質(zhì)量環(huán)境食品安全三標(biāo)一體內(nèi)審檢查表

1、質(zhì)量環(huán)境食品安全審檢查表受審部門：最高管理層/管理者代表相關(guān)文件檢查項目GB/T19 001-200 8GB/T 22000-2006GB/T2400 1-2004檢查容是否符合結(jié)果記錄總要求4.14.14.11 .是否建立有效的管理體系，并在運行過程中形成相關(guān)文件，加以實 施和保持，持續(xù)改進其有效性？2 .是否確定管理體系所覆蓋的圍的有效運行？管理承諾5.15.11 .最高管理者是否建立相應(yīng)的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進其有效性？2 .最高管理者是否確定公司的（質(zhì)量 /環(huán)境）目標(biāo)和方針，予以公布，并確定其有效運行？3 .在質(zhì)量體系運行中，是否以顧客滿意為關(guān)注焦點？方針5.35.24.21 .是否

2、有相應(yīng)的（質(zhì)量/環(huán)境）方針，并有相應(yīng)的目標(biāo)來支持？2 .方針是否形成文件，并予以發(fā)布，公告？3 .所指定的方針是否與公司的規(guī)模相匹配？受審部門：最高管理層/管理者代表檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T19 001-200 8GB/T 22000-2006GB/T24001-2004策劃5.45.34.31 .質(zhì)量管理體系：有效策劃質(zhì)量管理體系， 滿足質(zhì)量目標(biāo)的要求，各部 門開展運用PDCA循環(huán)，不斷持續(xù)改進，保持質(zhì)量管理體系的完整性？2 .環(huán)境管理體系：策劃環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案。識別環(huán)境因素，確定 環(huán)境具有或可能具有的重大影響的因素，對其做出評價，并采用相應(yīng)的 措施予以解決。3 .

3、組織在建立環(huán)境管理體系時，并對相應(yīng)的法律、法規(guī)和其他環(huán)境加 以考慮。目標(biāo)5.4.14.3.31 .是否有相應(yīng)的（質(zhì)量/環(huán)境）目標(biāo)？2 .目標(biāo)要有層次，是否在建立公司的總目標(biāo)時，各部門有相應(yīng)的分目 標(biāo)？3 .目標(biāo)可量化，要定期監(jiān)視和測量，并進行改進。職責(zé)與權(quán) 限5.55.44. 4.11 .最高管理者是否明確公司的各項職責(zé)和權(quán)限，并在組織進行溝通，以確保管理體系有效運行和保持？2 .最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限？3 .管理者代表是否定期向最高管理者報告體系的績效和任何改進的需 求？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31 .最高管理者是否在組織建立適當(dāng)?shù)臏贤?/p>

4、過程，確保體系運行的過程 中的有效溝通？2 .在與外部相關(guān)方的聯(lián)絡(luò)接收、是否形成文件和答復(fù)？3 .是否建立相應(yīng)的信息交流控制程序？受審部門：最高管理層/管理者代表相關(guān)文件檢查項目GB/T19 001-200 8GB/T 22000-2006GB/T24001-2004檢查容是否符合結(jié)果記錄管理評審5.65.84.61 .最高管理者是否按計劃定期對組織的管理體系進行評審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2 .是否有相應(yīng)的評審輸入與評審輸出？3 .是否對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？以及相應(yīng)的改進意見？資源管理6.06.04.4.11.在管理體系的建立和改進時，是否

5、提供充足的資源，以建立、實施、 保持和更新管理體系？包括人力資源，能力、意識和培訓(xùn)，基礎(chǔ)設(shè)施， 工作環(huán)境，以及技術(shù)和財力資源等。部審核8.2.28.4.14.5.51 .組織是否定期對管理體系進行部審核， 確保管理體系運行的有效性？2 .組織在進行審核時，是否有明確審核人員權(quán)限，并制定相應(yīng)的審核計 戈L依據(jù)，目的等，制定審核檢查表，有效記錄審核結(jié)果，形成文件？3 .是否采取糾正和預(yù)防措施，確保體系的不斷更新，持續(xù)改進。改進8.58.54.5.31 .組織應(yīng)利用方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施以及管理評審，持續(xù)改進管理體系的有效性。2 .組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，

6、用來處理實際或潛在的 不符合，采取糾正和預(yù)防措施，減少所造成的環(huán)境影響？生產(chǎn)控制7.01.管理者是否制定有效的回收程序，以便食品涉及安全性問題時，能夠完全、迅速的從市場召回涉嫌的任何產(chǎn)品？受審部門：最高管理層/管理者代表相關(guān)文件檢查項目GB/T19 001-200 8GB/T 22000-2006GB/T24001-2004檢查容是否符合結(jié)果記錄以顧客為 焦點5.21、以顧客為關(guān)注焦點的意識如何？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素是否重新識別和評價？法律法規(guī) 及其他要 求4.3.21、是否及時更新相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求？審核員:陪同人員:日期:質(zhì)量環(huán)境食品安全審檢查

7、表受審部門：質(zhì)檢部相關(guān)文件檢查項目GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004檢查容是否符合結(jié)果記錄文件要求/ 控制4.2.34.24.4.4 4.4.51 .程序/四級文件的編寫是否有效，文件編寫或更改前是否加以評審，并且編號管理，及時發(fā)放到各相關(guān)部門，文件是否及時更新，確保體系運行的有效性？2 .是否在體系運行的過程中，對各部門的相關(guān)文件進行監(jiān)控管理，做 到及時更新？3 .是否確保相關(guān)的外來文件得到識別（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制圍之 ？并控制其發(fā)放？4 .對報廢的文件是否及時回收，處理，避免外部流傳？質(zhì)量手冊4.2.21、是否編寫和保持質(zhì)量安全手冊，作為

8、質(zhì)量管理體系過程之間的相互 作用的表述，是否包括管理體系的圍？手冊的發(fā)放、更改是否符合文 件控制要求？記錄控制4.2.44.2.34.5.41 .記錄填寫是否保持清晰，易于識別和檢索，是否編制形成文件的程 序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的 控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2 .部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3 .是否定期對體系的各部門記錄進行檢查，確保記錄容清晰，便于檢 索，查找問題，反應(yīng)體系運行的有效性？4 .體系運行過程中，各部門記錄是否及時更新，歸檔管理？受審部門：質(zhì)檢部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-20

9、08GB/T22000-2006GB/T24001-2004策劃方針/ 目標(biāo)和管 理體系5.45.34.3.31 .質(zhì)量安全方針、質(zhì)量安全目標(biāo)、環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和方案是 否形成文件？是否進行有效的管理？2 .質(zhì)量目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？職責(zé)與權(quán) 限5.55.44. 4.11 .各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？2 .各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31 .是否及時收集與公司相關(guān)的外來文件，并在公司傳達、實施。對已 作廢文件信息及時回收，調(diào)整？2 .與各部門之間溝通是否及時、有效？3、是否對顧客反饋信息（包

10、括抱怨）等方面進行及時、有效的溝通？應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)5.74.4.71 .是否能對實際識別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？2 .是否定期評審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，并在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進行修訂，必要時，還應(yīng)定期試驗上述程序？3 .是否形成應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制程序？當(dāng)緊急情況發(fā)生后，是 否按已制定的應(yīng)急預(yù)案作出響應(yīng)？管理評審5.65.84.61 .是否有相應(yīng)的評審輸入與評審輸出？2 .管理評審后，是否對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的 糾正和預(yù)防措施？以及相應(yīng)的改進意見？受審部門：質(zhì)檢部相關(guān)文件檢查項目GB/T9001-2008GB/T22000-2006G

11、B/T24001-2004檢查容是否符合結(jié)果記錄資源管理6.06.04.4.11 .對部門新來人員是否有工作容培訓(xùn)以及意識、責(zé)任培訓(xùn)？2 .對與體系相關(guān)的文件，是否在部門有效傳達？3 .是否制定部門年度培訓(xùn)計劃？4 .對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險的工作人員是否進行了 培訓(xùn)？效果如何？產(chǎn)品實現(xiàn) 的策劃7.17.01 .是否策劃和實施產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程，是否有刪減？刪減是否合理？是否編制產(chǎn)品質(zhì)量計劃書？2 .是否在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中，提供相應(yīng)的監(jiān)視和測量方法，制定產(chǎn)品接 收準(zhǔn)則，最大限度的保證產(chǎn)品的質(zhì)量？查部門制程及實驗室監(jiān)控和檢 查作業(yè)指導(dǎo)書和相關(guān)記錄3 .組織是否實施、運行策劃的活動及

12、其更改？是否通過確認(rèn)、監(jiān)視和驗 證確保其有效實施？采購7.41.有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？有無要求供應(yīng)商提供合格證明/檢疫證明？受審部門：質(zhì)檢部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004生產(chǎn)和服 務(wù)提供7.51 .是否為生產(chǎn)過程提供有效的監(jiān)視和測量方法，對已發(fā)生或潛在的問題進行數(shù)據(jù)分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？2 .、是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？特殊過程人員是否具備上崗資格？3 .是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、 產(chǎn)品特性、合同要求等？4 .是否按HACCP計劃

13、的要求對CCP點進行監(jiān)控？CCP點監(jiān)控人員是 否經(jīng)過專職培訓(xùn)？是否具備上崗資格？5 .是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標(biāo)識？是否制定了有關(guān)標(biāo)識的規(guī)定和識用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？部審核8.2.28.4.14.5.51 .是否制定相應(yīng)的審核計劃，依據(jù)，目的，審核檢查表等，有效記錄 審核結(jié)果，形成文件？是否進行了年度審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、圍、頻次、方法 ？2 .糾正措施是否已實施？實施結(jié)果是否進行了跟蹤驗證？受審部門：質(zhì)檢部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004過程/成品 的監(jiān)視和 測量

14、823-8.2.44.5.11 .是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程？2 .是否規(guī)定了需進行監(jiān)視和測量的產(chǎn)品實現(xiàn)階段？是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量的項目、方法、驗收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求 ？3 .是否對進貨、過程、成品等過程的測量儀器是否精確？檢測設(shè)備和 工具是否處于有效期 法鍵控制點的測量設(shè)備是否定期校正，確保其高 度準(zhǔn)確性？4 .記錄是否項目清楚、數(shù)據(jù)齊全 ？是否能夠證實符合收準(zhǔn)則的要求 ？不合格品 控制8.37.104.5.31、原輔材料、半成品、成品中不合格品和潛在不安全產(chǎn)品是否有標(biāo)識和記錄？對已交付的不合格品應(yīng)采取什么措施？2 .讓步處理經(jīng)授權(quán)人員

15、批準(zhǔn)，適用時顧客批準(zhǔn)的證據(jù)；3 .對不合格品的產(chǎn)生是否有原因分析，持續(xù)改進？防止此類不合格的 再次發(fā)生，并采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施控制程序？4是否有相應(yīng)的不合格品控制程序？受審部門：質(zhì)檢部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004數(shù)據(jù)分析8.41 .是否定期收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，已證實管理體系的適宜性和有效 性，并評價在何處可以持續(xù)改進體系的有效性？2 .對哪些數(shù)據(jù)和信息要進行分析？有哪些分析的方法？3 .平時的試驗或檢測結(jié)果，是否有相關(guān)記錄，為日后的數(shù)據(jù)分析提供 依據(jù)？改進8.58.54.5.31.是否對已經(jīng)發(fā)生的

16、或潛在的不合格的原因進行調(diào)查分析，協(xié)調(diào)提出 糾正/預(yù)防措施，并進行跟蹤驗證。運行控制4.4.61 .對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素是否建立、實施并保持程序？2 .是否根據(jù)識別出來的環(huán)境因素制定了運行控制文件？如廢水、廢棄物生產(chǎn)控制7.01 .食品危害的控制：生產(chǎn)過程中，是否對各工序的關(guān)鍵控制點予以監(jiān) 控和測量，減少過程中的不合格？2 .衛(wèi)生控制：是否對與產(chǎn)品有直接或間接接觸的工器具，人等有相應(yīng) 的衛(wèi)生監(jiān)控，避免交叉污染，使產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中盡量降低其理化因 素和生物因素的影響？3 .對于與產(chǎn)品生產(chǎn)過程中有直接接觸的水是否有相關(guān)的檢驗，確保用 水安全？4 .當(dāng)過程操作發(fā)生變更時，需

17、對控制程序重新評審？5 .是否有產(chǎn)品模擬召回控制程序，并且模擬驗證該程序運行的有效性， 以便產(chǎn)品涉及安全性問題時，能夠完全迅速的召回涉及的所有產(chǎn)品。對回收的產(chǎn)品是否及時處理，銷毀？審核員:部門代表:陪同人員:日期:受審部門：質(zhì)檢部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004刖提力殺7.21.是否按照GMP及相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)制定了前提方案，前提方案是否對生 產(chǎn)人員、環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、車間、庫房、生產(chǎn)過程及儲運等過程的衛(wèi)生進行了要求？查看部門 PRP計劃？危害分析 及預(yù)備步 驟7.3-7.41 .是否對從原材料到成品整個生產(chǎn)工藝過

18、程進行了危害分析？是否 對原材料、成品進行了描述？2 .根據(jù)危害識別和可接受水平的確定了控制措施，控制措施是否有 效？操作性前 提方案7.51 .按照要求編制了操作性前提方案，各項措施是否得到實施和監(jiān) 控？2 .生產(chǎn)用水是否按照要求送外檢機構(gòu)檢測？CIP清洗效果是否得到檢測？環(huán)境因素4.3.11、是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序？2 .對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？3 .是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別？4 .如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃？法律法規(guī) 和其他要 求4.3.21 .是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序？2 .適用于本公

19、司的法規(guī)和其他要求有哪些？3 .法律法規(guī)文件是否得進行了評價？合規(guī)性評 價4.5.21、是否進行合規(guī)性評價調(diào)查？情況如何？質(zhì)量環(huán)境食品安全審檢查表受審部門：生產(chǎn)部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4.2.34.2.24.4.4 4.4.51 .使用的文件是否是最新版本？2 .質(zhì)量性的文件是否有審核、批準(zhǔn)，編號管理？3 .是否保持文件完整、清潔、清晰、易于識別和檢索？文件的編寫 是否符合工廠的實際要求，便于理解，操作？使用的文件編號、名稱 是否明確？是否保存完好？是否會產(chǎn)生有誤的信息？4 .在體

20、系運行過程中，文件是否及時更新，參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否符合工廠實際要求，如有更改時，是否應(yīng)填寫文件更改申請單，并交給管理者代表審核批準(zhǔn)后，發(fā)布實施？記錄控制4.2.44.2.34.5.41 .記錄填寫是否保持清晰，易于識別和檢索，是否編制形成文件的程 序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的 控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2 .部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3 .是否定期對部門的記錄進行檢查，確保記錄容清晰，與實際操作相 符，便于檢索，查找問題，反應(yīng)體系運行的有效性？受審部門：生產(chǎn)部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/

21、T22000-2006GB/T24001-2004策劃方針/ 目標(biāo)和管 理體系5.45.34.3.31 .是否積極學(xué)習(xí)和遵循公司的（質(zhì)量 /環(huán)境）方針，并在實際工作中有 效開展？2 .是否有部門的質(zhì)量目標(biāo)，并予以發(fā)布、實施？3 .質(zhì)量目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？職責(zé)與權(quán) 限5.55.44. 4.11 .各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？2 .各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31 .是否及時收集與部門相關(guān)的文件，并在部門部有效傳達/實施？2 .與各部門之間溝通是否及時、有效？3、是否建立外部溝通的渠道？如何進行信息交

22、流？應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)5.74.4.71 .是否能對實際識別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？2 .是否形成應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制程序？當(dāng)緊急情況發(fā)生后，是 否按已制定的應(yīng)急預(yù)案作出響應(yīng)？管理評審5.65.84.61 .是否遵從最高管理者的要求，有效配合公司組織的管理評審，以確 定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2 .是否有相應(yīng)的評審輸入？并在管理評審后，對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？確保今后部門的更好運行？受審部門：生產(chǎn)部相關(guān)文件檢查項目GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004檢查容是否符合結(jié)果記錄資源管

23、理6.06.04.4.11 .對部門新來人員是否有工作容培訓(xùn)以及人員意識，責(zé)任培訓(xùn)？2 .對與體系相關(guān)的文件，是否在部門有效傳達？3 .是否制定部門年度培訓(xùn)計劃？4 .對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險的工作人員是否進行 了培訓(xùn)械果如何？標(biāo)識和可 追溯性7.5.37.9現(xiàn)場標(biāo)識是否滿足規(guī)定的要求？產(chǎn)品實現(xiàn) 的策劃7.17.01 .是否策劃和實施產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程，并與體系其他過程的要求一 致？2 .是否確定產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求？以及生產(chǎn)過程中所需求的驗證、 確認(rèn)、監(jiān)視、測量、檢驗和試驗活動、產(chǎn)品接收準(zhǔn)則等，最大限度的 保證產(chǎn)品的質(zhì)量。3 .是否在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中，提供所需的數(shù)據(jù)記錄，并符合

24、體系運行的 要求？4 .是否有月度和年度生產(chǎn)計劃，并計劃生產(chǎn)所需的相應(yīng)的設(shè)施，物料 等（計劃所需用工人數(shù)、購置相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備、計劃年生產(chǎn)所需要的原 材料等），并將計劃交給相關(guān)部門執(zhí)行？受審部門：生產(chǎn)部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004生產(chǎn)和服 務(wù)提供7.51 .是否對生產(chǎn)所需的人、機、料、法、環(huán)，做出相應(yīng)的規(guī)定？2 .生產(chǎn)和服務(wù)過程的現(xiàn)場實施是否按規(guī)定進行？3 .關(guān)于防護的標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護是否形成了的制度或規(guī) 定？是否實施？過程/成品 的監(jiān)視和 測量823-8.2.44.5.11 .是否對工廠的各c

25、cp點的操作嚴(yán)格控制，對不合格項采取糾正和預(yù) 防措施？2 . ccp點的監(jiān)控是否有相應(yīng)的記錄支持，確保日后數(shù)據(jù)分析，追溯，查 找原因？3 .測量儀器是否精確？關(guān)鍵控制點的測量設(shè)備是否定期校正，確保其 高度準(zhǔn)確性？4 .是否定期對員工操作進行培訓(xùn)，加強操作的規(guī)性？5 .成品出廠前是否嚴(yán)格控制產(chǎn)品包裝的質(zhì)量？有相應(yīng)的檢查（包裝、 規(guī)格、批號、等級率等）？6 .操作性文件是否與實際的操作和記錄相匹配？受審部門：生產(chǎn)部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004不合格品 控制8.37.104.5.31、是否對所有發(fā)現(xiàn)的不合格品

26、都進行了處置？對不合格品的處置措施 （返工、返修、降級、報廢）是否按規(guī)定實施，是否有記錄？2 .是否嚴(yán)格規(guī)人員的操作，減少不合格的產(chǎn)生？3 .對不合格品的產(chǎn)生是否有原因分析，持續(xù)改進？防止此類不合格的 再次發(fā)生，并采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施控制程序？4 .生產(chǎn)過程中的不合格品是否有標(biāo)識？對于過程中的不合格品如何處 置和控制？對已交付的不合格品應(yīng)采取什么措施？5 .是否有相應(yīng)的不合格品控制程序？數(shù)據(jù)分析8.41 .對生產(chǎn)數(shù)據(jù)是否及時統(tǒng)計分析，持續(xù)分析，改進？2 .對哪些數(shù)據(jù)和信息要進行分析？有哪些分析的方法？3 .是否對不符合要求的環(huán)節(jié)，及時收集數(shù)據(jù)，分析原因并有效改進？改進8.58.54.5.3

27、1.是否對不合格原因進行調(diào)查分析，并負(fù)責(zé)糾正/預(yù)防措施的實施。？（包括：操作方法，監(jiān)督要點，不符合項的糾正和預(yù)防措施等）。運行控制7.04.4.61.工作中，對操作方法等是否有相應(yīng)的操作文件支持，并符合工廠的 實際操作要求，確保體系的有效運行？設(shè)備6.31 .工廠用設(shè)備和容器是否采用無毒材料制成，便于清洗，消毒？2 .設(shè)備是否建立了日常維護制定？是否制定了操作規(guī)程？設(shè)施6.41 .是否有良好的工作環(huán)境，設(shè)施？2 .是否有適當(dāng)?shù)脑O(shè)施用于儲存原料和非食物性的化學(xué)物品？受審部門：生產(chǎn)部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-20

28、04生產(chǎn)控制7.01 .食品危害的控制：生產(chǎn)過程中，是否對嚴(yán)格控制各工藝參數(shù)和加工 條件，減少過程中的不合格，確保產(chǎn)品的優(yōu)良率？2 .衛(wèi)生控制：是否對與產(chǎn)品有直接或間接接觸的工器具，人等有相應(yīng) 的衛(wèi)生監(jiān)控，避免交叉污染，使產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中盡量降低其理化因 素和生物因素的影響？3 .當(dāng)過程操作發(fā)生變更時，需對控制程序重新評審？維護與衛(wèi) 生7.01 .是否對衛(wèi)生體系的有效性進行監(jiān)控？定期對工作前的檢查進行審 核，或在適當(dāng)時，對環(huán)境和接觸面進行微生物抽樣檢查等，并對其進 行定期復(fù)查和修改。2 .對產(chǎn)品接觸表面是否定期進行清洗或消毒？清洗采用的方法和頻率 是否符合要求？是否對清潔程度按照規(guī)定程序進行驗

29、證？個人衛(wèi)生7.2.31.是否加強部門人員的衛(wèi)生要求，對衛(wèi)生要求高的區(qū)域加強個人衛(wèi)生 管理？環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素是否按要求進行更新識別好評價？有無記錄？2、重要環(huán)境因素是否變更？法律法規(guī) 和其他要 求4.3.2是否及時更新相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求？受審部門：生產(chǎn)部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004合規(guī)性評 價4.5.2是否進行合規(guī)性評價調(diào)查？情況如何？審核員：陪同人員：日期:質(zhì)量環(huán)境食品安全審檢查表年 月 日受審部門：采購部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T 2

30、2000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4.2.34.2.24.4.4 4.4.51 .使用的文件是否是最新版本？2 .質(zhì)量性的文件是否有審核、批準(zhǔn)，編號管理？3 .是否保持文件的完整、清潔、清晰、易于識別和檢索，文件的編寫是否符合工廠的實際要求，便于理解，操作？4 .在體系運行過程中，文件是否及時更新，如有更改時，是否填寫文 件更改申請單，并交給管理者代表審核批準(zhǔn)后，發(fā)布實施？記錄控制4.2.44.2.34.5.41 .記錄填是否應(yīng)保持清晰，易于識別和檢索？是否編制形成文件的程 序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的 控制？以便提供符合要求和管理體

31、系有效運行的證據(jù)。2 .部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3 .是否定期對部門的記錄進行檢查，確保記錄容清晰，與實際操作相 符，便于檢索，查找問題，反應(yīng)體系運行的有效性？策劃方針/ 目標(biāo)和管 理體系5.45.34.3.31 .是否積極學(xué)習(xí)和遵循公司的（質(zhì)量 /環(huán)境）方針，并在實際工作中有 效開展？2 .是否有部門的質(zhì)量目標(biāo)，并予以發(fā)布、實施？3 .質(zhì)量目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？采購過程7.4.11、是否按規(guī)定要求對供方進行選擇、評價和重新評價？2、查3份合同，確定供方是否在合格供方圍？3、采購產(chǎn)品總的合格率是多少？不良率是多少？是否達到質(zhì)量目標(biāo)要 求？如未達到，采購哪些對策

32、？受審部門：采購部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004采購信息7.4.21、是否制定采購計劃？采購的信息是否清楚明確？如何確保所規(guī)定的 采購要充分適宜的？2、所有供方是否提供書面材料：有效的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等，用作評價 輸入？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31、原輔材料在采購時是如何進行環(huán)境方面的要求的？2.與供方之間溝通是否及時、有效？3、是否對各部門反饋信息（包括抱怨）等方面進行及時、有效的溝通？環(huán)境因素/ 運行控制4.3.14.4.61、環(huán)境因素是否得到及時更新？對重要環(huán)境因素控制措施有哪些？法律

33、法規(guī) 和其他要 求4.3.21、是否及時更新法律法規(guī)？部門人員是否明確本次法律法規(guī)更新的容 是什么？合規(guī)性評 價4.5.21、是否進行合規(guī)性評價調(diào)查？情況如何？數(shù)據(jù)分析8.41.是否對采購物品進行統(tǒng)計分析？如何收集數(shù)據(jù)保證數(shù)據(jù)的有效性？審核員：陪同人員：日期:質(zhì)量環(huán)境食品安全審檢查表受審部門：設(shè)備部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T 22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4.2.34.2.24.4.4 4.4.51 .使用的文件是否是最新版本？2 .質(zhì)量性的文件是否有審核、批準(zhǔn)，編號管理？3 .是否保持文件的完整、清潔、清晰、易于

34、識別和檢索，文件的編寫是否符合工廠的實際要求，便于理解，操作？4 .在體系運行過程中，文件是否及時更新，參數(shù)標(biāo)是否準(zhǔn)符合工廠實際要求，如有更改時，是否填寫文件更改申請單，并交給管理者代表審核批準(zhǔn)后，發(fā)布實施？5 .設(shè)備操作類的說明書是否妥善保管？記錄控制4.2.44.2.34.5.41 .記錄填寫是否保持清晰，易于識別和檢索？是否編制形成文件的程 序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的 控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2 .部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3 .是否定期對部門的記錄進行檢查，確保記錄容清晰，與實際操作相 符，便于檢索，查找問題，

35、反應(yīng)體系運行的有效性？策劃方針/ 目標(biāo)和管 理體系5.45.34.3.31 .是否積極學(xué)習(xí)和遵循公司的（質(zhì)量 /環(huán)境）方針，并在實際工作中有 效開展？2 .是否有部門的質(zhì)量目標(biāo)，并予以發(fā)布、實施？3 .質(zhì)量目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31 .是否及時收集與部門相關(guān)的文件，并在部門部有效傳達/實施？2 .與各部門之間溝通是否及時、有效？職責(zé)與權(quán) 限5.55.44. 4.11 .各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？2 .各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？受審部門：設(shè)備部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001

36、-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)5.74.4.71 .當(dāng)工廠發(fā)生緊急情況時，例如：停氣、停電、設(shè)備故障等，是否采取相應(yīng)的措施，及時處理問題？2 .為確保工廠的生產(chǎn)，是否能對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)， 并預(yù)防和減少伴隨的有害影響？3 .是否形成應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制程序？當(dāng)緊急情況發(fā)生后，是 否按已制定的應(yīng)急預(yù)案作出響應(yīng)？管理評審5.65.84.61 .是否遵從最高管理者的要求，有效配合公司組織的管理評審，以確 定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2 .是否有相應(yīng)的評審輸入？并在管理評審后，對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防

37、措施？確保今后部門的更好運行？資源管理6.06.04.4.11 .對部門新來人員是否有工作容培訓(xùn)以及人員意識，責(zé)任培訓(xùn)？2 .對與體系相關(guān)的文件，是否在部門有效傳達？3 .是否制定部門年度培訓(xùn)計劃？生產(chǎn)和服 務(wù)提供7.51 .是否對設(shè)備操作人員的資格和能力進行確認(rèn)并有操作上崗證？2 .是否對生產(chǎn)過程中的操作設(shè)備、發(fā)電設(shè)備等，定期保養(yǎng)維修，確保 生產(chǎn)的有效進行？3 .是否對工廠的制冷設(shè)備日常巡視，確保參數(shù)符合要求，為產(chǎn)品的生 長創(chuàng)造良好的環(huán)境？4 .是否對潔凈區(qū)的過濾系統(tǒng)及時更換，保養(yǎng)？5 .是否對工廠設(shè)備故障及時維修，避免影響生產(chǎn)的正常運行？6 .對工廠的設(shè)備是否有 設(shè)備臺帳，定期點檢，并制定

38、設(shè)備維護計劃 表？受審部門：設(shè)備部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004改進8.58.54.5.31.對日常工作中經(jīng)常出現(xiàn)的設(shè)備故障，是否分析原因，改進，防止再 次發(fā)生？運行控制4.4.61.工作中，一切設(shè)備的操作方法是否有相應(yīng)的操作文件支持，并符合 工廠的實際操作要求，確保體系的有效運行？2、設(shè)備所用油類、化學(xué)品采購、保管和統(tǒng)計、廢油收集、處置是否符 合規(guī)定要求？3、廢電池、廢燈管收集、貯存管理實施情況如何？設(shè)備6.31.是否對與產(chǎn)品生產(chǎn)，培養(yǎng)有關(guān)的設(shè)備的參數(shù)，進行監(jiān)視和控制？基礎(chǔ)設(shè)施6.36.31 .12年的

39、設(shè)備年檢情況？2 .工裝管理情況，有無制定相應(yīng)的臺賬？生產(chǎn)控制7.01.是否在生產(chǎn)過程中，保證各設(shè)備的有效運行，并對設(shè)備故障及時維 修？個人衛(wèi)生7.2.31.是否加強部門人員的衛(wèi)生要求，對進入潔凈區(qū)域的維修的人員加強 衛(wèi)生管理？數(shù)據(jù)分析8.4對設(shè)備各種情況是否進行統(tǒng)計分析，如何收集數(shù)據(jù)保證數(shù)據(jù)的有效 性？受審部門：設(shè)備部相關(guān)文件檢查項目GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004檢查容是否符合結(jié)果記錄環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素是否按要求進行更新識別好評價？有無記錄？2、重要環(huán)境因素是否變更？法律法規(guī) 和其他要 求4.3.2是否及時更新相關(guān)的法律法規(guī)和其

40、他要求？合規(guī)性評價4.5.2是否進行合規(guī)性評價調(diào)查，情況如何？審核員：陪同人員：日期:質(zhì)量環(huán)境食品安全審檢查表年 月 日受審部門：辦公室檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4.2.34.2.24.4.4 4.4.51 .程序/四級文件的編寫是否有效，文件編寫或更改前需加以評審，并 且編號管理，文件需及時更新，確保體系運行的有效性？2 .是否收集與產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的信息和文件？受審部門：辦公室檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001

41、-2004記錄控制4.2.44.2.34.5.41 .記錄填寫應(yīng)保持清晰，易于識別和檢索，應(yīng)編制形成文件的程序， 以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的控制。 以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2 .部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？策劃方針/ 目標(biāo)和管 理體系5.45.34.3.31 .是否積極學(xué)習(xí)和遵循公司的（質(zhì)量 /環(huán)境）方針，并在實際工作中有 效開展？2 .是否有部門的質(zhì)量目標(biāo)，并予以發(fā)布、實施？3 .質(zhì)量目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？4 .管理方案是否形成文件并經(jīng)審批？是否規(guī)定了有關(guān)職能和層次的職 責(zé)、權(quán)限？5 .管理方案是否針對重大環(huán)境因素

42、制定？6 .管理方案容是否包含技術(shù)方法、資源需求、時間進度和檢查驗收辦 法？是否對管理方案的實施進行監(jiān)視及考核？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31 .是否及時收集與公司相關(guān)的外來文件，并在公司傳達、實施。對已 作廢文件信息及時回收，調(diào)整？2 .與各部門之間溝通是否及時、有效？職責(zé)與權(quán) 限5.55.44. 4.11 .各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？2 .各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？受審部門：辦公室檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)5.74.4.7

43、1 .是否能對實際識別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？2 .是否定期組織各部門按應(yīng)急預(yù)案的要求，對有關(guān)部門的潛在事 故和緊急情況預(yù)防措施進行檢查，防止應(yīng)急設(shè)施和設(shè)備失效？3 .是否形成應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制程序？當(dāng)緊急情況發(fā)生后，是 否按已制定的應(yīng)急預(yù)案作出響應(yīng)？4 .是否針對潛在和緊急情況、場所、活動制定了應(yīng)急響應(yīng)程序（預(yù)案） 或計劃？程序容是否充分、恰當(dāng)？5 .是否編寫公司的消防管理制度？各項應(yīng)急設(shè)備是否到位？是否 對應(yīng)急預(yù)案進行了試驗、演練、評審、修訂？管理評審5.65.84.61 .是否遵從最高管理者的要求，按計劃定期對組織的管理體系進行評 審，以確定它的持續(xù)適用

44、性、充分性、有效性？2 .是否有相應(yīng)的評審輸入與評審輸出？3 .管理評審后，是否對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的 糾正和預(yù)防措施？以及相應(yīng)的改進意見？受審部門：辦公室相關(guān)文件檢查項目GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004檢查容是否符合結(jié)果記錄資源管理6.1-26.1-6.24.4.1-21 .是否有各崗位工作職責(zé)權(quán)限與能力要求的說明？2 .對公司員工資料是否統(tǒng)一管理，歸檔？3 .對各部門培訓(xùn)記錄是否及時收集并保管，并有相應(yīng)的保存年限？4 .對公司員工是否辦理員工體檢？5 .對特殊崗位的員工，是否有相關(guān)的上崗證明？對部門新來人員是否有工作容培

45、訓(xùn)以及人員意識，責(zé)任培訓(xùn)？6 .對與體系相關(guān)的文件，是否在部門有效傳達？7、是否索取公司年度培訓(xùn)計劃，核查其實施情況？是否有培訓(xùn)記錄？8、采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？有無效果？9 .可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險的崗位有哪些？是 否明確？10 .培訓(xùn)是否有記錄館訓(xùn)后是否對培訓(xùn)效果進行評估 ？生產(chǎn)和服 務(wù)提供7.51.是否為生產(chǎn)正常運行提供相關(guān)服務(wù)？改進8.58.54.5.31.對日常工作中存在的問題是否及時處理，改進？運行控制4.4.61.部門運行過程中，是否有相關(guān)文件支持？法律法規(guī) 和其他要 求4.3.2是否及時更新了法律法規(guī)？部門人員是否明確本次法律法規(guī)更新的容是什么？受審部門：辦

46、公室相關(guān)文件檢查項目GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004檢查容是否符合結(jié)果記錄監(jiān)視和測量4.5.1對廢水、廢氣排放、噪聲是否進行監(jiān)測？監(jiān)測結(jié)果是否符合要求？合規(guī)性評 價4.5.2是否進行合規(guī)性評價調(diào)查？情況如何？環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素識別是否充分？是否考慮了 “三種狀態(tài)”、“三種時態(tài)”和“七種類型”？2、是否及時更新了環(huán)境因素？審核員:陪同人員:日期:質(zhì)量環(huán)境食品安全審檢查表受審部門：市場部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4.2.34.2

47、.24.4.4 4.4.51 .程序/四級文件的編寫是否有效，文件編寫或更改前需加以評審，并 且編號管理，及時發(fā)放到各相關(guān)部門，文件需及時更新，確保體系運 行的有效性？2 .是否收集與產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的文件？記錄控制4.2.44.2.34.5.41 .記錄填寫應(yīng)保持清晰，易于識別和檢索，應(yīng)編制形成文件的程序， 以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的控制。 以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2 .部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？策劃方針/ 目標(biāo)和管 理體系5.45.34.3.31 .是否積極學(xué)習(xí)和遵循公司的（質(zhì)量 /環(huán)境）方針，并在實際工作中有 效開展？2 .是

48、否有部門的質(zhì)量目標(biāo)，并予以發(fā)布、實施？3 .質(zhì)量目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31 .與經(jīng)銷商進行溝通是否及時有效，根據(jù)經(jīng)銷商對產(chǎn)品的意見做相應(yīng) 改進？2 .與各部門之間溝通是否及時、有效？3、是否建立外部溝通的渠道？如何進行信息交流？應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)5.74.4.71、當(dāng)以銷售的產(chǎn)品出現(xiàn)問題時，是否及時處理？審核員:陪同人員:日期:受審部門：市場部檢查項目相關(guān)文件檢查容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004管理評審5.65.84.61 .是否遵從最高管理者的要求，按計劃定期對組織的管理體系進行評 審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2 .是否有相應(yīng)的評審輸入與評審輸出？3 .管理評審后，是否對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的 糾正和預(yù)防措施？以及相應(yīng)的改進意見？與產(chǎn)品有 關(guān)的要求 的確定7.2.1-21、如何識別顧客要求？ 22、對產(chǎn)品要求評審的時間、容和結(jié)果是否滿足規(guī)定要求？是否有記錄？生產(chǎn)和服 務(wù)提供7.51.是