崗位廉潔風險防控_覽表

1、崗位廉潔風險防控一覽表第十部分崗位廉潔風險防控一覽表所在單位：川旅集團崗位名稱：董事長主要職責風險點風險風險 等級防范措施責任監(jiān)督責 任單位1 .貫徹落 實黨和國家、省 委省政府和上 級啟美政策、決 定及黨風廉潔 建設(shè)責任制；.2 .根據(jù)企 業(yè)章程、董事 會議事規(guī)則及 制度，組織決 定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng) 營和改革發(fā)展 的重大決策、重 要人事任免、重 大項目安AE、大 額資金運作等 事項；3 .主持董 事會全面工 作，行使法定 代表人職權(quán)， 履行企業(yè)民事 卜利。為謀取本企業(yè)或小 團體利益，日曰小、授意、 強令財會人員違反國家 財經(jīng)紀律、企業(yè)財務制 度，做假帳，虛報經(jīng)營 業(yè)績。思想 道德一嚴格執(zhí)行國有企

2、業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若 干規(guī)定、國有企業(yè) 領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)什 規(guī)定實施細 則，定期 進行任期內(nèi)審計 檢查。團委 集黨集團 紀委在工程建設(shè)項目項 目招標、大宗物資采購 等方面領(lǐng)、干部選拔任 用等力回，暗小、授息 下屬單位違反有關(guān)規(guī) 定、程序或安排照顧請 托人或特定關(guān)系人，謀 取不止當利益。岡位 職責一嚴格執(zhí)行國有企 業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若 干規(guī)定、國有企業(yè) 領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)什 規(guī)定實施細 則，按要 求定期述職述廉，報告 個人重大事項，接受黨 內(nèi)監(jiān)督、組織監(jiān)督、員貫徹上級指示不 力，落實/、到包，給工 作造成一定影響。二工群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督。強化紀律觀念，增 強廉潔意識。忽視公司阜程、重 事會議事規(guī)則

3、及制度 或有關(guān)規(guī)給企業(yè)造 成f損失。二認真貫徹執(zhí)行“三 重一大”決策制度，實 行科學決策、民主決策， 決策程序和結(jié)果以f 方式在適當范圍公示。所在單位：川旅集團崗位名稱：黨委書記主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任 單位監(jiān)督 責任 單位1 .切實貫徹 執(zhí)行黨的路線、方 針、政策和國家 法律法規(guī)及上級 指示，落實黨風 廉潔建設(shè)責任制；2 .組織開展 公司黨的建設(shè)、黨 風廉政建設(shè)、精神 文明建設(shè)落實思 想政治工作和信 訪維穩(wěn)工作；3 .貫徹執(zhí)行 黨的干部路線，負 責對干部特別是 領(lǐng)導干部進行培 養(yǎng)、考察、選拔、 任用；4、對董事 長、總經(jīng)理和班 子其它成員遵守 公司法企業(yè)章 程、董事會、

4、經(jīng)理 層議議事規(guī)則等 有美制度規(guī)定、決 定、處置企業(yè)“三 重一大”事項進行 監(jiān)督。在干部培養(yǎng)、察 選拔、用時，利用職 權(quán)和影響力暗示授 意強令組織人事部 門、下屬單位違反規(guī) 定，照顧請托人或特 定關(guān)系人，取/、止當 利益。思想 道德一嚴格執(zhí)行川旅集 團子公司領(lǐng)導班子 成員選撥任用辦法、 干部交流工作暫行 規(guī)定（試行）、加 強干部選拔任用監(jiān)督 工作暫行辦法等制 度規(guī)定。集團 黨委集團 紀委違反民主集中 制原則，給企業(yè)造成 損失和不良影響。崗位 職責一堅持民主集中制 原則，認真執(zhí)行黨委 會議事規(guī)則，實行科 學決策，民主決策。貫徹執(zhí)行上級 指示不力延誤工作 任務完成。一認真組織黨委中 心組學習，切實

5、貫徹 執(zhí)行國有企業(yè)導人 員廉潔從業(yè)規(guī)定， 組織開展反腐倡廉文 化活動，對各種教育 活動主動帶頭參加并 組織進行嚴格考核。發(fā)現(xiàn)董事長、總 經(jīng)理或班子其它成 員違反公司法、 企業(yè)章程、董事會、 經(jīng)理層議事規(guī)則等 有關(guān)制度規(guī)定、決定 處置企業(yè)“三重一 大”事項時，不提醒、 不制止。一充分發(fā)揮黨組織 的監(jiān)督作用，加大國 有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔 從業(yè)規(guī)定、中國 共產(chǎn)黨領(lǐng)導干部廉潔 從政若旺準則等貫 徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢 查力度，對違反規(guī)定 的行為進行嚴肅認真 查處。所在單位：川旅集團崗位名稱：總經(jīng)理主要職責風險點風險風險防范措施管控責 任單位監(jiān)督責 任單位1 .負責主持 集團行政全向， 作；2 .負責組織 實

6、施董事會、黨委 會決議；3 .負責組織、 安排部署和督導 企業(yè)經(jīng)營管理及 安全生產(chǎn)工作；4 .聘任或提 請董事會聘任、解 聘總經(jīng)理職權(quán)管 轄范圍內(nèi)的企業(yè) 領(lǐng)導人員。超越董事會、黨 政領(lǐng)導班子授權(quán)范 圍，以公司名義簽署 合同、協(xié)議或?qū)ν忾_ 展業(yè)務活動，謀取不崗位 職責一嚴格執(zhí)行國有企 業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè) 若干規(guī)定、國有 企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從 業(yè)若干規(guī)定實施細 g、，人日仲-丁中由中、'團委 集黨集團 紀委止三"嘛部署、組織 實施董事會、黨委會 決議過程中，不止確 履行職責、義務，延 誤工作任務完成。三則、合問肩埋辦法“C嚴格執(zhí)行總經(jīng)理 辦公會議規(guī)則，實行 科學民主決策。、組織、安

7、排、部 署和督導不到位，經(jīng) 理層失職或謀取私 利。二嚴格執(zhí)行國有企 業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè) 若干規(guī)定、國有企 業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè) 若干規(guī)定實施細 則，按照一崗雙責要 求切實擔負起黨風廉 潔建設(shè)責任，督促檢查為請托人或特定 利益關(guān)系人謀取不 正當利益。外部 環(huán)境一經(jīng)理層認真履職、廉潔 認真執(zhí)行領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)各項規(guī)定， 嚴格執(zhí)行重大事項報 口制良，按規(guī)止要求在 民主生活會和述職述 廉中認真對照檢查，接受監(jiān)督所在單位：川旅集團崗位名稱：黨委副書記主要職責風險點風險風險 等級防范措施責任人監(jiān)督 責任人1 .決責落實 黨委會、董事會 父辦的各項，作 任務,2 .分管集團 黨建、思想政 治、宣傳文化 工作；

8、3 .分管集團 穩(wěn)定工作。利用職權(quán)影響，為 請托人或特定關(guān)系人 謀取/、止當利益。思想 道德一嚴格執(zhí)行集回 “三重一大”制度規(guī) 定，對照國有企業(yè)領(lǐng) 導人員廉潔從業(yè)什 規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng) 導人員廉潔從業(yè), 規(guī)定實施細則、川旅 集團黨風廉潔建設(shè)責 任制考核辦法規(guī)定述 職述廉，接受監(jiān)督。黨委 書記紀委 書記超越授權(quán)范圍或 黨委會工作程序處置 企業(yè)肩關(guān)黨建、思想政 治、宣傳文化工作，給 企業(yè)帶來消極影響。崗位 職責三按規(guī)定要求在民 主生活會和述職述廉 中認真進行對照檢查， 接受監(jiān)督。工作到位不夠，執(zhí) 行不力，給工作造成不 利影響。三對由于工作不到 位，責任/、落實造成損 失或影響的行為實行 責任追究。所

9、在單位：川旅集團崗位名稱：副總經(jīng)理（分管規(guī)劃投資和資本運營）主要職責風險點風險 us風險 等級防范措施責任監(jiān)督 責任人1 .負責組織 ，施集團規(guī)劃投 資和資本運營， 乍；2 .經(jīng)總經(jīng)理在協(xié)調(diào)、處理規(guī) 劃投資和資本運營 業(yè)務發(fā)生的商務糾 紛的過程中，接受請 托人（單位）財務，為 請托人（單位）謀取 小止當利益，給企業(yè) 帶來損失。思想 道德一認真執(zhí)行肩關(guān)規(guī)定 和程序，在規(guī)劃投資、資 本運營等方向嚴格實行 集體決策。k,權(quán)，代表集團 對外簽相關(guān)協(xié) k；3.協(xié)調(diào)、處、資本運營業(yè)務 發(fā)生的商務糾工作不到位執(zhí) 行不力，給企業(yè)造成 經(jīng)濟損失。二將從業(yè)風險點作為 黨風廉潔建設(shè)目標責任 制和黨員干部廉潔從業(yè) 的

10、考核內(nèi)容，對由于責任 不到位，分管范圍內(nèi)黨風 廉潔建設(shè)出現(xiàn)重大問題 時，追究領(lǐng)導責任黨政 主要 領(lǐng)導紀委 書記對費用的管理、 審核、審批/、嚴，給 企業(yè)造成損失。崗位 職責二切實承擔和履行相 應職責，監(jiān)督部門加大監(jiān) 督檢查力度，定期進行審 計。0所在單位：川旅集團崗位名稱：副總經(jīng)理（分管企業(yè)發(fā)展部、安全生產(chǎn)）（）主要職責風險點風險風險 等級防范措施責任人監(jiān)督 責任人1 .負責組織 卜實集團各公司 ，革發(fā)展工作；2 .負責集團 上子公司安全生 產(chǎn)工作。在改革改制、企 業(yè)經(jīng)營管理上，授意、 指使有關(guān)單位或部 門，違反肩美規(guī)定， 為請托人（單位）或 持定關(guān)系人，謀取不 序U益。思想 道德一加強組織監(jiān)

11、督， 按規(guī)定要求在民主生 活會和述職述廉中， 對執(zhí)行廉潔從業(yè)各項 規(guī)定情況認真進行自 查，接受監(jiān)督。在安全生產(chǎn)管理 等過程中，接受請托 人（單位）的財物。崗位 職責一嚴格執(zhí)行“三重 一大”制度，嚴格實 行責任追究。黨政 主要 領(lǐng)導紀委 書記所在單位：川旅集團崗位名稱：紀委書記主要職責風險點風險 舊風險 等級防控措施管控 責任人監(jiān)督責 任單位1.負貝貝 徹落實上級黨 委、紀委及公 司黨委會、董 事會有關(guān)黨風 廉潔建設(shè)和反 腐倡廉的決 策、決定；在紀檢監(jiān) 察工作人員的 推薦、使用、 考核工作中違 反規(guī)定，照顧 請托人或特定 關(guān)系人，謀取 小止當利益。思想 道德一嚴格執(zhí)干部選拔任用 監(jiān)督工作暫行辦法

12、等文 件，按要求作好紀檢監(jiān)察 工作人員的推薦、使用和 考核。2.負責紀 檢監(jiān)察工作人 員的推薦、考 核、使用；3. 負責對違紀案 件的受理查辦貫徹執(zhí)行 不力，組織協(xié) 調(diào)不到位給工 作造成不良影 響崗位 職責一積極組織開展反腐倡 廉潔教育和廉潔文化活 動，將從業(yè)風險點作為黨 風廉潔建設(shè)目標責任制和 黨員干部廉潔從業(yè)的內(nèi)容 進行考核。黨委 書記集團 紀委處理工作。在違紀案 件的受理、調(diào) 查、處理等方 面接受請托人 的財物，暗示、 授意辦案人員 /、嚴格查處為 請托人開脫責 任。外部 環(huán)境一嚴格執(zhí)行國有企業(yè) 領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若葉規(guī) 定、國有企業(yè)領(lǐng)導人 員廉潔從業(yè)若葉規(guī)定實施 細則、查辦案件工作 辦法

13、（試行）、加大違 紀案件查處力度，協(xié)調(diào)各 方力量,嚴格辦案程序， 嚴肅辦案紀律，確保案件 質(zhì)蛆。所在單位：川旅集團崗位名稱：工會主席主要職責風險點風險風險 等級防控措施管控 責任 人監(jiān)督 責任 單位1.維護 保障職工群 眾合法權(quán) 益；2.負責 工會經(jīng)費、 會費的使用 和管理；3. 組織開展先 進典型評 選，力動黨 賽等各項活 動。在組織 開展先進典 型評選，勞 動競賽等各 項活動中， 授意、指使 工作人員， 為請托人或 特定關(guān)系人 謀取/、止當 利益。思想 道德一嚴格執(zhí)行國有企 業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè) 若干規(guī)定、國有企 業(yè)領(lǐng)導二員廉潔從業(yè) 若干規(guī)定實施細則， 按規(guī)定要求開展述職 述廉和對照檢查。黨

14、委 書記紀委 書記在工會 經(jīng)費、會費 的使用和管 理上，不負 責任、審核 把關(guān)/、嚴， 導致發(fā)生違 規(guī)違紀問 題。崗位 職責二在工會經(jīng)費審批 和使用上嚴格執(zhí)行制 度，履行審批程序，工 會經(jīng)費審查委員會每 年對經(jīng)費使用情況進 行專項審查。工作不 到位，執(zhí)行 不力，給工 作造成不良 影響。二強化責任意識，督 促認真履職。所在單位：川旅集團崗位名稱：總會計師主要職責風險點風險風險 等級防范措施責任人監(jiān)督 責任人1 .負責實 施公司財務管 理、成本管理、 資金管理等經(jīng) "管理工作；2 .負責審 查公司投資、融 資擔保、拆借資 金、委托理財信 用證、購銷商品 和服務、招投標 等經(jīng)濟工作3 .負

15、責企 業(yè)大額資金的 卜理工作；4 .負責審 核財務報表、年 冬決算，作。利用權(quán)力或影響 為特定關(guān)系人謀取利0. 0思想 道德二嚴格執(zhí)行項目投資 管理、資金使用管理、投 融資財務預（決）算等管 理制度，嚴格遵守財經(jīng)紀 律。紀委 書記審核把關(guān)不嚴 格，導致業(yè)務部門負 責人為請托單位謀取 中止當利益。崗位 職責三加大對工資獎金分 配等的公開力度，定期開 展專項審計。在企業(yè)大額資金 的管理、審批與支付 方面，違反財務管理 制度和規(guī)定，照顧請 托人（單位）或特定 關(guān)系人，謀取不當fl 0. 0外部 環(huán)境一認真執(zhí)行“三重一 大”和財務管理制度，嚴 格遵守財經(jīng)紀律。黨政 主要 領(lǐng)導所在部門：辦公室崗位名稱：

16、辦公室主任主要職責風險點風險 回風險 等級防范措施責任人監(jiān)督 責任人1 .全面主持辦公室 工作；2 .負責董事會會議、 總經(jīng)理辦公會、年度，作 會以及其他重大會議的 統(tǒng)籌安排；3 .組織落實工商注 冊登記、合同管理以及其 他法律事務工作；4 .負責接待管理、車 輛管理、總部機關(guān)保衛(wèi)和 后勤管理；5 .組織企業(yè)發(fā)展、改 革和諧等方面重大問題 的調(diào)查研究，為領(lǐng)導決策 提供依據(jù)；6 .監(jiān)督檢查和督辦 落實董事會決議、總經(jīng)理 辦公會決定事項、其他重 大會議以及領(lǐng)導安排事 項貫徹執(zhí)行情況。違規(guī)簽訂 合同或阻擾正 常合同的簽訂思想 道德一嚴格執(zhí)行黨內(nèi) 監(jiān)督條例、集團各 項管理規(guī)定，加強檢 查和監(jiān)督。黨政

17、主要 領(lǐng)導紀委 書記利用接待 和車輛管理為 個人謀取私利二嚴格執(zhí)行接待 管理、車輛管理等規(guī) 定，加強檢查和監(jiān) 督。分管 領(lǐng)導紀委 書記提供的調(diào) 查情況與實際 有出入，影響領(lǐng) 導決策。崗位 職責三加強政治理論 和業(yè)務培訓，提高業(yè) 務素質(zhì)。分管 領(lǐng)導紀委 書記所在部門：辦公室崗位名稱：辦公室副主任主要職責風險點風險風險 等級防范措施責任人監(jiān)督 責任人1 .按規(guī)定、規(guī) "程序辦理文件；2 .按程序使印章；3.按規(guī)定管 w檔案。因人情或利益 誘惑違規(guī)處理文件 給企業(yè)造成損失。思想 道德二嚴格進行監(jiān)督 加強教育管理。分管 領(lǐng)導辦公室 主任違反規(guī)定使用 印章造成不良后果0崗位 職責二加強管理，嚴

18、格 印章管理程序。分管 領(lǐng)導辦公室 主任對重要檔案未 能及時收集，檔案管 理存在安全隱患。三嚴格執(zhí)行檔案 管理制度。部門 負責人辦公室 主任所在部門：辦公室崗位名稱：法律顧問主要職責風險點風險風險等級防范措施管控責 任人監(jiān)督責 任人1 .起草或者參 與起草、審核公司 重要規(guī)章制度；防 止出現(xiàn)違規(guī)制度；2 .管理、審核 公司合同，參加公 司總部合同的談 判、招投標，以及 合同的起草工作。參與招標中因 人情對有問題的合 同/、認真審核把關(guān)。思想 道德三加強教育，增強 工作責任心。部門 負責人辦公室 主任違反相關(guān)規(guī)定 和程序辦理合同審 核。崗位 職責一嚴格執(zhí)行相關(guān)制 度規(guī)定，加強檢查監(jiān) 督。黨政 主

19、要 領(lǐng)導辦公室 主任所在部門：辦公室崗位名稱：辦公室文員主要職責風險點風險風險 等級防范措施責任人監(jiān)督 責任人1 .協(xié)助辦公室 負責人做好文件的 ,籌管理；2 .負責公司文 卜董事會文件、辦 k室材料的起草工 乍；3 .協(xié)助開展工 卜調(diào)研和工作信息 攵集工作。將機密文件透 露給不相關(guān)人員謀 取利益。思想 道德二加強教育，提高 思想覺悟，嚴格執(zhí)行保密工作制 度。分管 領(lǐng)導辦公室 副主任遲辦、未辦、違 規(guī)辦理工作事務。崗位 職責三督促增強工作責 任感，做到廉潔辦事。部門 負責人辦公室 副主任所在部門：辦公室崗位名稱：前臺接待員主要職責風險點風險風險 等級防范措施責任人監(jiān)督 責任 人1 .協(xié)助辦公

20、,負責人和接待 卜辦管理員做好 接待事務；2 .負責總部 其待及辦公費用 卜勺統(tǒng)籌；3 .負責總部 日公用品的申請 ,批、采購入庫、 ,房保管和使用 k放。在接待過程中 謀取私利。思想 道德二加強思想教育 提高思想覺悟。分管 領(lǐng)導辦公 室主 任違規(guī)領(lǐng)取物品業(yè)務 流程三加強教育，嚴 格執(zhí)行辦公用品管 理制度。部門 負責人辦公 室副 主任所在部門：辦公室崗位名稱：車隊隊長主要職責風險點風險風險 等級防范措施責任人監(jiān)督 責任人在辦公室領(lǐng)導 下管理車隊各項， 作，為機關(guān)工作服 務。公車私用。思想 道德三加強政治教育 提高思想覺悟。部門 負責人辦公室 主任在維修保養(yǎng)車 輛中收受好處。外部 環(huán)境二加強管理

21、，督促 自律。部門 負責人辦公室 主任所在部門：辦公室崗位名稱：駕駛員主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .為領(lǐng)導、機 關(guān)服務；2 .負責車輛的 睢修保養(yǎng)工作。公車私用。思想 道德三加強教育，提高 思想覺悟。分管 領(lǐng)導車隊 隊長收取車輛維修 保養(yǎng)廠商的好處。外部 環(huán)境一加強管理，嚴格 檢查。分管 領(lǐng)導車隊 隊長所在部門：黨群工作部崗位名稱：黨群工作部部長主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .負責部門全 向，作，統(tǒng)籌外聯(lián)、 內(nèi)務工作，制定各項 管理制度；2 .負責集團黨 委和部門綜合性工 作報告、計劃、總結(jié)、 文件等材料的草擬 和部門工作人

22、員承 辦的文件、材料的審 核工作；3 .承辦集團黨 建、干部管理、宣傳 文化維穩(wěn)、婦女、青 年及直屬機關(guān)黨委 等相關(guān)工作。工作失職造成 不良影響或損失。崗位 職責三加強學習，增 強工作責任心。分管 領(lǐng)導紀委 書記不按干部管 理、制度規(guī)定程序 辦事。業(yè)務 流程二嚴格按干部人 事制度程序辦事及 遵守廉潔從業(yè)相關(guān) 規(guī)定。分管 領(lǐng)導紀委 書記所在部門：黨群工作部崗位名稱：黨群工作部副部長主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .負責制定年 芟黨委重點工作、重 大活動及經(jīng)費計劃 卜落實；2 .協(xié)助部長負 責領(lǐng)導人員日常管 理及部門內(nèi)部的組 織管理工作；3 .負責企業(yè)文 化、政治思

23、想宣傳疏 導、維護穩(wěn)定等工 作；4 .負責直屬機 ,黨委相關(guān)工作；5 .承辦集團領(lǐng) 導交辦的其他工作 任務工作失職造成 ,良影響或損失。崗位 職責三加強學習，增強 工作責任心。分管 領(lǐng)導黨群部 部長不按干部管理 制度規(guī)定程序辦業(yè)務 流程二嚴格按干部人 事制度程序辦事及 遵守廉潔從業(yè)相關(guān) 規(guī)定。分管 領(lǐng)導黨群部 部長所在部門：黨群工作部崗位名稱：工會干事主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人負責工會重點 工作和重大活動經(jīng) 費計劃和使用。工會經(jīng)費使用 或管理不規(guī)范。崗位 職責三嚴格執(zhí)行工會 財務管理相關(guān)制度 規(guī)定。分管 領(lǐng)導黨群部 部長1 .負責工會組 織、宣傳、文體活 動、

24、扶貧幫困、勞 動競賽、先進評選 等日常管理工作；2 .負責工會財 務、固定資產(chǎn)及低 值易耗物品管理。工作失職造成 不良影響或損失。崗位 職責三加強學習，不斷 提升業(yè)務工作能力， 增強責任心部門 負責人黨群部 部長主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人負責黨組織建 設(shè)、黨員教育及管 理、黨員發(fā)展黨內(nèi) 統(tǒng)計及黨務信息、 黨費收繳和使用管 理等工作對黨費使用管崗位 職責三嚴格遵守中共 中央組織部關(guān)于中 國共產(chǎn)黨黨費收繳 管理和使用的規(guī) 定。領(lǐng) 管 分導黨群部 部長所在部門：黨群工作部崗位名稱：黨建專員0所在部門：規(guī)劃投資部崗位名稱：規(guī)劃投資部部長主要職責風險點風險風險等級防范措

25、施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .主管企業(yè)發(fā) 展戰(zhàn)略專題調(diào)研， ，織完成上級部門 主辦的各項專題調(diào) ,工作；2 .參加開展資 ,整合調(diào)查工作， 旨導各公司開展資 ,整合調(diào)查工作。在資源整合過 程中，發(fā)生損害川 旅利益現(xiàn)象。崗位 職責二加強思想教育和 廉潔教育，規(guī)范資源 整合行為，加強過程 管理。分管 領(lǐng)導紀委 書記因人情或利益 誘惑，在對外合， 作過程中出現(xiàn)有損 川旅集團利益的行 為。外部 環(huán)境二加強思想教育和 廉潔教育，規(guī)范對外 合作行為，加強程序 管理。加強思想教育和 廉潔教育，規(guī)范M權(quán) 申辦行為，加強過程 管理。分管 領(lǐng)導紀委 書記所在部門：規(guī)劃投資部崗位名稱：規(guī)劃投資部副部長主要職責風險

26、點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1.協(xié)助部長搞好企 業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略重大 項目管理對外合 作等業(yè)務工作； 2.組織進行重大項 目可行性研究報 告方案設(shè)計審查 工作；3.組織開展重 大項目完成情況 考核提出考核意 見因人情或利 益誘惑對重大項 目立項、管理違規(guī) 辦理思想 道德二加強思想教育 和廉潔教育，嚴格 落實失職責任追究 制度。分管 領(lǐng)導規(guī)劃投 資部部 長在資源整合 過程中發(fā)生損 害川旅利益現(xiàn)象。崗位 職責二加強思想教育 和廉潔教育，規(guī)范 資源整合行為，加 強過程管理。分管 領(lǐng)導規(guī)劃投 資部部 長對項目完成 情況考核/、按制 度進行。二完善相應的管 理制度，嚴格要求 和執(zhí)紀監(jiān)督。分

27、管領(lǐng) 導規(guī) 劃投資 部部長所在部門：規(guī)劃投資部崗位名稱：規(guī)劃投資部員工主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .按規(guī)定進行 重大項目立項審批 工作；2 .制定卜達項 目投資年度計劃；3 .監(jiān)督、指導 網(wǎng)大項目建設(shè)計劃 ,行情況；4 .考核項目計 劃完成情況。因人情或利益 誘惑對重大項目立 項、管理違規(guī)辦理。思想 道德一加強思想教育 和廉潔教育，嚴格落 實失職責任追究制 度。分管 領(lǐng)導規(guī)劃投 資部部 長因工作/、嚴謹， 不按立項管理程序 進行。業(yè)務 流程三嚴格執(zhí)行集團 項目投資管理肩關(guān) 規(guī)定。分管 領(lǐng)導規(guī)劃投 資部部 長對項目完成考 核/、按制度進行。制度 機制二完善相應

28、的管 理制度，嚴格要求和 執(zhí)紀監(jiān)督。分管 領(lǐng)導規(guī)劃投 資部部 長主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .全面負責資 1財務部各項工作；2 .擬定資金籌 措和使用方案，主管 年金調(diào)度；3 .協(xié)調(diào)國資、財 政稅務、物價、銀行 k系；4 .審計和考核 "子公司財務完成 青況。在資金籌措和 使用，尤其是銀行融 資與各公司資金審 批調(diào)度方面，收受好 處，做出有損企業(yè)的思想 道德一嚴格籌融資渠 道，嚴格逐級審批 程序，規(guī)范資金管 理。黨政 主要 領(lǐng)導紀委 書記在審計中因人 情或利益誘惑出現(xiàn) 有損川集團利益的 行為；在財務干部隊 伍推薦配備中，由于 講人情，出現(xiàn)/、公平

29、和不公正現(xiàn)象。崗位 職責三嚴格財務人員 錄用與選拔程序。分管 領(lǐng)導紀委辦 主任所在部門：財務審計部崗位名稱：財務審計部部長所在部門：財務審計部崗位名稱：財務審計部副部長主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .協(xié)助部長落 實部門相關(guān)業(yè)務工 作；2 .擬定會計核 算方案，主管會計報 表；3 .主管財務會 計基礎(chǔ)工作，協(xié)調(diào)審 計評估，組織開展經(jīng) 濟活動分析；4 .協(xié)助部長協(xié) 調(diào)協(xié)調(diào)國資、財政、 稅務物價、銀行關(guān)系 及其它工作。泄露企業(yè)內(nèi)部 財務重要機密從中 獲取個人利益。思想 道德二嚴格按川旅集 團保密管理規(guī)章制 度辦事。嚴格落實失職 責任追究制度。分管 領(lǐng)導紀委 副書記對

30、屬于職責范 圍內(nèi)的業(yè)務應當檢 查督導而因獲得個 人好處而/、認真履 職。崗位 職責三部門 負責人紀委辦 主任所在部門：財務審計部崗位名稱：預算管理員主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .測算卜達子 公司年度財務目標 指標；2 .編制報送集 團公司年度財務預 算報表以及與國資 委對川旅績效考核 相關(guān)事務；3 .負責財務信 息系統(tǒng)日常管理。經(jīng)營業(yè)績考核 資料收集時，對所收 集資料真實性不加 以嚴格檢查。崗位 職責三嚴格督促年薪 考核時對所收集的 資料逐一核對無誤。部門 負責人財務審 計部部 長在財務目標指 標測算時，缺失公平 與公正性。三在測算指標時， 嚴格按原則辦事。

31、部門 負責人財務審 計部部 長所在部門：財務審計部崗位名稱：會計核算員主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .費用審核報 銷；2 .總部機關(guān)日 常會計核算。對個人報銷費 用時，講情向，審核 不按規(guī)章制度辦事， 因人而異。崗位 職責三認真貫徹執(zhí)行 會計準則相關(guān)規(guī) 定和集團公司制定 的會計制度及實施 細則部門 負責人審部 務部 財計長所在部門：財務審計部崗位名稱：出納員主要職責風險點風險風險等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .保管現(xiàn)金及 銀行存款；2 .辦理貨幣資 金收支；3 .保管銀行票 據(jù)辦理票據(jù)收付及 貼現(xiàn)等；4 .協(xié)助辦理內(nèi) 部結(jié)算。隱瞞現(xiàn)金收入， 據(jù)為己有

32、。思想 道德二嚴格監(jiān)督，嚴格 檢查。分管領(lǐng) 導財務審 計部部 長改動報銷憑證， 將他人已報賬的憑 證金額改大騙取現(xiàn) 金。二加強內(nèi)部控制， 約束出納行為。分管領(lǐng) 導財務審 計部部 長將公款轉(zhuǎn)出挪 用。崗位 職責二健全內(nèi)控制度， 加強管理。分管 領(lǐng)導財務審 計部部 長所在部門：財務審計部崗位名稱：會計報表管理員主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人收集審查會計 艮表，編制集團合 并會計報表撰寫財 務情況說明書、會 卜報表附注編制季 要經(jīng)濟運行分析報 bfo在接收二級單， 位的報表時，不認真 審查基層單位報表。崗位 職責三嚴格執(zhí)行報表 制度。分管 領(lǐng)導審部 務部 財計長所在部門

33、:財務審計部崗位名稱:系統(tǒng)管理員主要職責風險點風險 內(nèi)型風險等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人負責集團建設(shè) 運行系統(tǒng)的維護 工作。因人情或利益 泄漏集團公司信息 化相關(guān)數(shù)據(jù)。崗位 職責三加強思想教 育相強廉潔自律 意識。部門 負責人財務審 計部部 長所在部門：人力資源部崗位名稱：人力資源部部長主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .主持部門全 向，作；2 .負責薪酬分 配管理，提出建立 或修改完善相關(guān)制 度和辦法的意見；3 .牽頭組織對 各子公司負責人年 度經(jīng)營業(yè)績考核， 并根據(jù)考核結(jié)果， 提出各了公司負責 人年度薪酬確定意 見；4 .負責指導各 子公司社會保險工

34、作，協(xié)調(diào)企業(yè)與政 府勞動保障部門和 社會保險經(jīng)辦機構(gòu) 的關(guān)系。在考核各公司 負責人年薪時，隨意 放寬考核尺度。思想 道德二嚴格執(zhí)行公司 企業(yè)負責人經(jīng)營 業(yè)績考核暫行辦 法、企業(yè)負責人 薪酬管理暫行辦 法，嚴格審查程序。分管 領(lǐng)導紀委 書記干預下屬經(jīng)辦 的職工招聘、人事考 察工作。崗位 職責三嚴格執(zhí)行公司 職工招聘、干部考察 規(guī)定嚴格審查程序。分管 領(lǐng)導紀委 書記在辦理各公司 職工社保時，放寬政 策，謀取好處。外部 環(huán)境二嚴格落實責任 追究制度。分管 領(lǐng)導紀委 書記所在部門：人力資源部崗位名稱：人力資源專員主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .負責集團為 動工資管理業(yè)

35、務， 負責工資、獎金、 補貼計算，負責為 動工資統(tǒng)計業(yè)務；2 .負責集團班 子年薪計發(fā)、兌現(xiàn) 業(yè)務工作；3 .負責集團人 事檔案管理。因人情或利益 誘惑，在辦理工資獎 金、補貼計算中不堅 持原則。崗位 職責三嚴格執(zhí)行公司 企業(yè)負責人經(jīng)營 業(yè)績考核暫行辦 法、企業(yè)負責人 薪酬管理暫行辦 法，嚴格審查程序。分管 領(lǐng)導人力資 源部部 長所在部門：人力資源部崗位名稱：人力資源專員主要職 責風險點風險 舊風險 等級防控措施管控責 任人監(jiān)督 責任人1.負責 機關(guān)人事調(diào) 配及勞動合 同管理業(yè)務， 參與員工招 聘、選聘工 作；2.主管各 類高級職稱 中報工作。因人情或 利益誘惑，在 員工招聘、選 拔考察工作

36、中，不堅持原 貝黑思想 道德二加強思 想教育和廉 潔教育，增強 黨性和責任 意識，嚴格落 實失職責任 追究制度。分管 領(lǐng)導人力資 源部部 長在經(jīng)辦培 訓業(yè)務中，收 取業(yè)務單位好 處費。崗位 職責二加強思 想教育和廉 潔教育。分管 領(lǐng)導人力資 源部部 長在高級職 稱中報中對個 別人放寬條 件。二嚴格按 程序中報、審 查，嚴格審 定。分管 領(lǐng)導人力資 源部部 長所在部門：企業(yè)發(fā)展部崗位名稱：企業(yè)發(fā)展部部長主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .主持企業(yè)發(fā) 展部工作；2 .主管企業(yè)體 制改革、資源整合等 業(yè)務；3 .組織開展企 業(yè)管理制度建設(shè)，推 進企業(yè)各項管理創(chuàng) 新；4、

37、主管企業(yè)安 全生產(chǎn)工作。在企業(yè)改革改 制中因徇私情而不 認真履職。崗位 職責三完善相關(guān)管理 制度，促使嚴格依 法辦事。分管 領(lǐng)導紀委 書記在日常管理中 因人情而不嚴格執(zhí) 行制度。三嚴格要求，嚴 格管理。分管 領(lǐng)導紀委 書記所在部門：企業(yè)發(fā)展部崗位名稱：企業(yè)發(fā)展部副部長主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人協(xié)助部長搞好 k業(yè)發(fā)展部各項業(yè) 卜。在對下級企業(yè) 檢查考核時講人情。崗位 職責三嚴格要求，促使 堅持做到公平公正、 公開。分管 領(lǐng)導紀委辦 主任對所主管的工 作指導、營埋不到 位。三督促增強責任 心、認真履職。分管 領(lǐng)導紀委辦 主任所在部門：企業(yè)發(fā)展部崗位名稱：企業(yè)發(fā)展部

38、專員主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .負責部門日 "事務綜合管理工 p;2 .協(xié)助部門領(lǐng) 卜開展改革改制、 ,研調(diào)查、管理創(chuàng) 新和制度建設(shè)工 乍。經(jīng)辦不及時導 致工作任務不能按 時完成。崗位 職責三嚴格要求，督促及時 辦理。分管 領(lǐng)導企業(yè)發(fā) 4部 長制度建設(shè)滯后， 影響企業(yè)正常工作。三督促提高工作量。分管 領(lǐng)導企業(yè)發(fā) 4部 長所在部門：項目管理部（招標辦）崗位名稱：項目管理部部長（招標辦主任）主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .主持項目管 w部工作和招標辦 ,作；2 .組織對招標 工作的調(diào)研、檢查、 卜核工作；3 .向善項

39、目管理和招 ,管理制度；4 .決責對部門 人員的教育和管 理。在招標過程中 因利益誘惑出現(xiàn)/、 廉潔行為。思想 道德一加強教育和管 理，嚴格進行監(jiān)督。分管 領(lǐng)導紀委 書記不正常按程序 辦理招標業(yè)務。業(yè)務 流程二嚴格按程序規(guī) 定辦事。分管 領(lǐng)導紀委 書記受社會上不良 風氣的影響，在招標 工作中出現(xiàn)較大問 題。外部 環(huán)境一加強監(jiān)督，促使 嚴格依法辦事。分管 領(lǐng)導紀委 書記所在部門：項目管理部（招標辦）崗位名稱：項目管理部（招標辦）專員主要職責風險點風險風險 等級防范措施管控 責任人監(jiān)督 責任人1 .負責按規(guī)定程 上實施川旅集團本級 管理的工程招標的管 理業(yè)務；2 .夢匕，程招標 M章制度和管理辦法 ,制定、修改和完善 卜作；3 .配合工程管理 卜門加強投標單位管 w建立投標人評價機