深圳市郵幣卡交易中心商品掛牌交易規(guī)則(試行)

1、深圳市郵幣卡交易中心商品掛牌交易規(guī)則（試行）第一章 總則第一條  為規(guī)范深圳市郵幣卡交易中心（以下簡稱“本中心”）錢幣郵票線上交易行為，維護本中心交易秩序，保護投資人會員合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國物權(quán)法、中華人民共和國電子簽名法、中華人民共和國合同法等法律法規(guī)，制定本交易規(guī)則。第二條  凡參與本中心錢幣郵票交易的注冊會員都必須遵守本規(guī)則。第三條  本中心交易的錢幣郵票等藏品都適用本規(guī)則。第四條  錢幣郵票交易遵循公開、公平、公正的原則。第五條  會員參與本中心錢幣郵票交易須本著自愿、有償、誠實信用的精神，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及本中心的業(yè)務(wù)規(guī)則

2、。第二章 會員                                                       第一節(jié) 會員資格第六條  自然人。在本中心進行錢幣郵票交易的自然人，必須按相關(guān)規(guī)定提供各項證明材料，同時具備以下條件：1）年滿18周歲，具有完全民事行為和民事責(zé)任能力；2）對錢幣郵票投資

3、市場有一定的市場認知，具有一定的錢幣郵票市場投資經(jīng)驗；3）對本中心采用的錢幣郵票交易模式和投資風(fēng)險有較深的了解，具有較強的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力；4）有一定的互聯(lián)網(wǎng)、計算機操作能力，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，依法從事錢幣郵票交易活動；5）本中心規(guī)定的其他條件。第七條  機構(gòu)。在本中心進行錢幣郵票交易的機構(gòu)，必須按相關(guān)規(guī)定提供各項證明材料，同時具備以下條件：1）境內(nèi)外各類正常運營的企事業(yè)法人、社會團體法人或其他組織，不存在法律法規(guī)、本中心會員管理規(guī)定以及相應(yīng)交易規(guī)則禁止或限制其投資的情形；2）對本中心采用的錢幣郵票交易模式和投資風(fēng)險有較深的了解，具有較強的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力；3

4、）了解錢幣郵票投資風(fēng)險，已履行完畢法定和/或公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序；4）本中心規(guī)定的其他條件。第八條  機構(gòu)的從業(yè)人員，如果使用本中心交易系統(tǒng)，必須按照自然人的要求逐一注冊登記。第九條  會員必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、本中心的各項管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則；接受有關(guān)行政管理部門和本中心的管理與監(jiān)督；遵守社會公共道德、相互尊重、嚴(yán)格自律、自覺維護正常的交易和交收秩序，認真履行應(yīng)盡職責(zé)；充分行使享有的合法權(quán)利，自覺維護會員的合法權(quán)益和本中心的商業(yè)聲譽。第十條  會員應(yīng)遵循國家相應(yīng)的法律法規(guī)，自行申報和繳納個人應(yīng)承擔(dān)的各項稅收。      &#

5、160;                                                第二節(jié) 會員分類第十一條  本中心會員分為投資人會員和經(jīng)紀(jì)會員。第十二條  投資人會員是通過本中心審核，參與本中心錢幣郵票線上交易的自然人會員或機構(gòu)會員。第十三條  經(jīng)紀(jì)會員是通過本中心專業(yè)委員會批準(zhǔn)的機構(gòu)會員，獲準(zhǔn)從事以下一

6、項或多項業(yè)務(wù)：1）發(fā)展投資人會員；2）申請新藏品掛牌交易；3）申請藏品入場登記；4）申請藏品再托管交易；5）加入專業(yè)委員會；6）本中心規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。第十四條  經(jīng)紀(jì)會員在任何情況下不代表本中心。投資人會員與經(jīng)紀(jì)會員間的關(guān)系為相互自愿的合約關(guān)系。第十五條  針對經(jīng)紀(jì)會員的不專業(yè)行為，投資人會員有權(quán)向本中心投訴。本中心會在5個工作日內(nèi)給予答復(fù)。                                 

7、                      第三節(jié) 會員注冊第十六條  投資人參與本中心錢幣郵票交易，須事先按照相關(guān)規(guī)定申請成為本中心會員。第十七條  本中心會員實行實名制。第十八條  投資人按要求提供會員資格申請材料，并對所提交資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負法律責(zé)任。第十九條  投資人所提交資料經(jīng)審核符合要求并與本中心書面或在線簽署錢幣郵票投資人會員入市協(xié)議、錢幣郵票風(fēng)險提示書，即正式取得錢幣郵票投資人會員資格。第二十條  投

8、資人會員簽訂錢幣郵票投資人會員入市協(xié)議，即視為同意遵守本中心的交易規(guī)則、會員管理制度等文件的規(guī)定，并同意委托本中心代理投資人會員所持有的、但未實際交收藏品的保管、保險、登記等相關(guān)事宜。第二十一條  投資人會員簽訂錢幣郵票風(fēng)險提示書，即視為已仔細閱讀風(fēng)險提示書，并自愿承擔(dān)錢幣郵票交易帶來的風(fēng)險。                                          &

9、#160;            第四節(jié) 交易賬戶第二十二條  會員必須在本中心指定的銀行開設(shè)資金賬戶，并開通銀商轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。第二十三條  本中心一個會員對應(yīng)一個交易賬戶。第二十四條  會員同意本中心按照會員的交易申請和電子合同結(jié)算每一筆交易，包括劃撥資金、支付交易費用和調(diào)整交易物的持有量。第二十五條  本中心提供電子版的交易賬戶結(jié)算單。第二十六條  會員的資金可以在交易賬戶和銀行資金賬戶間自由劃撥，費用自理。本中心對于資金劃撥有監(jiān)管的責(zé)任和權(quán)利，對于資金監(jiān)管導(dǎo)致的資金劃撥延遲，會員需自

10、行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)后果。                                                       第五節(jié) 會員管理第二十七條  本中心將不定期對會員的基本情況進行核查，如發(fā)現(xiàn)存在提供虛假資訊、不及時更新重大變更信息以及其他不符合本中心有關(guān)規(guī)定的情況，可凍結(jié)其會員賬戶，并根

11、據(jù)情況作出處理。第二十八條  對于違反本中心管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則的會員，本中心有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警告、通報批評、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易許可權(quán)、終止會員資格等處罰；涉嫌犯罪的，按法律程序提交司法訴訟。第二十九條  會員若對本中心的處理決定不服，有權(quán)自收到處理決定后10 個工作日內(nèi)，以書面形式向本中心提請復(fù)議。對于會員的復(fù)議申請，本中心受理并做出決定。復(fù)議期間不影響處理決定的執(zhí)行。第三章 藏品                     

12、60;                              第一節(jié) 藏品目錄第三十條  在本中心進行交易的錢幣郵票僅限于下列六個大類：1）中國人民銀行發(fā)行的現(xiàn)代紀(jì)念幣；2）退出流通使用領(lǐng)域的人民幣；3）中國人民銀行發(fā)行的連體鈔、紀(jì)念鈔，港澳臺紀(jì)念鈔；4）國家主管部門發(fā)行的電話卡、外匯劵等有價憑證；5）國家郵政主管部門發(fā)行的郵資品；6) 其他有價藏品。第三十一條  在本中心進行交易的六大類藏品中會有若干個交易品種，交易品種

13、的全部為藏品目錄。本中心實行掛牌藏品準(zhǔn)入制度，全部交易藏品必須按藏品目錄指定的編號登記后方可交易。第三十二條  每個藏品條目包括交易品種名稱、代碼、交易單位和加價幅度，交易單位如“枚”、“張”、“套”、“版”等。第三十三條  本中心是發(fā)布和維護交易藏品目錄的唯一機構(gòu)。                                            &#

14、160;        第二節(jié) 掛牌申請第三十四條  投資人會員可以委托本中心經(jīng)紀(jì)會員向本中心提出掛牌申請。投資人會員和經(jīng)紀(jì)會員須向本中心提交委托掛牌代理協(xié)議、掛牌申請書、可行性分析研究報告、持有人承諾書等相關(guān)文件。第三十五條  投資人會員向本中心提交掛牌申請，視為其接受本中心的各項交易條款和投資人會員的權(quán)利與義務(wù)。第三十六條  經(jīng)紀(jì)會員提供的該藏品市場分析可行性研究報告，包括但不僅限于藏品的合法性、市場規(guī)模、市場趨勢、投資價值研究和由專業(yè)人員簽發(fā)的藏品價值評估報告。市場分析可行性研究報告應(yīng)當(dāng)對影響錢幣郵票投資價值因素進行全

15、面分析，運用行業(yè)公認的估值方法對掛牌實物的合理投資價值進行預(yù)測。第三十七條  撰寫市場分析可行性研究報告應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：1）獨立、審慎、客觀；2）引用的資料真實、準(zhǔn)確、完整并須注明來源；3）無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第三十八條  市場分析可行性研究報告僅供投資人會員參考，不能作為本中心對該藏品投資前景的承諾或認可。第三十九條  新藏品首次掛牌流通市值需達以下要求：1）中國人民銀行發(fā)行的現(xiàn)代紀(jì)念幣：首次掛牌流通市值不低于人民幣200萬元；2）退出流通使用領(lǐng)域的人民幣：首次掛牌流通市值不低于人民幣200萬元；3）中國人民銀行發(fā)行的連體鈔、紀(jì)念鈔，港澳臺紀(jì)念

16、鈔：首次掛牌流通市值不低于人民幣200萬元；4）國家主管部門發(fā)行的電話卡、外匯劵等有價憑證：首次掛牌流通市值不低于人民幣100萬元；5）國家郵政主管部門發(fā)行的郵資品：首次掛牌流通市值不低于人民幣200萬元（其中郵資封片類不低于人民幣100萬元）；6) 其他有價藏品：首次掛牌流通市值不低于人民幣100萬元。第四十條  本中心收到掛牌申請后，于五個工作日內(nèi)進行初步審核，審核合格后組織本中心專家委員會評審，評審?fù)ㄟ^后經(jīng)本中心新品掛牌審核小組復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^后本中心將向掛牌申請人出具掛牌申請回復(fù)函。第四十一條  對于本中心公告的公開征集掛牌藏品名單中的藏品，經(jīng)新藏品掛牌審核小組審核同

17、意后，該藏品可直接進入掛牌托管流程，當(dāng)托管市值達到交易規(guī)則要求即可掛牌上市交易。第四十二條  新藏品經(jīng)本中心相關(guān)部門審核通過后，本中心將在官網(wǎng)上發(fā)布藏品掛牌公告,進入藏品目錄。                                                       第三節(jié) 入場登記第四十三

18、條  持有本中心掛牌藏品的投資人會員，在本中心發(fā)布托管公告后，可以在托管日前通過書面、郵件、微信或交易客戶端向本中心提出入場登記申請。書面申請須提交以下文件：入場登記申請書、持有人承諾書、委托入場登記協(xié)議、持有人身份證明，如投資人會員委托他人代為辦理鑒定入庫事項，還需遞交授權(quán)委托書以及委托人與被委托人身份證明；交易客戶端提交申請須確認閱讀、理解、接受持有人承諾書的所有條款。通過郵件、微信提交申請的，須在托管日補交上述書面申請的相關(guān)資料。上述申請必須經(jīng)本中心審核同意后方可進入托管流程。第四十四條  投資人會員辦理完托管入庫手續(xù)后的兩個交易日內(nèi)，須將掛牌費通過交易客戶端支付至交

19、易中心，在規(guī)定時間內(nèi)未及時支付掛牌費的，每延期一日收取掛牌藏品市值0.1%的滯納金。鑒定費現(xiàn)場收取，憑交款憑證進行藏品鑒定。第四十五條  申請入市藏品經(jīng)專業(yè)機構(gòu)鑒定合格，進入本中心代理銀行托管庫；對經(jīng)鑒定后不符入庫要求之藏品，由鑒定機構(gòu)退還掛牌申請人。第四十六條  投資人會員申請掛牌藏品經(jīng)本中心組織鑒定入庫后，本中心托管中心出具鑒定托管單并于指定時間內(nèi)將鑒定托管單轉(zhuǎn)為投資人會員的交易賬戶持倉。投資人會員在交易客戶端支付完掛牌費后，本中心將投資人會員的持倉全部或部分解凍后方可上市交易。第四十七條  投資人會員交易賬戶生成掛牌藏品代碼與實際持有數(shù)量后，其鑒定托管單持有

20、人聯(lián)中所主張的各種權(quán)益即轉(zhuǎn)移到投資人會員交易賬戶中，投資人會員不得再憑鑒定托管單向第三方鑒定機構(gòu)、本中心托管部主張任何權(quán)益。第四十八條  投資人會員為機構(gòu)法人的，辦理實物托管必須經(jīng)法定代表人或其委托代理人簽字確認并加蓋公章；投資人會員為自然人的，須由持有人本人或其委托代理人簽字確認。第四十九條  托管流程完成后，本中心將及時發(fā)布藏品托管入庫公告。                                

21、0;                      第四節(jié)  再托管申請第五十條  已掛牌藏品在觸及再托管條件時方可再次托管，本中心將在官網(wǎng)發(fā)布再托管公告。第五十一條  在本中心發(fā)布相關(guān)藏品再托管公告時，申請人可委托本中心經(jīng)紀(jì)會員向本中心提出再托管申請。申請時須向本中心提交委托再托管代理協(xié)議、再托管申請書及持有人承諾書。第五十二條  再托管規(guī)則如下：1）現(xiàn)貨基準(zhǔn)價：本中心綜合考慮掛牌藏品品相、鑒定、存儲、托管費用等各種因素后，將依托市場信息采集員采集

22、每個交易日北京、上海、廣州及專業(yè)網(wǎng)站現(xiàn)貨市場報價，并綜合上述現(xiàn)貨市場報價之均價乘以130%作為現(xiàn)貨基準(zhǔn)價；2）風(fēng)險警示：當(dāng)掛牌藏品線上5日均價有效超過現(xiàn)貨基準(zhǔn)價且超出部分達現(xiàn)貨基準(zhǔn)價的100%時，本中心將進行風(fēng)險警示，發(fā)布風(fēng)險提示公告；3）再托管：當(dāng)掛牌藏品線上5日均價有效超過現(xiàn)貨基準(zhǔn)價且超出部分達現(xiàn)貨基準(zhǔn)價的150%時，本中心將發(fā)布再托管公告，對該掛牌藏品進行再托管；4）再托管總量：再托管公告中將明確再托管藏品總量。再托管藏品總量將不超過該藏品已掛牌總量的30%，具體比例以再托管公告為準(zhǔn)；5）本中心再托管申請原則上只針對該掛牌藏品線上持有人，并根據(jù)再托管總量、總流通量、持有人持有數(shù)量按比例確

23、定再托管數(shù)量。第五十三條  當(dāng)某一掛牌藏品再托管申請經(jīng)超過參與表決的60%流通量的線上持有人同意時，本中心有權(quán)根據(jù)該藏品的線上交易和相關(guān)市場情況決定是否針對該藏品進行再托管。                                                       第五節(jié) 藏品退市第五十四條

24、  本中心對于不活躍的藏品，或有較大爭議的藏品，將啟動退市流程。第四章  發(fā)行申購                                                     第一節(jié) 申購原則第五十五條  進入本中心藏品目錄的新藏品，投資人會員可通過系統(tǒng)進行申購。第五十六條  

25、申購委托在申購日交易時間內(nèi)可以撤單，其他時間不可以撤單。第五十七條  投資人會員申購前賬戶中需存有足額申購款，以保證申購委托成功。第五十八條  申購新藏品須全額預(yù)繳申購款及申購手續(xù)費。申購抽簽結(jié)束后，未中簽申購款及相應(yīng)申購手續(xù)費將退還至投資人會員賬戶。第五十九條  新藏品申購日期以本中心公告為準(zhǔn)。                                     

26、60;                第二節(jié) 申購價第六十條  申購價即為新藏品掛牌指導(dǎo)價，是指經(jīng)本中心專家委員會評審?fù)ㄟ^、掛牌審核小組審核通過的新藏品首日掛牌交易指定參考價。第六十一條  參考價定價根據(jù)經(jīng)紀(jì)會員推薦掛牌價、專家委員會綜合評估價、專業(yè)市場現(xiàn)貨均價綜合考慮制定。1）經(jīng)紀(jì)會員推薦掛牌價：由新藏品掛牌申請人與經(jīng)紀(jì)會員協(xié)商制定；2）專家委員會綜合評審價：由專家委員會評審小組依據(jù)專家委員會評審規(guī)則確定該藏品在評審時點可能實現(xiàn)的參考價值；3）專業(yè)市場現(xiàn)貨均價采集于專業(yè)交易市場，由本中心特約信

27、息員按規(guī)定申報。新藏品現(xiàn)貨市場均價為發(fā)布該藏品托管公告之前一周現(xiàn)貨市場平均價。                                                       第三節(jié) 申購時間第六十二條  投資人會員可以于申購日（以下簡稱T日）申購發(fā)行的新藏品，申購時間為T日的9:30至11:30

28、和13:00至15:00。                                                       第四節(jié) 申購流程第六十三條  投資人會員申購（T日）：投資人會員在申購時間內(nèi)繳足申購款，進行申購委托，申購委托提交后，申購資金將被凍結(jié)。第六十四條  抽簽（T+1日

29、）：本中心根據(jù)抽簽規(guī)則進行抽簽，對未中簽部分的申購款予以解凍。第六十五條  公布中簽結(jié)果（T+1日）：公布中簽結(jié)果。第六十六條  掛牌交易（T+2日）：新藏品掛牌上市交易。                                                         第五

30、章 交易規(guī)則第一節(jié) 交易時間第六十七條  本中心交易時間為：每周一至周六 上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，出入金及銀商簽約時間為：交易日的9:00-15:30，國家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日除外。交易期間內(nèi)因故停市，不作順延。第六十八條  藏品公告另有規(guī)定的，交易時間按藏品公告為準(zhǔn)。第六十九條  根據(jù)市場發(fā)展需要，本中心可以調(diào)整交易時間。                            

31、0;                            第二節(jié) 交易申請第七十條  在交易時間內(nèi)，交易系統(tǒng)接受交易申請，申請當(dāng)日有效。如果一筆申請不能一次性全部成交，未成交的部分繼續(xù)參加當(dāng)日的交易。本規(guī)則另有規(guī)定的除外。第七十一條  交易申請應(yīng)視為投資人會員向本中心提交的交易委托。一旦成交，申請人必須履行相應(yīng)的義務(wù)，并按照本規(guī)則確定的方法與對方結(jié)算。第七十二條  交易申請應(yīng)包括交易品種代碼、名稱、交易數(shù)量和交易價格，以及本

32、中心要求的其他內(nèi)容。第七十三條  購買申請。當(dāng)投資人會員提交購買申請時，應(yīng)保證交易賬戶有足夠的資金。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應(yīng)的金額。第七十四條  轉(zhuǎn)讓申請。當(dāng)投資人會員提交轉(zhuǎn)讓申請時，應(yīng)保證交易賬戶持有足夠數(shù)量的交易藏品。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應(yīng)數(shù)量的交易藏品。第七十五條  單筆交易申請最大數(shù)量原則上不超過本中心該藏品市場流通量的1%。根據(jù)市場流通量的變化，本中心可適時調(diào)整單筆申請最大數(shù)量。第七十六條  本中心對錢幣郵票交易實行價格波動限制，新藏品掛牌交易首日價格波動幅度最大為30%，次日起日價格波動幅度最大為10%。當(dāng)日有效價格范圍的計算方

33、法為：當(dāng)日參照價格×（1±日價格波動幅度）。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。根據(jù)市場管理需要，本中心可以調(diào)整交易藏品的日價格波動幅度。第七十七條  開盤價為當(dāng)日該藏品的第一筆成交價格。收盤價為當(dāng)日該藏品交易時間內(nèi)最后三分鐘所有交易的成交量的加權(quán)平均價，最后三分鐘無交易的，其收盤價為當(dāng)日最后一筆成交價。第七十八條  當(dāng)日參照價格為該藏品前一交易日的收盤價。第七十九條  在接受交易申請的時間內(nèi)，未成交申請可以撤銷，撤銷指令經(jīng)本中心確認后方為有效。被撤銷和失效的申請，本中心應(yīng)當(dāng)在確認后及時解除對投資人會員相應(yīng)的款項或?qū)嵨锏逆i定。

34、60;                                                    第三節(jié) 電子合同第八十條  轉(zhuǎn)讓方與受讓方價格達成一致，交易合同以電子合同形式簽署。第八十一條  系統(tǒng)收到交易申請后，會在第一時間尋找符合相應(yīng)條件的交易方。無論是部分還是全部成交，系統(tǒng)會生成相應(yīng)的電子合同。第八

35、十二條  電子合同的主要條款包括：合同編號、交易品種名稱、藏品代碼、成交價格、成交數(shù)量、計價單位、交易時間、交易手續(xù)費等。第八十三條  電子合同以人民幣計價，計價單位為元。第八十四條  買賣雙方同意根據(jù)電子合同和相關(guān)交收規(guī)則的約定，賣方向買方轉(zhuǎn)移所交易藏品的所有權(quán)，買方向賣方劃轉(zhuǎn)相對應(yīng)的資金。第八十五條  因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本中心可以采取適當(dāng)措施或認定無效。對顯失公平的交易，經(jīng)本中心研究認定后，可以采取適當(dāng)措施進行處理。違反本規(guī)定相關(guān)條款，嚴(yán)重破壞市場正常運行的交易，本中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)

36、交易者承擔(dān)。                                                   第四節(jié) 實物交收第八十六條  實物交收須由本中心投資人會員或其委托代理人在本中心指定地點辦理。第八十七條  錢幣郵票實物交收的數(shù)量必須是本中心規(guī)定的該藏品最低交收數(shù)量的整數(shù)倍。第八十八條  投資人會員通過交

37、易客戶端提出實物交收申請：1）投資人會員在每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:00可通過交易客戶端注冊提貨單，生成提貨單后，投資人會員所提貨藏品及其對應(yīng)數(shù)量被鎖定進入待交收狀態(tài)；2）本中心接到投資人會員的提貨單，審核并確認后，安排進入提貨流程；3）投資人會員攜提貨單及密碼，至本中心指定交收地辦理提貨出庫。第八十九條  投資人會員（自然人）辦理實物交收時所需的全套文件： “藏品提貨單”傳真件（或打印件）、投資人會員身份證原件與復(fù)印件。委托他人提貨的，還需提供提貨人身份證原件與復(fù)印件、經(jīng)公證處公證的投資人會員簽字的代理交收聲明。投資人會員（機構(gòu)）辦理實物交收時所需的全套文件：“藏品提貨單”傳真件（或打印件）、機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（蓋章）、機構(gòu)實物交收授權(quán)委托書（蓋章）、受托提貨人的身份證原件與復(fù)印件。第九十條  倉庫辦理交收的工作時間：指定交收日的09:45-16:00。第九十一條  本中心不承擔(dān)錢幣郵票交易過程中所產(chǎn)生的稅收代扣、代繳的義務(wù)，會員應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)自行申報和繳納。第九十二條