CNAS-EC-017_2017《認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法》

1、認(rèn)可說(shuō)明編號(hào)：CNAS-EC-017：2017第 9 頁(yè)共 9 頁(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法1 目的為提高認(rèn)可管理的有效性和效率，降低認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律管理，CNAS 特制定本管理辦法，以對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理。2 依據(jù)GB/T27011合格評(píng)定-認(rèn)可機(jī)構(gòu)通用要求CNAS-RC01認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則CNAS-RC02認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理規(guī)則CNAS-RC03認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則CNAS-RC04認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則CNAS-RC05多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求CNAS-CC11基于抽樣的多場(chǎng)所認(rèn)證CNAS-CC12已認(rèn)可的管理體系認(rèn)證的轉(zhuǎn)換CNA

2、S-CC15管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)3 適用范圍本管理辦法適用于在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和食品安全管理體系四個(gè)領(lǐng)域中，已經(jīng)獲得并持續(xù)保持 CNAS 認(rèn)可資格，且任一領(lǐng)域的認(rèn)可時(shí)間超過(guò)一個(gè)認(rèn)可周期的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。4 定義認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理:出于認(rèn)可機(jī)構(gòu)自身風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，根據(jù)在各種渠道獲得的相關(guān)信息，對(duì)已獲得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理體系運(yùn)行的成熟程度和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以此確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理能力，并劃分風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，采取相應(yīng)的管理方式和管理措施。5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)發(fā)布日期：2017 年 01 月 01 日實(shí)施日期：2017 年 01 月 01 日5.1 信息來(lái)源評(píng)價(jià)輸入的信息包括認(rèn)可

3、評(píng)審、投訴、信息通報(bào)、日常管理、專項(xiàng)監(jiān)督等。5.2 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)價(jià)方式評(píng)價(jià)方式均采用評(píng)分評(píng)價(jià)和直接評(píng)價(jià)兩種方式結(jié)合進(jìn)行。當(dāng)兩種評(píng)價(jià)方式產(chǎn)生不同的評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)采用最低的評(píng)價(jià)結(jié)果。5.2.1 評(píng)分評(píng)價(jià)評(píng)分評(píng)價(jià)依據(jù)設(shè)定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是從認(rèn)可規(guī)范要求中選取關(guān)鍵的、重要的、風(fēng)險(xiǎn)高的內(nèi)容而形成，包括認(rèn)可評(píng)審信息和認(rèn)可管理信息兩部分，詳見(jiàn)附件 1認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，其中認(rèn)可評(píng)審信息 88 分，認(rèn)可管理信息 12 分，合計(jì) 100 分。對(duì)多領(lǐng)域的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，先對(duì)其各分領(lǐng)域分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，再由評(píng)審組長(zhǎng)評(píng)價(jià)匯總，對(duì)同一要素在不同領(lǐng)域或同一領(lǐng)域的不同場(chǎng)合/方式（如辦公室評(píng)審、見(jiàn)證評(píng)審、關(guān)鍵場(chǎng)所評(píng)審） 的評(píng)價(jià)

4、結(jié)果按最低分計(jì)算分值。5.2.2 直接評(píng)價(jià)直接評(píng)價(jià)是通過(guò)認(rèn)可評(píng)審、投訴、專項(xiàng)監(jiān)督等方面的信息和針對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)鍵要素判定的信息對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.2.3 綜合評(píng)價(jià)CNAS 對(duì)評(píng)審組的評(píng)分結(jié)果進(jìn)行復(fù)核和審議，可對(duì)評(píng)分結(jié)果進(jìn)行合理調(diào)整并實(shí)施直接評(píng)價(jià)，綜合評(píng)價(jià)確定分級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。5.3. 級(jí)別劃分5.3.1 A 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：認(rèn)證管理系統(tǒng)成熟度高，運(yùn)作良好，自律行為積極主動(dòng)，持續(xù)改進(jìn)工作效果明顯，CNAS 對(duì)其認(rèn)可約束力強(qiáng)，認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)低。A 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)高于 85 分（含 85 分）且無(wú)直接評(píng)價(jià)項(xiàng)判定的。5.3.2 B 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：認(rèn)證管理系統(tǒng)有一定成熟度，運(yùn)作正常，能采取自律行動(dòng)但持續(xù)改進(jìn)

5、效果不明顯，認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)中等。B 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)在 70-84 分之間（含 70 分）且無(wú)直接評(píng)為 C 的項(xiàng)。5.3.3 C 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：認(rèn)證管理系統(tǒng)成熟度低，運(yùn)作不穩(wěn)定，存在問(wèn)題較多或有嚴(yán)重問(wèn)題，認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)高。C 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果低于 69 分或有直接評(píng)為 C 的項(xiàng)。5.3.4 當(dāng)出現(xiàn)以下情況也直接評(píng)價(jià)為 C 級(jí):1） 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)有投訴，經(jīng)查證發(fā)現(xiàn)有重大問(wèn)題的；2） 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在專項(xiàng)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)有重大問(wèn)題或被告誡的；3） 被暫停認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)恢復(fù)認(rèn)可資格后的第一年內(nèi)；6 管理措施CNAS 依據(jù) CNAS-RC01認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則、ISO17011合格評(píng)定-認(rèn)可機(jī)構(gòu)通用要求、CNAS-

6、CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求， 根據(jù)每年更新的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)級(jí)別，對(duì) A 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信任管理，對(duì) B 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)正常管理，對(duì) C 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)管理。CNAS 從監(jiān)督評(píng)審頻次、抽樣量、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審人日數(shù)等方面體現(xiàn)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理的差別。6.1 評(píng)審周期對(duì) A 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的時(shí)間間隔不應(yīng)超過(guò) 24 個(gè)月；對(duì) B 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的時(shí)間間隔不應(yīng)超過(guò) 15 個(gè)月；對(duì) C 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的時(shí)間間隔不應(yīng)超過(guò) 12 個(gè)月，必要時(shí)增加特殊評(píng)審。6.2 關(guān)鍵場(chǎng)所抽樣量監(jiān)督評(píng)審時(shí)，在滿足 RC05 的前提下，根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，考慮對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所的數(shù)量和領(lǐng)域?qū)嵤┏闃釉u(píng)審。6.3 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審人日數(shù)

7、6.3.1 A 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：多領(lǐng)域的按 CNAS-RC04 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則附件 1認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施管理體系認(rèn)證的認(rèn)可評(píng)審人日數(shù)核算方法總?cè)巳諗?shù)的 60%的規(guī)定執(zhí)行。6.3.2 B 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：多領(lǐng)域的按 CNAS-RC04認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則附件 1認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施管理體系認(rèn)證的認(rèn)可評(píng)審人日數(shù)核算方法總?cè)巳諗?shù)的 70%-80%的規(guī)定執(zhí)行。6.3.3 C 級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：多領(lǐng)域的按 CNAS-RC04 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則附件 1認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施管理體系認(rèn)證的認(rèn)可評(píng)審人日數(shù)核算方法總?cè)巳諗?shù)的 90%的規(guī)定執(zhí)行。6.4 動(dòng)態(tài)管理6.4.1 CNAS 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采取動(dòng)態(tài)管理方式，每年對(duì)所有參加分級(jí)

8、管理的機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次分級(jí)評(píng)價(jià)。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)出現(xiàn)影響評(píng)價(jià)結(jié)果的重大問(wèn)題時(shí)，將及時(shí)采用直接評(píng)價(jià)法進(jìn)行評(píng)價(jià), 根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。6.4.2 CNAS 可根據(jù)獲取的重要信息對(duì)任何級(jí)別的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施專項(xiàng)檢查、確認(rèn)審核等其他管理措施。7 其他7.1 CNAS 將充分考慮認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果，向有關(guān)行政管理部門提出管理建議。7.2 分級(jí)管理是 CNAS 內(nèi)部管理措施，除向被評(píng)級(jí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)單獨(dú)通知外，CNAS 不對(duì)外公布分級(jí)管理的結(jié)果。7.3 為了確保本辦法的順利執(zhí)行，CNAS 將另行制定配套的內(nèi)部操作程序。8 附件 認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)附件認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng) 價(jià) 項(xiàng) 目評(píng)價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)一、認(rèn)可評(píng)審信息（8

9、8 分）1、公正性（6 分）1.1 公正性委員會(huì)組成合理，各關(guān)鍵利益方均衡。所有參與認(rèn)證活動(dòng)的人員或委員會(huì)成員的公正性符合要求(2)1.2 公正性委員會(huì)至少每年對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核、認(rèn)證和決定過(guò)程的公正性進(jìn)行一次審查（2） 未對(duì)由認(rèn)證活動(dòng)引起的利益沖突的可能性進(jìn)行充分分析、未隨變化情況進(jìn)行更新、任何關(guān)系對(duì)公正性構(gòu)成威脅但未采取措施或公正性委員會(huì)未能獲得這方面信息的，不能評(píng)為 A 級(jí) 當(dāng)認(rèn)證活動(dòng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公正性構(gòu)成不可接受的威脅時(shí)，直接評(píng)為 C 級(jí)1.3 評(píng)估了財(cái)務(wù)狀況和收入來(lái)源，并向公正性委員會(huì)證明其公正性符合要求 (2)2、風(fēng)險(xiǎn)管理（4 分）2.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其可能引發(fā)的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)和新出現(xiàn)的、變化

10、的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估并對(duì)由此引發(fā)的責(zé)任做出充分安排(2) 不能提供證據(jù)證明其對(duì)可能引發(fā)的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)和新出現(xiàn)的、變化的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估并對(duì)由此引發(fā)的責(zé)任做出充分安排的，不能評(píng)為 A 級(jí) 2.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶簽訂了具有法律效力的協(xié)議，并建立了要求獲證客戶對(duì)其體系變更和發(fā)生重大責(zé)任事故的申報(bào)和處理機(jī)制，并實(shí)施有效（2） 獲證客戶發(fā)生重大事故，有證據(jù)表明認(rèn)證過(guò)程存在嚴(yán)重缺陷，或認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能及時(shí)采取有效措施的，直接評(píng)為 C 級(jí)3、改進(jìn)機(jī)制（12 分）3.1 內(nèi)審和管理評(píng)審按要求實(shí)施 (4)3.2 內(nèi)審能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)采取有效的糾正措施（2）3.3 對(duì)認(rèn)可評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合，原因分析到位，糾正及糾正

11、措施實(shí)施有效（4）3.4 管理評(píng)審能制定系統(tǒng)的改進(jìn)方案，且有相應(yīng)的監(jiān)控機(jī)制（2） 管理評(píng)審未針對(duì)上次管理評(píng)審對(duì)認(rèn)證工作提出的問(wèn)題制定改進(jìn)方案并評(píng) 價(jià) 項(xiàng) 目評(píng)價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)采取有效措施的，不能評(píng)為 A 級(jí)。 未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)認(rèn)可評(píng)審中的不符合進(jìn)行有效整改的,直接評(píng)為 C級(jí)4、認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力分析與評(píng)價(jià)系統(tǒng)（18 分）4.1 對(duì)已開(kāi)展和擬開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了專業(yè)特點(diǎn)和引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)估，技術(shù)領(lǐng)域劃分合理。（4）4.2 制定了各類認(rèn)證人員的能力準(zhǔn)則并符合規(guī)范要求（3） 技術(shù)領(lǐng)域劃分明顯不合理，人員能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則不滿足規(guī)范要求的，不能評(píng)為 A 級(jí)4.3 對(duì)法律法規(guī)的變化進(jìn)行了識(shí)別并能及時(shí)更新（1）4

12、.4 對(duì)各類認(rèn)證人員的管理能力、專業(yè)能力、審核能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果符合要求。（5） 經(jīng)抽查三人及以上的人員評(píng)價(jià)結(jié)果證據(jù)缺乏，影響評(píng)價(jià)結(jié)果可信度的， 直接評(píng)為 C 級(jí)4.5 將現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證、審核報(bào)告復(fù)核及客戶或市場(chǎng)反饋相結(jié)合對(duì)審核員的表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)視和考核，符合要求。定期對(duì)每位審核員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證的頻率安排合理，見(jiàn)證實(shí)施有效。（4） 未定期、合理安排審核員能力的現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證或不能有效實(shí)施的，不能評(píng)為A 級(jí)4.6 建立了培訓(xùn)需求分析機(jī)制，把人員監(jiān)視結(jié)果作為培訓(xùn)需求的輸入，制訂了適宜的培訓(xùn)計(jì)劃且提供了充分、必要的培訓(xùn)（1） 培訓(xùn)的策劃和實(shí)施未依據(jù)需求分析，缺少針對(duì)性，不能評(píng)為 A 級(jí)5、審核方案策劃

13、（10 分）5.1 審核方案管理符合要求 (4) 無(wú)充分理由不實(shí)施一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的，不能評(píng)為 A 級(jí)5.2 申請(qǐng)?jiān)u審信息充分，結(jié)論適宜；核實(shí)了客戶體系覆蓋的人數(shù)，人日數(shù)計(jì)算合理并予以記錄；審核項(xiàng)目的專業(yè)范圍界定準(zhǔn)確；多場(chǎng)所抽樣合理(2) 未將人日數(shù)計(jì)算的合理性及多場(chǎng)所抽樣合理性予以記錄的，不能評(píng)為 A級(jí) 經(jīng)查三個(gè)以上的審核項(xiàng)目，人日數(shù)低于認(rèn)可規(guī)范要求且沒(méi)有書面證據(jù)說(shuō)評(píng) 價(jià) 項(xiàng) 目評(píng)價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)明減少人日數(shù)合理性的，直接評(píng)為 C 級(jí) 專業(yè)范圍界定不正確，影響審核有效性的，直接評(píng)為 C 級(jí)5.3 審核組的專業(yè)能力和認(rèn)證項(xiàng)目相適應(yīng)。如果審核組僅有一名審核員組成，該審核員有能力履行適用于該審核的審核組長(zhǎng)的

14、職責(zé) (2)5.4 建立了初次審核授予、監(jiān)督審核保持、再認(rèn)證審核更新以及特殊審核擴(kuò)大、縮小、暫停、撤銷及已認(rèn)可認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換的保障機(jī)制 (2)6、認(rèn)證實(shí)施過(guò)程（22 分）（包括現(xiàn)場(chǎng)檔案審查和見(jiàn)證評(píng)審）6.1 審核活動(dòng)覆蓋的范圍（產(chǎn)品、服務(wù)、過(guò)程、場(chǎng)所、組織單元等）滿足要求(4) 文審未提出任何意見(jiàn)，而客戶文件確實(shí)存在嚴(yán)重問(wèn)題，或有文審意見(jiàn)未有效關(guān)閉的，不能評(píng)為 A 級(jí)。 未對(duì)管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)或評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)不對(duì)的，不能評(píng)為 A 級(jí)。 未對(duì)不同領(lǐng)域的關(guān)鍵場(chǎng)所、關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，直接評(píng)為 C 級(jí) 實(shí)施專業(yè)過(guò)程的審核人員不具備專業(yè)能力的，直接評(píng)為 C 級(jí)6.2 審核計(jì)劃安排合理，能夠保

15、證審核過(guò)程對(duì)專業(yè)能力的要求及審核資源的合理利用(3) 安排實(shí)習(xí)審核員/技術(shù)專家單獨(dú)審核的，直接評(píng)為C級(jí) 審核組由技術(shù)專家支持專業(yè)能力，但未安排技術(shù)專家參與專業(yè)過(guò)程審核的，直接評(píng)為 C 級(jí)6.3 對(duì)客戶的守法證據(jù)獲取充分；確認(rèn)客戶已對(duì)適用的法律法規(guī)要求及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的符合性做出了評(píng)價(jià)，并對(duì)存在的不符合采取了糾正措施（3） 客戶在法律法規(guī)符合性方面存在嚴(yán)重問(wèn)題審核組未予以合理處理的，直接評(píng)為 C 級(jí)6.4 按照要求對(duì)獲證客戶實(shí)施了授予、保持、縮小、擴(kuò)大、暫停、撤銷及轉(zhuǎn)換(2) 未對(duì)擴(kuò)大認(rèn)證范圍部分實(shí)施有效的現(xiàn)場(chǎng)審核的，直接評(píng)為 C 級(jí) 認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換未按認(rèn)可準(zhǔn)則要求進(jìn)行的，直接評(píng)為 C 級(jí)6.5 審

16、核報(bào)告包括了與審核類型、審核目的、審核依據(jù)要求一致的審核證評(píng) 價(jià) 項(xiàng) 目評(píng)價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。(2) 審核報(bào)告內(nèi)容空洞,未能針對(duì)不同客戶的管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行充分描 述的，不能評(píng)為 A 級(jí) 審核結(jié)論未基于審核發(fā)現(xiàn)的，直接評(píng)為 C 級(jí)6.6 按時(shí)對(duì)審核不符合糾正措施進(jìn)行了有效驗(yàn)證（3）6.7 認(rèn)證決定小組或人員具有適宜的能力，認(rèn)證決定依據(jù)充分，結(jié)論適宜； 認(rèn)證決定能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)發(fā)生的問(wèn)題能制定糾正和預(yù)防措施（2） 實(shí)施審核的成員對(duì)該項(xiàng)目作出認(rèn)證決定，直接評(píng)為 C 級(jí) 未依據(jù)審核結(jié)論和相關(guān)信息做出認(rèn)證決定的，直接評(píng)為 C 級(jí)6.8 認(rèn)證范圍界定準(zhǔn)確、描述適宜（3） 未準(zhǔn)確界定固定多場(chǎng)所

17、信息并清楚表達(dá)的，不能評(píng)為 A 級(jí) 認(rèn)證范圍超出了審核范圍的，直接評(píng)為 C 級(jí)7對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所的管理（10 分）（包括對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審）7.1 制定了對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所、一般場(chǎng)所的管理文件，對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所的授權(quán)明確。(2)7.2 內(nèi)審定期實(shí)施并覆蓋所有關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所且符合認(rèn)可規(guī)范要求。經(jīng)評(píng)審, 不符合在所有相關(guān)場(chǎng)所采取了糾正和糾正措施。（2）7.3 關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所的人員管理和使用符合要求。（2）7.4 審核管理和實(shí)施符合規(guī)定要求（2）7.5 關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所從事的認(rèn)證活動(dòng)和業(yè)務(wù)范圍與其授權(quán)相適應(yīng)，并能正確宣傳認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍（2） 關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所夸大或誤導(dǎo)宣傳其認(rèn)可領(lǐng)域

18、和業(yè)務(wù)范圍的，不能評(píng)為 A 級(jí) 關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所從事的活動(dòng)超出其授權(quán)范圍的，直接評(píng)為 C 級(jí)8、認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)識(shí)、認(rèn)可標(biāo)識(shí)和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)的使用（3分）8.1 網(wǎng)站、公開(kāi)文件等對(duì)外宣傳符合要求，授予、暫停和撤銷認(rèn)證的信息可公開(kāi)獲?。?）8.2 認(rèn)證證書信息完整，使用認(rèn)證標(biāo)識(shí)、認(rèn)可標(biāo)識(shí)和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)符合要求（1） 錯(cuò)誤使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)的，直接評(píng)為 C 級(jí)評(píng) 價(jià) 項(xiàng) 目評(píng)價(jià)標(biāo) 準(zhǔn)8.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與獲得認(rèn)證的客戶簽署了有關(guān)使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)的協(xié)議并監(jiān)督其使用情況。（1）9、申投訴的處理（3 分）9.1 有明確的受理申訴、投訴的途徑并對(duì)外公布（1）9.2 職責(zé)明確，能按程序及時(shí)有效處理，處理結(jié)果及時(shí)反饋申、投訴人。對(duì)申、投訴處理結(jié)果有原因分析和持續(xù)改進(jìn)的措施（2） 向認(rèn)可評(píng)審組隱瞞申訴、投訴的，直接