cái)產(chǎn)封閉式基金

10、報(bào)價(jià)單位為每份基金份額，最小單位0.001元，買(mǎi)入賣(mài)出份額應(yīng)當(dāng)為100分或整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量低于100萬(wàn)份投資者辦理ETF申購(gòu)贖回時(shí)間9：:3-11:30和13:00-15:00基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值萬(wàn)分之一 發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)是理事會(huì)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算基金管理人的董事高級(jí)管理人員，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷公開(kāi)募集的基金管理公司注冊(cè)資本不低于1億，必須為實(shí)繳資本證監(jiān)會(huì)受理公開(kāi)募集的注冊(cè)申請(qǐng) 6個(gè)月內(nèi)做出決定基金募集4個(gè)步驟：申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效2008.8.19印花稅標(biāo)準(zhǔn)：出讓方按1征收，受讓方不征收發(fā)生巨額贖回部分延期

11、贖回的，管理人應(yīng)向證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日在指定媒體公告并處理單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出和買(mǎi)入總余額分別不超過(guò)該債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的200%T日買(mǎi)入LOF基金份額自T+1日起在深交所賣(mài)出或贖回封閉式基金達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份交割在t+0日，資金交割在T+1日我國(guó)基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按前1日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提、按月支付設(shè)立基金管理公司，高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)員不少于15人私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日起，投資者可在深交所交易管理人自收到驗(yàn)

12、資報(bào)告起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案管理人兌付投資者贖回申請(qǐng)有困難，在當(dāng)日贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，其余贖回延期2012年起，合并募集的分級(jí)基金，單筆申購(gòu)不低于5萬(wàn)，分開(kāi)募集的，B類申購(gòu)不低于5萬(wàn)管理人自基金份額發(fā)售3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、合同等其他基金銷售機(jī)構(gòu)的宣傳材料自向公眾發(fā)布之日起5個(gè)工作日向活動(dòng)所在證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 備案6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具警示函未改正的基金管理公司或代銷機(jī)構(gòu)，在發(fā)布宣傳材料前向證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金中的基金：80%基金資產(chǎn)投資于其他基金份額證監(jiān)會(huì)收到管理人的驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料3個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)基金管理公司的注冊(cè)資本不低于1億美國(guó)投資公司將基金分為33類在半年

13、度和年度報(bào)告中的重大事項(xiàng)揭示中，應(yīng)報(bào)告偏離度絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位開(kāi)放式基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日巨額贖回，管理人可以暫停接受贖回，以接受的，延緩不得超過(guò)20個(gè)工作日管理人自收到投資者申購(gòu)贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該事項(xiàng)有效性進(jìn)行確認(rèn)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)份額凈值0.5%以上，應(yīng)公告并向證監(jiān)會(huì)備案管理人收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行份額發(fā)售，募集期自發(fā)售日計(jì)算，期限不超過(guò)3個(gè)月我國(guó)可轉(zhuǎn)債最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束后6個(gè)月才能轉(zhuǎn)換成公司股票合格境外投資者自投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金標(biāo)準(zhǔn)差越大，則數(shù)據(jù)分布越分散，波動(dòng)性和

14、不可預(yù)測(cè)性越大人行規(guī)定，我國(guó)銀行間質(zhì)押回購(gòu)最長(zhǎng)期限是1年債券遠(yuǎn)期交易，從交易日到結(jié)算日的期限由雙方?jīng)Q定，最長(zhǎng)不超過(guò)365天在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許下，基金投資國(guó)際擔(dān)保的證券，投資于不少于6個(gè)證券，對(duì)每個(gè)投資比例不超過(guò)30%1995 CFA協(xié)會(huì)籌備全球投資業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)封閉式基金收益分配不得低于年度可分配利潤(rùn)的90%自2006.1.1起 公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門(mén)檻為1000元人民幣20世紀(jì)80年代 基金運(yùn)營(yíng)銷售出現(xiàn)國(guó)際化趨勢(shì)申請(qǐng)QDII的證券公司滿足：凈資本不少于8億、凈資本于凈資產(chǎn)比例70%、經(jīng)營(yíng)資管業(yè)務(wù)1年以上、最近一季度末管理不少于20億貨幣市場(chǎng)基金投資組合平

15、均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)180天股票型封閉式基金托管費(fèi)0.25%；開(kāi)放式基金根據(jù)合同計(jì)提，通常低于0.25%證券公司向客戶收取的傭金，不高于交易金額的3，每筆交易傭金不足5元，按5元收取2013.9.6 首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約在中國(guó)金融期貨交易所推出單個(gè)境外投資者持有一家上市公司股票，比例不得超過(guò)公司股票總數(shù)的10%證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)，受理起60日內(nèi)作出決定國(guó)家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金保險(xiǎn)基金等合格投資者設(shè)立的開(kāi)放式基金，本金鎖定期為3個(gè)月1938 麥考利引入久期的概念負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外托管人，應(yīng)滿足最近一會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元，托管資產(chǎn)規(guī)模不少于10

16、00億美元中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)40%兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為1中外合資基金管理公司境外股東應(yīng)：外資持股上限49%，香港澳門(mén)臺(tái)灣的港資持股比例可達(dá)50%大額可轉(zhuǎn)讓存單期限一般在1年以內(nèi)，最短14天，以4個(gè)月、6個(gè)月為主融資融券標(biāo)的是股票的，上交所規(guī)定股東人數(shù)不少于4000人 20世紀(jì)90年代 信用衍生品發(fā)展最為迅速Q(mào)FII主體資格認(rèn)定，對(duì)資管機(jī)構(gòu)而言，經(jīng)營(yíng)資管業(yè)務(wù)在2年以上，最近一會(huì)計(jì)年度管理資產(chǎn)不少于5億中期債券償還期在1-10年，長(zhǎng)期債券償還期在10年以上每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，可以更換托管人基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)

17、構(gòu)的，最近1年沒(méi)有違規(guī)受到處罰紐約商品交易所石油合約以1000桶最小交易單位，芝加哥商品交易所小麥以5000蒲式耳最小交易單位保證金制度，在期貨合約中，繳納保證金比例為5%-10%QFII持股比例受到限制，單個(gè)境外投資者持有上市公司股票，比例不超過(guò)總額的10%交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)有1天（隔夜），2，3,4,7,14,28,91,182市場(chǎng)參與者中，任何一只基金遠(yuǎn)期凈買(mǎi)入總余額不得超過(guò)其基金凈資產(chǎn)值的100%證券基金從上市公司分配取得股息紅利，扣繳所得稅時(shí)，按50%計(jì)算應(yīng)納稅所得額AIFMD 2013.7.22實(shí)施AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司2年內(nèi)不得通過(guò)分紅減持等進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓2005

18、經(jīng)合組織發(fā)表（集合投資管理計(jì)劃白皮書(shū)）標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)在1957年編制道瓊斯指數(shù)在1896.5.26問(wèn)世，世界上影響最大，最權(quán)威融資融券對(duì)投資者要求，開(kāi)戶時(shí)間達(dá)到18個(gè)月，資金不低于50萬(wàn)基金運(yùn)作費(fèi)影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位，采用預(yù)提或待攤計(jì)入基金損益B股 無(wú)過(guò)戶費(fèi)，上交所結(jié)算費(fèi)是成交額0.5，深交所稱為結(jié)算登記費(fèi)成交額0.5，最高不過(guò)500港元基金銷售服務(wù)費(fèi)只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債券型基金收取，大約為0.25%開(kāi)放式基金每交易日估值，次日公告基金份額凈值基金管理費(fèi)，托管費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)按前1日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付基金賣(mài)出股票按1%收取印花稅境外投資顧問(wèn)應(yīng)經(jīng)營(yíng)資管業(yè)務(wù)5年以上，最近一會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)不少于100億美元外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上 可以申請(qǐng)成為托管人UCITS基金申購(gòu)贖